Постановление по делу № А54-4964/2020 от 24.11.2025

ДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

Староникитская ул., 1, <...>, тел.: <***>, факс <***>

e-mail: info@20aas.arbitr.ru, сайт: http://20aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тула

Дело № А54-4964/2020

20АП-2991/2023

Резолютивная часть постановления объявлена 12 ноября 2025 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 24 ноября 2025 года.

Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Волошиной Н.А., судей Волковой Ю.А. и Макосеева И.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ковалёвой Д.А.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1 на определение Арбитражного суда Рязанской области от 31.03.2023 по делу № А54-4964/2020 (с учетом определения об исправлении опечатки от 03.05.2023), вынесенное по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «АВМ-Стиль» (далее – ООО «АВМ-Стиль», должник) ФИО2 к ФИО1 об истребовании штампов, материальных и иных ценностей, документов и сведений, касающихся деятельности ООО «АВМ-Стиль», а также взыскания неустойки, при участии в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, - ФИО3, в рамках дела в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО «АВМ-Стиль» (ИНН <***>, ОГРН <***>),

УСТАНОВИЛ:

в производстве Арбитражного суда Рязанской области находится дело о несостоятельности (банкротстве) ООО «АВМ-Стиль».

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 14.10.2020 (резолютивная часть оглашена 07.10.2020) заявление ИП ФИО4 признано обоснованным и в отношении ООО «АВМ-Стиль» введена процедура банкротства - наблюдение. Временным управляющим имуществом ООО «АВМ-Стиль» утвержден ФИО5

Сообщение о признании ООО «АВМ-Стиль» несостоятельным (банкротом) и введении в отношении него процедуры банкротства - наблюдение опубликовано в газете «Коммерсант» - 05.12.2020.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 23.03.2022 ФИО5 освобожден от исполнения обязанностей временного управляющего ООО «АВМ-Стиль» и назначено судебное заседание по рассмотрению вопроса об утверждении временного управляющего ООО «АВМ-Стиль».

Решением суда от 09.06.2022 ООО «АВМ-Стиль» (резолютивная часть объявлена 31.05.2022) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Временным управляющим, а также в качестве исполняющего обязанности конкурсного управляющего должника утвержден ФИО6

Сообщение об открытие конкурсного производство опубликовано в газете «Коммерсантъ» 25.06.2022.

29.08.2022 и.о. конкурсного управляющего ООО «АВМ-Стиль» ФИО6 обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании у бывшего руководителя ООО «АВМ-СТИЛЬ» ФИО1 и обязании передать конкурсному управляющему ФИО6 штампы, материальные и иные ценности должника, а также оригиналы документов и информацию в отношении должника.

Определением суда от 08.09.2022 (резолютивная часть объявлена 06.09.2022) конкурсным управляющим ООО «АВМ-Стиль» утвержден ФИО2

С учетом последнего уточнения заявленных требований, поступившего 23.03.2023 от конкурсного управляющего должника, принятого судом к рассмотрению, конкурсный управляющий просит:

1) Истребовать у бывшего руководителя ООО «АВМ-СТИЛЬ» ФИО1, и обязать передать конкурсному управляющему ФИО2 штампы, материальные и иные ценности ООО «АВМ-СТИЛЬ», а также оригиналы всех документов и сведения, касающиеся деятельности ООО «АВМ-СТИЛЬ», включая следующие документы и информацию:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. список участников Должника;

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления Должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для Должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

6. сведения об аффилированных лицах Должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя Должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления Должника;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

11. сведения о принадлежащих Должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, акциях, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств Должника;

13. выписки из Единого государственного реестра юридических лиц за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых Должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

16. приказы и распоряжения руководителя Должника за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

17. сведения о выданных за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей (их копий);

18. учетную политику и документы, утвердившие ее;

19. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

20. документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года в том числе гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года, и документы, подтверждающие их исполнение;

21. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

22. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

23. налоговую отчетность за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

24. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

25. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

26. расшифровку финансовых вложений;

27. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

28. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

30. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие,

первичные бухгалтерские документы;

31. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

34. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

35. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

36. заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

37. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на 31 мая 2022 года;

38. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на 31 мая 2022 года;

39. заявления работников на увольнение;

40. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

43. все действующие на 31 мая 2022 года сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению, и документы, подтверждающие их исполнение;

44. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

45. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

46. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

47. полный перечень имущества Должника, в том числе имущественных прав, на 31 мая 2022 года;

48. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности Должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права Должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права, в том числе документы – основания возникновения прав Должника на имущество за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

49. сведения о наличии обременений имущества Должника, а также документы, являющиеся основанием обременения имущества Должника;

50. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

51. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

52. сведения об остатках денежных средств на 31 мая 2022 года и о движении денежных средств за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

53. заключения об оценке имущества Должника;

54. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

55. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества Должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества Должника;

56. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего Должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

57. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

58. иные документы, содержащие сведения об имуществе Должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года.

2) взыскать с ФИО1 в пользу ООО «АВМ-СТИЛЬ» судебную неустойку в размере 10 000 рублей за каждый день просрочки исполнения определения суда до момента фактического исполнения.

Фактически уточнение от 23.03.2023 направлено на конкретизацию даты, до которой истребуются сведения по ряду пунктов - фраза по настоящее время изменена на дату 31.05.2022 (дата резолютивной части решения суда о признании несостоятельным (банкротом) ООО «АВМ-Стиль»).

Определением суда от 10.02.2023 к участию в обособленном споре в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО3

ФИО3 заявлено ходатайство о приостановлении производства по обособленному спору на основании пункта 2 части 1 статьи 143 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в связи с том, что ФИО1 была получена повестка о явке в военкомат, после чего он был мобилизован в Вооруженные силу РФ.

Определениями суда от 14.11.2022, 09.12.2022 и 13.01.2023 у Военного комиссариата городов Люберцы, Лыткарино, Дзержинский и Котельники Московской области истребованы сведения о том, призван ли на военную службу гражданин ФИО1 в соответствии с Указом Президента Российской Федерации № 647 от 21.09.2022, проходит ли воинскую службу в настоящее время, сведения о воинской части, месте ее нахождения, дате убытия ФИО1 на место прохождения воинской службы либо о дате окончания воинской службы. К определениям судом приложена копия повестки, представленная в материалы дела ФИО3

Согласно полученному ответу 03.02.2023 № ю/488 было установлено, что ФИО1 на военную службу не призывался.

Суд первой инстанции отказал в удовлетворении ходатайства о приостановлении производства по обособленному спору.

17.03.2023 от ФИО1 в лице представителя ФИО7 поступило ходатайство о приостановлении производства по делу в связи с тем, что ФИО1 осенью 2022 года получил повестку и был мобилизован для выполнения задач в специальной военной операции на Украине. К ходатайству приложена копия повестки аналогичная представленной ФИО3

Рассмотрев данное ходатайство, суд первой инстанции также отказал в его удовлетворении.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 31.03.2023 заявление конкурсного управляющего ФИО2 удовлетворено частично.

Суд определил (с учетом определения об исправлении опечатки от 03.05.2023) истребовать у бывшего руководителя ООО «АВМ Стиль» ФИО1 для передачи конкурсному управляющему ФИО2 штампы, материальные и иные ценности ООО «АВМ-СТИЛЬ», а также оригиналы всех документов и сведения, касающиеся деятельности ООО «АВМ-СТИЛЬ», включая следующие документы и информацию:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. список участников Должника;

6. сведения об аффилированных лицах Должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя Должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления Должника;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

12. перечень структурных подразделений Должника;

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых Должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

14. приказы и распоряжения руководителя Должника за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

15. учетную политику и документы, утвердившие ее;

16. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях за период с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

17. документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года, в том числе гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года, и документы, подтверждающие их исполнение;

18. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022

19. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

20. налоговую отчетность за период, начиная с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

21. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

22. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

23. расшифровку финансовых вложений;

24. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

25. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты за период с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

26. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на 31.05.2022, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

27. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на 31.05.2022, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

28. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

29. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

30. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года; заключения профессиональных аудиторов за период 2013 год, с 2014 по 2019 годы.

31. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на 31 мая 2022 года;

32. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на 31 мая 2022 года;

33. заявления работников на увольнение;

34. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

35. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц за период с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

36. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

37. все действующие на 31 мая 2022 года сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению, и документы, подтверждающие их исполнение;

38. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами за период с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

39. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства за период с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

40. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника за период с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

41. полный перечень имущества Должника, в том числе имущественных прав, на 31 мая 2022 года;

42. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности Должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права Должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права, в том числе документы - основания возникновения прав Должника на имущество за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

43. сведения о наличии обременений имущества Должника, а также документы, являющиеся основанием обременения имущества Должника;

44. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

45. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

46. сведения об остатках денежных средств на 31 мая 2022 года и о движении денежных средств за период, начиная с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

47. заключения об оценке имущества Должника;

48. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

49. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества Должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества Должника;

50. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего Должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

51. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам.

Суд взыскал с ФИО1 в пользу ООО «АВМ Стиль» судебную неустойку в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения настоящего определения по истечении 3 рабочих дней с даты вступления в законную силу настоящего судебного акта до момента фактического исполнения судебного акта.

В удовлетворении остальной части заявленных требований отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ФИО1 обратился в Двадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить обжалуемый судебный акт и принять судебный акт о приостановлении производства по делу.

В апелляционной жалобе указывает, что суд первой инстанции должен был приостановить производство по обособленному спору в связи с получением ФИО1 повестки и его мобилизацией для выполнения задач в специальной военной операции на Украине. Однако арбитражным судом в запросе не запрашивались указанные сведения, при этом, по мнению апеллянта, данные сведения имеют существенное значение для рассмотрения дела по существу.

Определением суда от 05.06.2023 апелляционная жалоба была принята к производству.

22.06.2023 в материалы дела от конкурсного управляющего должника поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит обжалуемое определение оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения. Отзыв приобщен к материалам дела в порядке статьи 262 АПК РФ.

18.07.2023 в порядке статьи 163 АПК РФ в судебном заседании объявлен перерыв.

25.07.2023 от ФИО1 поступило ходатайство о приостановлении апелляционного производства по спору об истребовании документов в связи с участием ответчика в специальной военной операции.

Определением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.08.2023 производство по апелляционной жалобе ФИО1 на определение Арбитражного суда Рязанской области от 31.03.2023 по делу № А54-4964/2020 приостановлено на период пребывания ФИО1 в зоне проведения специальной военной операции в составе добровольческого батальона «Пламя» Вооруженных сил Российской Федерации.

Согласно ответу Военного комиссариата Министерства обороны РФ от 10.06.2025 №Ю-7397 ФИО1 в военном комиссариате контракта на военную службу в Вооруженных Силах РФ не заключал.

Кроме того, судебной коллегией учтено, что с 2020 года в арбитражном суде Рязанской области в рамках данного дела рассматривается обособленный спор о привлечении ФИО1 к субсидиарной ответственности по обязательствам должника.

При этом, в данном обособленном споре активно принимает участие от имени ФИО1 СМ. представитель по доверенности, который направляет отзывы, участвует в судебных заседания.

Определением суда от 15.10.2025 производство по апелляционной жалобе ФИО1 возобновлено, судебное заседание отложено. Суд предложил конкурсному управляющему должника представить в материалы дела письменный отзыв на апелляционную жалобу с доказательствами направления в адрес лиц, участвующих в деле. Признал обязательной явку в судебное заседание ФИО1 либо его представителя.

До судебного заседания дополнительные документы в материалы дела не поступили.

Участвующие в деле лица, извещенные о времени и месте судебного заседания надлежащим образом, в суд апелляционной инстанции не явились, своих представителей не направили.

В соответствии со статьями 123, 156, 266 АПК РФ судебное заседание проведено в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса, их представителей, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Обжалуемый судебный акт проверен судом апелляционной инстанции в порядке статей 266 и 268 АПК РФ в пределах доводов апелляционной жалобы.

Изучив доводы апелляционной жалобы, Двадцатый арбитражный апелляционный суд полагает, что судебный акт не подлежит отмене по следующим основаниям.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, согласно выписке из ЕГРЮЛ Чириков М.М. по состоянию на дату возбуждения дела о банкротстве и признания должника банкротом являлся директором ООО «АВМ Стиль».

В установленный законодательством о банкротстве срок бывший руководитель должника не передал конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, печати и штампы, материальные и иные ценности должника.

Учитывая указанные обстоятельства, удовлетворяя требования конкурсного управляющего об истребовании документации, суд первой инстанции исходил из того, что действия управляющего по истребованию документов у руководителя должника являются разумными и необходимыми, запрашиваемые документы необходимы управляющему для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей. Вместе с тем, требования удовлетворены частично, так как в отношении некоторых документов заявителем не доказано их наличие у ответчика.

Частью 1 статьи 223 АПК РФ и статьей 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2006 (далее по тексту - Закон о банкротстве) установлено, что дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Доводы апелляционной жалобы ФИО1 сводятся к тому, что суд первой инстанции не приостановил производство по обособленному спору, несмотря на наличие такой обязанности в связи с участием ответчика в специальной военной операции. Как следует из текста апелляционной жалобы, иных доводов по существу обособленного спора об истребовании документации апеллянтом не заявлено.

Как следует из открытых сведений, размещенных в информационной системе «Картотека арбитражных дел», в суде первой инстанции в рамках дела о банкротстве ООО «АВМ-Стиль» рассматривается обособленный спор о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника контролирующих должника лиц - ФИО1 и общества с ограниченной ответственностью «ТМ-Модуль».

Как следует из определений суда об отложении судебных заседаний по рассмотрению данного обособленного спора, представители ФИО1 принимают активное участие в судебных заседаниях в суде первой инстанции.

Определением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.10.2025 судом отложено судебное заседание по рассмотрению апелляционной жалобы ФИО1 на определение Арбитражного суда Рязанской области от 31.03.2023 по делу № А54-4964/2020 (с учетом определения об исправлении опечатки от 03.05.2023), в том числе с целью обязать апеллянта или его представителя явиться в суд апелляционной инстанции для дачи пояснений по возникшим у суда вопросам.

В соответствии с частью 2 статьи 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Вышеуказанная обязанность, возложенная определением суда, по обязательной явке в судебное заседание ни апеллянтом, ни его представителем не исполнена, в связи с чем суд рассматривает апелляционную жалобу по фактически заявленным в ней доводам о несогласии с отказом в приостановлении производства по спору.

В соответствии с пунктом части 1 статьи 143 АПК РФ арбитражный суд обязан приостановить производство по делу, в том числе, в случае участия гражданина, являющегося стороной в деле, в боевых действиях в составе Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, в проведении контртеррористической операции, призыва его на военную службу по мобилизации, заключения им контракта о добровольном содействии в выполнении задач, возложенных на Вооруженные Силы Российской Федерации, выполнения им задач в условиях чрезвычайного или военного положения, вооруженного конфликта, если такой гражданин не заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления о приостановлении производства по спору, указал, что обстоятельства пребывания ФИО1 в действующей части Вооруженных Сил РФ не подтверждаются повесткой. Повестка не содержит ни указанных сведений, ни сведений о годности гражданина к военной службе. Более того, гражданин, получивший повестку, может не явиться в соответствии с данным в ней предписанием.

Кроме того, при отсутствии документов, подтверждающих участие в боевых действиях, суд признал доводы о мобилизации ФИО1 необоснованными. Никаких документов, свидетельствующих о нахождении ФИО1 в воинской части, в материалы дела не представлено.

Суд апелляционной инстанции полагает, что несогласие апеллянта в данной части с выводами суда первой инстанции не могут свидетельствовать о необходимости отмены обжалуемого судебного акта, учитывая, что необходимые документы на момент рассмотрения спора в суде первой инстанции в материалах дела отсутствовали.

В просительной части апелляционной жалобы апеллянт не указывает на обжалование судебного акта в части, просит отменить обжалуемое определение полностью, в связи с чем суд апелляционной инстанции проверяет судебный акт в полном объеме.

Апелляционная коллегия полагает, что по существу спора суд области пришел к верным выводам о необходимости частичного удовлетворения заявленных требований об истребовании документации.

При этом апелляционная жалоба не содержит каких-либо возражений по существу рассмотрения обособленного спора. Апеллянт не указывает на отсутствие у его документов ли о на их передачу (либо объективную невозможность их передачи) конкурсному управляющему.

Согласно статье 2 Закона о банкротстве конкурсное производство - процедура банкротства, применяемая к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Исходя из положений статей 124, 127 Закона о банкротстве принятие арбитражным судом решения о признании должника банкротом влечет за собой открытие конкурсного производства. При принятии решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства арбитражный суд утверждает конкурсного управляющего в порядке, предусмотренном статьей 45 настоящего Федерального закона, о чем выносит определение.

Пунктом 1 статьи 31 Закона о банкротстве установлено, что все имущество должника, имеющееся на момент открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного производства, составляет конкурсную массу, за счет которой осуществляется погашение требований кредиторов.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества. Обязанности конкурсного управляющего определены в статье 129 Закона о банкротстве.

В силу пункта 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве возлагает на конкурсного управляющего обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по уведомлению работников должника о предстоящем увольнении; по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

При этом необходимо принимать во внимание, что разумный управляющий, утвержденный при введении процедуры, оперативно запрашивает всю необходимую ему для осуществления своих полномочий информацию. Таким образом, действия управляющего по истребованию документов у руководителя должника являются разумными и необходимыми, запрашиваемые документы необходимы управляющему для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей.

Для того, чтобы иметь реальную возможность выполнить обязанности, возлагаемые на конкурсного управляющего Законом о банкротстве, конкурсный управляющий должника должен располагать бухгалтерской и иной документацией, материальными и иными ценностями должника. В качестве меры, направленной на обеспечение исполнения арбитражным управляющим обязанностей конкурсного управляющего, пункт 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязывает руководителя должника обеспечить передачу конкурсному управляющему в течение трех дней с даты его утверждения бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей. Указанная обязанность по предоставлению необходимой документации носит безусловный характер. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

В связи с этим невыполнение руководителем должника без уважительной причины требований Закона о банкротстве о передаче конкурсному управляющему документации должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника, за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

Согласно пункту 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон № 402-ФЗ).

Согласно части 1 статьи 6 и части 1 статьи 9 Закона N 402-ФЗ экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет, оформляя все проводимые им хозяйственные операции оправдательными документами, которые служат первичными учетными документами для ведения бухгалтерского учета.

Данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета (часть 1 статьи 10 Закона о бухгалтерском учете).

В силу пунктов 1, 2 статьи 29 Закона № 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

В соответствии с пунктом 3 статьи 29 и пунктом 1 статьи 7 Закона № 402-ФЗ экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Информация о сроках хранения документов содержится в Перечне типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, утв. Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236, зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2020 № 57449 (далее - Перечень).

В соответствии с Перечнем установлены следующие сроки хранения применительно к каждому пункту просительной части заявления:

1. учредительные документы: постоянно (пп. 29, 31, Перечня);

2. свидетельство ИНН: до минования надобности (п. 24 Перечня);

3. свидетельство ОГРН: до минования надобности (п. 24 Перечня);

4. список участников Должника: постоянно (п. 32 Перечня);

6. сведения об аффилированных лицах Должника: до ликвидации организации (п. 118 Перечня);

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя Должника: постоянно (п.п. 28, 34 Перечня);

8. протоколы и решения собраний органов управления Должника: постоянно (п. 18 Перечня);

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице — сроки хранения не ограничены;

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО: 5 лет после прекращения действия лицензии (п. 55 Перечня);

11. сведения о принадлежащих Должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, акциях, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником): постоянно (п. 39 Перечня);

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств Должника: постоянно (п. 33 Перечня);

13. выписки из Единого государственного реестра юридических лиц - сроки хранения не ограничены;

14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых Должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам: журналы операций по счетам в течение 5 лет при условии проведения проверки (п. 276 Перечня), договоры банковского счета в течение 5 лет после истечения срока действия договора (п. 259 Перечня);

15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах: 5 лет после замены новыми (п. 280 Перечня);

16. приказы и распоряжения руководителя Должника: в зависимости от вида приказа, распоряжения — в течение 5 лет по административно-хозяйственным вопросам, а также в сфере порядка доступа к инсайдерской информации (пп. 19, 132 Перечня), по личному составу в течение 50 лет, после которого они могут быть отобраны на постоянное хранение (п. 434 Перечня), до ликвидации организации, если приказ, распоряжение по основной (профильной) деятельности (п. 19 Перечня);

17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей (их копий): в течение 5 лет после истечения срока действия доверенности или ее отзыва (п. 36 Перечня);

18. учетную политику и документы, утвердившие ее: в течение 5 лет после замены новыми (п. 267 Перечня);

19. база программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.): в соответствии со сроком хранения данных, помещенных в базу (п. 187 Перечня);

20. документы первичного бухгалтерского учета, в том числе гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями, и документы, подтверждающие их исполнение: по общему правилу договоры подлежат хранению в течение 5 лет, после которого они могут быть отобраны на постоянное хранение (п. 11 Перечня), платежные документы, счета-фактуры, накладные в течение 5 лет (пп. 250, 317, 518 Перечня), первичные учетные документы в течение 5 лет, в случае споров — до принятия решения по делу (п. 277 Перечня);

21. бухгалтерская отчетность (форма № 1, 2): годовая отчетность постоянно, промежуточная 5 лет, при отсутствии годовой - постоянно (п. 268 Перечня);

22. отчеты во внебюджетные фонды и органы: годовые и с большей периодичностью, единовременные постоянно, полугодовые, квартальные 5 лет, при отсутствии годовых постоянно, месячные 3 года, при отсутствии годовых, полугодовых, квартальных постоянно (п. 335 Перечня), оперативные статистические отчеты до минования надобности (п. 338 Перечня);

23. налоговая отчетность: налоговые декларации (расчеты) по всем видам налогов в течение 5 лет (п. 310 Перечня);

24. расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»: документы (расчеты, заключения, справки, переписка) к договорам, соглашениям, контрактам в течение 5 лет (п. 12 Перечня);

25. расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов: авансовые отчеты в течение 5 лет (п. 277 Перечня), документы (заявки, заказы, графики отгрузки, диспетчерские журналы, записи поручений, сведения) о поставке материалов (сырья), оборудования и другой продукции в течение 3 лет (п. 511 Перечня);

26. расшифровка финансовых вложений: в течение 5 лет после отчетного года, как и основные бухгалтерские документы (ч. 1 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете);

27. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91: в течение 5 лет (п. 276 Перечня);

28. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты: в течение 5 лет (п. 276 Перечня);

29. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы: документы (справки, акты, обязательства, переписка) о дебиторской и кредиторской задолженности в течение 5 лет при условии погашения дебиторской и кредиторской задолженности (п. 266 Перечня);

30. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы: документы (справки, акты, обязательства, переписка) о дебиторской и кредиторской задолженности в течение 5 лет при условии погашения дебиторской и кредиторской задолженности (п. 266 Перечня);

31. справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией):

документы (справки, акты, обязательства, переписка) о дебиторской и кредиторской задолженности в течение 5 лет при условии погашения дебиторской и кредиторской задолженности (п. 266 Перечня),

документы о начисленных и перечисленных суммах налогов в бюджеты всех уровней, задолженности по ним в течение 5 лет после снятия задолженности (п. 303 Перечня),

справки о состоянии расчетов с бюджетом, об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пени и налоговых санкций (п. 305 Перечня),

документы по поступлениям в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации - в течение 5 лет (п. 251 Перечня);

32. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда: документы (справки, акты, обязательства, переписка) о дебиторской и кредиторской задолженности в течение 5 лет при условии погашения дебиторской и кредиторской задолженности (п. 266 Перечня);

33. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности: документы (справки, акты, обязательства, переписка) о дебиторской и кредиторской задолженности в течение 5 лет при условии погашения дебиторской и кредиторской задолженности (п. 266 Перечня);

34. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам: в течение 5 лет (п. 321 Перечня);

35. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника: постоянно (п. 18 Перечня);

36. заключения профессиональных аудиторов: 5 лет, для годовой постоянно (п. 286 Перечня);

37. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату: до ликвидации организации (п. 40 Перечня), документы о численности работников в течение 5 лет (п. 373 Перечня);

38. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент: документы (сведения, справки) о численности, составе и движении работников — в течение 5 лет (п. 373 Перечня);

39. заявления работников на увольнение: переписка по вопросам приема, перевода на другую работу (перемещения), увольнения работников — в течение 3 лет (п. 455 Перечня);

40. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника: 50 лет, при этом указанные документы после истечения установленного срока их хранения могут быть отобраны на постоянное хранение (п. 434 Перечня);

41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц:

журналы, базы данных учета расчетов с подотчетными лицами в течение 5 лет (п. 292 Перечня),

авансовые отчеты в течение 5 лет, при возникновении споров, разногласий сохраняются до принятия решения по делу (п. 277 Перечня);

42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов:

договоры о материальной ответственности материально ответственного лица в течение 5 лет после увольнения (смены) материально ответственного лица (п. 279 Перечня),

образцы подписей материально ответственных лиц в течение 5 лет после смены материально ответственного лица (п. 281 Перечня);

43. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению, и документы, подтверждающие их исполнение:

в зависимости от вида сделки — по общему правилу, в течение 5 лет после истечения срока действия договора, после прекращения обязательств по договору (например, п.п. 100, 135, 136, 259, 261, 285, 525 Перечня),

договоры гражданско-правового характера о выполнении работ, оказании услуг физическими лицами, акты сдачи-приемки выполненных работ, оказанных услуг в течение 50 лет (п. 301 Перечня),

договоры поручения 15 лет по недвижимому имуществу, 10 лет по движимому имуществу, а в случае споров, разногласий сохраняются до принятия решения по делу (п. 101 Перечня);

44. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами: документы (справки, акты, обязательства, переписка) о дебиторской и кредиторской задолженности в течение 5 лет при условии погашения дебиторской и кредиторской задолженности (п. 266 Перечня);

45. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства: документы (исковые заявления, заявления, жалобы, ходатайства и документы к ним, судебные акты, решения третейских судов) по делам, рассматриваемым в судебном порядке в течение 5 лет после принятия решения по делу (п. 143 Перечня);

46. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника: 5 лет (п. 292 Перечня);

47. полный перечень имущества Должника, в том числе имущественных прав, на текущую дату: журналы, карточки, базы данных учета основных средств (зданий, сооружений), обязательств до ликвидации организации, материальных ценностей и иного имущества в течение 5 лет (п. 329 Перечня);

48. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности Должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права Должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права, в том числе документы — основания возникновения прав Должника на имущество:

в зависимости от договора и вида имущества — договоры купли-продажи земельных участков, зданий, строений, сооружений, помещений и документы, имущественного комплекса, дарения до ликвидации организации (п. п. 87, 88, 90 Перечня),

договоры мены недвижимого имущества до ликвидации организации, движимого имущества в течение 5 лет после истечения срока действия договора; после прекращения обязательств по договору (п. 99 Перечня);

49. сведения о наличии обременений имущества Должника, а также документы, являющиеся основанием обременения имущества Должника:

договоры аренды (субанренды), безвозмездного пользования в отношении недвижимого имущества, по общему правилу, в течение 10 лет, в отношении движимого имущества 5 лет после истечения срока действия договора, после прекращения обязательств по договору (п. 94 Перечня);

договоры залога в течение 10 лет после истечения срока действия договора или выкупа имущества; при возникновении споров, разногласий сохраняются до принятия решения по делу (п. 98 Перечня);

документы (сводные ведомости, таблицы, расчеты) о потребности в материалах (сырье), оборудовании, продукции (п. 510 Перечня),

отчеты об остатках, поступлении и расходовании материалов (сырья), продукции, оборудования (п. 517 Перечня) в течение 5 лет;

51. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ — сроки хранения не ограничены;

52. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств: в течение 5 лет после отчетного года, как и основные бухгалтерские документы (ч. 1 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете);53. заключения об оценке имущества Должника: до ликвидации организации (п. 324 Перечня);

54. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий — сроки хранения не ограничены;

55. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества Должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества Должника: договоры на оказание охранных услуг (п. 580 Перечня), договоры хранения (складского хранения) (п. 525 Перечня) в течение 5 лет после истечения срока действия договора; после прекращения обязательств по договору, документы (справки, отчеты, сведения, переписка) о складском хранении материальных ценностей в течение 5 лет (п. 527 Перечня);

56. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего Должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами: договоры на оказание охранных услуг в течение 5 лет после истечения срока действия договора; после прекращения обязательств по договору (п. 580 Перечня);

57. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам: договоры энергоснабжения в течение 5 лет после истечения срока действия договора; после прекращения обязательств по договору (п. 540 Перечня).

Согласно части 2 статьи 21.1 Федерального закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» сроки хранения архивных документов независимо от места их хранения исчисляются с 1 января года, следующего за годом, в котором они были закончены делопроизводством.

В соответствии с правовой позицией, изложенной в подпункте 4 пункта 2 постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 № 62, недобросовестность действия (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов и имущества.

Применительно к обстоятельствам настоящего обособленного спора, положения статьи 65 АПК РФ означают, что бремя опровержения доводов конкурсного управляющего о наличии документов перешло на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений. В силу специфики наделения конкурсного управляющего полномочиями, он не может обладать сведениями о наличии бухгалтерской и иной документации должника материальных и иных ценностей должника до передачи таковых ему, что находится в пределах ответственности бывших руководителей должника, и не отменяет предусмотренную Законом о банкротстве императивную обязанность по передаче ее конкурсному управляющему.

Следовательно, именно бывший руководитель должен доказать факт отсутствия у него документации должника и имущества, действуя разумно и добросовестно, оказать содействие конкурсному управляющему в ее получении.

Как установлено судом первой инстанции, от третьего лица - ФИО3 поступили возражения в части истребования конкурсным управляющим документов, указанных в пунктах 12, 13, 15, 16, 17, 19, 20, 21, 22, 28, 31, 35, 36, 44, 58 просительной части заявления.

Третье лицо указало на отсутствие в ООО «АВМ-СТИЛЬ» филиалов и представительств, список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года, сведений о выданных за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей (их копий), отчетов ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года заключений профессиональных аудиторов за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года; выписок из Единого государственного реестра юридических лиц за период с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года.

В отношении истребования приказов и распоряжений, документов бухгалтерской и налоговой отчетности, первичных документов за весь период деятельности должника третье лицо ссылается на пятилетний срок хранения этих документов.

Также третье лицо указало на неисполнимость требования о представлении иных документов, содержащих сведения об имуществе Должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года

Рассмотрев доводы третьего лица и конкурсного управляющего, поскольку надлежащих доказательств отсутствия или невозможности представления запрашиваемых сведений, документов, имущества и штампов бывшим руководителем должника ФИО1 в материалы дела не представлено, материалы дела не содержат доказательств невозможности представления документов, с учетом установленных сроков хранения документов, суд пришел к обоснованному выводу, что имеются основания для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего в части истребования у ФИО1 штампов, материальных и иных ценности ООО «АВМ-СТИЛЬ», а также оригиналов всех документов и сведении, касающиеся деятельности ООО «АВМ-СТИЛЬ», включая следующие документы и информацию:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. список участников Должника;

6. сведения об аффилированных лицах Должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя Должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления Должника;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

12. перечень структурных подразделений Должника;

14. приказы и распоряжения руководителя Должника за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

15. учетную политику и документы, утвердившие ее;

16. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях за период с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

18. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

19. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года;

20. налоговую отчетность за период, начиная с 01 января 2017 года по 31 мая 2022 года;

21. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

22. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

23. расшифровку финансовых вложений;

30. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

31. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на 31 мая 2022 года;

32. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на 31 мая 2022 года;

33. заявления работников на увольнение;

41. полный перечень имущества Должника, в том числе имущественных прав, на 31 мая 2022 года;

47. заключения об оценке имущества Должника;

48. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

При этом, как верно указал суд области, в остальной части требования удовлетворению не подлежат, так как не доказано наличие документов у ответчика.

Относительно возражений по третьего лица пунктам 19, 20, 21, 22, 28, 44 просительной части заявления суд верно отметил, что в части истребования бухгалтерской и налоговой отчетности, документов бухгалтерского и налогового учета учтены сроки хранения указанных документов, установленные вышеуказанным Перечнем и в отношении документов сроком хранения 5 лет требование конкурсного управляющего удовлетворено за период с 01.01.2017 по 31.05.2022, в отношении документов постоянного срока хранения или до ликвидации организации истребованы документы за период с 12.01.2011 по 31.05.2022.

В части возражений по пункту 16 просительной части заявления - истребование приказов и распоряжения руководителя должника, требование удовлетворено за период, начиная с 12 января 2011 года по 31 мая 2022 года с учетом установленных сроков хранения для приказов по личному составу в течение 50 лет, после которого они могут быть отобраны на постоянное хранение (п. 434 Перечня), до ликвидации организации, если приказ, распоряжение по основной (профильной) деятельности (п. 19 Перечня).

В части удовлетворения требования конкурсного управляющего о взыскании с ФИО1 в пользу ООО «АВМ-СТИЛЬ» судебной неустойки за каждый день просрочки исполнения определения суда до момента фактического исполнения суд также пришел к верным выводам.

В пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» разъяснено, что суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Учитывая, что отношения, связанные с передачей документации юридического лица его бывшим руководителем конкурсному управляющему, являются предметом гражданско-правового регулирования, и в рамках указанной процедуры бывший директор продолжает нести обязанность действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно, в случае неисполнения судебного определения об обязании передать документы с бывшего руководителя должника в пользу конкурсной массы подлежит взысканию судебная неустойка в соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Кодекса.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

В случае подачи истцом заявления о взыскании судебной неустойки через какое-то время после вынесения решения об исполнении обязательства в натуре взыскание судебной неустойки за период, предшествующий моменту рассмотрения судом вопроса о ее взыскании, не допустимо, поскольку ретроспективное взыскание судебной неустойки не соответствует той цели, на которую она в первую очередь направлена – стимулирование должника к совершению определенных действий или воздержанию от них. Целью судебной неустойки не является восстановление имущественного положения истца в связи с неисполнением судебного акта об исполнении обязательства в натуре (абзац 2 пункта 28 постановления Пленума Верховного Суда РФ № 7).

Таким образом, судебная неустойка не может быть взыскана за неисполнение судебного акта до момента ее присуждения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Таким образом, положения пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации направлены на защиту прав кредитора по обязательству, в частности путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, и с учетом разъяснений, данных в постановлении Пленума № 7, где было указано, что присуждение судебной неустойки в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре возможно только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; суду надлежит учитывать обстоятельства, объективно препятствующие исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре.

Из изложенного выше следует, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом, в целях дополнительного воздействия на должника. Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения.

На основании изложенного, взыскание судом с бывшего руководителя ООО «АВМ-Стиль» ФИО1 неустойки в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки по истечении 3 рабочих дней с даты вступления в законную силу настоящего судебного акта до момента фактического исполнения судебного акта отвечает принципам справедливости, соразмерности и необходимости соблюдения баланса интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве.

На основании изложенного, судебная коллегия полагает, что обстоятельства дела исследованы судом полно и всесторонне, спор разрешен в соответствии с требованиями действующего законодательства.

Вместе с тем, обжалуя определение суда первой инстанции, каких-либо доводов, которые не были бы проверены и не учтены судом при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли бы на оценку его законности и обоснованности, либо опровергали выводы арбитражного суда области, апеллянт не привел.

ФИО1 в апелляционной жалобе не указал какие обстоятельства не были проверены и исследованы судом области, жалоба по существу сводится исключительно к отказу суда области в приостановлении производства по обособленному спору. Каких-либо письменных обоснований с чем не согласен апеллянт, жалоба не содержит.

Дополнительно судебная коллегия также отмечает, что в рамках обособленного спора и привлечении ФИО1 к субсидиарной ответственности с 2020 года от имени ответчика активно принимают участие представители по доверенности, которые направляю в суд отзывы, участвуют в судебных заседаниях.

При этом, своих представителей в судебное заседание (при указании суда на обязательную явку жалобы не направил.

Такая позиция ответчика приводит к невозможности рассмотрения по существу обособленного спора о привлечении к субсидиарной ответственности, что также является злоупотреблением правом.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, фактически сводятся к несогласию с выводами суда и направлены на их переоценку при отсутствии к тому правовых оснований, в связи с чем, признаются апелляционной коллегией несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта, так как не свидетельствуют о неправильном применении арбитражным судом области норм материального или процессуального права.

Иных убедительных доводов, основанных на доказательствах и позволяющих отменить обжалуемый судебный акт, апелляционная жалоба не содержит.

Нарушений норм процессуального права, в том числе влекущих по правилам части 4 статьи 270 АПК РФ безусловную отмену обжалуемого судебного акта, судом апелляционной инстанции не выявлено.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены вынесенного определения.

Руководствуясь статьями 266, 268, 269, 271, 272 АПК РФ, Двадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Рязанской области от 31.03.2023 по делу № А54-4964/2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Центрального округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме. В соответствии с частью 1 статьи 275 АПК РФ кассационная жалоба подается через суд первой инстанции.

Председательствующий судья

Судьи

Н.А. Волошина

Ю.А. Волкова

И.Н. Макосеев