Решение по делу № А06-7893/2023 от 20.11.2023 | АС Астраханской области

1231317/2023-201329(2)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД АСТРАХАНСКОЙ ОБЛАСТИ

414014, г. Астрахань, пр. Губернатора Анатолия Гужвина, д. 6

Тел/факс (8512) 48-23-23, E-mail: astrahan.info@arbitr.ru http://astrahan.arbitr.ru Именем Российской Федерации РЕШЕНИЕ

г. Астрахань Дело № А06-7893/2023

20 ноября 2023 года Резолютивная часть решения объявлена 13 ноября 2023 года

Арбитражный суд Астраханской области в составе судьи Сафроновой Ф.В. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Урбан Т.Э.

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Кредитного потребительского кооператива "Капитал Групп" к Отделению по Астраханской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации

о признании незаконным и отмене постановления 10.08.2023 № 23-5729/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-12-ЮЛ-23-5729

при участии: от заявителя: не явились, извещены надлежащим образом;

от заинтересованного лица: Гордиенко Е.О., представитель по доверенности от 30.07.2021 № 30АА1127876 (диплом).

В судебном заседании 07.11.2023 в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом объявлен перерыв до 13.11.2023г.

Кредитный потребительский кооператив "Капитал Групп" обратился в арбитражный суд с заявлением к Отделению по Астраханской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации о признании незаконным и отмене постановления 10.08.2023 № 23-5729/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-12-ЮЛ-23-5729.

Представитель заявителя в судебное заседание до перерыв и после перерыва не явился, извещен надлежащим образом, в соответствии с требованиями статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Информация о движении дела размещена на официальном интернет-сайте Арбитражного суда Астраханской области: http://astrahan.arbitr.ru

В соответствии с требованиями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд рассматривает дело в отсутствие надлежащим образом извещённого представителя заявителя, не явившихся лиц.

Представитель заинтересованного лица возражала против удовлетворения заявленных требований по основаниям, изложенным в заявлении и пояснениях данных в судебном заседании.

Выслушав доводы представителя заявителя, исследовав материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

29.06.2023 года уполномоченным должностным лицом Отделения по Астраханской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Далее – Уполномоченный орган, заинтересованное лицо, Банк) в отношении Кредитного потребительского кооператива "Капитал Групп" (Далее – Кооператив, Заявитель) было вынесено предписание № ТЗ -2-3/49212 об устранении нарушений законодательства.

Согласно предписания Кооперативу необходимо в срок не позднее 10.07.2023 устранить нарушение, указанное в устанавливающей части предписания: представить сведения, содержащиеся в реестре членов КПК (пайщиков), по состоянию на 10.06.2023 в порядке установленном Указанием Банка России № 5905-У, а также представить информацию, подтверждающую исполнение пункта 1 предписывающей части предписания, через личный кабинет участника информационного обмена.

27.07.2023 ведущим юрисконсультом уполномоченного органа составлен протокол № ТУ-12-ЮЛ-23-5729 об административном правонарушении предусмотренного частью 9.1 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), из которого следует, что кооператив не выполнил требования Предписания Банка

10.08.2023 уполномоченным должностным лицом Банка вынесено постановление № 23/5729/3110-1 в отношении Кредитного потребительского кооператива "Капитал Групп". Кредитный кооператив привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 9.1 статьи 19.5 КоАП РФ, с назначением административного штрафа в размере 25 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель обратился в суд с настоящим заявлением.

По мнению кооператива, в рассматриваемом случае отсутствует событие административного правонарушения, поскольку считает, что Банком не доказана вина совершения правонарушения, ссылаясь на то, что нарушение им было допущено по независящим от него обстоятельствам, а именно ноутбук, в котором хранилась вся требуемая информация для выполнения предписания, был изъят при производстве обыска 19.04.2023.

Суд считает требования заявителя не подлежат удовлетворению при этом исходит из следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно части 9.1. статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, вынесенного при осуществлении надзора за деятельностью кредитного потребительского кооператива, общее число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, с размером активов, не превышающим определенного нормативным актом Банка России в соответствии с законодательством о кредитной кооперации значения, сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, общее число членов и ассоциированных членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, с размером активов, не

превышающим определенного нормативным актом Банка России в соответствии с законодательством о сельскохозяйственной кооперации значения, или жилищного накопительного кооператива, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами (статья 76.6 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон о Центральном банке).

Согласно статье 76.5 Закона о центральном банке, пункту 8.2 части 2 статьи 5 Федерального закона № 190-ФЗ Банк России направляет кредитным потребительским кооперативам предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивает документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России.

Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России.

При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

Согласно п. 4.1 Указания Банка России от 05.10.2021 г. № 5969-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета" (далее - Указание N 5969-У) Банк России путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена документы, в том числе запросы, требования (предписания) Банка России, процессуальные документы по делам об административных правонарушениях и ответы на запросы участника информационного обмена.

Согласно п. 4.2 Указания № 5969-У электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена по истечении 24 часов с момента его размещения в личном кабинете, за исключением случаев, предусмотренных абзацами первым и вторым п. 4.3 Указания № 5969-У.

В случае если момент размещения электронного документа в личном кабинете приходится на нерабочее время участника информационного обмена, электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена в 18:00 час. (по московскому времени) ближайшего следующего рабочего дня, за исключением случая, предусмотренного абз. 3 п. 4.3 Указания N 5969-У.

Следовательно, кооператив обязан представлять в Банк России документы, содержащие отчетность и иные документы, и информацию, установленные Законом о кредитной кооперации, другими федеральными законами и нормативными актами Банка России.

Истребуемая в рамках Предписания информация (документы) была необходима Банку России для решения вопросов, находящихся в его компетенции и определенных Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации

(Банке России)" (пункт 9.1 статьи 4 закрепил за Банком России осуществление функций по регулированию, контроли и надзора за деятельностью некредитных финансовых организаций).

Кооператив данное предписание получил 30.06.2023 в 10:36, так как оно было размещено в личном кабинете участника информационного обмена 26.06.2023 за № Т3-2- 3/49212 в 10:36., и к установленному сроку (до 10.07.2023) требования банка не исполнил.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу, что бездействие кооператива образует объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании частей 1 и 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Согласно ч.2 ст.2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Заявитель в обоснование заявленных требований указывает об отсутствии возможности исполнить предписание в связи с изъятием ноутбука при производстве обыска 19.04.2023 касающейся деятельности кооператива, что подтверждается представленным протоколом обыска (выемки) (Т. 1 л.д.28).

Судом данный довод заявителя не может быть принят во внимание, поскольку представленный протокол обыска (выемки) от 19.04.2023. не подтверждает факт изъятия документов со сведениями, содержащиеся в реестре членов КПК (пайщиков), по состоянию на 10.06.2023.

Доказательства, подтверждающие принятие Кооперативом необходимых мер по выполнению предписания от 29.06.2023г. № ТЗ -2-3/49212 либо невозможность его исполнения по независимым от Кооператива обстоятельствам, не представлены.

Заявитель предписание не выполнил, ходатайств о продлении срока исполнения предписания не заявлял, доказательств, что кооперативом предпринимались какие-либо действия для исполнения указанного предписания, в материалы дела также не представлено.

Кроме того, судом учтено, что согласно информации представленной СУ СК России по Астраханской области письмом от 06.10.2023 № ИСК-203-45554-23/, представленной по запросу административного органа, от Кооператива ходатайств о предоставлении сведений, хранившихся на изъятых в ходе обыска 19.04.2023 предметов и документов, в том числе ноутбоков и usb-устройств – не поступали.

Таким образом, судом обстоятельств, препятствовавших исполнению кооперативом требований предписания об устранении нарушения законодательства Российской Федерации от 29.06.2023 № ТЗ-2-3/49212, при рассмотрении дела не выявлено.

Доказательств того, что Кооперативом предпринимались все зависящие от него меры, направленные на исполнение требований Предписания о предоставлении документов в надлежащей форме, в материалах дела не имеется.

Доказательств, подтверждающих наличие чрезвычайных и непреодолимых обстоятельств, исключающих возможность соблюдения требований законодательства, в материалах дела не имеется.

Постановление административного органа вынесено в пределах срока давности привлечения к административной ответственности.

Процессуальных нарушений административным органом не допущено. Извещения о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрении дела об административном правонарушении направлены, через личный кабинет, по юридическому адресу кооператива почтовым отправлением и телеграммой.

Нарушения Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных приказом Министерства связи и массовых коммуникаций Российской Федерации от 31.07.2014 № 234, органом почтовой связи при приеме, хранении и возврате почтовых отправлений судом не установлено.

Доказательств смены адреса регистрации и направления сообщения об этом суду в порядке части 2 статьи 124 АПК РФ, либо неполучения корреспонденции по вине органа почтовой связи в материалы дела заявителем не представлено.

Лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1 ГК РФ), доставленных по адресу его местонахождения, а также риск своего отсутствия по указанному адресу или представителя и необеспечения получения корреспонденции.

Таким образом, неполучение почтовой корреспонденции по юридическому адресу, не свидетельствует о ненадлежащем извещении общества о времени и месте составления протокола.

Кроме того судом учитывается, что все уведомления направлялись административным органом и посредством личного кабинета, а в соответствии с пунктом 4.2 Указания Банка России № 5969-У электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена по истечении 24 часов с момента размещения в личном кабинете.

Статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9.1 статьи 19.5 КоАП РФ, является формальным, следовательно, по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к требованиям законодательства.

Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. При этом квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях (п.18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»).

Таким образом, применение положений ст.2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является правом, а не обязанностью суда.

Оценив представленные доказательства в совокупности, суд не усматривает оснований для признания совершенного организацией правонарушения малозначительным.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо вредных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении организацией к исполнению своих публично-правовых обязанностей.

Обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность, указаны в ст.ст.4.2, 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Пунктом 3.2 ст.4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II данного Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

Из оспариваемого постановления усматривается, что при привлечении заявителя к административной ответственности и назначении административного наказания банком учтены: характер совершенного правонарушения, а также то, что ранее заявитель не привлекался к ответственности.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу, что привлечение заявителя к административной ответственности, предусмотренной ч.9.1 ст.19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения административного штрафа в размере ниже минимального в сумме 25 0000 руб. является законным.

В случае если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к 9 административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя (ч.3 ст.211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для признания незаконным и отмене оспариваемого постановления.

При изготовлении решения в полном объеме судом обнаружено, что при изготовлении резолютивной части решения от 13.11.2023 в первом абзаце допущена опечатка, так судом указано: "...Кредитного потребительского кооператива "Капитал групп" о признании незаконным и отмене постановления от 10.08.2023 № 232-5729/31101..."

В соответствии с положениями статьи 179 АПК РФ арбитражный суд, принявший решение, вправе по своей инициативе исправить допущенные в решении описки, опечатки и арифметические ошибки без изменения его содержания.

В связи с чем, суд считает необходимым исправить допущенную опечатку: в первом абзаце резолютивной части решения вынесенного 13.11.2023 считать верным текст: "...Кредитного потребительского кооператива "Капитал Групп" о признании незаконным и отмене постановления от 10.08.2023 № 23-5729/3110-1…".

При таких обстоятельствах, руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ :

В удовлетворении заявления публичного Кредитного потребительского кооператива "Капитал Групп" о признании незаконным и отмене постановления от 10.08.2023 № 235729/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-12- ЮЛ-23-5729 - отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия, через Арбитражный суд Астраханской области.

Информация о движении дела может быть получена на официальном интернет – сайте Арбитражного суда Астраханской области: http://astrahan.arbitr.ru

Судья Ф.В. Сафронова