1/2023-66399(1)

Арбитражный суд Амурской области

675023, г. Благовещенск, ул. Ленина, д. 163

тел. (4162) 59-59-00, факс (4162) 51-83-48 http://www.amuras.arbitr.ru

Именем Российской Федерации РЕШЕНИЕ

г. Благовещенск Дело № А04-4689/2023

13 июля 2023 года

В соответствии с частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решение изготовлено 13.07.2023. Резолютивная часть решения объявлена 11.07.2023.

Арбитражный суд Амурской области в составе судьи Ивановой Е.В.,

при ведении протокола с использованием средств аудиозаписи секретарем судебного заседания Даутовой П.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление Центрального банка Российской

Федерации

(ОГРН

1037700013020, ИНН

7702235133) в лице отделения по Амурской

области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской

Федерации

к акционерному обществу «Норт вэй консалтинг» (ОГРН <***>, ИНН <***>) третье лицо: ФИО1 об обязании совершить определенные действия при участии в заседании:

от истца: ФИО2, представитель по доверенности от 28.06.2022 № 28АА 1331187, диплом о высшем образовании, паспорт.

от ответчика: представитель не явился, извещен.

установил:

в Арбитражный суд Амурской области обратился Центральный банка Российской Федерации в лице отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – ЦБ РФ) с исковым заявлением к акционерному обществу «Норт вэй консалтинг» (далее – ответчик, АО «Норт вэй консалтинг», общество) об обязании в срок не позднее тридцати рабочих дней с момента вступления решения в законную силу исполнить требования предписания Банка России от 09.02.2023 № Т7-27-2/2144, а именно представить в Дальневосточное главное управление Центрального банка Российской Федерации информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию; в случае отсутствия у акционерного общества «Норт вэй консталтинг» каких-либо документов, запрошенных настоящим предписанием, - объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов; представляемые документы должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны единоличным исполнительным органом Для ограниченного доступа к оригиналам судебных актов с электронными

подписями судей по делу на информационном ресурсе «Картотека арбитражных дел» (http://kad.arbitr.ru) используйте секретный код:

акционерного общества «Норт вэй консталтинг» либо иным уполномоченным лицом с приложением соответствующей доверенности и скреплены печатью общества.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен генеральный директор АО «Норт вэй консалтинг» – ФИО1.

Отзывы на иск не поступили.

В судебном заседании представитель заявителя на требованиях настаивал в полном объеме.

В судебное заседание ответчик и третье лицо явку своих представителей не обеспечили, при этом ранее ответчиком заявлялось ходатайство об отложении судебного заседания, мотивированное рассмотрением Благовещенским городским судом Амурской области уголовного дела № 12101100001000466 в отношении ФИО3

В соответствии со статьей 158 АПК РФ арбитражный суд откладывает судебное разбирательство в случаях, предусмотренных АПК РФ, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий (часть 5).

Таким образом, по смыслу положений статьи 158 АПК РФ удовлетворение ходатайства лица, участвующего в деле, об отложении рассмотрения дела, является правом, а не обязанностью суда.

Рассмотрение ходатайства лица, участвующего в деле, производится судом с учетом задач и принципов арбитражного судопроизводства, в частности: справедливое публичное разбирательство в разумный срок, обеспечение равноправия сторон в арбитражном суде, состязательность сторон, недопустимость суду своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон (статьи 2, 6, 6.1, 7, 8, 9 АПК РФ).

Безосновательное отложение судебного разбирательства не соответствует эффективному правосудию.

Как следует из материалов дела, ФИО1 является генеральным директором общества с 16.08.2019, о чем внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ, соответственно, рассмотрение Благовещенским городским судом Амурской области уголовного дела

№ 12101100001000466 в отношении ФИО3, обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159 УК РФ – мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана, совершенное в особо крупном размере, не может является причиной для отложения судебного заседания по приведенным в ходатайстве основаниям, поскольку указанные причины относятся к вопросу исполнения судебного акта, а не правомерности выдвигаемых требований.

В силу части 1 статьи 156 АПК РФ не представление отзыва на исковое заявление не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам.

В порядке статьи 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие ответчика и третьего лица.

Исследовав материалы дела, заслушав представителя истца, арбитражный суд установил следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела, Дальневосточным главным управлением Центрального банка Российской Федерации, осуществляющим контроль и надзор за соблюдением акционерными обществами, зарегистрированными на территории Дальневосточного федерального округа требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах выявлен факт несоблюдения акционерным обществом «Норт вэй консалтинг» требований законодательства Российской Федерации к ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Дальневосточным ГУ Банка России в ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра

владельцев ценных бумаг регистратором, держатель реестра владельцев ценных бумаг акционеров акционерным обществом «Норт вэй консалтинг» по состоянию на 02.08.2021 не установлен.

Дальневосточным ГУ Банка России в адрес АО «Норт вэй консалтинг» направлено предписание Банка России от 05.08.2021 № Т7-27-2-1/19075 о представлении документов, в соответствии с которым обществу надлежало в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты его получения представить в Дальневосточное ГУ Банка России информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Предписание не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Амурской области письмом от 30.09.2021 № Т7-27-17/24397 о принятии мер реагирования в связи с отсутствием общества по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

Письмом от 03.11.2021 № 10-18/1/019737 УФНС России по Амурской области сообщило, что по результатам проведенных мероприятий установлено, что АО «Норт вэй консалтинг» находится по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

Поскольку по состоянию на 24.11.2021 держатель реестра акционеров Общества не установлен, Дальневосточным ГУ Банка России в адрес Общества направлено предписание Банка России от 25.11.2021 № Т7-27-2- 1/29160 о представлении документов, со сроком исполнения тридцать рабочих дней с даты его получения. Предписание 2 не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Амурской области письмом от 20.01.2022 № Т7-27-16/1236 о принятии мер реагирования в связи с отсутствием Общества по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

Письмом от 21.02.2022 № 10-18/1/002890 УФНС России по Амурской области сообщило, что по результатам проведенной проверки установлено, что АО «Норт вэй консалтинг» располагается по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

В ходе проведенного Дальневосточным ГУ Банка России мониторинга сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ, установлено, что в отношении Общества внесена запись о том, что регистрирующим органом принято решение о предстоящем исключении юридического лица из ЕГРЮЛ (недействующее юридическое лицо) (ГРН 2222800026029 от 24.02.2022), в связи с чем проведение контрольных и надзорных мероприятий в отношении АО «Норт вэй консалтинг» приостановлено.

В результате вновь проведенной проверки сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ, Дальневосточным ГУ Банка России установлено, что вышеуказанная запись из ЕГРЮЛ исключена на основании заявления лица, чьи права и законные интересы затрагиваются исключением юридического лица из ЕГРЮЛ (ГРН 2222800091787 от 15.06.2022). При этом проведенным мониторингом соблюдения АО «Норт вэй консалтинг» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра регистратором Дальневосточным ГУ Банка России по состоянию на 08.09.2022 держатель реестра акционеров общества не установлен.

Дальневосточным ГУ Банка России в адрес АО «Норт вэй консалтинг» направлено письмо от 22.09.2022 № Т7-27-2-1/22916 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в соответствии с которым обществу надлежало в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты его получения устранить допущенное нарушение путем передачи ведения реестра акционеров регистратору.

Письмо не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Амурской области письмом от 21.11.2022 № Т7-27-16/26782 о принятии мер реагирования в связи с

отсутствием АО «Норт вэй консалтинг» по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также запросом от 23.01.2023 Т7-27-2/861.

Письмом от 20.12.2022 № 11-18/009383 УФНС России по Амурской области сообщило, что АО «Норт вэй консалтинг» располагается по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

В ходе вновь проведенного мониторинга соблюдения АО «Норт вэй консалтинг» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра регистратором Дальневосточным ГУ Банка России по состоянию на 06.02.2023 держатель реестра акционеров общества не установлен, в связи с чем Дальневосточным ГУ Банка России в адрес общества направлено предписание Банка России от 09.02.2023 № Т7-27-2/2144 о представлении документов со сроком исполнения тридцать рабочих дней с даты его получения.

Предписание не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Амурской области письмом от 31.03.2023 № Т7-27-2/4829 о принятии мер реагирования в связи с отсутствием АО «Норт вэй консалтинг» по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

Письмом от 14.04.2023 № 11-18/1/015970 УФНС России по Амурской области сообщило, что в отношении Общества проведены контрольные мероприятия по установлению достоверности сведений об адресе места нахождения АО «Норт вэй консалтинг», по результатам которых установлено, что общество располагается по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

Поскольку неисполнение обществом предписания препятствует осуществлению Банком России деятельности по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг, указанные обстоятельства послужили основанием для обращения Центрального банка Российской Федерации в лице отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления ЦБ РФ в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд, оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, признает иск подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 10.2 статьи 4, статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России не осуществляет контроль и надзор за соблюдением международными компаниями норм иностранного права, а также правил иностранных бирж.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами. Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В силу требований статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ. При этом избираемый заявителем способ защиты должен соответствовать, как нарушенному праву, так и требованиям законодательства.

Согласно пункту 1 статьи 53 АПК РФ в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В силу частей 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 46-ФЗ) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации; выносятся по вопросам, предусмотренным названным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Согласно части 4 названной выше нормы Закона № 46-ФЗ Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Таким образом, Дальневосточное ГУ Банка России правомочно на обращение в суд с соответствующим заявлением.

В соответствии с пунктом 4.1 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее - Указание № 3795-У), Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу: - направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации; - направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Пунктами 4.2, 4.3 Указания № 3795-У определено, что предписания Банка России выносятся в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 4.4 Указания № 3795-У поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

Таким образом, предписания Банка России являются правоприменительными актами, которые содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования. Предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов, направляются поднадзорному лицу в целях прекращения нарушений требований законодательства Российской Федерации, выявленных при проведении проверки.

В соответствии с пунктом 2 статьи 149 ГК РФ ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142- ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса

Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 142-ФЗ) акционерные общества, осуществляющие до момента вступления в силу Федерального закона № 142-ФЗ самостоятельное ведение реестра акционеров (далее - реестр), в срок до 01.10.2014 обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор).

Нарушение ответчиком указанных норм права подтверждается представленными Банком России доказательствами, не оспорено обществом.

Неисполнение обществом обязанности по обеспечению ведения реестра регистратором является нарушением положений пункта 2 статьи 149 ГК РФ, пункта 5 статьи 3 Федерального закона № 142-ФЗ, пункта 1 статьи 44 Федерального закона № 208- ФЗ.

Ведение реестра владельцев ценных бумаг общества специальным лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию, является одной из гарантий защиты прав инвесторов и акционеров на рынке ценных бумаг, следовательно, несоблюдение норм законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах является социально опасным правонарушением.

Неисполнение ответчиком своих публично-правовых обязанностей, выразившееся в неисполнении предписания, создает угрозу нарушений прав и законных интересов акционеров АО «Норт вэй консалтинг».

Суд также учитывает, что согласно сведениям из ЕГРЮЛ, держателем реестра акционеров АО «Норт вэй консалтинг» указано ЗАО «Новый регистратор», однако, согласно сведениям с официального сайта регистратора в сети Интернет по адресу https://www.newreg.ru/emitents/amr/7F6B3FD9-8A5F-4DA2-892B-346ECAEA57AC/, договор с ответчиком расторгнут 04.09.2019.

Предписания Банка России, являясь правоприменительными актами, содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Неисполнение ответчиком предписания препятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

В этой связи, поскольку нарушение обществом обязательных требований гражданского законодательства Российской Федерации установлено и заинтересованным лицом не опровергнуто, при этом допущенное нарушение добровольно АО «Норт вэй консалтинг» не устраняется, предписание выдано заявителем в пределах предоставленных ему полномочий, соответственно, уклонение от его добровольного исполнения является в силу пункта 4 статьи 11 Закон № 46-ФЗ основанием для понуждения АО «Норт вэй консалтинг» к его исполнению судом.

Вышеизложенные обстоятельства и нормы действующего законодательства позволяют суду прийти к выводу о законности и обоснованности заявленных требований в части обязания исполнить требования предписания Банка России от 09.02.2023 № Т7-27- 2/2144, а именно: представить в Дальневосточное главное управление Банка России информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию. В данной части исковые требования подлежат удовлетворению.

В силу пункта 1 статьи 174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их исполнения.

С учетом длительного периода неисполнения предписания Банка России от 09.02.2023 № Т7-27-2/2144, суд считает необходимым установить 30-дневный срок (рабочих) для исполнения судебного акта.

В остальной части требования истца, а именно в случае отсутствия у акционерного общества каких-либо документов, запрошенных предписанием, - объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов; представляемые документы должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны единоличным исполнительным органом акционерного общества либо иным уполномоченным лицом с приложением соответствующей доверенности и скреплены печатью общества, не носят самостоятельного характера по смыслу статей 4, 12 АПК РФ, а относятся к порядку оформления предоставляемых сведений, в связи с чем они не подлежат удовлетворению.

В соответствии с пунктом 12 Постановления Пленума ВАС РФ от 11.07.2014 № 46 «О применении законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах» ответчики признаются плательщиками государственной пошлины в случае, если решение суда принято не в их пользу и истец освобожден от ее уплаты.

При изложенных обстоятельствах, государственная пошлина в размере 6 000 руб. распределяется в порядке части 3 статьи 110 АПК РФ и подлежит взысканию с ответчика в доход федерального бюджета.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 180 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

решил:

Обязать акционерное общество «Норт вэй консалтинг» (ОГРН <***>,

ИНН <***>) в срок не позднее 30 рабочих дней с момента вступления решения в законную силу исполнить требования предписания Банка России от 09.02.2023 № Т7-27- 2/2144, а именно: представить в Дальневосточное главное управление Банка России информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

В остальной части в иске отказать.

Взыскать с акционерного общества «Норт вэй консалтинг» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере

6 000 руб.

Исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

Для направления исполнительного листа на взыскание денежных средств в доход бюджета ходатайство взыскателя не требуется.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Шестой арбитражный апелляционный суд (г. Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.

Судья Е.В.Иванова

Электронная подпись действительна.

Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство России

Дата 19.03.2023 21:18:00

Кому выдана Иванова Елена Васильевна