Постановление по делу № 09АП-35468/2023 от 17.07.2023

589/2023-194088(2)

Д Е В Я Т Ы Й А Р Б И Т РА Ж Н Ы Й А П Е Л Л Я Ц И О Н Н Ы Й

С У Д 127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной Сторожки, 12 адрес веб-сайта: http://9aas.arbitr.ru ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 09АП-35468/2023-ГК

г.Москва Дело № А40-141448/22 17 июля 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 10 июля 2023 года Постановление изготовлено в полном объеме 17 июля 2023 года Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Веклича Б.С., судей: Верстовой М.Е., Сергеевой А.С., при ведении протокола судебного заседания секретарем Соколовой А.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 27.12.2022 по делу № А40-141448/22

по иску ФИО2, ФИО1, ФИО3

к ПАО «Нефтяная компания «Роснефть», ПАО «Сбербанк России», третье лицо: ФИО4,

о взыскании денежных средств, при участии в судебном заседании: от истцов: не явились, извещены; от ответчика ПАО «Сбербанк России»: ФИО5 по доверенности от 06.10.2022; от иных лиц: не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

ФИО2, ФИО1, ФИО3 обратились в Арбитражный суд г.Москвы с иском к ПАО «Нефтяная компания «Роснефть», ПАО «Сбербанк России» о взыскании с ответчиков солидарно в пользу ФИО2 28 898 руб. 85 коп. в счет уплаты дивидендов за период с 01.01.2018 по настоящее время и процентов за указанный период с дальнейшим начислением процентов за просрочку исполнения денежного обязательства, начиная с 21.06.2022 по день уплаты суммы этих средств; в пользу ФИО1 57 797 руб. 70 коп. в счет уплаты дивидендов за период с 01.01.2018 по настоящее время и процентов за указанный период с дальнейшим начислением процентов за просрочку исполнения денежного обязательства, начиная с 21.06.2022 по день уплаты суммы этих средств; в пользу ФИО3 28 898 руб. 85 коп. в счет уплаты дивидендов за период с 01.01.2018 по настоящее время и процентов за указанный период с дальнейшим начислением процентов за просрочку исполнения денежного обязательства, начиная с 21.06.2022 по день уплаты суммы этих средств.

Решением суда от 27.12.2022 в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с принятым по делу решением, ФИО1 обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на нарушение судом норм материального права.

Ответчики возражают против доводов апелляционной жалобы, просят отказать в ее удовлетворении. Представили письменные отзывы на жалобу.

Дело рассмотрено судом в порядке ст.ст.123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей истцов, ПАО «Нефтяная компания «Роснефть» и третьего лица, извещенного надлежащим образом о месте и времени судебного заседания.

Законность и обоснованность судебного решения проверены судом апелляционной инстанции в порядке ст.ст.266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, ФИО6 являлся владельцем 1 476 штук акций ПАО «НК «Роснефть» (регистрационный номер выпуска 1-02-00122-А), стоимостью 289 руб. 85 коп. каждая акция, общей стоимостью 427 818 руб. 60 коп.

Права на акции ФИО6 на акции ПАО «НК «Роснефть» учитываются номинальным держателем – депозитарием ПАО «Сбербанк», который имеет счет депо в центральном депозитарии – Небанковской кредитной организации акционерном обществе «Национальный расчетный депозитарий».

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ держателем реестра акционеров ПАО «НК «Роснефть» является ООО «Реестр-РН». ФИО6 29.12.2017 умер, что подтверждается свидетельством о смерти.

Наследниками ФИО6 являлись: ФИО2, ФИО7, ФИО8, несовершеннолетние: ФИО9 и ФИО10 в лице законного представителя ФИО1 ФИО8 умер 23.06.2021, что подтверждается свидетельством о смерти.

Наследниками ФИО8 являются: ФИО2, ФИО4, несовершеннолетние: ФИО9 и ФИО10

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров по итогам 2021г., обществом был включен акционер ФИО6, информация о котором была раскрыта номинальным держателем НКО АО «Национальный расчетный депозитарий».

Истцы указывают, что каждому наследнику принадлежат 1/5 доля от вышеуказанных акций.

Согласно информации, размещенной на официальном сайте ПАО «НК «Роснефть», решениями общих собраний акционеров о выплате дивидендов: за первое полугодие 2018г. от 28.09.2018 был определен срок выплаты – не позднее 23.10.2018 в размере 14,58 руб. за акцию; за второе полугодие 2018г. от 04.06.2019 был определен срок выплаты – не позднее 01.07.2019 в размере 11,33 руб. за акцию; за первое полугодие 2019г. от 30.09.2019 был определен срок выплаты – не позднее 25.10.2019 в размере 15,34 руб. за акцию; за второе полугодие 2019г. от 02.06.2020 был определен срок выплаты – не позднее 29.06.2020 в размере 18,07 руб. за акцию; за 2020г. от 01.06.2021 – не позднее 29.06.2021 в размере 6,94 руб. за акцию, за первое полугодие 2021г. от 30.09.2021 – не позднее 25.10.2021 в размере 18,03 руб. за акцию.

Как утверждают истцы, с момента открытия наследства дивиденды им не выплачивались.

В добровольном порядке ответчиками требования истцов не удовлетворены.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд.

При принятии решения суд первой инстанции исходил из того, что истцы не представили доказательств обращения в банк, с предоставлением необходимых документов, для переоформления прав на акции в установленном законом порядке для целей получения дивидендов, само по себе получение истцами свидетельства о праве на наследство, не влечет осуществление автоматического перевода акций со счета депо наследодателя, без совершения предусмотренных законом действий по переводу и фиксации прав на акции, произведение выплаты дивидендов не представляется возможным, истцами не представлены доказательства, подтверждающие, какие их права и интересы нарушены ответчиками, на основании изложенного суд считает, что в удовлетворении исковых требований в части взыскания дивидендов следует отказать как преждевременно

заявленных, в настоящее время нарушений прав истцов со стороны ответчиков не имеется, истцам необходимо совершить предусмотренные законом действия по надлежащему оформлению прав на акции, поскольку в удовлетворении исковых требований в части взыскания дивидендов отказано, то не подлежат удовлетворению исковые требования в части взыскания процентов за пользование чужими денежными средствами, которые являются акцессорными по отношению к первоначальному требованию, в удовлетворении которого судом отказано.

Рассматривая спор, суд первой инстанции, вопреки доводам апелляционной жалобы, на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, правильно установил фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, и применил нормы материального права.

Судом первой инстанции обоснованно установлено отсутствие доказательств, подтверждающих, нарушение ответчиками каких либо прав и законных интересов истцов.

Истцами не совершены действия по переоформлению прав на акции ПАО «НК Роснефть» и открытию счетов, что препятствует переводу ценных бумаг и выплате дивидендов в их пользу.

В соответствии со ст.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

В соответствии с п.1 ст.42 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество вправе по результатам первого квартала, принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

Решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев отчетного года может быть принято в течение трех месяцев после окончания соответствующего периода.

Общество обязано выплатить объявленные по акциям каждой категории (типа) дивиденды, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Дивиденды выплачиваются лицам, которые являлись владельцами акций соответствующих категорий (типа) или лицами, осуществляющими в соответствии с федеральными законами права по этим акциям, на конец операционного дня даты, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение (п.7 ст.42).

В силу п. 3 ст.1176 Гражданского кодекса РФ в состав наследства участника акционерного общества входят принадлежавшие ему акции. Наследники, к которым перешли эти акции, становятся участниками акционерного общества.

По смыслу ст.128 Гражданского кодекса РФ акции в бездокументарной форме по своей правовой природе относятся к имущественным правам и являются объектами гражданских прав.

Пунктом 5 ст.149.2 Гражданского кодекса РФ предусмотрено, что оформление перехода прав на бездокументарные ценные бумаги в порядке наследования производится на основании представленного свидетельства о праве на наследство (ст.1162 Гражданского кодекса РФ).

При этом необходимо учитывать, что согласно ст.28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Пунктами 1, 2 ст.149.2 Гражданского кодекса РФ также предусмотрено, что передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

По смыслу указанных норм права прежнего владельца ценной бумаги прекращаются с момента внесения приходной записи на лицевой счет нового приобретателя ценной бумаги.

Согласно ст.8.2 Закона о рынке ценных бумаг депозитарии и держатели реестра для учета прав на ценные бумаги могут открывать лицевые счета (счета депо). Порядок открытия и ведения лицевых счетов (счетов депо), а также иных счетов определяется нормативными актами Банка России.

Статьей 29 названного Закона установлено, что право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с Положением Банка России от 13.11.2015 № 503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» (зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2015 № 40137) счет депо открывается на основании депозитарного договора при условии предоставления депозитарию анкеты депонента и иных документов, содержащих сведения, позволяющие идентифицировать лицо, которому открывается счет депо.

ПАО «Сбербанк» утверждены условия осуществления депозитарной деятельности, определяющие условия, на которых депозитарий ПАО «Сбербанк», оказывает физическим и юридическим лицам депозитарные и соответствующие им услуги.

Пунктом 14.3.8 Условий депозитария установлено, что перевод ценных бумаг наследнику осуществляется в соответствии с предоставленными наследником документами, подтверждающими переход права собственности на ценные бумаги в связи со смертью владельца ценных бумаг и на основании «Поручения на перевод/прием перевода ценных бумаг», оформленного и подписанного наследником (п.14.3.3 Условий депозитария).

Согласно разделу 2 условия депозитария, выплата по ценной бумаге (выплата) - дивиденды, проценты (купоны) и иные выплаты в денежной форме по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо в депозитарии.

Пунктом 6.5.1.1 условия депозитария предусмотрено, что депозитарий передает депоненту выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитываются на счете депо депонента в депозитарии на конец операционного дня даты фиксации, если иное не определено условиями выплаты.

Следовательно, само по себе получение истцами свидетельства о праве на наследство, не влечет осуществление перевода акций со счета депо наследодателя, без совершения предусмотренных законом действий по переводу и фиксации прав на акции, произведение выплаты дивидендов не представляется возможным.

ПАО «Сбербанк» в ответ на обращение истцов от 20.04.2022, разъяснено, что истцам необходимо оформить поручение на перевод/прием перевода ценных бумаг при личном обращении в Депозитарий по месту обслуживания счета депо наследника (в ответе указано местонахождение, часы работы и контактные телефоны), предоставить оригиналы или нотариально удостоверенные копии свидетельства о праве на наследство по закону и/или по завещанию и заключить договор о брокерском/депозитарном обслуживании (для возможности открытия лицевого счета на который будут переведены ценные бумаги и зачислены дивиденды пропорционально количеству ценных бумаг, которые учтены на счете депо).

Однако, никаких действий со стороны истцов не производилось, в ПАО «Сбербанк» обращений не последовало, счета не открывались, в связи с чем не представляется

возможным осуществить перевод акций наследодателя и выплатить начисленные дивиденды.

Истцами не представлено соглашения о разделе имущества, заключенного между наследниками, либо судебного акта о выделе доли в натуре, как это предусмотрено ст.252 Гражданского кодекса РФ.

Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно отмечал, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001 № 13-П, постановление от 05.02.2007 № 2-П); судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.

По смыслу разъяснений, изложенных в п.п.22 и 23 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», при предъявлении требования об исполнении обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу п.1 ст.308.3 Гражданского кодекса РФ заявитель не вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

По общему правилу, в соответствии со ст.1164 Гражданского кодекса РФ в случаях, когда наследственное имущество переходит по закону или завещанию без указания наследуемого конкретного имущества каждым из нескольких наследников, такое имущество поступает со дня открытия наследства в общую долевую собственность наследников.

При наследовании акции, независимо от их количества и количества претендующих на них наследников, поступают в общую долевую собственность последних (ст.1164 Гражданского кодекса РФ).

Таким образом, законодатель распространил институт общей долевой собственности, в том числе на случаи, когда количество наследуемых акций нечетно по отношению к количеству наследников (например, два или более наследников одновременно претендуют на одну акцию).

Гражданским законодательством закреплено положение, в соответствии с которым акции поступают в общую долевую собственность наследников со дня открытия наследства (ст.1164 Гражданского кодекса РФ) и могут быть разделены между ними по их соглашению. Кроме того, участник долевой собственности вправе требовать выдела своей доли из общего имущества (ст.252 Гражданского кодекса РФ).

Как усматривается из материалов дела, раздел наследственного имущества в виде акций и дивидендов по ценным бумагам ПАО «НК «Роснефть», начисленных на имя ФИО6, не осуществлен истцами ни в судебном, ни во внесудебном порядке (подтверждающие документы не были предоставлены).

Исходя из общего количества акций и числа наследников, их невозможно определить применительно к размеру долей, указанных в свидетельствах о праве на наследство в равном количестве (1476 акций : 5 долей = 295,2 акции).

Каких-либо соглашений о разделе либо судебных актов о выделе доли от истцов в адрес ПАО «Сбербанк» также не поступало.

Следовательно, банк не имеет самостоятельной возможности определить количество акций, подлежащих перечислению каждому из наследников, рассчитать и выплатить размер дивидендов, подлежащих выплате пропорциональной размеру акций.

В связи с вышеизложенным, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что исковые требования о взыскании с ответчиков дивидендов не обоснованы и противоречат фактическим обстоятельствам дела, неправомерны и неисполнимы и являются преждевременными (предъявлены в рамках ненадлежащего способа защиты права, к ненадлежащему и не уполномоченному ответчику, с превышением имеющихся у истцов прав).

Судом первой инстанции обоснованно отказано истцам в принятии уточнений исковых требований.

Как разъяснено в п.25 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.12.2021 № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции», в силу ч.1 ст.49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска.

Изменение предмета иска означает изменение материально-право во го требования истца к ответчику. Изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.

По смыслу ч.1 ст.49 АПК РФ не допускается одновременное изменение предмета и основания иска, являющееся, по существу, предъявлением нового требования. В частности, суд не принимает изменения требования о признании сделки недействительной в связи с нарушениями, допущенными при ее заключении, на требование о расторжении договора со ссылкой на нарушения, которые были допущены при исполнении сделки.

Таким образом, исходя из приведенных норм права и разъяснений предметом иска является материально-правовое требование истца к ответчику о совершении определенных действий, воздержании от них, признании наличия или отсутствия правоотношения, изменении или прекращении его; основанием иска - обстоятельства, на которые ссылается истец в подтверждение требований к ответчику; изменением основания иска - изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.

Первоначально истцы обратились в суд с требованиями о взыскании дивидендов и процентов за просрочку исполнения денежного обязательства.

В заявленных уточнениях истцы просят определить за ними количество акций и обязать ПАО «Сбербанк» внести сведения в реестр владельцев.

Таким образом, обращаясь с настоящим заявлением, истцы фактически заявляют новые требования, что изменяет предмет и основания иска и является недопустимым.

Учитывая изложенное, оснований, предусмотренных ст.270 АПК РФ, для изменения или отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

В соответствии со ст.110 АПК РФ судебные расходы по уплате государственной пошлины относятся судом на истца.

Руководствуясь ст.ст.110, 176, 266-269, 271 АПК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 27.12.2022 по делу № А40-141448/22 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета 3 000 руб. государственной пошлины по апелляционной жалобе.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья: Б.С. Веклич

Судьи: М.Е. Верстова

ФИО11