Решение по делу № А21-6619/2023 от 05.09.2023

Арбитражный суд Калининградской области Рокоссовского ул., д. 2, г. Калининград, 236035

E-mail: info@kaliningrad.arbitr.ru

http://www.kaliningrad.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Калининград Дело А21 – 6619/2023

«05» сентября 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена «29» августа 2023 года.

Решение изготовлено в полном объеме «05» сентября 2023 года.

Арбитражный суд Калининградской области в составе судьи Юшкарёва И.Ю., при ведении протокола судебного заседания помощником ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего ФИО2 (ИНН <***> по ч. 3, ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ,

при участии: по протоколу,

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области (далее - Росреестр, Управление) обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО2 (далее – ФИО2, арбитражный управляющий) к административной ответственности по ч. 3, ч. 3.1 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Представитель арбитражного управляющего с заявлением не согласился по доводам отзыва на заявление.

Заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела и дав им оценку в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к следующему.

Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области в соответствии с Положением о Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 № 457, Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях по результатам проведения административного расследования, возбужденного 04.04.2023 г. в отношении арбитражного управляющего ООО «Дива Глобал» ФИО2

составлен протокол № 00433923 об административном правонарушении от 01.06.2023 года.

В ходе административного расследования должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, обнаружены достаточные данные, указывающие на наличие события административного правонарушения. В действиях арбитражного управляющего ФИО2. допустившего нарушения: требований п. 1, п. 6 ст. 28 и п. 1 ст. 128, п. 1 ст. 143 абз.9 п. 2 ст. 20.3, п. 2 ст. 129, п. 1 ст. 133, п.2 ст.143, абз. 11 п. 2 ст. 20.3, абз. 5 п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве, п. 15 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 27.12.2004 № 855, п. 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и ЕФРСБ, утвержденного приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 N 178, п. 1 ст. 13, п. 49 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3, ч. 3.1 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) - неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организаторов торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, а именно:

1. Нарушения требований п. 1, п. 6 ст. 28 и п. 1 ст. 128 Закона о банкротстве

Согласно п. 1 ст. 128 Закона о банкротстве опубликование сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства осуществляется конкурсным управляющим в порядке, предусмотренном ст. 28 Закона о банкротстве. Конкурсный управляющий не позднее чем через 10 дней с даты своего утверждения направляет указанные сведения для опубликования.

В соответствии с п. 1 ст. 28 Закона о банкротстве сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (ЕФРСБ) и опубликовываются официальном издании, определенном регулирующим органом.

В соответствии с п. 6 ст. 28 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, обязательному опубликованию подлежат, в том числе, сведения об утверждении арбитражного управляющего.

В пункте 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 разъяснено, что если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, утверждении арбитражного управляющего, либо отстранении или освобождении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей, продлении срока конкурсного производства или включении требования в реестр (часть 2 статьи 176 АПК РФ), то датой соответственно введения процедуры, возникновения либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, продления процедуры или включения требования в реестр (возникновения права голоса на собрании кредиторов) будет дата объявление такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акрф начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.

Датой утверждения конкурсного управляющего с учетом пункта 1 статьи 127 Закона о банкротстве и разъяснений Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации является дата объявления резолютивной части судебного акта.

Решением Арбитражного суда Калининградской области по делу № А21-13610/2021 от 08.04.2022(резолютивная часть оглашена 07.04.2022) ООО «Дива Глобал» (далее - должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника, конкурсным управляющим должника утвержден Петров Семен Васильевич.

Согласно общей информации, расположенной на официальном сайте Федеральных Арбитражных судов Российской Федерации в разделе «Картотека арбитражных дел», резолютивная часть Определения Арбитражного суда Калининградской области от 07.04.2022 по делу № А21-13610/2021 об утверждении ФИО2. конкурсным управляющим ООО «Дива Глобал» размещена 08.04.2022.

Таким образом, сведения об утверждении ФИО2. конкурсным управляющим ООО «Дива Глобал» должны были быть направлены ФИО2 для опубликования в газету «КоммерсантЪ» не позднее 18.04.2022.

Вместе с тем, согласно письму АО «КоммерсантЪ» исх. № 6468 документы об утверждении ФИО2. конкурсным управляющим ООО «Дива Глобал» поступили в редакцию 26.04.2022, денежные средства за публикацию поступили 26.04.2022, сообщение состоялось в газете «КоммерсантЪ» № 77 (7278) от 30.04.2022.

Согласно п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Таким образом, арбитражный управляющий ФИО2. не исполнил обязанность по своевременному направлению в газету «КоммерсантЪ» сведений о введении конкурсного производства в отношении ООО «Дива Глобал», об утверждении ФИО2. конкурсным управляющим ООО «Дива Глобал».

2. Нарушение требований п. 1 ст. 143 Закона о банкротстве.

Конкурсный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства в соответствии с Законом о банкротстве: осуществляет полномочия, установленные Федеральным законом о банкротстве (ст. 2 Закона).

При проведении процедуры банкротства арбитражный управляющий организует и проводит собрание кредиторов в соответствии со ст. 12 Закона о банкротстве.

Согласно п. 1 ст. 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем 1 раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

Согласно п.3 ст. 192 ГК РФ срок, исчисляемый месяцами, истекает в соответствующее число последнего месяца срока.

Решением Арбитражного суда Калининградской области по делу № А21-13610/2021 от 08.04.2022 (резолютивная часть оглашена 07.04.2022) ООО «Дива Глобал» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2.

Так, согласно п.1 ст. 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий ФИО2. обязан был провести первое собрание кредиторов должника не позднее 07.07.2022. Однако только 07.03.2023 назначено проведение собрания кредиторов должника, с нарушением срока на 8 месяцев, что подтверждается сообщением № 10806898 от 20.02.2023, опубликованном в ЕФРСБ.

Данный факт не установления иного периода проведения собрания кредиторов подтверждается, в том числе, письмом УФНС России по Калининградской области № 3205/33520@ от 19.05.2023, согласно которому вопрос о периодичности проведения

собраний кредиторов на голосование не выносился, решение по данному вопросу не принималось.

Доказательства того, что собранием кредиторов ООО «Дива Глобал» установлен иной срок предоставления конкурсным управляющим отчета о своей деятельности ни в Управление, ни в Арбитражный суд Калининградской области ФИО2 не предоставлены.

Таким образом, арбитражный управляющий ФИО2 не выполнил обязанность по своевременному проведению собрания кредиторов ООО «Дива Глобал» с предоставлением отчета о своей деятельности, информации о ходе конкурсного производства, финансового состояния должника и его имущества в ходе конкурсного производства с периодичностью - не реже чем один раз в три месяца.

3. Нарушение требований абз.9 п. 2 ст. 20.3 Закона о банкротстве и п. 15 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 27.12.2004 № 855.

Согласно абзацу девятому пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

Механизм выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства установлен Временными правилами, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855 (далее - Правила).

Пунктом 3, пунктом 4 Правил установлено, что необходимые для проведения проверки документы запрашиваются арбитражным управляющим у кредиторов, руководителя должника, иных лиц. В случае отсутствия у должника необходимых для проведения проверки документов арбитражный управляющий обязан запросить надлежащим образом заверенные копии таких документов у государственных органов, обладающих соответствующей информацией.

Согласно пункту 5 Правил признаки преднамеренного банкротства выявляются как в течение периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, так и в ходе процедур банкротства.

Пунктом 15 Правил предусмотрено, что заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется арбитражным управляющим собранию кредиторов, арбитражному суду.

В соответствии с п. 1 ст. 228 Закона о банкротстве арбитражный суд принимает решение о признании отсутствующего должника банкротом и об открытии конкурсного производства и утверждает конкурсного управляющего. Наблюдение, финансовое оздоровление и внешнее управление при банкротстве отсутствующего должника не применяются.

Проведение финансового анализа хозяйственной деятельности должника в ходе упрощенной процедуры банкротства отсутствующего должника является обязательным, поскольку данная процедура является первой.

Решением Арбитражного суда Калининградской области по делу № А21-13610/2021 от 08.04.2022 ООО «Дива Глобал» признано несостоятельным (банкротом), в отношении

него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника, конкурсным управляющим должника утвержден Петров Семен Васильевич. Судебное заседание по вопросу возможности завершения конкурсного производства в отношении должнику назначено судом на 05.10.2023.

Из положений пункта 2 статьи 124 Закона о банкротстве следует, что срок конкурсного производства составляет 6 месяцев. В указанный срок конкурсный управляющий обязан принять все возможные меры для достижения целей конкурсного производства, а продление срока конкурсного производства должно быть обусловлено объективными, не зависящими от арбитражного управляющего, причинами.

Согласно ст. 2 Закона о банкротстве целью конкурсного производства является проведение мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами в возможно короткие сроки. При этом срок, в течение которого может сохраняться хозяйственная деятельность должника, должен соотноситься с периодом, необходимым и достаточным для выполнения арбитражным управляющим всех предусмотренных законом, процедур, направленных на отчуждение принадлежащих должнику объектов в целях проведения расчетов с кредиторами (определения Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 29.08.2016 по делам № 307-ЭС14-8417, № 306-ЭС16-1979).

За период конкурсного производства ООО «Дива Глобал» (с 08.04.2022) арбитражный управляющий ФИО2 не представил в Арбитражный суд Калининградской области, собранию кредиторов должника заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ООО «Дива Глобал».

В соответствии с подпунктом 3 пункта 14 Правил по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, в котором указывается, в том числе о невозможности проведения проверки (при отсутствии необходимых документов).

Согласно п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Таким образом, арбитражный управляющий ФИО2 не выполнил обязанность по выявлению признаков преднамеренного и фиктивного банкротства должника и представлению его в Арбитражный суд Калининградской области, собранию кредиторов должника.

4. Нарушение требований п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве, п. 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра, сведений о фактах деятельности юридических лиц и ЕФРСБ, утвержденного приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 N 178.

В соответствии с п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан в том числе:

- принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника;

- включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения результатах инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания.

Так согласно п.1 ст.131 Закона о банкротстве все имущество, имеющееся, на дату открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного производства, составляет конкурсную массу.

Решением Арбитражного суда Калининградской области по делу № А21-13610/2021 от 08.04.2022 ООО «Дива Глобал» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2.

В соответствии с абз. 1 п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий ФИО2 обязан был принять в ведение имущество ООО «Дива Глобал», провести инвентаризацию такого имущества не позднее 08.07.2022 и включить в ЕФРСБ сведения о проведенной инвентаризации имущества должника течение трех рабочих дней с даты :

ее окончания.

В случае невозможности проведения инвентаризации в установленные Законом сроки, управляющий должен обратиться в арбитражный суд с заявлением о продлении сроков инвентаризации имущества, что не было сделано ФИО2

При этом в материалы дела ФИО2 не представлено надлежащих доказательства принятия конкурсным управляющим своевременных мер по поиску имущества должника.

Доказательств, невозможности своевременного проведения инвентаризации имущества должника, а также обращения в арбитражный суд с ходатайством о продлении срока проведения инвентаризации арбитражным управляющим в Управление также не представлены.

Достоверно установить фактическое наличие (отсутствие) имущества должника возможно только путем проведения инвентаризации, что, в то же время, является целью ее проведения, следовательно, ценность и обязательность проведения инвентаризации имущества должника неоспоримы.

Таким образом, конкурсный управляющий ФИО2 при проведении процедуры банкротства ООО «Дива Глобал» не выполнил обязанность по своевременному проведению инвентаризации имущества должника и включению в ЕФРСБ сведений о результатах, проведенной инвентаризации имущества должника, а также не обратился в арбитражный суд с ходатайством о продлении срока проведения инвентаризации.

5. Нарушение требований п. 1 ст. 133, п.2 ст.143 Закона о банкротстве

Согласно п.1 ст. 133 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан использовать только один расчетный счет в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет.

Другие известные на момент открытия конкурсного производства, а также обнаруженные в ходе конкурсного производства счета должника в кредитных организациях, за исключением счетов, открытых для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, специальных брокерских счетов профессионального участника рынка ценных бумаг, специальных депозитарных счетов, клиринговых счетов, залоговых счетов, номинальных счетов, публичных депозитных счетов и счетов эскроу, открытых в соответствии с Федеральным законом от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" счетов гарантийного фонда платежной системы и счетов иностранного центрального платежного клирингового контрагента, подлежат закрытию конкурсным управляющим по мере их обнаружения,

если иное не предусмотрено настоящей статьей. Остатки денежных средств должника с указанных счетов должны быть перечислены на основной счет должника.

По данным Управления федеральной налоговой службы по Калининград области у ООО «Дива Глобал» открыто 4 расчетных счета.

Вместе с тем, в материалах дела № А21-13610/2021 отсутствует информация о закрытии вышеуказанных расчетных счетов.

Письма, полученные Управлением в рамках административного расследования, от АО «АЛЬФА-БАНК б/н б/д (вх. № 01-23/14723 от 16.05.2023), АО «Райффайзенбанк» № 26563-МСК-ГЦОЗ/23 от 05.05.2023, (вх. № 01-23/14589 от 16.05.2023), ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ» № 01.4-4/47260 от 12.05.2023 (вх. № 01-23/15192 от 19.05.2023), также не содержат информацию о закрытии данных расчетных счетов.

Документы, подтверждающие проведение мероприятий по закрытию расчетных счетов ООО «Дива Глобал» ни в Управление, в рамках административного расследования, ни в Арбитражный суд Калининградской области в материалы дела А2113610/2021 арбитражным управляющим ФИО2 не представлено.

При изложенных обстоятельствах, принимая во внимание императивно закрепленную обязанность арбитражного управляющего использовать только один счет должника, неисполнение которой влечет потерю контроля за движением и использованием денежных средств должника со стороны финансового управляющего и кредиторов, бездействие финансового управляющего по не закрытию счетов должника за исключением основного не соответствует требованиям разумности.

Таким образом, конкурсный управляющий ФИО2 не провел мероприятия по закрытию расчетных счетов ООО «Дива Глобал».

6. Нарушение требований абз.11 п. 2 ст. 20.3 Закона о банкротстве.

В соответствии с положениями абзаца 11 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий обязан выявлять факты нарушения обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые предусмотрены статьей 9 настоящего Федерального закона, и принимать меры по привлечению лица, виновного в нарушении, к ответственности, предусмотренной статьей 61.12 настоящего Федерального закона, а также сообщать о выявленном нарушении в орган, уполномоченный составлять протокол о соответствующем правонарушении.

В силу пункта 1 статьи 9 Закона о банкротстве руководитель должника обязан обратиться с заявлением о признании должника банкротом, в том числе в случае, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества.

В соответствии с пунктом 2 статьи 9 Закона о банкротстве заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд не позднее, чем через месяц с даты возникновения соответствующих обстоятельств.

В рамках дела № А21-13610/2021 о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Дива Глобал» Арбитражным судом Калининградской области, были признаны обоснованными требования ФНС России и включены в реестр требования на общую сумму 438 408, 09 руб. (Решение от 20.09.2022, Определение от 10.08.2022). Данные требования не погашены.

В связи с чем, неплатежеспособность должника, то есть прекращение исполнений должником обязанностей по уплате обязательных платежей в срок, вызванное недостаточностью денежных средств, подтверждена судебными актами, вступившими в законную силу, и не требует доказательств.

Вместе с тем, руководитель должника с заявлением в арбитражный суд о признании должника банкротом не обращался, производство по делу о несостоятельности (банкротстве) в отношении ООО «Дива Глобал» возбуждено определением Арбитражного суда Калининградской области от 08.02.2022 на основании заявления ФНС России.

В материалах дела А21-13610/2021 о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Дива Глобал» и в Управлении отсутствуют сведения о выявлении конкурсным управляющим ФИО2 факта нарушения обязанности бывшим руководителем должника по подаче в арбитражный суд заявления о признании ООО «Дива Глобал» несостоятельным (банкротом) в случаях и в срок, которые предусмотрены статьей 9 настоящего Федерального закона, и принятия мер по привлечению лица, виновного в нарушении, к субсидиарной ответственности предусмотренной статьей 61.12 Закона о банкротстве.

Между тем, само по себе то обстоятельство, что на момент обращения заявителя срок исковой давности для обращения с заявлением о привлечений контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности не истек не может являться безусловным основанием для вывода о том, что конкурсным управляющим не допущено незаконного бездействия; в противном случае (при допущении подобного суждения правомерным) бездействие конкурсного управляющего всегда признавалось бы оправданным на протяжении всего периода исковой давности, что очевидно не отвечает цели законодательного регулирования (Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 21.12.2020 N Ф06-50773/2019 по делу N А06-3155/2018).

Согласно ч.5 ст. 14.13 КоАП РФ неисполнение руководителем юридического лица либо индивидуальным предпринимателем или гражданином обязанности по подаче заявления о признании соответственно юридического лица либо индивидуального предпринимателя, гражданина банкротом в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч до десяти тысяч рублей.

Доказательства того, что арбитражным управляющим ФИО2 направлено в налоговые органы заявление о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 5 статьи 14.13 КоАП РФ руководителя ООО «Дива Глобал» ни в Арбитражный суд Калининградской области (в материалы дела № А21 - 136102021), ни в Управление не представлены.

7. Нарушение требований п. 1 ст. 13, п. 49 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35.

В данной части Управлением заявлен отказ от заявленных требований в соответствии со ст.49 АПК РФ (возражения на отзыв от 16.082023 и устные пояснения в судебном заседании 29.08.2023).

Отказ от заявленных требований в части п.7 протокола принят судом (протокол судебного заседания от 29.08.2023).

8. Нарушение требований абз. 5 п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве.

Из положений пункта 2 статьи 124 Закона о банкротстве следует, что срок, конкурсного производства составляет 6 месяцев. В указанный срок конкурсный управляющий обязан принять все возможные меры для достижения целей конкурсного производства, а продление срока конкурсного производства должно быть обусловлено объективными, не зависящими от арбитражного управляющего, причинами.

Согласно ст. 2 Закона о банкротстве целью конкурсного производства является проведение мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами в возможно, короткие сроки. При этом срок, в течение которого может сохраняться хозяйственная деятельность должника, должен соотноситься с периодом, необходимым и достаточным для выполнения арбитражным управляющим всех предусмотренных законом, процедур, направленных на отчуждение принадлежащих должнику объектов в целях проведения расчетов с кредиторами (определения Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 29.08.2016 по делам № 307-ЭС14-8417, № 306-ЭС16-1979).

Согласно абз. 5 п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан, в том числе:

- принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц;

- предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

По данным упрощенной бухгалтерской отчетности за 2020 год, представленной должником в налоговый орган 31.06.2021, сумма активов ООО «Дива Глобал» составляла 16 102 000,00 руб., в том числе дебиторская задолженность в размере 4 664 000,00 руб.

Согласно п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как следует из Картотеки арбитражных дел, размещённой на сайте арбитражного суда в сети Интернет, и подтверждается материалами дела № А21-13610/2021 о несостоятельности (банкротстве) ООО «Дива Глобал», в ходе конкурсного производства конкурсный управляющий ФИО2 длительное время не обращался в Арбитражный суд с заявлением к руководству ООО «Дива Глобал» о передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Заявление об истребовании документов ФИО2 подано в Арбитражный суд Калининградской области только 08.09.2022, спустя 5 месяцев с даты введения процедуры банкротства.

Вышеуказанное свидетельствует о недобросовестном поведении конкурсного управляющего ФИО2 в части проведения мероприятий по взысканию дебиторской задолженности.

По существу заявленных требований арбитражный управляющий ФИО2 сообщает следующее.

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 08 апреля 2022 года (резолютивная часть оглашена 07 апреля 2022 года) по делу № А21-13610/2021 ООО «Дива Глобал» признано несостоятельным (банкротом), открыта процедура банкротства - конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим утвержден Петров Семен Васильевич. Соответствующая информация опубликована в печатной версии газеты «Коммерсантъ» № 77 от 30 апреля 2022 года.

Определением суда от 13 октября 2022 года срок процедуры банкротства конкурсное производство в отношении должника продлён.

Определением от 17.04.2023 ФИО2 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Дива Глобал».

Частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 указанной статьи, которое влечет дисквалификацию должностных лиц, то есть квалифицирующим признаком административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, является повторность.

Соответственно, при решении вопроса о квалификации действий лица по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ необходимо руководствоваться определением повторности, которое дано в статье 4.6 КоАП РФ.

В силу статьи 4.6 КоАП РФ лицо, которому назначено административное наказание за совершение административного правонарушения, считается подвергнутым административному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления.

С учетом изложенного, квалификации по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ подлежат действия, совершенные в период, когда лицо считалось подвергнутым административному наказанию по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ и в отношении которого не истек один год со дня исполнения постановления о назначении наказания.

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 04.05.2022 по делу № А21-1887/2022 арбитражный управляющий ФИО2 привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ. Указанное решение вступило в законную силу 19.05.2022.

Следовательно, период повторности следует определять с 20.05.2022 по 19.05.2023.

Существующая судебная практика исходит из возможности изменения квалификации административного правонарушения в случае ошибочной квалификации уполномоченным органом (Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 06.12.2022 N Ф07-17981/2022 по делу N А56-32665/2022, Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 01.03.2022 N Ф07-1080/2022 по делу N А44-4024/2021, Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2022 N 13АП-18068/2022 по делу N А56-32665/2022, Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.03.2021 N 13АП-37063/2020 по делу N А5684451/2020).

По пункту 1 протокола ФИО2 указывает, что сообщение в ЕФРСБ № 8574530 размещено 11.04.2022 - в установленный срок (три дня) после принятия решения о признании должника ООО «Дива Глобал» банкротом и введении конкурсного производства. Помимо указанного, следует отметить, что подлежащая размещению в газете «КоммерсантЪ» информация служит средством доведения до неограниченного круга лиц сведений о ходе процедуры банкротства и надлежащем лице, наделенном правами и обязанностями конкурсного управляющего, однако, по существу дублирует содержание судебного акта арбитражного суда, который также размещен в

общедоступной сети «Интернет». С указанным судебным актом могут ознакомиться все лица, заинтересованные в ходе процедуры банкротства ООО «Дива Глобал».

Арбитражный управляющий признает допущенное нарушение и раскаивается в содеянном. Арбитражный управляющий ФИО2 обязуется более внимательно относиться к требованиям Федерального закона № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

По второму эпизоду протокола ФИО2 указывает, что признает допущенное нарушение и раскаивается в содеянном.

В части непроведения собрания кредиторов до 15.11.2022 просит учесть нахождение его на больничном с 06.11.2022 по 21.11.2022 , что подтверждается листком нетрудоспособности № 910170380198.

По третьему эпизоду арбитражный управляющий ФИО2 указывает, что отсутствие вышеуказанных документов в материалах дела о банкротстве было связано с тем, что управляющим собирались сведения об имущественном положении должника, запрашивались документы у бывшего руководителя должника:

В рамках процедуры конкурсного производства в отношении должника арбитражным управляющим направлено требование бывшему руководителю должника о передаче конкурному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей, касающихся деятельности должника.

Требование, направленное конкурсным управляющим, бывшим руководителем добровольно не исполнено.

В связи с вышеизложенным, 08 сентября 2022 года конкурсный управляющий должника ФИО2 обратился в суд с ходатайством об обязании бывшего руководителя должника ФИО3 передать штампы, материальные и иные ценности должника, а также оригиналы документов и информации согласно списку.

Определением Арбитражного суда Калининградской области по делу № А21-136103/2021 от 23.11.2022 суд обязал бывшего генерального директора ООО «Дива Глобал» ФИО3 передать конкурсному управляющему ФИО2 документы и информацию. В настоящее время документы не были переданы в адрес конкурсного управляющего.

Арбитражным управляющим ФИО2 непосредственно после его утверждения в качестве конкурсного управляющего 07.04.2022 направлены запросы в государственные органы и юридические лица о наличии имущества должника, а также получены ответы на запросы, которые подтверждают фактическое отсутствие имущества у должника.

Учитывая, что у должника отсутствует зарегистрированное имущество, бывший руководитель не осуществил своевременно обязанность по передаче документации, подготовка анализа финансового состояния должника и заключения о наличии(отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства свелась бы к формальному документу, который не отражал бы реальной картины деятельности должника. ФИО2 планировал подготовить данные документы после получения полной информации о деятельности должника и представить данные документы в арбитражный суд и на обозрение лиц, участвующих в деле о банкротстве.

По пункту 4 протокола арбитражный управляющий ФИО2 признает факт невыполнения обязанности по проведению в определенный срок, установленный п.2 ст. 129 Закона о банкротстве, инвентаризации имущества ООО «Дива Глобал», и включению в ЕФРСБ сведений о проведенной инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания.

По пятому эпизоду арбитражный управляющий Петров С.В.указывает, что согласно сведениям о банковских счетах ООО «Дива Глобал», принадлежащие должнику счета: в АО «Тинькофф Банк» № 40702810310000468998 закрыт 19.12.2019, в ПАО «Сбербанк» № 40702810620000001011 закрыт 11.04.2022.

В отношении банковских счетов должника, открытых в АО «Альфа-Банк» и в ПАО Банк «Финансовая корпорация Открытие», арбитражным управляющим направлены запросы от 08.09.2022 о предоставлении информации о движении денежных средств по расчетным счетам ООО «ДИВА ГЛОБАЛ» № 40702810303700000413, 407028101037110000419 и № 40702810332360001300 за период с момента открытия счетов по «08» апреля 2020 года с последующим закрытием указанных счетов.

Факт направления указанных запросов подтверждается кассовыми чеками от 09.09.2022 об отправке писем с идентификаторами №№ 23604074012443, 23604074012474.

01.06.2023 г. Управлением в отношении арбитражного управляющего составлен протокол об административном правонарушении № 00433923, предусмотренном ч. 3, ч. 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Указанные выше обстоятельства и послужили основанием для обращения Управления в порядке части 3 статьи 23.1 КоАП РФ в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе, как на основаниях и в порядке, установленном законом

Согласно статье 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли закономадминистративная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Статья 2.1 КоАП РФ предусматривает, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В силу статьи 26.1 КоАП РФ к обстоятельствам, подлежащим выяснению по делу об административном правонарушении, относятся, в том числе, наличие (отсутствие) события и состава административного правонарушения.

Данные обстоятельства устанавливаются на основании доказательств.

Частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Субъектом правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса, является арбитражный управляющий.

Объективной стороной административного правонарушения, предусмотренного указанной нормой, является невыполнение арбитражным управляющим любых правил и обязанностей, возложенных на него законодательством о банкротстве.

В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) при проведении процедур банкротства, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В отношении арбитражного управляющего принцип разумности означает соответствие его действий определенным стандартам, установленным, помимо законодательства о банкротстве, правилами профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утверждаемыми постановлениями Правительства Российской Федерации, либо стандартам, выработанным правоприменительной практикой в процессе реализации законодательства о банкротстве.

Добросовестность действий арбитражного управляющего выражается в действиях, не причиняющих вреда кредиторам, должнику.

В своем отзыве арбитражный управляющий ходатайствует о применении положения ст. 2.9 КоАП РФ. Просит учесть, что арбитражный управляющий признал наличие состава административного правонарушения в части.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Оценив доводы арбитражного управляющего и пояснения Управления суд посчитал возможным применить положения ст.2.9 КоАП РФ к первому эпизоду правонарушения. При этом судом учены такие обстоятельства правонарушения как незначительный срок нарушения выполнения обязанности по публикации (12 дней).

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежат наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации

предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность; характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

В рассматриваемом деле существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав административного правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении предпринимателя - арбитражного управляющего - к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, применяемых в период конкурсного производства, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Арбитражным управляющим ФИО2 не были приняты все зависящие от него меры по исполнению обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

В силу части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет; наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот пятидесяти тысяч до одного миллиона рублей.

Проанализировав имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу о том, что в ходе проведения процедуры банкротства в отношении общества арбитражным управляющим нарушены положения Закона о банкротстве. Указанное выше свидетельствует, что в действиях (бездействии) арбитражного управляющего ФИО2 усматриваются событие и состав административного правонарушения по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Исходя из применения положения ст.2.9 КоАП РФ к первому эпизоду правонарушения оснований для привлечения к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, в данной ситуации не имеется. В данной части в удовлетворении заявления судом откзано.

Права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве установлены положениями Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве, Закон № 127-ФЗ).

На основании пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах Должника, кредиторов и общества.

При назначении наказания в силу части 1 статьи 4.1 КоАП РФ судом подлежит определению размер и вид санкции, предусмотренной нормой кодекса, вменяемой административным органом ответчику.

Процессуальных нарушений в ходе привлечения Управляющего к административной ответственности судом не установлено.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ не истек.

При назначении административного наказания, в соответствии с ч.2 ст.4.1 КоАП РФ, судом учтены характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Санкцией части 3.1 ст.14.13 КоАП РФ для должностных лиц установлен такой вид административного наказания, как дисквалификация на срок от шести месяцев до трех лет.

С учетом вышеизложенных обстоятельств, суд признает необходимым привлечь ФИО2 к административной ответственности в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев.

Руководствуясь статьями 167-170, 202 - 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области удовлетворить в части.

Привлечь арбитражного управляющего ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца с. Калининский, Сырдпрьинского района Сырдарьинской области, гражданина РФ, ИНН <***>; зарегистрированного по адресу: 236001, <...>) к административной ответственности по ч.3.1 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив наказание в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев.

В остальной части заявления (о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях) отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья И.Ю. Юшкарёв

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 24.03.2023 7:18:00Кому выдана Юшкарёв Илья Юрьевич