РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

04 мая 2023 года адрес

Пресненский районный суд адрес в составе:

председательствующего судьи Карповой А.И.

при секретаре фио

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-3408/2023 по иску ФИО1 к ООО ИК "Кью.Брокер" о взыскании денежных средств,

УСТАНОВИЛ:

Истец ФИО1 обратилась в суд с исковым заявлением к ООО ИК "Кью.Брокер" о взыскании денежных средств. В обоснование заявленных требований, истец ссылалась на то, что 27.01.2021 между истцом (Клиентом) и Ответчиком ООО ИК "КьюБиЭф" (Брокером) был заключен Договор оказания брокерских услуг (Договор присоединения) №БО-Ф-Н-0-01580 (далее – Договор) путем присоединения к Договору на основании заявления о присоединении для физических лиц.

Согласно п.1.1 Договора Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг (далее – Регламент).

Во исполнение Договора в качестве обеспечительного платежа для участия в опционах Истец перевел Ответчику ООО ИК "КьюБиЭф" сумма.

В рамках Договора брокерского обслуживания Истец получил от Ответчика ООО ИК "КьюБиЭф" в электронном виде текст Соглашения об общих условиях предоставления опционов, которое не подписано со стороны Ответчика и передано Истцу фактически для ознакомления.

В целях заключения в будущем внебиржевых срочных сделок по покупке финансовых продуктов (заключение опционных договоров) Истец давал Ответчику поручения заключать сделки по предоставлению опционов на заключение договоров, денежные средства Истца по таким поручениям списывались с его брокерского счета.

Согласно последнему отчету Брокера «О состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами и операциям, с ними связанными, а также по срочным сделкам и операциям, с ними связанными в течение дня задолженность Брокера перед Истцом на указанную дату составляет: сумма

Указанные опционы прекращены на основании отправленных Ответчику поручений. Срок зачисления Ответчиком денежных средств на брокерский счет Истца согласно условиям опционов – 20 рабочих дней после их прекращения.

Согласно п.12.3 Договора Ответчик в соответствии с Регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов Истца.

Срок возврата активов (денежных средств) по прекращенным опционам Ответчиком пропущен, зачисление денежных средств на брокерский счет Истца отсутствует, что является существенным нарушением условий Договора.

Соглашения на заключение сделок по конкретным опционам присылались Ответчиком в электронном виде, где отсутствуют подписи уполномоченных представителей Ответчика, а также в тексте соглашений отсутствует наименование сторон сделки, что является нарушением письменной формы сделки (ст.160 ГК РФ).

Таким образом, отчеты Ответчика о заключении им конкретных опционов являются недействительными, поскольку присылались Истцу в электронном виде без подписи ответственных лиц и печати организации.

В пункте 4.2.1 Регламента установлено, что отзыв денежных средств, предоставленных Брокеру (Ответчику) для расчетов по сделкам с ценными бумагами и/или срочным сделкам, производится на основании Поручения на вывод (отзыв) денежных средств. Поручения на вывод (отзыв) денежных средств передаются клиентом (Истцом) Брокеру (Ответчику) с использованием способов подачи поручений, указанных в разделе 3 Регламента.

В пункте 3.4.1 Регламента установлено: Брокер принимает от Клиента посредством электронной почты исключительно следующие типы стандартных сообщений: Поручение Клиента на вывод (отзыв) денежных средств. Под исполнением Брокером Поручения на вывод (отзыв) денежных средств понимается списание денежных средств со специального брокерского счета Брокера в пользу банковского счета, указанного в поручении.

В пункте 3.4.2 Регламента указаны способы отправления документации в рамках Договора: прием поручений и информационных запросов Клиента осуществляется Брокером только в случае передачи Клиентом таких поручений и запросов посредством электронной почты с адреса, указанного Клиентом в Заявлении о присоединении к Договору на адрес электронной почты Брокера: orders@qbfin.ru.

В целях возврата денежных средств Истцом на адрес электронной почты Ответчика: orders@qbfin.ru направлены поручения:

-о выводе денежных средств в размере свободного остатка.

Согласно п.1.6.1.7 Регламента Ответчик обязан исполнять поручения Истца на вывод (отзыв) денежных средств не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения Поручения, то есть возвратить денежные средства на указанный в поручении расчетный счет Клиента.

Указанные в поручении Клиента денежные средства являются остатком обеспечительного платежа, уплаченного Ответчику в рамках исполнения Договора оказания брокерских услуг.

В соответствии с п.4.3 Соглашения остаток обеспечительного платежа подлежит возврату Клиенту по его требованию (поручению) в течение 10 рабочих дней с даты получения Брокером соответствующего требования.

В настоящее время срок исполнения обязательств Ответчика перед Истцом по поручениям о выводе денежных средств, а также по возврату активов по прекращенным опционам, давно истек, но перевод денежных средств на расчетный счет Истца и возврат активов – отсутствует.

Таким образом, Ответчик в одностороннем порядке отказался исполнить обязательства по Договору. Такое нарушение условий Договора является существенным для Истца, поскольку он лишен того, на что рассчитывал при заключении Договора: надлежащего исполнения Ответчиком поручений Истца, своевременный вывод денежных средств и возврат активов, получение прибыли.

Неисполнение Ответчиком обязательства по выводу денежных средств Истца, отсутствие зачисления денежных средств на брокерский счет по прекращенным опционам поставили Истца в условия, при которых у него отсутствует возможность заключать новые опционы, получить свои денежные средства, получать прибыль, то есть совершать те действия, ради которых был заключен Договор брокерского обслуживания с Ответчиком.

В результате аннулирования лицензии Ответчика Истец лишился того, на что вправе рассчитывал при заключении Договора: брокерское обслуживание, заключение гражданско-правовых сделок (опционов) через Брокера, получение прибыли.

Существенные обстоятельства носят в настоящий момент неустранимый характер, не могли быть предвидены при заключении договора, вследствие чего продолжение договорных отношений с Ответчиком очевидно становится невозможным.

В соответствии со ст.15.1 Регламента (приложение к договору оказания брокерских услуг) Брокер и Клиент имеют право в любой момент расторгнуть Договор оказания брокерских услуг в одностороннем порядке.

Согласно ст.15.2 Регламента расторжение Договора по инициативе Клиента производится путем направления Брокеру соответствующего уведомления. Договор считается расторгнутым по истечении 30 календарных дней с даты получения уведомления Брокером.

Уведомление клиент вправе направить на бумажном носителе, а также посредством электронной почты на адрес Брокера.

Истец направил Ответчику уведомление о расторжении Договора оказания брокерских услуг и претензию о возврате денежных средств (в электронном виде на адрес: orders@qbfin.ru, а также заказным письмом с уведомлением и описью вложения по адресу местонахождения юридического лица). Ответ на уведомление и претензию от Ответчика отсутствует.

В настоящее время срок, установленный Регламентом (30 дней с даты получения уведомления), по истечении которого Договора считается расторгнутым, наступил, то есть договор расторгнут, опционы прекращены, но возврат денежных средств, уплаченных Истцом по Договору и указанный в претензии, отсутствует.

Истец исполнил свои обязательства, в том числе перевел денежные средства (обеспечительный платеж) для участия в опционах, а Ответчик не исполнил свои обязательства, выраженные в отсутствии исполнения поручений Истца на вывод денежных средств, на возврат денежных средств на брокерский счет по прекращенным опционам.

Таким образом, к отношениям сторон после расторжения Договора применяются положения об обязательствах вследствие неосновательного обогащения.

После расторжения Договора у Ответчика отсутствуют правовые основания для сбережения денежных средств Истца, а равно Ответчик обязан возвратить Истцу денежные средства, уплаченные в период действия Договора, как неосновательное обогащение.

В связи с изложенным, просит взыскать с ООО ИК "Кью.Брокер" денежные средства в размере сумма, расходы по уплате государственной пошлины.

Истец в судебном заседании участия не принимал, извещался судом надлежащим образом, в заявлении на имя суда просил рассмотреть дело в его отсутствие.

Представители ответчика ООО ИК "Кью.Брокер" и третье лицо в судебное заседание не явились, извещены, с ходатайством об отложении не обращались, в связи с чем счел возможным рассмотреть дело при данной явке.

Проверив материалы дела, исследовав письменные доказательства по делу, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии со ст.ст.55,56,59,60,67 ГПК РФ, доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела, каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом, суд принимает только те доказательства, которые имеют значение для рассмотрения и разрешения дела, обстоятельства дела, которые в соответствии с законом должны быть подтверждены определенными средствами доказывания, не могут подтверждаться никакими другими доказательствами.

В соответствии с п. 1 ст. 56 ГПК РФ каждая сторона должна доказывать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, содержание которой следует рассматривать в контексте с положениями п. 3 ст. 123 Конституции Российской Федерации и ст. 12 ГПК РФ, закрепляющих принцип состязательности гражданского судопроизводства и принцип равноправия сторон, каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом.

В силу ст. 67 ГПК РФ суд оценивает доказательства по внутреннему убеждению, основанному на беспристрастном, всестороннем и полном рассмотрении имеющихся доказательств в их совокупности.

В силу ст.18 Конституции РФ права и свободы человека и гражданина являются непосредственно действующими. Они определяют смысл, содержание и применение законов, деятельность законодательной и исполнительной власти, местного самоуправления и обеспечиваются правосудием.

В соответствии со ст.46 Конституции РФ каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод.

В соответствии со ст.ст. 11, 12 ГК РФ защита гражданских прав осуществляется судом путем восстановления положения, существовавшего до нарушения права, и пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения, а также иными способами, предусмотренными законом.

Заинтересованное лицо вправе в порядке, установленном законодательством о гражданском судопроизводстве, обратиться в суд за защитой нарушенных либо оспариваемых прав, свобод и законных интересов (статья 3 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно ст. 2 ГПК РФ задачами гражданского судопроизводства являются правильное и своевременное рассмотрение и разрешение гражданских дел в целях защиты нарушенных или оспариваемых прав, свобод и законных интересов граждан, организаций, прав и интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, других лиц, являющихся субъектами гражданских, трудовых или иных правоотношений.

Таким образом, судебной защите подлежат только нарушенные права.

Из ст.8 ГК РФ следует, что гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности. В частности, гражданские права и обязанности возникают из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно ст. 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

Судом установлено и следует из материалов дела, что 27.01.2021 между ФИО1 и ООО ИК «Кьюбиэф» путем присоединения Истца к Регламенту брокерского обслуживания (далее - "Регламент") в порядке, предусмотренном ст. 428 ГК РФ, был заключен договор о брокерском обслуживании №БО-Ф-Н-0-01580.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

В процессе исполнения поручений клиентов в рамках заключенных договоров на брокерское обслуживание Обществом с ООО «Кью.брокер» были заключены внебиржевые опционные договоры и соглашения об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (Рамочный договор) (далее – Соглашения).

Юридической основой данных сделок являются:

а) Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (ст.429.2 ГК РФ); разовое либо в форме рамочного договора (ст.429.1 ГК РФ), имеющее предварительный характер;

б) Внебиржевой опционный договор, являющийся производным финансовым инструментом согласно пункту 2 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов».

По Договору Истцом были приобретены внебиржевые опционные договоры (далее – Опционы) путем подачи поручений на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке (Приложение №18 к Договору), а также Соглашение об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (Рамочный договор) (далее – Соглашение). Контрагентом (Продавцом) по Опционам и Соглашению является ООО «Кью.брокер» (ИНН: <***>; ОГРН: <***>).

В соответствии с п.1.1 Соглашения предметом Соглашения является установление общих условий предоставления опционов на заключение внебиржевых опционных договоров, порядок их предоставления и исполнения.

В соответствии с п.2.2 Соглашения покупатель (Ответчик, действующий за счет клиента) предоставляет посредством безотзывной оферты продавцу право заключить внебиржевой опционный договор, являющийся производным финансовым инструментом (далее – Опцион).

Как следует из представленного отзыва на исковое заявление, подписывая поручение, ознакомление и согласие со всеми условиями Опциона, внебиржевого опционного договора, спецификации структурного продукта, являющейся неотъемлемой частью договора и поручения, в том числе с условиями досрочного расторжения договора, ФИО1 подтвердила свое ознакомление об общем характере и источниках конфликта интересов, в том числе, что стороной, за счет которой исполняются сделки, заключаемые на основании указанных документов, является ООО «Кью.брокер», подконтрольное контролирующему лицу брокера. В связи с этим возможно возникновение конфликта интересов.

Подавая поручение на покупку структурного продукта (заключение договора) покупатель тем самым подтверждает, что все риски, связанные с совершением подобных сделок и операций на рынке внебиржевых производных финансовых инструментов, являются приемлемыми для покупателя в полном объеме. Покупатель тем самым подтверждает, что он единолично несет все риски, связанные с совершением сделок и исполнением договора.

Согласно условиям внебиржевого опционного договора покупатель опциона приобретает право получить единовременную денежную сумму в зависимости от изменения цены базисного актива при предъявлении требования в установленном договором порядке, а Продавец Опциона берет на себя обязательство уплатить данную денежную сумму в случае исполнения опциона.

При этом договор является производным финансовым инструментом, не предполагающим поставку базисного актива, а также не является офертой о приобретении иностранных финансовых инструментов или иностранных ценных бумаг. Цена базисного актива является только индикативным показателем, на базе которого определяются права и обязанности сторон.

В соответствии с пунктом 2.14 Опциона Общество (Брокер) является лицом, которое определяет сумму денежных средств, подлежащих передаче по Соглашению, предъявляет и получает требования, уведомления, предусмотренные Соглашением, а также совершает любые иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей покупателя и продавца Опционов по Соглашению.

Заключение Обществом с ООО «Кью.брокер» сделок производилось в соответствии с брокерским договором и на основании поручения клиента, при этом Общество действовало в качестве комиссионера по поручению и за счет своих клиентов (ст. 990 ГК РФ).

Общество в соответствии с заключенным между Обществом и ООО «Кью.брокер» договором оказания брокерских услуг от 01.11.2019 № ЮБ-288 регулярно информирует ООО «Кью.брокер» о суммах предстоящих выплат ООО «Кью.брокер» с целью погашения обязательств ООО «Кью.брокер» по заключенным внебиржевым опционным договорам путем направления уведомлений и информационных отчетов на адрес электронной почты client@q.broker, указанной в договоре от 01.11.2019 № ЮБ-288.

Денежные средства Истца на брокерском обслуживании находились и учитывались на специальном банковском счете ООО ИК «КьюБиЭф», предназначенном исключительно для хранения денежных средств клиентов профессионального участника, осуществляющего брокерскую деятельность, информация о чем содержится в предоставляемой клиентам Отчетности по договору оказания брокерских услуг.

Учетный счет Клиента (Брокерский счет Клиента) – специальный счет (совокупность счетов и/или Портфелей Клиента), открываемый Брокером в системах внутреннего учета каждому Клиенту для ведения учета активов Клиента, передаваемых Клиентом Брокеру в соответствии с настоящим Договором, а также операций и сделок, совершенных Брокером за счет и в интересах Клиента. Учетный счет Клиента открывается и ведется Брокером в соответствии с законодательством Российской Федерации в сфере финансовых рынков и не является банковским счетом по смыслу Гражданского Кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 3.1 Положения Банка России от 31.01.2017 N 577-П (ред. от 13.08.2020) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (далее – Положение) ООО ИК «КьюБиЭф» открыло счет внутреннего учета для учета активов клиентов, в том числе ФИО1 и ООО «Кью.брокер», а также всех операций и сделок с активами в рамках договоров оказания брокерских услуг.

В соответствии с пунктом 3.13 Положения Общество вело записи внутреннего учета по счету внутреннего учета клиента, которые содержали всю предусмотренную Положением информацию.

В целях исполнения пункта 9.1 Положения Общество составляло отчетность клиентам, в т.ч. ФИО1, на основании записей внутреннего учета по счетам внутреннего учета, отчетность содержала также сведения об исполненных поручениях Клиента, на основании которых брокер (Общество) осуществлял сделки/операции, в том числе по исполнению обязательства клиента (ИСТЦА) по переводу обеспечительного платежа с брокерского счета клиента (ИСТЦА), за счет которого действует в качестве покупателя Общество, на брокерский счет продавца, от имени и за счет которого действует Общество (ООО «Кью.брокер»).

Операции по переводу денежных средств клиентов Общества, заключивших договоры оказания брокерских услуг, и заключивших между собой сделки, производятся Обществом в соответствии с п. 3.13 Положения по брокерским счетам клиентов Общества и отражаются в отчетности по договорам оказания брокерских услуг.

Таким образом, составление Отчетности по договорам оказания брокерских услуг предусмотрено нормативным актом Банка России, Отчетность по договорам оказания брокерских услуг является подтверждающим проведение операций и совершение сделок Брокером (Обществом) с активами клиентов (также как для кредитных организаций подтверждающим проведение операций по банковским счетам является банковская выписка, исполненное платежное поручение).

Указанные обстоятельства подтверждаются Приложением №1 к Договору оказания брокерских услуг (Договор присоединения) Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «КьюБиЭф» РЕГЛАМЕНТ ОКАЗАНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «КьюБиЭф», копией сообщения от 15.03.2018 № 45-37/1898 НКО адрес 1)об открытии счетов, а также платёжными поручениями за 2020,2021гг., подтверждающими перечисление денежных средств (активов) клиентов на брокерский счет продавца, от имени и за счет которого действует Общество (ООО «Кью.брокер»), реестром банковских документов за август 2020г.-декабрь 2021г., содержащим сведения о датах поступления и списания денежных средств с указанием назначения платежа и наименования контрагента, электронными выписками из депозитория.

Все поданные Истцом поручения по Соглашению приняты и исполнены ООО ИК «Кьюбиэф».

В связи с неисполнением Продавцом Опционов обязательств по возврату Единовременной выплаты по Опционам расчёты по поданному Истцом поручению не завершены.

В соответствии с п. 1.1. договора, брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных договором и регламентом оказания брокерских услуг Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «КьюБиЭф», являющимся приложением № 1 и неотъемлемой частью договора (далее - регламент).

Из содержания п. п. 10.1 - 10.3 договора следует, что клиент обязуется оплачивать брокеру вознаграждение в размере и на условиях, установленных регламентами; клиент в соответствии с регламентом обязуется возместить брокеру все расходы, связанные с обслуживанием клиента на финансовых рынках; брокер в соответствии с регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов клиента.

В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39 «О рынке ценных бумаг», принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.

Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.

Согласно условий внебиржевых опционных договоров, заключенных между истцом (покупатель) и ООО «Кью.брокер» (продавец), брокер является лицом, которое от имени клиента и ООО «Кью.брокер» совершает все действия необходимые для осуществления прав и обязанностей сторон по внебиржевому опционному договору, в том числе проведение расчетов.

Пунктом 2.6 внебиржевого опционного договора, обязанность по возврату единовременной выплаты возлагается на продавца - ООО «Кью.брокер».

В настоящее время все опционы прекращены, вместе с тем денежные средства клиенту на брокерский счет не поступали, условия опционных договоров и договора оказания брокерских услуг не исполнены, поручения, направленные клиентом брокеру об исполнении опционов и перечислении денежных средств клиенту, не исполнены ни брокером, ни продавцом опциона.

В связи с неисполнением обязательств брокером и продавцом опционов, истцом были направлены досудебные претензии с требованием о возврате денежных средств, которые оставлены брокером и продавцом опциона без удовлетворения.

ООО ИК «КьюБиЭф» (брокер, Общество) осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 г. № 045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 г. № 045-12805-100000.

03.06.2021 г. Банк России принял решение запретить Обществу сроком до 29.11.2021 г. включительно совершение следующих операций: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов - физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке.

Основанием для принятия указанного решения послужило совершение Обществом при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов - клиентов Общества.

08.07.2021 г. Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО ИК «КьюБиЭф».

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Действие лицензии прекращается с 20.01.2022 г.

ООО ИК «КьюБиЭф» обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам.

В соответствии с п. 3.8 Положения Банка России от 27.07.2015 г. № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с 5 осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.

В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте).

Таким образом, в целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг.

По договору брокерского обслуживания истцом были приобретены внебиржевые опционные договоры (далее - опционы) путем подачи поручений брокеру на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, а также соглашение об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (далее - соглашение).

Контрагентом (продавцом) по опционам и соглашению является ООО «Кью.брокер».

В силу п. 2.13 опциона, Общество (брокер) является лицом, которое определяет сумму денежных средств, подлежащих передаче по опциону, предъявляет и получает требования, уведомления, предусмотренные опционом, а также совершает любые иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей покупателя и продавца опционов по опционам.

На основании п.3.8. приложения № 18 к договору брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, брокер, выступая от своего имени, за счет и по поручению клиента заключает/изменяет/расторгает опционы на заключение договоров, являющихся внебиржевыми срочными сделками (производными финансовыми инструментами), либо предварительные договоры, содержащие условия будущих внебиржевых срочных сделок (производных финансовых инструментов). Существенные условия опциона или предварительного договора определяются клиентом для каждой сделки и должны быть приложены к поручению клиента, либо указаны непосредственно в поручении, в том числе, путем отсылки к утвержденным брокером типовым/стандартным условиям.

Правовая природа договора брокерского обслуживания, согласно сложившейся судебной практике, носит смешанный характер, и может выступать частным случаем посреднических договоров: комиссии, агентирования, поручения.

В соответствии с п. 3.13 Приложения № 18 к договору брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, брокер, при заключении сделок указанных в п. 3.8. настоящих Условий, действует в качестве поверенного.

Согласно п. п. 5.7.1, 5.7.2 Регламента оказания брокерских услуг к договору оказания брокерских услуг ООО ИК «КьюБиЭф» (далее - Регламент), брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при наличии соответствующего прямого указания в поручении клиента либо если исполнение поручения на сделку на иных условиях невозможно в соответствии с правилами ТС; брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при условии, что это не противоречит общепринятым обычаям делового оборота соответствующего рынка или правилам ТС.

При совершении брокером сделок на основании поручений клиента в качестве поверенного клиента, на действия брокера и клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения (п. 5.7.2 Регламента).

Как указано в п. 1 ст. 971 ГК РФ, права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя.

На основании п. 1 ст. 11 ГК РФ, защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляет суд, арбитражный суд или третейский суд (далее - суд) в соответствии с их компетенцией.

Пунктом 1 ст. 429.3 ГК РФ определено, что по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

Положениями ст. ст. 309, 310 ГК РФ предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

При изложенных обстоятельствах, суд признает требование истца о взыскании денежных средств в размере сумма документально подтвержденным, обоснованным и подлежащим удовлетворению, возложив обязанность по возврату имущества именно на опциона - ООО «Кью.брокер».

В силу ст. 98 ГПК РФ с ответчика в пользу истца подлежит взысканию госпошлина в размере сумма

На основании изложенного и руководствуясь ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с ООО «Кью.брокер». в пользу ФИО1 денежные средства в размере сумма, расходы по оплате госпошлины в размере сумма

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский городской суд через Пресненский районный суд адрес в течение месяца с даты принятия решения в окончательной форме.

Решение в окончательной форме изготовлено 11.05.2023г

Судья