Арбитражный суд Московской области

107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва

http://asmo.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г.Москва

25 декабря 2023 года Дело №А41-61183/23

Резолютивная часть объявлена 19 декабря 2023 года.

Полный текст решения изготовлен 25 декабря 2023 года.

Судья Арбитражного суда Московской области Р.С. Солдатов ,

при ведении протокола помощником судьи Т.В. Забелиной

рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А41-61183/23

по исковому заявлению

БАНКА РОССИИ к ОАО РИК "ИНСТРОЙИНВЕСТ" и ПОВО «ИНТЕРНАЦИОНАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ» о ликвидации юридического лица и возложении обязанностей по осуществлению ликвидации юридического лица, третье лицо – Межрайонная ИФНС № 23 по Московской области.

При участии в судебном заседании - согласно протоколу.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации в лице Московского ГУ Банка России по Центральному федеральному округу (далее – заявитель, Банк) с заявлением о/об:

Ликвидации Открытое акционерное общество Региональная инвестиционная компания «Инстройинвест» (ОАО РИК «Инстройинвест») (ОГРН <***>, ИНН <***>).

Возложении обязанности по осуществлению ликвидации ОАО РИК «Инстройинвест» на его учредителя ПОВО «ИНТЕРНАЦИОНАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ» (ОГРН <***>, ИНН <***>; Давыдковская <...>, <...>).

Установлении учредителю ОАО РИК «Инстройинвест» срок представлении в суд утвержденного ликвидационного баланса и отчёта о результатах проведённой ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования в полном объеме. Просил исковые требования удовлетворить по основаниям изложенным в заявлении.

Дело рассмотрено в соответствии со ст.ст. 121-124, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее также АПК РФ) в отсутствие представителей заинтересованных лиц и третьего лица, извещенных надлежащим образом о месте и времени рассмотрения дела, что подтверждается информацией официального сайта «Почта России» - http://почта-россии.рф/ - отслеживание почтовых отправлений, в том числе публично путем размещения информации на официальном сайте ВАС РФ http://kad.arbitr.ru/.

Исследовав материалы дела и представленные доказательства, суд установил следующее.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), осуществляет в соответствии с пунктом 10.1 статьи 4, статьями 6, 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах и являющийся в соответствии с пунктами 10, 20 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Закон о рынке ценных бумаг) органом, уполномоченным на обращение в суд с заявлением о ликвидации юридических лиц, нарушивших требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Открытое акционерное общество Региональная инвестиционная компания «Инстройинвест» (далее по тексту - ОАО РИК «Инстройинвест», Общество) зарегистрировано Инспекцией Федеральной налоговой службы по г. Ступино Московской области 15.09.2006. ОАО РИК «Инстройинвест» является действующим юридическим лицом, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) и содержащейся на сайте налогового органа информацией, предоставленной сервисом «Сведения о юридических лицах, имеющих задолженность по уплате налогов и/или не представляющих налоговую отчетность более года».

Согласно сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ и договоре о создании от 25.07.2006, учредителями Общества являются юридические лица: ФИО1 (ИНН: <***>), ООО «СТРОИНГ»2 (ИНН: <***>) и ПОВО «ИНТЕРНАЦИОНАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ».

В ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства о рынке ценных бумаг Банком России были выявлены факты нарушения Обществом законодательства о рынке ценных бумаг.

Пунктом 1 ст. 25 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее по тексту - Закон об акционерных обществах) предусмотрено, что уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами. При учреждении общества все его акции должны быть размещены среди учредителей.

В соответствии с подп. 10 п. 1 ст. 2 Закона о рынке ценных бумаг акция является эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Согласно п. 1 ст. 19 Закона о рынке ценных бумаг (в редакции, действовавшей на дату государственной регистрации Общества) процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг в том числе включает государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

На основании ст. 20 Закона о рынке ценных бумаг в редакции, действовавшей на момент государственной регистрации Общества, государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществлялась федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании заявления эмитента.

Обязанность по осуществлению государственной регистрации выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска сохранилась и в действующем законодательстве о рынке ценных бумаг.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков были переданы Банку России при ликвидации ФСФР России в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации».

В силу п. 1 ст. 20 Закона о рынке ценных бумаг Банк России осуществляет регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.

Согласно сведениям, имеющимся в Банке России, государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании Общества, не осуществлялась.

Отсутствие у ОАО РИК «Инстройинвест» государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций является нарушением процедуры эмиссии ценных бумаг.

В связи с этим Банком России по адресу ОАО РИК «Инстройинвест», указанному в ЕГРЮЛ, было направлено письмо от 02.03.2021 № Т1-50-1-11/16056 о представлении документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг либо информации о состоявшейся регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

ОАО РИК «Инстройинвест» письмом от 28.04.2021 № 21-04/3 представило в Банк России документы для государственной регистрации выпуска обыкновенных акций Общества, размещенных среди учредителей.

Согласно пункту 22.7 Положения Банка России от 9.12.2019 № 706-П «О стандартах эмиссии» рассмотрение Банком России полученных от эмитента (заявителя) документов начинается со дня, следующего за датой получения документа, подтверждающего факт уплаты государственной пошлины.

Ввиду отсутствия документов, подтверждающих уплату государственной пошлины, документы для государственной регистрации выпуска обыкновенных акций Общества были оставлены без рассмотрения, о чем Общество было уведомлено письмом ГУ Банка России по Центральному федеральному округу от 18.05.2021 № Т1-54-4-03/37777.

По состоянию на 01.08.2022 Общество не представило в Банк России документы, подтверждающие факт уплаты государственной пошлины за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.

В этой связи Банком России по адресу ОАО РИК «Инстройинвест», указанному в ЕГРЮЛ, было направлено предписание от 03.08.2022 № Т1-50-1-11/59638 об устранении нарушений законодательства и представления документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей, со сроком исполнения 30 рабочих дней с даты получения.

Общество письмом от 11.11.2022 № 22-11/11 представило документы, подтверждающие уплату государственной пошлины.

По результатам рассмотрения документов, представленных Обществом письмом от 28.04.2021, Банком России было направлено уведомление от 25.11.2022 № Т1-54-3-03/93250 (далее - Уведомление) о необходимости устранения несоответствия сведений, содержащихся в представленных документах, и приведении комплектности документов в соответствии с требованиями Положения Банка России от 11.08.2014 № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (далее - Положение № 428-П).

Письмом от 16.12.2022 № 22-12/3 Общество представило дополнительные документы, по результатам рассмотрения которых было принято решение об отказе в государственной регистрации выпуска обыкновенных акций ОАО РИК «Инстройинвест» от 30.12.2022 № РБТ-1/1897 (письмо в адрес Общества от 10.01.2023 № Т1-54-3/906) в связи с наличием в представленных документах следующих нарушений, являющихся неустранимыми.

Согласно пункту 2 статьи 99 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) в редакции, действующей на момент принятия решения об учреждении Общества, не допускается освобождение акционера от обязанности оплаты акций общества, в том числе освобождение его от этой обязанности путем зачета требований к обществу.

В соответствии с договором о создании ОАО РИК «Инстройинвест» (далее - Договор) от 25.07.2006 учредителями Общества являются МИСПО, ООО «СТРОИНГ», ПОВО «ИНТЕРНАЦИОНАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ».

Согласно дополнительному соглашению к Договору от 25.07.2006 № б/н (далее - Дополнительное соглашение) в пунктах 1, 3 указано, что МИСПО оплачивает акции, размещенные в пользу:

ООО «СТРОИНГ» в размере 300 000 000 руб.;

ПОВО «ИНТЕРНАЦИОНАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ» в размере 1 050 000 000 руб.

Также в пункте 1 дополнения к Договору и Дополнительному соглашению от 12.09.2006 № б/н (далее - Дополнение) указано, что в случае невыполнения МИСПО до 01.10.2006 обязанности по оплате размещенных акций, обязанность по их оплате переходит к ПОВО «ИНТЕРНАЦИОНАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ».

Дополнительное соглашение и Дополнение нарушают требования пункта 2 статья 99 ГК РФ в редакции, действующей на момент принятия решения об учреждении Общества.

При этом учредители Общества ООО «СТРОИНГ» и МИСПО прекратили свою деятельность 29.07.2021 и 10.03.2016.

Таким образом, у Общества отсутствует государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, что является нарушением процедуры эмиссии ценных бумаг, которое не может быть устранено.

Кроме того, ОАО РИК «Инстройинвест» не соблюдается установленный действующим законодательством порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества.

Пунктом 1 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

На основании п. 2 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абз. 3 п. 1 ст. 8 и п. 1, п. 6 ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

На основании подп. «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» сведения о держателе реестра акционеров содержатся в ЕГРЮЛ.

В ходе проведенного Банком России мониторинга на предмет соблюдения акционерными обществами запрета на самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг было установлено, что согласно

сведениям из ЕГРЮЛ, полученным на официальном сайте Федеральной налоговой службы, держателем реестра акционеров является само Общество.

Кроме того, исходя из сведений, размещенных на официальных сайтах регистраторов, по состоянию на 08.06.2023 Общество отсутствует в списках клиентов, реестры которых находятся на обслуживании у регистраторов, что подтверждается актом осмотра страниц регистраторов в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» от 08.06.2023 №АТ-1-50-1/10013.

Таким образом, до настоящего времени выявленное в деятельности Общества нарушение не устранено.

В силу положений п. 1 ст. 29, абз. 3 п. 1 ст. 8 и п. 1, п. 6 ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг право на эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю с даты внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя держателем реестра, т.е. лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг.

Исходя из изложенной нормы, непередача ведения реестра лицу, имеющему лицензию, влечёт дальнейшие нарушения законодательства, а также создаёт угрозу нарушения прав акционеров и потенциальных инвесторов при заключении договоров купли-продажи акций такого акционерного общества.

Вышеизложенное свидетельствует о длительном и грубом нарушении ОАО РИК «Инстройинвест» требований п. 2 ст. 149 ГК РФ, ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах», п. 1 ст. 19 Закона о рынке ценных бумаг, выразившемся в непередаче Обществом ведения реестра лицу, имеющему соответствующую лицензию, а также с допущенными при его создании грубыми нарушениями закона, которые носят неустранимый характер.

Совершенные нарушения указывают на пренебрежительное отношение ОАО РИК «Инстройинвест» к соблюдению требований действующего законодательства о рынке ценных бумаг и препятствуют осуществлению Банком России надзорных функций, возложенных на него ст; 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

В силу ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. При этом согласно ст.68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. Согласно ст. ст. 8, 9 АПК РФ, стороны пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Согласно правовой позиции Президиума ВАС РФ, изложенной в постановлении от 15.10.2013 N 8127/13, суд не вправе отклонять представленные истцом в обоснование иска доказательства, фактически исполняя обязанность ответчика по опровержению доказательств, представленных другой стороной, что влечет нарушение таких фундаментальных принципов арбитражного процесса, как состязательность и равноправие сторон, и может привести к принятию неправильного решения.

Исходя из правовой позиции, изложенной в Постановлении Президиума ВАС РФ от 06.03.2012 N 12505/11 в соответствии с ч. 1 ст. 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Следовательно, нежелание представить доказательства должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения.

Оценив представленные в материалы дела доказательства в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московской области полагает, что заявленные Банком требования подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями ст. 110, 112, 162, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московской области

РЕШИЛ:

1. Ликвидировать Открытое акционерное общество Региональная инвестиционная компания «Инстройинвест» (ОАО РИК «Инстройинвест») (ОГРН <***>, ИНН <***>).

2. Возложить обязанности по осуществлению ликвидации ОАО РИК «Инстройинвест» на его учредителя: ПОВО «ИНТЕРНАЦИОНАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ» (ОГРН <***>, ИНН <***>; Давыдковская <...>, <...>).

3. Установить учредителям ПОВО «ИНТЕРНАЦИОНАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ» срок представления утвержденного ликвидационного баланса и завершенияликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со днявступления решения суда в законную силу.

Взыскать с ПОВО «ИНТЕРНАЦИОНАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ» в доход Федерального бюджета Российской Федерации госпошлину в размере 3000 руб.

Решение может быть обжаловано в установленном законом порядке в Десятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Р.С. Солдатов