Решение по делу № А40-141984/2023 от 14.05.2025

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Москва

Дело № А40-141984/23-189-1190

14 мая 2025 г.

Резолютивная часть решения объявлена 29 апреля 2025 года

Полный текст решения изготовлен 14 мая 2025 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего: судьи Ю.В. Литвиненко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Д.Н. Комковым,

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску

ФИО1 (ИНН:<***>) и

ФИО3 (паспорт гражданина Республики Казахстан №N13083174)

к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" (119002, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ АРБАТ, СМОЛЕНСКАЯ-СЕННАЯ ПЛ., Д. 28, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 07.10.2002, ИНН: <***>, КПП: 770401001)

о признании незаконным и подлежащим отмене отказа ФИО1 от 23.01.2023 в проведении принудительного перевода ценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма на электронную почту best-security-tu@mail.ru;

о признании незаконным и подлежащим отмене отказа ФИО3 от 23.01.2023 в проведении принудительного перевода ценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма на электронную почту cadrulezmam@mail.ru;

об обязании ответчика осуществить следующие действия в пользу истца ФИО1:

- произвести принудительный перевод учета прав на ценные бумаги Российского эмитента в отношении следующих Ценных бумаг Российского эмитента: 20 000 шт. акций Публичного акционерного общества «Сбербанк России» ISIN RU0009029540;

- списать со счета депо иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC 20 000 акций Публичного акционерного общества «Сбербанк России» ISIN RU0009029540 и зачислить 20 000 акций Публичного акционерного общества «Сбербанк России» ISIN RU0009029540; открыть счет депо владельца и зачислить 20 000 акций Публичного акционерного общества «Сбербанк России» ISIN RU0009029540 на него;

об обязании осуществить следующие действия в пользу истца ФИО2 Г:

- произвести принудительный перевод учета прав на ценные бумаги Российского эмитента в отношении следующих Ценных бумаг Российского эмитента: 18 000 шт. акций Публичного акционерного общества «Сбербанк России» ISIN RU0009029540;

- списать со счета депо иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC 18 000 акций Публичного акционерного общества «Сбербанк России» ISIN RU0009029540 и зачислить 18 000 акций Публичного акционерного общества «Сбербанк России» ISIN RU0009029540, открыть счет депо владельца и зачислить 18 000 акций Публичного акционерного общества «Сбербанк России» ISIN RU0009029540 на него;

о взыскании судебной неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели в пользу каждого истца с последующим увеличением неустойки в двукратном размере за каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения;

об обязании исполнить обязательство в течение трех рабочих дней с даты вступления решения в законную силу.

При участии третьего лица: ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СБЕРБАНК РОССИИ" (117312, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 16.08.2002, ИНН: <***>, КПП: 773601001).

при участии: согласно протоколу судебного заседания от 29 апреля 2025 года,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 и ФИО3 обратились в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" со следующими требованиями: о признании незаконным и подлежащим отмене отказ ФИО1 от 23.01.2023 в проведении принудительного перевода ценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма на электронную почту best-security-tu@mail.ru; о признании незаконным и подлежащим отмене отказа ФИО3 от 23.01.2023 в проведении принудительного перевода ценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма на электронную почту cadrulezmam@mail.ru; об обязании ответчика осуществить следующие действия в пользу истца ФИО1:

об обязании осуществить следующие действия в пользу истца ФИО2 Г:

об обязании исполнить обязательство в течение трех рабочих дней с даты вступления решения в законную силу.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 31 января 2024 года в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Девятого Арбитражного апелляционного суда от 22 апреля 2024 года решение Арбитражного суда г. Москвы от 31.01.2024 по делу № А40-141984/23 оставлено без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.

Постановлением Арбитражного суда московского округа от 10 июля 2024 года решение Арбитражного суда города Москвы от 21.12.2023 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.03.2024 по делу № А40-177475/2023 оставлены без изменения, кассационная жалоба – без удовлетворения.

Определением Верховного суда Российской Федерации от 22 января 2025 года решение Арбитражного суда города Москвы от 31 января 2024 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 апреля 2024 г. и постановление Арбитражного суда Московского округа от 10 июля 2024 г. по делу № А40-141984/2023 отменены. Дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

При новом рассмотрении настоящего дела надлежит установить, является ли счет депо, открытый на имя Компании, на котором происходит учет прав на спорные акции, счетом типа «С», имеются ли у заявителей основания для списания ценных бумаг с этого счета, принимая во внимание решение Совета директоров Центрального банка Российской Федерации от 21 ноября 2022 г. «Об установлении режима счетов типа «С» для проведения расчетов и осуществления (исполнения) сделок (операций), на которые распространяется порядок исполнения обязательств, предусмотренный Указом Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами».

Представители истцов поддержали исковые требования в полном объеме, представитель ответчика возражал против удовлетворения заявленных требований по доводам отзыва, представитель третьего лица требования не признал, возражал против их удовлетворения.

Суд, рассмотрев материалы дела, в силу статей 67, 68, 71 АПК РФ исследовав и оценив представленные доказательства с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности, заслушав представителей сторон и третье лицо, считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению в части по следующим основаниям.

В обоснование заявленных требований, истцы указывают на то, что в 2022 г. в связи с недружественными действиями иностранных государств законодателем были делегированы функции по защите прав инвесторов российским депозитариям.

В названных целях был принят Федеральный закон "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" от 14.07.2022 N 319-ФЗ.

Как указывает ФИО1, ему принадлежат права на ценные бумаги – 20000 шт. акций Публичного акционерного общества «Сбербанк России» ISIN RU0009029540.

ФИО1 обратился к ответчику с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента.

Заявление подано на бланке ответчика, 12.09.2022 г. (получено почтой 16.09.2022)

К заявлению, в соответствии с требованиями вышеуказанного закона, были приложены исчерпывающие документы, а именно: - Нотариально заверенная копия паспорта ФИО1; - Нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации по месту пребывания ФИО1 ; 2 - Клиентское соглашение Interactive Brokers LLC - Письменное подтверждение открытия счета нотариально заверенный перевод. - Брокерские отчеты (Отчет по операциям - Информация о счете, Рыночная переоценка: отчет об эффективности, Реализованная и нереализованная П/У: отчет об эффективности, Отчет о денежных средствах, Открытые позиции, Сделки, Корпоративные действия, Дивиденды, Процент, Вводы и выводы средств, Сборы/комиссии, Корректировки комиссий, Удерживаемый налог, Изменения в начислениях дивидендов, Сведения о плате по займу, Информация о финансовом инструменте, Коды, Информация/Правовая информация ) за период с 03.01.2022 по 02.09.2022.

Истец ФИО3 также обратилась с аналогичным заявлением к ответчику, в отношении принадлежащих ей – 18000 шт. акций SBER ISIN RU0009029540 (получено так же 16.09.2022 г.). К заявлению ей были приложены: - Нотариально заверенная копия паспорта ФИО3; - Нотариально заверенная копия нотариально заверенного перевода паспорта ФИО3; - Нотариально заверенная копия удостоверения личности ФИО3, прикладывается т.к. счет в Interactive Brokers LLC открывался по данному документу - Нотариально заверенная копия миграционной карты - Нотариально заверенная копия регистрации по месту пребывания - Клиентское соглашение Interactive Brokers LLC нотариально заверенный перевод. - Письменное подтверждение открытия счета нотариально заверенный перевод. - Брокерские отчеты (Отчет по операциям - Информация о счете, Рыночная переоценка: отчет об эффективности, Реализованная и нереализованная П/У: отчет об эффективности, - Отчет о денежных средствах, Открытые позиции, Сделки, Корпоративные действия, Дивиденды, Процент, Вводы и выводы средств, Сборы/комиссии, Корректировки комиссий, Удерживаемый налог, Изменения в начислениях дивидендов, Сведения о плате по займу, Информация о финансовом инструменте, Коды, Информация/Правовая информация ) за период с 03.01.2022 по 07.09.2022, - Уведомление об открытии счета депо 23.01.2023 г.

В соответствии со ст. 6 Федерального закона от 16 апреля 2022 г. № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" российским эмитентам запретили размещать акции в иностранной финансовой инфраструктуре. Соответственно, в конечном счете акции Сбербанка учитываются в Российской Федерации.

Согласно сведениям от «Interactive Brokers» LLC ценные бумаги учитывались на их счете в депозитарий АО «Райффайзенбанка».

Банком заявление было получено 16.09.2022.

Вместе с тем, 23 января 2023 г. АО «Райффайзенбанк» отказал в переводе прав на ценные бумаги в связи с непредставлением Заявителем нотариально заверенной выписки со счета Interactive Brokers LLC.

Согласно ч. 1 ст. 5 ФЗ № 319 владельцы ценных бумаг были обязаны подать заявление о принудительном переводе учета прав в срок до 10.10.2022 г. Однако ст. 3 Федерального закона от 07.10.2022 N 381-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" срок был продлен до 09.11.2022 г.

Истцы считают, что данные действия свидетельствуют о препятствовании со стороны АО "Райффайзенбанк" осуществлению и защите своих прав.

Суд, анализируя представленные по делу доказательства, правовые позиции сторон приходит к следующему.

В 2022 году в результате введения санкций некоторыми иностранными государствами цены на депозитарные расписки на акции российских эмитентов значительно снизились, а торги российскими производными финансовыми инструментами на некоторых иностранных биржах были приостановлены.

Изменения внесенные Федеральным законом от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" направлены, в том числе, на защиту прав держателей акций российских эмитентов, попавших под недружественные санкции западных стран. Механизм принудительного перевода учета прав на ценные бумаги, позволяет владельцам акций возвратить их в свое законное распоряжение и пользование.

В соответствии с ч.1 ст.5 указанного закона, операции по принудительному переводу прав на ценные бумаги возможен в течение ста двадцати дней со дня официального опубликования данного Федерального закона. Фактически возможность обратиться с указанным заявлением существовала до 10 ноября 2022 года включительно.

В соответствии с Информационным письмом Банка России от 08.11.2022 N ИН-02-28/128 "Об осуществлении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги лицом, в интересах которого действует владелец ценных бумаг российского эмитента"

В случае если у российского депозитария в отношении полученного заявления о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента и прилагаемых к нему документов имеются обоснованные сомнения в полноте и (или) достоверности сведений либо содержащихся в них сведений недостаточно для проведения операций, предусмотренных частью 4 статьи 5 Федерального закона N 319-ФЗ, Банк России рекомендует в разумный срок уведомить об этом заявителя с целью обеспечения возможности представления последним дополнительных подтверждающих документов (информации).

В данном случае, ответчик рассматривал поданное заявление, 130 дней, тогда как возможность подачи заявления, составила 120 дней. Подобный срок рассмотрения заявления нельзя признать разумным. Учитывая, что законодательно не установлен срок рассмотрения подобных заявлений, полагаем необходимым руководствоваться сроком, установленным п. 4 ст. 1 Федерального закона от 02.05.2006 г. № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации» (далее – Закон № 59-ФЗ) составляющем 30 дней.

Из содержания ответа следует, что истцам надлежало представить документы по требованиям, в следующем порядке: в виде оригиналов с живой подписью и печатью; либо нотариально-заверенных копий; либо протокола осмотра личного кабинета.

Однако, ни указанный федеральный закон, ни открытые источники, не содержат подобных требований. В отказе банка не отражено, каким именно нормативным актом, установлены указанные требования, в форме подобного закрытого списка.

После отправки заявления истцами, в тот же день, ответчик разместил на своем сайте Порядок принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российских эмитентов.

Из содержания данного порядка усматривается: “Документы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий. Документы, за исключением выпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным заверением перевода.”

Таким образом, ответчик в нарушение указанного Федерального закона N 319-ФЗ, необоснованно ограничил форму документов, тем самым ограничив круг лиц, которым был доступен принудительный перевод прав.

Так, для подготовки нотариально заверенных и апостилированных копий, заявитель должен в любом случае располагать оригиналом документов.

При этом, истцы, пользуясь услугами иностранного брокера фирмой Interactive Brokers LLC, заключили соглашение путем принятия оферты (пользовательского соглашения).

Как следует из п.46 Соглашения: “Согласие принимать электронные Данные и Сообщения: Клиент соглашается с тем, что IBKR может предоставлять, а Клиент соглашается принимать данные и сообщения в электронной форме в максимальной степени, разрешенной применимым законодательством, включая, помимо прочего, электронные подтверждения сделок, выписки по счету, налоговую информацию, материалы по доверенности и другие записи сообщения Клиента (далее совместно именуемые "Данные и Сообщения").

Электронные Данные и Сообщения могут быть направлены в торговую платформу TWS Клиента или на адрес электронной почты Клиента, или — в целях безопасности — могут быть опубликованы на сайте одного из поставщиков услуг IBKR (в таком случае для их просмотра Клиенту потребуется войти в свой счет). Согласие клиента принимать электронные Данные и Сообщения применяется на постоянной основе и в течение каждого налогового года до момента его отзыва Клиентом.”

Таким образом, истцы не могут располагать “оригиналом” представленных документов, как и обратиться за нотариально заверенной копией указанных документов.

Истцы неоднократно обращались к брокеру, с просьбой представить бумажные копии представленных данных, однако указанные документы в виде оригиналов, так и не были представлены. Учитывая юрисдикцию брокера (США) и сложившиеся отношения между странами, эффективного способа добиться предоставления бумажных копий документов не существует. В данном случае, электронные образы (сканы документов) заверенные цифровой подписью брокера (по правилам юрисдикции США), являются “доступными в сложившихся обстоятельствах” в соответствии с ч.1 ст.5 Федерального закона N 319-ФЗ.

Указанным Федеральным законом ч.6 ст.5 N 319-ФЗ ответчику предоставлено право отказать в осуществлении принудительного перевода, в двух случаях: 1-й При наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности сведений представленных заявителем; 2-й При недостаточности сведений представленных заявителем.

Как следует из отказа ответчика, причиной отказа послужило непредставление документов по форме, утвержденной банком, при этом сомнений в достоверности представленных сведений, или их полноте ответчик не заявил, сомнения не обосновал.

Однако Федеральным законом N 319-ФЗ ответчику не делегировано право, определять форму подобных документов. Кроме того, из отказов ответчика следует, что истцам необходимо было представить, как альтернативу оригиналам и нотариально заверенным копиям, “протокол осмотра личного кабинета” однако утвержденный банком порядок, не предусматривает представление подобного документа.

В соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг", ответчик обязан раскрыть информацию, в том числе информацию о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности.

На сайте ответчика расположенному по адресу в сети интернет: https://www.raiffeisen.ru/corporate/depositary/ размещена информация о членстве в саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация (НФА)» / «НФА», официальный сайт: new.nfa.ru.

В разделе 4. информации для получателей информационных услуг, как и на сайте НФА, размещены Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев, согласованный Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности 31.01.2022, утвержден Комитетом по финансовому надзору Банка России 24.02.2022 года.

Согласно указанного стандарта, ответчик, как член СРО, был обязан: 2.1. В местах, предназначенных для обслуживания Получателей финансовых услуг, а также на официальном сайте депозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт депозитария) депозитарий предоставляет всем Получателям финансовых услуг для ознакомления следующую информацию (в том числе посредством размещения документов (гиперссылок на них)): 3) о порядке получения финансовой услуги, в том числе документах, связанных с оказанием финансовой услуги; 6.1. Депозитарий обеспечивает объективное и своевременное рассмотрение обращений (жалоб) и дает ответ по существу поставленных в обращении (жалобе) вопросов, за исключением случаев, указанных в пункте 6.5 Базового стандарта. 6.7. Депозитарий обязан письменно на бумажном носителе или в электронной форме (если иное не указано в обращении (жалобе)) ответить на обращение (жалобу) (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 6.5 Базового стандарта) в срок не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня поступления обращения (жалобы). 6.8. При удовлетворении обращения (жалобы) ответ депозитария должен содержать разъяснение, какие действия предпринимаются депозитарием по обращению (жалобе) и какие Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг,… 11.03.20222 действия должен предпринять Получатель финансовых услуг (если они необходимы). Если обращение (жалоба) не удовлетворено, то Получателю финансовых услуг направляется ответ с указанием мотивированных причин отказа. Ответ депозитария о результатах рассмотрения обращения (жалобы) в любом случае должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие требования законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации, внутренних документов депозитария, депозитарного договора, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса) ответ на каждый изложенный Получателем финансовых услуг довод.

Таким образом, незаконный отказ банка, основанный на требованиях к форме представленных документов, повлек нарушение прав истцов на пользование и распоряжение ценными бумагами.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Списание ценных бумаг осуществляется в соответствии с Указом президента № 95 от 05.03.2022. Указ Президента является логичным продолжением ФЗ №319, направленным на противодействие введенным санкциям недружественных стран в отношении резидентов акционеров и акционерных компаний.

В редакции Указа действовавшей до 2024 года, пункт 5.1. «На средства и ценные бумаги, учитываемые на счете типа "С", не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест, в отношении их не может быть заявлено требование о взыскании обязательных платежей, не могут быть приняты иные обеспечительные меры, если судебные акты и акты иных органов вынесены после 3 января 2024 г.» - отсутствовал.

В соответствии со ст.4 ГК РФ, нормативные акты не имеют обратной силы и не применяются к отношениям, возникшим до их введения. Т.е. п.5.1. Указа 95 не может быть применен к отношениям, возникшим до его введения.

Кроме того, требования истцов не направлены на обращение взыскания на ценные бумаги. По существу, требования истцов направлены на понуждение ответчика к исполнению обязанностей возложенных ФЗ №319.

Из совокупного толкования Указа, пункт 5.1. введен для предотвращения попыток нерезидентов вывести денежные средства со специальных счетов, используя судебные решения и не может быть применен к возникшим правоотношениям.

Кроме того, в редакции Указа от 2024 г. п.8 Исполнение должниками (Сбербанком) обязательств перед резидентами, перед нерезидентами, не являющимися иностранными кредиторами, если после 1 марта 2022 г. (иной даты, определенной Советом директоров Центрального банка Российской Федерации в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по финансовым инструментам), обязательства по которым исполняются, осуществляется в порядке, предусмотренном настоящим Указом.

При этом требования настоящего пункта не распространяются на исполнение обязательств по ценным бумагам (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8(1) настоящего Указа) перед резидентами 1, перед нерезидентами, не являющимися иностранными кредиторами, 2 перед нерезидентами, отвечающими одновременно требованиям подпунктов "а" и "б" пункта 12 настоящего Указа 3 , при наличии одного из следующих условий: г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со статьями 5 - 5.5 Федерального закона от 14 июля 2022 г. N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Введение данной нормы после окончания срока подачи заявлений на принудительный перевод, напрямую свидетельствует о распространении ее действия на отношения, возникшие до вступления указа в силу, поскольку в последующем такие отношения не могли возникнуть.

Следует также отметить, что и на момент принятия заявления, на принудительный перевод ценных бумаг, счет брокера уже являлся счетом типа «С», с учетом действовавших на момент возникновения отношений норм, осуществление принудительного перевода осуществлялось в рамках законодательства и не противоречило действовавшим Законам и Указам.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что представленные ФИО1 и ФИО3 документы в своей совокупности образуют достаточные основания полагать, что заявители являются держателями ценных бумаг. Банком как профессиональным участником рынка ценных бумаг не проводилась полноценная проверка представленных документов, а возражения ответчика сводятся только к несогласию с полнотой пакета документов, представленных заявителем. Доказательства обратного в материалы дела не представлены. В связи с чем, требования об осуществлении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги подлежат удовлетворению.

В части требования о признании незаконным бездействия, выразившегося в неосуществлении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги Сбербанка суд отмечает, что, заявив такое требование о признании незаконным бездействие ответчика, истец избрал ненадлежащий способ защиты права.

Ответчик не относится к лицам, которые перечислены в части 1 статьи 198 АПК РФ и могут отвечать по требованию, основанному на указанной норме права.

Ответчик не наделен какими-либо властными функциями по отношению к другим участникам гражданского оборота, в том числе по отношению к истцу. Действия ответчика, оспариваемые по настоящему делу, совершались в рамках гражданско-правового оборота, и не вытекают из публичных отношений. Следовательно, ответчик не может быть лицом, отвечающим по самостоятельному требованию об оспаривании его действий (бездействия) в данном случае. Ввиду чего, у суда не имеется оснований для удовлетворения указанного искового требования.

При таких обстоятельствах, исковые требования к АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" подлежат удовлетворению в части, поскольку в этой части требования основаны на законе и подтверждены надлежащими, достаточными доказательствами, ответчиком доказательства обратного не представлены.

Расходы по госпошлине распределяются между сторонами в порядке ст.110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь статьями ст.ст. 41, 65, 71, 110, 112, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" в течение трех рабочих дней со дня вступления в законную силу решения суда осуществить в пользу истца ФИО1 принудительный перевод учета прав на ценные бумаги Российского эмитента в отношении следующих Ценных бумаг Российского эмитента: 20 000 шт. акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540;

- списать со счета депо иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC 20 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 и зачислить 20 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540; открыть счет депо владельца и зачислить 20 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 на счет ФИО1:

Обязать АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" в течение трех рабочих дней со дня вступления в законную силу решения суда осуществить в пользу истца ФИО3 принудительный перевод учета прав на ценные бумаги Российского эмитента в отношении следующих Ценных бумаг Российского эмитента: 18 000 шт. акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540; - списать со счета депо иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC 18 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 и зачислить 18 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540, открыть счет депо владельца и зачислить 18 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 на счет ФИО3.

Взыскать АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" в случае неисполнения решения суда в течение трех рабочих дней после вступления в законную силу решения суда судебную неустойку в размере 2 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели в пользу каждого истца, ФИО1 и ФИО3 с последующим увеличением неустойки в двукратном размере за каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Взыскать с АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" в пользу ФИО1 расходы по оплате госпошлины в размере 6000 руб.

Взыскать с АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" в пользу ФИО3 расходы по оплате госпошлины в размере 6000 руб.

В удовлетворении остальной части исковых требований – отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья:

Ю.В. Литвиненко