Решение по делу № А19-27593/2024 от 15.01.2025

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Седова, д. 76, г. Иркутск, Иркутская область, 664025,

тел. (3952) 262-102; факс (3952) 262-001

http://www.irkutsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Иркутск Дело №А19-27593/2024

«15» января 2025 года

Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 15 января 2025 года.

Решение в полном объеме изготовлено 15 января 2025 года.

Арбитражный суд Иркутской области в составе судьи Куклиной Л.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Батраковой А.Г.,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Прокурора Иркутского района (адрес: 664047, гг. Иркутск, ул. Трудовая, д. 9)

к ФИО1 (ИНН <***>, г. Иркутск)

о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии в судебном заседании:

от прокуратуры: ФИО2 – прокурор, представлено удостоверение;

от лица, привлекаемого к административной ответственности: не явились, извещен надлежащим образом;

установил:

Прокурор Иркутского района (далее – Прокуратура, заявитель) обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением о привлечении генерального директора ООО «03 Регион» ФИО1 (далее – ФИО1, ответчик) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В судебном заседании представитель Прокуратуры поддержал требования в полном объеме в соответствии с доводами, изложенными в заявлении.

Ответчик, извещенный о дате, времени и месте судебного заседания надлежащим образом в порядке, установленном статьями 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в судебное заседание не явился, представителя не направил, ходатайств и иных дополнительных документов в суд не представил.

В соответствии с частью 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неявка лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела.

Дело рассмотрено в порядке, предусмотренном главой 25 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по имеющимся доказательствам, исследовав которые, суд установил следующее.

Прокуратурой Иркутского района рассмотрены доводы обращенияконкурсного управляющего ООО «03 Регион» Бебель А.В. по вопросу нарушениягенеральным директором Общества ФИО1 требованийфедерального законодательства о банкротстве в рамках дела о банкротстве№ А19-25526/2023.

Установлено, что Федеральная налоговая служба Российской Федерации обратилась в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением о признании ООО «03 Регион» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес местонахождения: 664511, <...>) несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре, как отсутствующего должника.

В обоснование заявления, налоговым органом указано на наличие у ООО «03 Регион» просроченной свыше трех месяцев задолженности в размере 1504846,08 руб., которая не погашена.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 11.01.2024г. (дело №А19-25526/2023) указанное заявление принято, возбуждено производство по делу.

В нарушение п. 2 ст. 126 Федерального закона № 127-ФЗ руководителем ООО «03 Регион» гр. ФИО1 обязанность по обеспечению передачи бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей руководителем должника конкурсному управляющему не исполнения, необходимые документы до настоящего времени не предоставлены.

Таким образом, в действиях генерального директора ООО «03 Регион» ФИО1 установлено несвоевременное предоставление конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, необходимых для исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей.

Данное обстоятельство послужило основанием для возбуждения в отношении генерального директора ООО «03 Регион» ФИО1 дела об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, на основании чего прокурором Иркутского района 12.11.2024г. вынесено соответствующее постановление.

Усматривая в действиях генерального директора ООО «03 Регион» ФИО1 наличие состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, заявитель на основании абзаца 3 части 3 статьи 23.1 КоАП РФ обратился в Арбитражный суд Иркутской области с настоящим требованием.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в деле доказательства в их совокупности, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

На основании части 1 статьи 28.4 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 - 4.1, 6 и 7 статьи 14.13 (за исключением случая, если данные правонарушения совершены арбитражными управляющими), настоящего Кодекса, возбуждаются прокурором.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за Незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы.

Объектом административного правонарушения является установленный порядок осуществления банкротства, являющийся необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Объективная сторона правонарушения заключается в действиях (бездействии) лица, в результате которых имеет место незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворитьв полном объеме требования кредиторов, регламентируются положениямиФедерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности(банкротстве)» (далее - Федеральный закон № 127-ФЗ).

В силу п. 2 ст. 126 Федерального закона № 127-ФЗ руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить конкурсному управляющему перечисленные документы.

Согласно п. 24 постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 21.12.2017г. № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу п. 3.2 ст. 64, абз. 4 п. 1 ст. 94, абз. 2 п. 2 ст. 126 Федерального закона № 127-ФЗ на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника.

В Определении Верховного Суда Российской Федерации от 16.10.2017г. по делу № 302-ЭС17-9244 (№ АЗЗ-17721/2013) указано, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные ч. 2 ст. 129 Федерального закона № 127-ФЗ, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании.

Постановлением Конституционного суда Российской Федерации от 22.07.2002г. № 14-П установлено, что арбитражным управляющим обеспечивается публично - правовая цель института банкротства - гарантировать баланс прав и законных интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве, в связи с чем, он наделяется рядом полномочий, реализуя которое наступают правовые последствия для широкого круга лиц.

Из содержания приведенных положений федерального законодательства следует, что в силу прямого указания в законе на руководителе должника лежит обязанность в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 11.04.2024г. (дело № А19-25526/2023) ООО «03 Регион» признано банкротом в упрощенной процедуре отсутствующего должника, в отношении организации открыто конкурсное производство, а также утвержден конкурсный управляющий ООО «03 Регион» в лице арбитражного управляющего Бебеля А.В. (ИНН <***>).

Из содержания сведений единого государственного реестра юридических лиц следует, что на момент введения в отношении должника процедуры конкурсного производства и утверждения конкурсного управляющего директором ООО «03 Регион», а также единственным учредителем организации (доля 100% установленного капитала) являлся ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р. (ИНН <***>).

Отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов, регламентируются положениями Федерального закона от 26.10.2002г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Федеральный закон № 127-ФЗ).

В силу прямого указания в законе на руководителе должника лежит обязанность в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Вместе с тем, в нарушение п. 2 ст. 126 Федерального закона № 127-ФЗ руководителем ООО «03 Регион» ФИО1 указанная обязанность не исполнения, необходимые документы до настоящего времени не предоставлены.

Кроме того, во исполнение требований федерального законодательства о банкротстве конкурсным управляющим ООО «03 Регион» гр. Бебель А.В. в адрес руководителя по юридическому адресу регистрации должника (664511, <...>) направлен запрос от 11.04.2024 (исх. № 9), который оставлен без ответа.

Направление и получение указанного запроса подтверждается отчетом об отслеживании почтовой корреспонденции (63000791025984).

Согласно отчету об отслеживании почтового отправления (63000791025984) указанное письмо прибыло в место вручения 16.04.2024г., однако возвращено по причине отсутствия адресата.

Повторно конкурсным управляющим данный запрос направлен 08.08.2024г. (63010281021051), которое согласно отчету об отслеживании почтового отправления (63010281021051) прибыло в место вручения 15.08.2024г., однако возвращено по причине отсутствия адресата.

Согласно п. 67 Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015г. № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (п. 1 ст. 165.1 ГК РФ).

Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем, она была возвращена по истечении срока хранения.

Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат. Если в юридически значимом сообщении содержится информация об односторонней сделке, то при невручении сообщения по обстоятельствам, зависящим от адресата, считается, что содержание сообщения было им воспринято, и сделка повлекла соответствующие последствия (например, договор считается расторгнутым вследствие одностороннего отказа от его исполнения).

Таким образом, запросы конкурсного управляющего Бебель А.В. в адрес руководителя ООО «03 Регион» ФИО1 о предоставлении необходимых документов и сведений доставлены ему надлежащим образом.

Из изложенного следует, что руководитель ООО «03 Регион» ФИО1 уклонился от обязанности предоставления конкурсному управляющему должника Бебель А.В. документов и сведений, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

В полном объеме запрашиваемые документы ФИО1 не переданы и до настоящего времени, доказательств обратного не представлено.

Иными словами, руководителем ООО «03 Регион» ФИО1 допущено нарушение п. 2 ст. 126 Федерального закона № 127-ФЗ, что повлекло обращение конкурсного управляющего Бебель А.В. в прокуратуру района.

Доказательства наличия объективных причин, препятствующих соблюдению указанных требований федерального законодательства о банкротстве и принятии ФИО1 всех зависящих от него мер по исполнению положений п. 2 ст. 126 Федерального закона № 126-ФЗ не представлены.

В настоящее время определением Арбитражного суда Иркутской области от 06.11.2024г. (дело № А19-25526/2023) судебное разбирательство по рассмотрению заявления конкурсного управляющего ООО «03 Регион» Бебеля А.В. об истребовании у бывшего руководителя должника ФИО1 транспортных средств и техники отложено на 27.11.2024г.

В силу статьи 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами.

В рассматриваемом случае материалами дела, в том числе: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 12.11.2024г., другими материалами дела об административном правонарушении в полной мере подтверждается факт неисполнения генеральным директором ООО «03 Регион» ФИО1 в установленный Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» срок обязанности по предоставлению конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, необходимых для исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей.

Названные бездействия генерального директора ООО «03 Регион» ФИО1 образуют объективную сторону административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу частей 1 и 2 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

Не исполняя установленную п. 2 ст. 126 Закона № 127-ФЗ обязанность по предоставлению конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, необходимых для исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей в установленный Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» срок, ФИО1 долен был осознавать противоправность своего поведения, предвидеть возможность наступления вредных последствий своего бездействия, но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывал на предотвращение таких последствий, что свидетельствует о наличии в действиях генерального директора ООО «03 Регион» ФИО1 субъективной стороны вмененного административного правонарушения – вины в форме неосторожности.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении (статья 24.5 КоАП РФ), а также обстоятельств, вызывающих неустранимые сомнения в виновности лица, привлеченного к административной ответственности, судом не установлено.

Учитывая изложенное, арбитражный суд приходит к выводу о наличии события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Нарушений процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, не позволивших полно, всесторонне и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении, судом не установлено.

Право лица, привлекаемого к административной ответственности на участие при составлении постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении, а также иные права, предоставляемые КоАП РФ лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, заявителем обеспечены и соблюдены.

Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела не истек.

В силу части 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

Оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, арбитражный суд признает заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение в соответствии с данным Кодексом.

При назначении наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

Доказательств наличия обстоятельств, отягчающих ответственность генерального директора ООО «03 Регион» ФИО1, заявителем суду не представлено.

В качестве обстоятельства, смягчающего административную ответственность суд учитывает то, что ранее ФИО1 к административной ответственности не привлекалась (доказательств обратного в материалы дела не представлено).

За совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, для должностных лиц установлена ответственность в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификация на срок от шести месяцев до одного года.

Вместе с тем, согласно статье 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ предусмотрено, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Доказательства того, что ранее ФИО1 привлекался к административной ответственности, что его действиями был причинен вреда или возникла угроза причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угроза чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера или был причинен имущественный ущерб в материалах дела отсутствуют.

Несвоевременное предоставление конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, необходимых для исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей в установленный Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» срок, по убеждению суда, не создало угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, доказательства причинения имущественного ущерба отсутствуют.

Из буквального толкования части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ следует, что при наличии совокупности указанных обстоятельств административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение.

Учитывая изложенное, суд считает, что в данном конкретном случае имеются основания для замены ответчику административного штрафа, предусмотренного санкцией части 4 статьи 14.13 КоАП РФ на предупреждение.

Оценив с учетом положений статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, суд приходит к выводу о том, что генеральный директор ООО «03 Регион» ФИО1 подлежит привлечению к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и ему следует назначить наказание в виде предупреждения.

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, в связи с чем, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет», по адресу: https://kad.arbitr.ru/.

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копия решения на бумажном носителе может быть направлена им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручена им под расписку.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд,

решил:

привлечь ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>; проживающего по адресу: <...>) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней после его принятия и по истечении этого срока вступает в законную силу.

Судья Л.А. Куклина