Решение по делу № А40-242500/2023 от 28.12.2023.

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Москва Дело № А40-242500/23-139-1987

28 декабря 2023 г.

Резолютивная часть решения изготовлена 15 декабря 2023 г. (в порядке ч.1 ст. 229 АПК РФ)

Мотивированное решение изготовлено 28 декабря 2023 г.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Е.А. Вагановой (единолично),

рассмотрев вопрос о принятии к производству заявления Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Москве (115191, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 03.11.2009, ИНН: <***>)

к Арбитражному управляющему ФИО1

о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ на основании протокола от 25.09.2023 №4307723

без вызова сторон,

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Москве (далее – заявитель) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении Арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ на основании протокола от 25.09.2023 №4307723.

Дело рассмотрено в порядке упрощенного производства в порядке главы 29 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции, действовавшей на дату принятия решения на основании доказательств, представленных в течение установленного судом срока.

Ко дню принятия решения суд располагал сведениями о получении сторонами копии определения о принятии искового заявления к производству и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства, что является надлежащим извещением в силу статей 121, 122, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Заинтересованное лицо возражало против удовлетворения заявленных требований по доводам отзыва.

Решение в порядке ст. 229 АПК РФ принято 15 декабря 2023 г.

В силу ч. 2 ст. 229 АПК РФ по заявлению лица, участвующего в деле, или в случае подачи апелляционной жалобы по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, арбитражный суд составляет мотивированное решение.

От Арбитражного управляющего поступило ходатайство о составлении мотивированного решения.

Рассмотрев материалы дела, оценив представленные доказательства, суд приходит к следующим выводам.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 03.02.2005 № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих», установлено, что регулирующим органом, осуществляющим контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, является Федеральная регистрационная служба.

Указом Президента Российской Федерации от 25.12.2008 № 1847 Федеральная регистрационная служба переименована в Федеральную службу государственной регистрации, кадастра и картографии.

В соответствии с п. 4 Положения о Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 №457, Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Согласно п. 7.4.2 Положения об Управлении Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Москве, утвержденного приказом Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии от 23.01.2017 № П/0027, Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Москве (далее - Управление) в рамках своих полномочий обращается в суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего или саморегулируемой организации арбитражных управляющих к административной ответственности.

В соответствии с п.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 24.03.2017 по делу № А40-244111/16-44-38 8Б (резолютивная часть объявлена 15.03.2017) в отношении ООО «Эксклюзивные информационные технологии» введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО1

Решением Арбитражного суда города Москвы от 30.11.2017 по делу № А40-244111/16-44-388Б (резолютивная часть объявлена 20.11.2017) в отношении ООО «Эксклюзивные информационные технологии» введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1

В соответствии с п. 1 ст. 133 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Федеральный закон о банкротстве) конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом о банкротстве.

Другие известные на момент открытия конкурсного производства, а также обнаруженные в ходе конкурсного производства счета должника в кредитных организациях, за исключением счетов, открытых для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, специальных брокерских счетов профессионального участника рынка ценных бумаг, специальных депозитарных счетов, клиринговых счетов и залоговых счетов, подлежат закрытию конкурсным управляющим по мере их обнаружения, если иное не предусмотрено ст. 133 Федерального закона о банкротстве. Остатки денежных средств должника с указанных счетов должны быть перечислены на основной счет должника.

Положения Федерального закона о банкротстве обязывают арбитражных управляющих аккумулировать и проводить все расчеты только с основного расчетного счета должника в целях прозрачности распределения и использования денежных средств должника арбитражным управляющим в ходе конкурсного производства.

В ходе административного расследования от арбитражного управляющего ФИО1 поступил комплект документов, в том числе: письменные пояснения, копия выписки по расчетному счету должника № 40702810201400011626 за период с 15.03.2018 по 27.03.2023, а также копия протокола заседания комитета кредиторов от 15.08.2018.

При анализе выписки по расчетному счету должника, а также отчета конкурсного управляющего ООО «Эксклюзивные информационные технологии» об использовании денежных средств должника от 16.01.2023 установлено, что в период с 25.02.2019 по 17.11.2021 арбитражный управляющий ФИО1 производила переводы денежных средств должника на личный расчетный счет № <***>, а именно:

- 14.03.2018 под отчет переведены денежные средства в размере 60 000 рублей;

- 25.02.2019 под отчет на текущие платежи переведены денежные средства в размере 50 000 рублей;

- 29.07.2019 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 110 000 рублей;

- 24.10.2019 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 150 000 рублей;

- 26.12.2019 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 130 000 рублей;

- 21.02.2020 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 150 000 рублей;

- 26.02.2020 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 50 000 рублей;

- 10.03.2020 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 130 000 рублей;

- 16.03.2020 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 63 000 рублей;

- 23.03.2020 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 100 000 рублей;

- 15.04.2020 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 100 000 рублей;

- 15.04.2020 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 100 000 рублей;

- 04.09.2020 под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 150 000 рублей;

- 21.09.2020 под отчет на текущие платежи переведены денежные средства в размере 150 000 рублей;

06.10.2020 под отчет на текущие платежи переведены денежные средства в размере 300 000 рублей;

- 02.12.2020 под отчет на текущие платежи переведены денежные средства в размере 380 000 рублей;

- 13.09.2021 конкурсному управляющему под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 300 000 рублей;

- 04.10.2021 конкурсному управляющему под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 135 000 рублей;

- 15.10.2021 конкурсному управляющему под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 95 000 рублей;

- 17.11.2021 конкурсному управляющему под отчет на текущие нужды процедуры переведены денежные средства в размере 75 000 рублей;

Из письменных пояснений следует, что в рамках уголовного дела № 256585 постановлением Тверского районного суда от 11.12.2017, на основании ходатайства следователя по ОВД 8 отдела СЧ ГСУ ГУ МВД России по г. Москве, был наложен арест на счета ООО «Эксклюзивные информационные технологии».

В связи с чем 15.08.2018 проведено внеочередное заседание комитета кредиторов ООО «Эксклюзивные информационные технологии» на котором председателем комитета кредиторов, было предложено передать денежные средства должника под отчет конкурсному управляющему ФИО1 в целях сохранности и недопущения утраты, во избежание посягательств третьих лиц, а также в целях финансирования и покрытия затрат в процедуре банкротства в т.ч. для оплаты специалистов в юридической и финансовой сфере в случае блокировки или обнуления счетов.

По завершения заседания комитета кредиторов, комитетом единогласно принято решение об обязании арбитражного управляющего принять под отчет денежные средства должника 3 000 000 рублей и в конце процедуры отчитаться об их расходовании.

Согласно сообщению от 18.05.2018 № 2709505, включенному в ЕФРСБ, собранием кредиторов принято решение об образовании комитета кредиторов, членами комитета кредиторов избраны ФИО2, ФИО3 и ФИО4.

Вместе с тем, в ходе административного расследования письмом Управления от 29.05.2023 № 53-3033/2023 вызван для дачи пояснений ФИО4.

Исходя из письменных пояснений ФИО4 следует, что арбитражный управляющий ФИО1 к своим объяснениям прикладывает подложный протокол заседания комитета кредиторов от 15.08.2018.

Заседание комитета кредиторов 15.08.2018 не проводилось, т.к. ФИО4 и ФИО2 на нём не присутствовали, не были извещены о нём и не голосовании на нём.

Информации о каком-либо голосовании на этом заседании комитета кредиторов также не отображена в отчёте конкурсного управляющего ООО Эксклюзивные информационные технологии» ФИО1 о своей деятельности от 16.01.2023 (см. стр. 31).

Из пояснений, полученных от ФИО2 по электронной почте следует, что в период с 06.08.2018 по 17.08.2018 он находился по месту своей постоянной регистрации в городе Дзержинске Нижегородской области, откуда выезжал в город Нижний Новгород, столицу Нижегородской области, то есть объективно не мог находиться в городе Москве 15.08.2018 в дату проведения арбитражным управляющим ФИО1 очного заседания комитета кредиторов ООО «Эксклюзивные информационные технологии».

Данные сведения подтверждаются копиями электронных билетов № 75 732 648 142 324 и № 75 482 614 719 030, а также выпиской по счету ФИО2 № 40817810704430042031, открытом в АО «Альфа-банк».

С учетом изложенного довод арбитражного управляющего ФИО1 о единогласном принятии решения об обязании арбитражного управляющего принять под отчет денежные средства должника 3 000 000 рублей и в конце процедуры отчитаться об их расходовании является не состоятельным, ввиду отсутствия ФИО2 и ФИО4 на заседании комитета кредиторов должника 15.08.2018.

Бюллетени с отметкой о голосовании по данному вопросу повестки дня ФИО2 и ФИО4 на заседании комитета кредиторов ООО «Эксклюзивные информационные технологии» арбитражным управляющим ФИО1 не представлены.

Также необходимо отметить, что в силу прямого указания Федерального закона о банкротстве все денежные средства поступающие в ходе процедуры банкротства аккумулируется на счете должника (п. 2 ст. 133 Федерального закона о банкротстве).

С основного счета должника осуществляются выплаты кредиторам в порядке, предусмотренном ст. 134 Федерального закона о банкротстве.

Хранение и аккумулирование денежных средств, составляющих конкурсную массу должника, вне банковского счет не допускается Федеральным законом о банкротстве, так как кредиторы должника не могут контролировать расходование данных денежных средств арбитражным управляющим и отслеживать очередность каких-либо выплат.

Данный контроль осуществляется в соответствии с п. 3 ст. 133 Федерального закона о банкротстве путем представления отчета об использовании денежных средств должника.

Таким образом, в нарушении п. 2 ст. 133, п. 4 ст. 20.3 Федерального закона о банкротстве арбитражный управляющий ФИО1, перевела со счета должника на личный счет денежные средства в размере 2 778 000 рублей

На основании изложенного, Главным специалистом - экспертом отдела по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Москве (далее -Управление) ФИО5 в отношении арбитражного управляющего ФИО1 25.09.2023 составлен протокол об административном правонарушении №4307723.

Нарушений процедуры составления в отношении общества протокола об административном правонарушении, которые могут являться основанием для отказа в привлечении к административной ответственности в соответствии с п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, судом не установлено.

Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

Состав административного правонарушения, предусмотренный ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, подлежит рассмотрению в арбитражном суде в соответствии с ч. 1, абз. 3 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ.

В силу п. 1 ст. 24 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в своей деятельности обязан руководствоваться законодательством Российской Федерации.

Пунктом 4 статьи 20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Административное правонарушение, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, относится к административным правонарушениям с формальным составом.

Указанное правонарушение считается оконченным с момента невыполнения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), ответственность за указанное деяние наступает независимо от возникновения или не возникновения убытков у конкурсных кредиторов и (или) должника.

Наступление общественно опасных последствий в виде причинения ущерба при совершении правонарушений с формальным составом не доказывается, возникновение этих последствий резюмируется самим фактом совершения действий или бездействий.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Арбитражным управляющим ФИО1 представлены документы, подтверждающие факт невозможности соблюдения требований Федерального закона о банкротстве, а также принятия арбитражным управляющим всех зависящих от него мер по соблюдению данных правил и норм.

Доказательства, подтверждающие наличие обстоятельств, создающих объективную невозможность надлежащего выполнения обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), в материалах дела отсутствуют.

Конституционный суд Российской Федерации в определении от 21.04.2005 № 122-0 указал, что положения ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Таким образом, существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), применяемых в период осуществления процедуры банкротства должника.

Оснований для освобождения заявителя от ответственности в связи с малозначительностью правонарушения суд также не усматривает, поскольку в соответствии с со ст. 2.9 КоАП РФ и правовой позицией Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, выраженной в пункте 18 Постановления Пленума от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", малозначительность правонарушения имеет место только при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям в исключительных случаях. Обстоятельств, свидетельствующих об исключительности рассматриваемого случая, заинтересованным лицом не представлено.

Освобождение арбитражного управляющего от привлечения к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ будет способствовать дальнейшему нарушению арбитражным управляющим положений законодательства Российской Федерации и противоречить принципу неотвратимости ответственности.

Согласно ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В соответствии с ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Суд, исследовав материалы дела, с учетом отсутствия в деле обстоятельств, отягчающих административную ответственность, положений ст. 3.4 КоАП РФ считает возможным назначить арбитражному управляющему административное наказание в пределах санкции, установленной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде ШТРАФА В размере 25 000 руб.

На основании изложенного, требования заявителя о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности подлежат удовлетворению.

Судом рассмотрены все доводы ответчика, однако они не могут служить основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований и расцениваются судом, как направленные на уклонение от административной ответственности.

Госпошлина при подаче заявления о привлечении к административной ответственности не уплачивается.

Руководствуясь ст.ст. 1.1, 1.5, 1.6, 2.1, 4.1, 4.5, 23.1, 24.1, 26.1, 26.2, 29.6, 29.7 КоАП РФ, ст.ст. 64, 65, 71, 75, 156, 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ, абз.2 п.35, пп.36, 37, 38, 39, 41, 43 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 18.04.2017 №10 «О некоторых вопросах применения судами положений Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об упрощенном производстве», суд

РЕШИЛ:

Привлечь Арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ и назначить административное наказание в виде штрафа в размере 25 000 (двадцать пять тысяч) руб. 00 коп.

Штраф подлежит оплате по следующим реквизитам: Получатель: Управление Федерального казначейства по городу Москве для Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Москве, Реквизиты для зачисления штрафов: Штраф за административное правонарушение, Получатель: УФК по г. Москве (Управление Росреестра по Москве л/с 04731W00660), ИНН получателя: <***> КПП получателя: 772601001, Расчетный счет получателя: 40102810545370000003 Счет (ЕКС) 03100643000000017300, Банк получателя: ГУ Банка России по ЦФО//УФК по г. Москве г.Москва, БИК банка: 004525988 ОКТМО 45914000, Код бюджетной классификации (КБК): 321 1 16 01141 01 9002 140.

Заявление о составлении мотивированного решения арбитражного суда может быть подано в течение пяти дней со дня размещения решения, принятого в порядке упрощенного производства, на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня его принятия, а в случае составления мотивированного решения арбитражного суда – со дня принятия решения в полном объеме.

В соответствии с ч.4.2 ст.206 АПК РФ исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

В случае непредставления документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, до истечения шестидесяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения, решение для его принудительного исполнения будет направлена в Федеральную службу судебных приставов.

Судья Е.А. Ваганова