Арбитражный суд Республики Карелия

ул. Красноармейская, 24 а, г. Петрозаводск, 185910, тел./факс: (814-2) 790-590 / 790-625

официальный сайт в сети Интернет: http://karelia.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Петрозаводск

Дело №

А26-6644/2023

28 августа 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 21 августа 2023 года. Полный текст решения изготовлен 28 августа 2023 года.

Судья Арбитражного суда Республики Карелия Соколова Н.А., при ведении протокола предварительного судебного заседания и судебного заседания секретарем Тюриной А.А., рассмотрев заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республики Карелия к арбитражному управляющему ФИО1 о привлечении к административной ответственности по части 3 и части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии ФИО2 – представителя Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Карелия по доверенности от 19.07.2023,

установила:

05 июля 2023 года в Арбитражный суд Республики Карелия поступило заявление от 29.06.2023 №02034 Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Карелия (далее – Управление, заявитель) к арбитражному управляющему ФИО1 (далее – ФИО1, ответчик) о привлечении к административной ответственности по части 3 и части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением от 06.07.2023 рассмотрение обоснованности заявленных требований назначено в предварительном судебном заседании 01 августа 2023 года с участием заинтересованных лиц.

Ответчик в предварительное судебное заседание не явился, отзыв на заявление не представил. Согласно сведениям официального сайта Почты России корреспонденция, направленная в адрес ФИО1, возвращена отправителю по истечении срока хранения.

В предварительном судебном заседании представитель Управления заявленные требования поддержала в полном объеме, представила для приобщения к материалам дела копию адресной справки об актуальном адресе регистрации ответчика.

Учитывая отсутствие сведений о надлежащем извещении ответчика о начавшемся судебном процессе, суд 01.08.2023 вынес определение об отложении предварительного судебного заседания на 21 августа 2023 года.

ФИО1 в предварительное судебное заседание 21.08.2023 не явился, отзыв на заявление не представил, об отложении судебного разбирательства не ходатайствовал, о невозможности рассмотрения заявленных требований в его отсутствие суд не известил. В силу положений статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации признается надлежащим образом извещенным о времени и месте судебного разбирательства.

В предварительном судебном заседании представитель Управления заявленные требования поддержала.

Учитывая мнение представителя заявителя и отсутствие соответствующих письменных возражений со стороны ответчика, суд завершил подготовку дела к судебному разбирательству и открыл судебное заседание в первой инстанции 21.08.2023.

Заслушав явившегося в судебное заседание представителя, оценив обстоятельства дела, а также процедуру возбуждения дела об административном правонарушении, суд приходит к следующим выводам.

Согласно части 3 статьи 23.1 КоАП РФ судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Материалами дела подтверждается, что решением Арбитражного суда Республики Карелия от 27.04.2022 (резолютивная часть решения от 22.04.2022) по делу №А26-8704/2021 ФИО3 признана банкротом и введена процедура реализации имущества гражданина сроком до 19 октября 2022 года, финансовым управляющим утвержден ФИО1, член Ассоциации арбитражных управляющих «Содружество», адрес для направления корреспонденции: 305023, <...> (л.д. 16-18 (с оборотом)).

ФИО3 09.02.2023 направила в адрес Ассоциации арбитражных управляющих «Содружество» заявление, в котором попросила провести проверку в отношении ФИО1 в связи с неисполнением им обязанностей, выражающееся в прекращении выдачи денежных средств в размере прожиточного минимума на должницу и её несовершеннолетнего ребенка, поступающих на расчетный счет в ПАО Сбербанк (заработная плата).

Определением Арбитражного суда Республики Карелия от 15.03.2023 ФИО1 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего в деле о банкротстве гражданки ФИО3 по заявлению Ассоциации арбитражных управляющих «Содружество» в связи с исключением из числа членов Ассоциации (л.д.19-20 (с оборотом)).

Ведущим специалистом-экспертом отдела правового обеспечения по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Карелия ФИО4 вынесено определение от 15.03.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования (л.д. 68-69 (с оборотом)). Также вынесено определение истребовании сведений, необходимых для разрешения дела (л.д. 70 (с оборотом)) и требование от 15.03.2023 о предоставлении документов, о явке 13.04.2023 арбитражного управляющего ФИО1 для составления протокола об административном правонарушении (л.д. 71 (с оборотом)).

13 апреля 2023 года заместителем руководителя Управления ФИО5 вынесено определение о продлении срока по делу об административном правонарушении и проведении административного расследования, которое направлено в адрес ФИО1 вместе с определением об истребовании сведений и требованием о явке арбитражного управляющего 12.05.2023 для составления протокола об административном правонарушении (л.д. 72-74 (с оборотом)).

Письмом от 12.05.2023 ФИО1 приглашен 29.06.2023 в Управление для составления протокола об административном правонарушении (л.д. 75 (с оборотом)).

Из материалов дела следует, что арбитражный управляющий ФИО1 на составление протокола не явился, письменные пояснения не представил.

29 июня 2023 года ведущим специалистом-экспертом отдела правового обеспечения, по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Карелия ФИО4 в отношении арбитражного управляющего ФИО1 составлен протокол №00241023 об административном правонарушении, предусмотренном как частью 3, так и частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ (л.д. 8-15 (с оборотом)).

Заявление Управления от 29.06.2023 №02034 о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего ФИО1 и протокол об административном правонарушении №00241023 от 29.06.2023 поступили в Арбитражный суд Республики Карелия 05 июля 2023 года (л.д. 2-6 (с оборотом)).

Согласно части 2 статьи 28.3 КоАП РФ протоколы об административных правонарушениях вправе составлять должностные лица федеральных органов исполнительной власти, их учреждений, структурных подразделений и территориальных органов, а также иных государственных органов в соответствии с задачами и функциями, возложенными на них федеральными законами либо нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 30.12.2008 г. №296-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» орган по контролю (надзору) – федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный Правительством Российской Федерации на осуществление функций по контролю (надзору) за деятельностью арбитражных управляющих.

Указом Президента Российской Федерации «О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии» от 25.12.2008 №1847 и Положением о Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 №457, предусмотрено, что Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии осуществляет контроль (надзор) за деятельностью арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

Согласно пункту 5.8.2 указанного Положения, Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии при осуществлении своих полномочий обращается в установленном порядке в суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего, саморегулируемой организации арбитражных управляющих и (или) ее должностного лица, саморегулируемой организации оценщиков и их должностных лиц к административной ответственности.

В силу подпункта 10 части 2 статьи 28.3 КоАП РФ должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, наделены полномочиями составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных в том числе статьей 14.13 КоАП РФ в случаях, если указанные правонарушения совершены арбитражными управляющими.

Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации №478 от 25.09.2017 года и приказом Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Карелия от 31.03.2021 №П/063 утвержден Перечень должностных лиц Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Карелия, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях, в который входит ведущий специалист-эксперт отдела правового обеспечения, по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления ФИО4 (л.д. 86-90 (с оборотом)).

Таким образом, протокол об административном правонарушении в отношении ответчика составлен должностным лицом Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Карелия в пределах предоставленных ему полномочий.

В соответствии с частью 1 статьи 28.5 КоАП РФ протокол об административном правонарушении составляется немедленно после выявления совершения административного правонарушения. Согласно части второй названной нормы, в случае, если требуется дополнительное выяснение обстоятельств дела либо данных о физическом лице или сведений о юридическом лице, в отношении которых возбуждается дело об административном правонарушении, протокол составляется в течение двух суток с момента выявления административного правонарушения.

В силу части 3 статьи 28.5 КоАП РФ в случае проведения административного расследования протокол об административном правонарушении составляется по окончании расследования в сроки, предусмотренные статьей 28.7 настоящего Кодекса.

В соответствии с частью 5 статьи 28.7 КоАП РФ срок проведения административного расследования не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении. В исключительных случаях указанный срок по письменному ходатайству должностного лица, в производстве которого находится дело, может быть продлен решением руководителя органа, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, или его заместителя - на срок не более одного месяца.

Частью 6 статьи 28.7 КоАП РФ установлено, что по окончании административного расследования составляется протокол об административном правонарушении либо выносится постановление о прекращении дела об административном правонарушении.

Как усматривается из представленных документов, дело об административном правонарушении возбуждено 15.03.2023, в связи с продлением сроков административного расследования протокол был составлен 29.06.2023.

Судом установлено, что в протоколе об административном правонарушении имеются все необходимые сведения, подлежащие отражению в силу части 2 статьи 28.2 КоАП РФ.

Существенных процессуальных нарушений норм КоАП РФ при производстве по делу об административном правонарушении, исключающих производство по делу об административном правонарушении, судом не установлено.

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела не истек.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Статьей 2.4 КоАП РФ установлено, что должностное лицо подлежит привлечению к административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей, если законом не установлено иное.

Материалами дела подтверждается, что ФИО1 исполнял обязанности финансового управляющего в деле о банкротстве ФИО3 в период с 22.04.2022 по 14.03.2023.

В силу пункта 4 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) арбитражный управляющий должен исполнять установленные Законом о банкротстве обязанности, при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина: распоряжается средствами гражданина на счетах и во вкладах в кредитных организациях; открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях; осуществляет права участника юридического лица, принадлежащие гражданину, в том числе голосует на общем собрании участников; ведет в судах дела, касающиеся имущественных прав гражданина, в том числе об истребовании или о передаче имущества гражданина либо в пользу гражданина, о взыскании задолженности третьих лиц перед гражданином. Гражданин также вправе лично участвовать в таких делах (пункт 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Согласно пункту 3 статьи 213.25 Закона о банкротстве из конкурсной массы исключается имущество, на которое не может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским процессуальным законодательством.

В соответствии с пунктом 1 статьи 446 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации взыскание по исполнительным документам не может быть обращено на имущество, принадлежащее гражданину-должнику на праве собственности, в том числе продукты питания и деньги на общую сумму не менее установленной величины прожиточного минимума самого гражданина-должника и лиц, находящихся на его иждивении.

Согласно подпункту 12 пункта 1 статьи 101 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон об исполнительном производстве) взыскание не может быть обращено на пособия и выплаты гражданам, имеющим детей, беременным женщинам, осуществляемые за счет средств федерального бюджета, государственных внебюджетных фондов, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов.

Из материалов дела следует, что ФИО3 работает с 15.02.2021 по настоящее время в филиале ОАО «РЖД» Сортавальской дистанции инфраструктуры в должности дежурный по переезду, заработная плата перечисляется ей на расчетный счет банковской карты в ПАО Сбербанк. Брак прекращен 18.03.2014, на иждивении должницы находится несовершеннолетний ребенок.

Согласно выписке по банковскому счету ФИО3 за период с 27.04.2022 по 15.03.2023 на расчетный счет должницы поступила заработная плата в размере 289 457.22 руб., помимо заработной платы на счет ежемесячно поступают социальные выплаты (субсидия на оплату жилого помещения и коммунальных услуг) в размере 3 896.06 руб., а также 8 583.50 руб. – выплата малоимущим семьям.

Согласно представленным банком выпискам, со счета управляющим ФИО1 были сняты денежные средства в размере 138 100 руб. С 27.04.2022 финансовым управляющим ФИО1 перечислены денежные средства в пользу ФИО3 через банковские карты, принадлежащие родственникам должницы, только в размере 85 960 руб.

После 15.10.2022 перечисления финансовым управляющим ФИО1 денежных средств в пользу ФИО3 не производились.

По причине бездействия финансового управляющего ФИО1 в период с 16.10.2022 по 15.03.2023 должница и её несовершеннолетний ребенок остались без средств к существованию.

При таких обстоятельствах суд соглашается с заявителем о нарушении ФИО1 норм пункта 4 статьи 20.3, пунктов 3, 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве, повлекших нарушения законных прав и интересов должника и ее несовершеннолетнего ребенка, что образует событие административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Оснований для признания правонарушений малозначительными и применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения ответчика от административной ответственности суд не усматривает.

Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом.

Поскольку арбитражный управляющий ФИО1 в силу специфики своей профессиональной деятельности должен был знать требования нормативных актов, регулирующих деятельность финансового управляющего, и обязан был предвидеть возможность наступления вредных последствий в случае ненадлежащего исполнения требований этих нормативных актов, но без достаточных к тому оснований рассчитывал на предотвращение таких последствий, поскольку доказательств, свидетельствующих о принятии ответчиком необходимых и достаточных мер по соблюдению требований действующего законодательства, по недопущению правонарушений и невозможности их предотвращения, в материалы дела не представлено, суд применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ полагает наличие вины ФИО1 в совершении вменяемых правонарушений установленным.

В соответствии с положениями частей 1, 2 статьи 4.1. КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ обстоятельством, отягчающим ответственность, признается повторное совершение однородного административного правонарушения, если за совершение первого административного правонарушения лицо уже подвергалось административному наказанию, по которому не истек срок, предусмотренный статьей 4.6 настоящего Кодекса.

На основании статьи 4.6 КоАП РФ лицо, которому назначено административное наказание за совершение административного правонарушения, считается подвергнутым данному наказанию в течение одного года со дня окончания исполнения постановления о назначении административного наказания.

Согласно части 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

В соответствии с частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет; наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот пятидесяти тысяч до одного миллиона рублей.

Лицо признается совершившим административное правонарушение повторно, если им совершено административное правонарушение в период, когда оно считается подвергнутым административному наказанию за совершение однородного административного правонарушения.

Однородными считаются правонарушения, ответственность за совершение которых предусмотрена одной статьей Особенной части КоАП РФ (абзац 2 пункта 19.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»).

Из приложенных к заявлению документов усматривается, что арбитражный управляющий ФИО1 был привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ решением Арбитражного суда Краснодарского края от 30.01.2023 по делу №А32-46244/2022 с назначением административного наказания в виде штрафа (решение вступило в законную силу 14.02.2023), решением Арбитражного суда Ямало-ненецкого АО от 10.03.2023 по делу №А81-197/2023 с назначением наказания в виде предупреждения (решение вступило в законную силу 03.04.2023) (л.д. 81-85 (с оборотом)).

Таким образом, суд приходит к выводу, что в действиях (бездействии) арбитражного управляющего ФИО1 содержатся составы административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена частями 3 и 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, но с учетом предусмотренного частью 2 статьи 4.4 КоАП РФ порядка назначения наказания санкция, установленная по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, поглощает менее строгое наказание по части 3 статьи 14.13 КоАП.

На основании изложенного, суд полагает, что в рассматриваемом случае к арбитражному управляющему подлежит применению наказание только в рамках санкции части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно части 1 статьи 3.11 КоАП РФ дисквалификация заключается в лишении физического лица права замещать должности федеральной государственной гражданской службы, должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации, должности муниципальной службы, занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, либо осуществлять деятельность по предоставлению государственных и муниципальных услуг либо деятельность в сфере подготовки спортсменов (включая их медицинское обеспечение) и организации и проведения спортивных мероприятий, либо осуществлять деятельность в области проведения экспертизы промышленной безопасности, либо осуществлять деятельность в области независимой оценки пожарного риска (аудита пожарной безопасности), либо осуществлять деятельность в области проведения экспертизы в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, либо осуществлять медицинскую деятельность или фармацевтическую деятельность, либо осуществлять деятельность в области управления многоквартирными домами.

Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам (постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999 № 11-П).

Допущенные арбитражным управляющим правонарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством).

Санкцией части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено безальтернативное наказание для должностных лиц в виде дисквалификации сроком от шести месяцев до трех лет, в связи с чем суд назначает ФИО1 административное наказание в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Карелия удовлетворить. Привлечь ФИО1 (ИНН <***>) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив наказание в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев.

2. Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в течение десяти дней со дня изготовления полного текста решения в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд (191015, <...>, лит. А).

Судья

Соколова Н.А.