Постановление по делу № 20АП-7240/2024 от 04.03.2025

ДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

Староникитская ул., 1, <...>, тел.: <***>, факс <***>

e-mail: info@20aas.arbitr.ru, сайт: http://20aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тула Дело № А68-11189/2018 04.03.2025

Резолютивная часть постановления объявлена 04.03.2025 Постановление изготовлено в полном объеме 04.03.2025

Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе судьи Лазарева М.Е., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Тютюма К.Д., при участии в судебном заседании: от ФИО1 – ФИО2, представитель (доверенность от 26.08.2024, диплом, паспорт), от общества с ограниченной ответственности «РСУ-15» - ФИО3, директор (протокол от 19.04.2022, паспорт), ФИО4, представитель (доверенность от 23.03.2023, диплом, паспорт), в отсутствие других лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1 на определение Арбитражного суда Тульской области от 24.10.2024 по делу № А68-11189/2018, принятое по заявлению общества с ограниченной ответственностью «РСУ-15» о прекращении исполнительного производства № 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019 (ранее29385/19/71030-ИП от 17.06.2019), возбужденного на основании исполнительного листа ФС № 020630095, в части:

- пункта 1 решения в части обязания представить акты сверок по договорам займов и кредитов за 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г.;

- пунктов 2 – 6 решения в части обязания представить акты сверок и копии векселей с лицевой и оборотной стороны на сумму 66 701 423,63 руб., на сумму 348 811 335, 51 руб., на сумму 270 094 885,97 руб.;

- пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15», включая закрытые в КБ «Транснациональный банк», ввиду невозможности его исполнения,

по делу № А68-11189/2018 по исковому заявлению ФИО1 к обществу с ограниченной ответственности «РСУ-15» (г. Москва, ИНН <***>, ОГРН <***>) об обязании предоставить документы о деятельности общества, а также о присуждении денежной суммы на случай неисполнения судебного акта в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта (заинтересованное лицо - Измайловское РОСП),

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Тульской области 25.02.2019 ООО «РСУ-15» обязано в течение 15 (пятнадцати) дней с даты вступления в законную силу решения суда предоставить ФИО1 (далее взыскатель) доступ к оригиналам документов о деятельности ООО «РСУ-15» (далее должник) для ознакомления и передать ФИО1 их надлежащим образом заверенные копии документов по акту приема-передачи в следующем объеме:

1. Договоры займов и кредитов со всеми приложениями, заключенные ООО «РСУ- 15», в том числе договоры залога, поручительства и иного обеспечения, платежные и иные взаиморасчетные документы, подтверждающие предоставление, получение займов и кредитов, документы, подтверждающие погашение займов и кредитов, акты сверки по ним за 2014, 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г. за следующим исключением:

- договоров займа от 25.11.2015г. на сумму 1 100 000 долларов США, от 22.11.2016 г. на сумму 5 000 000 руб., от 06.04.2017 г. на сумму 2 000 000 руб., заключенных между ФИО5 и ООО «РСУ-15»,

- договора залога недвижимости № 15/1-ТЦ от 25.11.2015 г., заключенного между ФИО5 и ООО «РСУ-15»,

- договора займа № 12/з от 12.12.2016, заключенного между ФИО6 и ООО «РСУ-15» на сумму 24 000 000 руб.

2. Договоры, соглашения со всеми приложениями, заключенные ООО «РСУ-15», акты приема-передачи, акты сверки, платежные и иные взаиморасчетные документы, подтверждающие оплату, выдачу, куплю-продажу собственных векселей ООО «РСУ-15», копии этих векселей с лицевой и оборотной стороны в сумме 66 701 423,63 рублей по состоянию на 31 декабря 2014 г. по данным бухгалтерского баланса за 2015 г.

3. Договоры, соглашения со всеми приложениями, заключенные ООО «РСУ-15», акты приема-передачи, акты сверки, платежные и иные взаиморасчетные документы, подтверждающие оплату, выдачу, куплю-продажу собственных векселей ООО «РСУ-15»,

копии этих векселей с лицевой и оборотной стороны в сумме 348 811 335, 51 рублей по состоянию на 31 декабря 2015 г. по данным бухгалтерского баланса за 2015 г., в том числе с ООО «Аснаб», ООО «Аверс», ООО «Олите», ООО «Альтек», ООО «Алиском», ООО «Интерстрой», ООО «Элкон», ООО «Комплектсервис», ООО «Прогресс», ООО «СтройИнвест», ООО «Простор», ООО «СтальСпецКонструкция», ООО «СК ГлобалСтройМонтаж», ПО ЦРП «Перспектива», с физическим лицом ФИО6

4. Договоры, соглашения со всеми приложениями, заключенные ООО «РСУ-15», акты приема-передачи, акты сверки, платежные и иные взаиморасчетные документы, подтверждающие оплату, выдачу, куплю-продажу собственных векселей ООО «РСУ-15», копии этих векселей с лицевой и оборотной стороны в сумме 270 094 885,97 рублей по состоянию на 31 декабря 2016 г. по данным бухгалтерского баланса за 2016 г.

5. Договоры, соглашения со всеми приложениями, заключенные ООО «РСУ-15», акты приема-передачи, акты сверки, платежные и иные взаиморасчетные документы, подтверждающие оплату, выдачу, куплю-продажу собственных векселей ООО «РСУ-15», копии этих векселей с лицевой и оборотной стороны в сумме 270 094 885,97 рублей по состоянию на 31 декабря 2017 г. по данным бухгалтерского баланса за 2017 г.

6. Договоры, соглашения со всеми приложениями, заключенные ООО «РСУ-15», акты приема-передачи, акты сверки, платежные и иные взаиморасчетные документы, подтверждающие оплату, выдачу, куплю-продажу, поступление, приобретение, выбытие, продажу, погашение собственных векселей, банковских векселей и векселей иных третьих лиц, копии этих векселей с лицевой и оборотной стороны за 2014, 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г.

7. Договоры аренды со всеми приложениями, заключенные ООО «РСУ-15», акты приемапередачи, акты сверки, платежные и иные взаиморасчетные документы, подтверждающие оплату за 2014, 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г.

8. Договоры, соглашения с поставщиками, подрядчиками, покупателями, заказчиками со всеми приложениями, заключенные ООО «РСУ-15», акты приема- передачи, акты выполненных работ и оказанных услуг, накладные, акты сверки, платежные и иные взаиморасчетные документы, подтверждающие оплату за 2014, 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г.

9. Договоры, соглашения со всеми приложениями, заключенные ООО «РСУ-15», акты приема-передачи, накладные, счета-фактуры, акты сверки, платежные и иные взаиморасчетные документы, подтверждающие оплату, приобретение, списание, реализацию, выбытие, передачу в залог и прочее перемещение недвижимого и движимого

имущества, а также машиномест за 2014, 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г.

10. Расшифровку строк бухгалтерского баланса ООО «РСУ-15», а именно, строк 1110 «Нематериальные активы», 1150 «Основные средства», 1210 «Запасы», 1220 «Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям», 1230 «Дебиторская задолженность», 1240 «Финансовые вложения», 1250 «Денежные средства и денежные эквиваленты», 1260 «Прочие оборотные активы», 1370 «Нераспределенная прибыль», 1410 «Заемные средства», 1450 «Прочие обязательства», 1510 «Заемные средства», 1520 «Кредиторская задолженность» за 2014, 2015, 2016, 2017 г.г.

11. Выписки банка по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15», включая закрытые, за период с 01 января 2014 г. по 31 августа 2018 г.

12. Платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15», включая закрытые, за период с 01 января 2014 г. по 31 августа 2018 г., за следующим исключением:

- платежное поручение № 687 от 26.11.2015 на сумму 72 026 790руб.,

- платежное поручение № 1128 от 24.11.2016 на сумму 1 500 000руб., - платежное поручение № 1623 от 05.04.2017 на сумму 2 500 000руб.,

- платежное поручение № 2347 от 10.04.2017 на сумму 1 000 000руб., - платежное поручение № 2363 от 10.04.2017 на сумму 2 000 000 руб.,

- платежное поручение № 699 от 13.02.2017 на сумму 4 000 000 руб., - платежное поручение № 1 от 14.12.2016 на сумму 8 500 000руб.,

- платежное поручение № 108 от 13.03.2017 на сумму 4 000 000руб., - платежное поручение № 698 от 13.04.2017 на сумму 3 500 000 руб.

13. Кассовые документы ООО «РСУ-15» (журнал кассовых операций, кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера) за период с 01 января 2014 г. по 31 августа 2018 г.

14. Книги покупок и продаж ООО «РСУ-15» за период за период с 01 января 2014 г. по 31 августа 2018 г.

15. Декларации по налогу на добавленную стоимость ООО «РСУ-15» за период с 01 января 2014 г. по 31 августа 2018 г.

16. Карточки-счетов по счетам бухгалтерского учета ООО «РСУ-15»: 01, 02, 07, 08, 10, 41, 50, 51, 58, 60, 62, 66-69, 70, 71, 76, 84, 90, 91 и открытым к ним субсчетам за 2014, 2015,2016, 2017 г.г., за следующим исключением:

- карточка бухгалтерского счета 67.3 на сумму займа от ФИО5 на сумму 72 026 790 руб. за период с 01.01.2015 г. по 31.12.2016 г.

- карточка бухгалтерского счета 66.3 на сумму займа от ФИО5 на сумму 7 000 000 руб. за период с 01.01.2015 по 31.12.2016 и за 9 месяцев 2017 г.

17. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета ООО «РСУ- 15»: 01 - 99,001- 0011 и открытым к ним субсчетам за 2014, 2015, 2016, 2017 г.г.

18. Аудиторские заключения по финансовой (бухгалтерской) отчетности ООО «РСУ-15» по результатам проведения аудита за 2016 год.

19. Книгу протоколов общих собраний участников ООО «РСУ-15» с момента создания и по настоящее время.

20. Протоколы общих собраний участников ООО «РСУ-15» за период с 01 января 2015 года по 20 июня 2016 г. и за период с 01 января 2018 г. по настоящее время за исключением протокола общего собрания участников ООО «РСУ-15» № 8 от 26.11.2015г.

В случае неисполнения в установленный срок решения суда с ООО «РСУ-15» в пользу ФИО1 взыскана судебная неустойка в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения решения по истечении месяца со дня вступления настоящего решения в законную силу.

На основании указанного решения 10.06.2019 и 17.06.2019 выданы исполнительные листы раздельно на требование об обязании предоставить документы и на взыскание судебной неустойки.

Судебным приставом-исполнителем Измайловского РОСП возбуждено и находится на исполнении исполнительное производство № 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019.

Определением Арбитражного суда Тульской области от 22.11.2021 прекращено исполнительное производство № 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019 (ранее29385/19/71030-ИП от 17.06.2019), возбужденное на основании исполнительного листа ФС № 020630095.

ФИО1 обратился в Двадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Тульской области от 22.11.2021 по делу № А68-11189/2018, в которой просил отменить определение, в удовлетворении заявления о прекращении исполнительного производства отказать.

Постановлением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.03.2022 (резолютивная часть постановления объявлена 24.02.2022), оставленным без изменения постановлением Арбитражного суда Центрального округа от 08.06.2022 (резолютивная часть постановления объявлена 07.06.2022), определение Арбитражного суда Тульской области от 22 ноября 2021 по делу № А68-11189/20182018 изменено, прекращено исполнительное производство № 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019, возбужденное на

основании исполнительного листа ФС № 020630095 в части передачи обществом с ограниченной ответственностью «РСУ-15» ФИО1 договоров, соглашений с поставщиками, заключенных ООО «РСУ-15», актов приема-передачи, актов выполненных работ и оказанных услуг, накладных, актов сверки, платежных и иных взаиморасчетных документов, подтверждающих оплату за 2014 год (пункт 8 решения Арбитражного суда Тульской области от 25.02.2019 по делу № А68-11189/2018.

В остальной части заявление общества с ограниченной ответственностью «РСУ- 15» оставлено без удовлетворения.

ООО «РСУ-15», уточнив заявление в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обратилось в Арбитражный суд Тульской области с заявлением о прекращении исполнительного производства № 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019 (ранее - 29385/19/71030-ИП от 17.06.2019), возбужденного на основании исполнительного листа ФС № 020630095, в части:

В обоснование заявления ООО «РСУ-15» указало на отсутствие возможности представить акты сверок по договорам займов и кредитов за 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г., поскольку такие документы в обществе не составлялись; оригиналы векселей в обществе отсутствуют, поскольку находятся в обороте, в связи с чем не имеется возможности как представить для сличения оригиналы, а также снять копии; акты сверок по векселям не составлялись в обществе; предприняло попытку повторного запроса копий всех платежных поручений путем перечисления каждого платежного поручения (его даты и номера) в соответствии с выпиской по счету, однако, банк, сославшись на очень большой объем документов, отказал в их предоставлении, при этом отметив, что обществу предоставлялась выписка по счету, содержащая как номера и даты платежных поручений, так и наименования назначений платежа и указание контрагентов.

В свою очередь ФИО1 указал, что помимо пунктов 1, 2-6, 12, обществом не исполнены иные пункты решения, что подтверждается решением по делу № А4084969/2023.

Судебный пристав-исполнитель Измайловского РОСП указал, что должником фактически исполнены пункты решения: 7, 8, 9, 10, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20 и не исполнены в части пункты 1, 2-6, 12.

Определением Арбитражного суда Тульской области от 24.10.2024 (резолютивная часть определения объявлена 17.10.2024), прекращено исполнительное производство

№ 105531/22/77022-ИП от 17.06.2019 (бывшее – 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019), возбужденное на основании исполнительного листа по делу № А68-11189/2018, в части, а именно:

- пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15», включая закрытые в КБ «Транснациональный банк».

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО1 обратился с апелляционной жалобой, в соответствии с которой просит определение Арбитражного суда Тульской области от 24.10.2024 отменить, в удовлетворении заявления ООО «РСУ- 15» отказать.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель указал, что судом не исследован перечень непредставленных должником взыскателю документов, указанных в п. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12, 13, 16, 17 решения. Считает, что в материалах дела отсутствуют доказательства утраты реальной возможности исполнить пункт 1 решения в части обязания представить акты сверок по договорам займов и кредитов за 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г.; пункты 2, 3, 4, 5, 6 решения в части обязания представить акты сверок и копии векселей с лицевой и оборотной стороны на сумму 66 701 423,63 руб., на сумму 348 811 335, 51 руб., на сумму 270 094 885,97 руб.; пункт 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15», включая закрытые в КБ «Транснациональный банк».

13.01.2025, посредством сервиса «Мой Арбитр» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», ООО «РСУ-15» представлен отзыв на

апелляционную жалобу (т. 32 л.д.1-13), в соответствии с которым указал, что общество не составляет и не ведёт актов сверок по кредитам и векселям; подлинники векселей находятся в обороте, в связи с чем отсутствует возможность из предоставления. Взыскателем не подтверждено наличие испрашиваемых документов в распоряжении общества. Копии векселей имеются в распоряжении взыскателя, поскольку представлены им в материалы дела № А40-57570/2024. Необходимая по векселям информация имеется в бухгалтерской отчётности, переданной взыскателю. Ссылается на наличие стойкого корпоративного конфликта в обществе, обусловленного действиями ФИО1 по блокировке деятельности ООО «РСУ-15». Отметил прекращение исполнительного производства только по <...> 12 решения.

ООО «РСУ-15» 31.01.2025, посредством сервиса «Мой Арбитр» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», предоставлены письменные объяснения относительно отсутствия объективной возможности предоставления актов сверок по договорам займов и кредитов, векселям, поскольку такие документы не составлялись; повторно изложены доводы относительно отсутствия возможности предоставления копий векселей, при имеющем место факте предоставления взыскателю необходимых сведений и передачи взыскателю бухгалтерской отчётности, содержащей сведения о реквизитах векселей; а также сообщено о невозможности представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15», включая закрытые в КБ «Транснациональный банк», в том числе, по результатам повторного обращения в банк. Пояснения изложены со ссылками на листы дела, содержащие копии документов, приводимых в обоснование утраты возможности исполнения судебного акта в указанном объёме.

ФИО1 01.02.2025, посредством сервиса «Мой Арбитр» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», представил пояснения на отзыв ООО «РСУ-15» на апелляционную жалобу, в соответствии с которыми считает, что должником не доказана реальная утрата возможности исполнения решения, нахождения векселей в свободном обороте, отражения необходимой информации, сумм и контрагентов по векселям в бухгалтерской отчётности ООО «РСУ-15». Испрашиваемая документация необходима взыскателю для выяснения обстоятельств финансово-хозяйственной деятельности ООО «РСУ-15», описанной в судебной бухгалтерской экспертизе (т. 15 л.д.17-55).

05.02.2025, посредством сервиса «Мой Арбитр» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», ФИО1 представил пояснения по доводам объяснений ООО «РСУ-15» от 31.01.2025, в соответствии с которым

поддерживает ранее изложенную позицию, возражает относительно доводов должника о исполнении решения суда в полном объёме, за исключением перечня документов, приведённого при обращении с заявлением о прекращении исполнительного производства.

В судебном заседании представитель ФИО1 поддержала доводы апелляционной жалобы, просила отменить обжалуемое определение, отказать заявителю в удовлетворении заявления о прекращении исполнительного производства.

Представители должника в судебном заседании просили отказать взыскателю в удовлетворении апелляционной жалобы, оставить обжалуемое определение без изменения.

Иные лица, участвующие в деле, извещённые надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, представителей для участия в судебном заседании не направили.

Дело рассмотрено в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, в соответствии со статьями 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации «далее – АПК РФ).

Обжалуемый судебный акт проверен судом апелляционной инстанции в порядке статей 266 и 268 АПК РФ в пределах доводов апелляционной жалобы.

Изучив доводы апелляционной жалобы, Двадцатый арбитражный апелляционный суд полагает, что определение подлежит отмене в части по следующим основаниям.

В силу статьи 2 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон № 229-ФЗ) задачами исполнительного производства являются правильное и своевременное исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц, а в предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях исполнение иных документов в целях защиты нарушенных прав, свобод и законных интересов граждан и организаций, а также в целях обеспечения исполнения обязательств по международным договорам Российской Федерации.

Обязательность исполнения судебных решений, провозглашенная в статье 7 Федерального конституционного закона от 28.04.1995 № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и в части 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, является неотъемлемым элементом права на судебную защиту. Неисполнение судебного акта или неправомерная задержка его исполнения входит в противоречие с основными задачами судебной защиты.

В силу положений части 1 статьи 327 АПК РФ арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя может приостановить или прекратить исполнительное производство, возбужденное судебным приставом-

исполнителем на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом, в случаях, предусмотренных федеральным законом об исполнительном производстве.

Перечень оснований для прекращения исполнительного производства, перечисленный в статье 43 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ, является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 43 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ исполнительное производство прекращается, в том числе судом в случае утраты возможности исполнения исполнительного документа, обязывающего должника совершить определенные действия (воздержаться от совершения определенных действий).

Как обоснованно указано судом, по смыслу указанной нормы, утрата возможности исполнения исполнительного документа должна носить объективный и неустранимый характер, вызванный реально существующими чрезвычайными и непреодолимыми обстоятельствами, которые препятствуют принудительному исполнению требований такого документа, и для прекращения исполнительного производства на основании пункта 2 части 1 статьи 43 Закона № 229-ФЗ должен быть установлен факт реальной утраты возможности исполнения исполнительного документа и отсутствие возможности его исполнения любыми способами, что должно быть доказано заявителем, применительно к положениям ст. 65 АПК РФ.

Решение вопроса о наличии оснований для прекращения исполнительного производства осуществляется судом в каждом конкретном деле исходя из его фактических обстоятельств.

Суд первой инстанции, прекращая исполнительное производство в части, исходил из следующего:

по пункту 1 решения суд пришел к выводу об объективной невозможности исполнения решения, поскольку должник не может представить акты сверок по договорам займов и кредитов за 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г., поскольку в соответствии со справкой-уведомлением, такие документы не имеются в обществе, не составлялись; директором общества подтверждено отсутствие указанных документов. Также судом отмечено, что заявителем не представлено доказательств того, что указанные документы имелись в обществе и от их предоставления оно уклоняется;

по пунктам 2-6 решения суд согласился с доводами общества относительно нахождения векселей в свободном обращении, что препятствует изготовлению копий, указав на передачу взыскателю информации о суммах и контрагентах по вексельным обязательствам в бухгалтерской отчетности общества. Суд критически оценил замечания

взыскателя о том, что копии векселей имеются в иных арбитражных делах и их копии общество имеет возможность представить взыскателю, поскольку копии векселей в иных делах представлялись не ООО «РСУ-15», а иными лицами, в том числе и самим ФИО1, отсутствие оригиналов векселей и, соответственно, отсутствие возможности сличения с их копиями, будет противоречить установленной судом в решении по настоящему делу обязанности. Также суд указал, что наличие актов сверок в отношении векселей общество отрицало, взыскатель данное заявление не опроверг. Таким образом, суд пришел к выводу об объективной невозможности исполнения решения должником в данной части;

в отношении пункта 12 рушения судом указано, что в письмах 19.09.2018, 29.07.2022 конкурсный управляющий КБ «Транснациональный банк» отказал обществу в предоставлении копий платежных поручений, сославшись в письме от 29.07.2022 на большой объем информации (более 500 листов), указав, что ранее обществу представлялась расширенная выписка по счету с полной идентификацией платежей (с указанием номеров платежных поручений, дат, сумм, контрагентов, назначений платежа). Суд исходил из того обстоятельства, что расширенная выписка имеется у взыскателя, при этом, представитель взыскателя в судебном заседании не смогла пояснить необходимость дублирования платежных поручений в бумажном виде при наличии полной информации о них в расширенной выписке, пришел к выводу об объективной невозможности исполнения решения должником в данной части.

Судом области в качестве доказательств невозможности исполнения судебного акта также приведены предоставленные должником справки-уведомления об отсутствии в обществе документов по неисполненным пунктам 1, 2-6, 12 решения.

Ссылка взыскателя на судебный акт по делу № А40-84969/2023 отклонена судом первой инстанции, поскольку в рамках указанного дела рассматривалась правомерность требования судебного пристава-исполнителя в связи с отказом окончания исполнительного производства, в рамках настоящего заявления рассматривается вопрос о прекращении исполнительного производства, который относится к компетенции суда, а не судебного пристава.

При этом, к доводам взыскателя о том, что необходимые к получению документы позволят оценить финансовое положение общества, суд области отнёсся критически, поскольку имеются иные документы, позволяющие оценить такое положение общества, взыскатель не опроверг факт отсутствия документов в оставшейся части пункта 1 решения.

Однако выводы суда первой инстанции, при условии распределения бремени доказывания таким образом, при котором взыскатель обязан доказать необходимость предоставления конкретных документов, поименованных в решении Арбитражного суда Тульской области 25.02.2019 на стадии исполнительного производства, суд апелляционной инстанции полагает ошибочными.

Материально-правовые отношения сторон исполнительного производства в процедуре рассмотрения процессуальных вопросов, отнесенных разделом VII АПК РФ к производству по делам, связанных с исполнением судебных актов, исследованию не подлежат, поскольку им уже дана оценка в судебном акте, принятом по итогам рассмотрения дела по существу.

Из содержания вступивших в законную силу судебных актов по настоящему делу, следует, что при рассмотрении дела по существу судами установлено, что истец при обращении к ответчику с требованием о предоставлении информации об обществе определил предмет своего требования, конкретизировал перечень и виды запрашиваемой информации и документов.

Необходимость (нуждаемость) в получении истребуемой документации участником общества подтверждена вступившим в законную силу судебным актом по делу № А68-11189/2018, не подлежит проверке и повторному доказыванию при оценке вопроса наличия/отсутствия оснований прекращения исполнительного производства.

Судом области в обжалуемом судебном акте правомерно указано, что исполнительное производство прекращается в случае утраты возможности исполнения исполнительного документа, обязывающего должника совершить определенные действия, а утрата возможности исполнения исполнительного документа и отсутствие возможности его исполнения любыми способами, должны носить объективный и неустранимый характер, вызванный реально существующими чрезвычайными и непреодолимыми обстоятельствами, которые препятствуют принудительному исполнению требований такого документа.

Суд апелляционной инстанции приходит к выводу о невозможности согласиться с выводами суда первой инстанции о наличии правовых оснований к прекращению исполнительного производства № 105531/22/77022-ИП от 17.06.2019 (бывшее – 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019), возбужденного на основании исполнительного листа по делу № А68-11189/2018, в части, а именно:

- пунктов 2 – 6 решения в части обязания представить копии векселей с лицевой и оборотной стороны на сумму 66 701 423,63 руб., на сумму 348 811 335, 51 руб., на сумму 270 094 885,97 руб.;

- пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15» в КБ «Транснациональный банк», по следующим основаниям.

Как отмечено выше, необходимость получения испрашиваемых документов не является предметом оценки настоящего спора, в пределах разрешения вопроса прекращения исполнительного производства подлежит разрешению единственный вопрос - утраты возможности исполнения исполнительного документа.

В соответствии с частью 1 статьи 43 Закона N 229-ФЗ исполнительное производство прекращается судом в случае утраты возможности исполнения исполнительного документа, обязывающего должника совершить определенные действия (воздержаться от совершения определенных действий) (пункт 2); в иных случаях, когда федеральным законом предусмотрено прекращение исполнительного производства (пункт 4).

В силу приведенной нормы прекращение исполнительного производства допускается в случае возникновения на стадии исполнительного производства объективных и неустранимых обстоятельств, делающих невозможным дальнейшее принудительное исполнение требований исполнительного документа.

Обращаясь в арбитражный суд с заявлением о прекращении исполнительного производства на основании пункта 2 части 1 статьи 43 Закона N 229-ФЗ, заявитель должен доказать наличие обстоятельств, объективно свидетельствующих об утрате должником возможности исполнения исполнительного документа.

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о наличии оснований для прекращения исполнительного производства в части пункта 1 решения в части обязания представить акты сверок по договорам займов и кредитов за 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г.

Так должником указано, что документы в обществе не составлялись, что подтверждено справкой (т. 31 л.д.84).

Также учитывается, что заявителем не представлено доказательств того, что указанные документы имелись в обществе и от их предоставления оно уклоняется.

Таким образом, суд первой инстанции пришел обоснованному к выводу об объективной невозможности исполнения решения в данной части.

Указанный правовой подход суд апелляционной инстанции также принимает в отношении требований пунктов 2 – 6 решения в части обязания представить акты сверок, подтверждающие обращение векселей.

Невозможность исполнения судебного акта в указанной выше части подтверждается материалами дела, справками (т. 31 л.д.85-86, 87-88, 89-90).

Также суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции о наличии оснований прекращения исполнительного производства в отношении пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15», за исключением счёта в КБ «Транснациональный банк».

Так, должником представлены:

- сведения о ликвидации АО «Рост», невозможности получения платежных поручений по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15» в ликвидированной организации;

- копия запроса в ПАО «Траст» (правопреемник АО «РОСТ») о предоставлении выписок банка и платежных поручений; справка ПАО «ТРАСТ» о закрытом счете; выписка по лицевому счету <***> в АО «РОСТ БАНК», сообщение ПАО «Траст», в соответствии с которым платёжные поручения за период с 01.01.2014 по 31.08.2018 в архиве не обнаружены;

Доводы апеллянта о подтверждении наличия операций по счёту а ПАО «Траст» наличием платежей, отражённых в выписке АО АКБ «Ресурс-Траст», подлежат отклонению, поскольку из представленного ответа усматривается, что копии платёжных поручений в архиве не обнаружены, что указывает на отсутствие объективной возможности исполнения решения.

- в отношении ОАО «УРАЛСИБ» должником представлены пояснения, в соответствии с которыми взыскателю передана информация – копии платёжных поручений, выписки по счетам (т. 12 л.д.101, т. 29 л.д.98-100, 101, 114-118, 119);

- в отношении ПАО Банк «ФК «Открытие» - представлены сведения о отсутствии выписок и исходящих платёжных поручений, отсутствии возможности предоставления документов в связи с истечением срока хранения (т. 29 л.д.120, 121).

Суд апелляционной инстанции полагает, что выводы суда первой инстанции о наличии оснований для прекращения исполнительного производства в части пунктов 2 – 6 решения в части обязания представить копии векселей с лицевой и оборотной стороны на сумму 66 701 423,63 руб., на сумму 348 811 335, 51 руб., на сумму 270 094 885,97 руб.; пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на

расчетных счетах ООО «РСУ-15» в КБ «Транснациональный банк», противоречат обстоятельствам дела и закону по следующим основаниям.

Относительно исполнения в части пунктов 2 - 6 решения в части обязания представить копии векселей с лицевой и оборотной стороны на сумму 66 701 423,63 руб., на сумму 348 811 335, 51 руб., на сумму 270 094 885,97 руб., суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

Должник указывает, что векселя находятся в свободном обращении, что препятствует изготовлению копий, ссылается на передачу взыскателю информации о суммах и контрагентах по вексельным обязательствам в бухгалтерской отчетности общества.

В соответствии с дополнительными пояснениями, представленными суду апелляционной инстанции, ООО «РСУ-15» указало, что в соответствии с текстом судебного акта по делу А40-84696/2023 судом исследовался только факт исполнения требования исполнительного листа, в настоящем процессе по делу А68-11189/2018 и делу А40-84696/2023 различны предмет и основание спора, в связи с чем ссылки истца на дело А40- 84696/2023 не могут приниматься во внимание.

Также должник отметил наличие в материалах дела доказательств направления неоднократных запросов в адрес ПО ЦРП «Перспектива» на имя ФИО1, препятствование последним в предоставлении копий векселей, а также подписании актов сверки, блокировании исполнительного производства. Указал, что ПО ЦРП «Перспектива» в лице ФИО1 в основу иска по делу А40-57570/2024 положены копии векселей на сумму 176 799 612,00 рублей, заверенные копии векселей представлены в дело. Поскольку в рамках дела А40-57570/2020 ФИО1 представил заверенные копии векселей (т. 30 л.д.117-129), акты приёма-передачи (т. 30 л.д.130-131), должник указал на исполнение судебного акта.

Однако, в соответствии с содержанием вступившего в законную силу решения Арбитражного суда города Москвы от 29.07.2023 по делу № А40-84696/2023, довод ООО «РСУ-15» о том, что общество передало копии векселей взыскателю в том объеме, в котором имелись у общества, не соответствует действительности.

Указанным судебным актом установлено, что должником - ООО «РСУ-15» копии векселей взыскателю не передавались; доказательств обратного ООО «РСУ-15» не представлено. Кроме того, согласно пунктов 2-6 решения суда по делу № А68-11189/2018 суд обязал ООО «РСУ-15» передать взыскателю не только копии векселей, но и договоры, акты приема-передачи, платежные и иные взаиморасчетные документы и т.д., подтверждающие оплату, выдачу, куплю-продажу ООО «РСУ-15» собственных векселей

и банковских векселей в пользу третьих лиц за 2014, 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01.01.2018 по 31.08.2018 в следующих суммах: в сумме 66 701 423,63 руб. по состоянию на 31.12.2014 по данным бухгалтерского баланса ООО «РСУ-15», в сумме 348 811 335,51 руб. по состоянию на 31.12.2015 по данным бухгалтерского баланса ООО «РСУ-15», в сумме 270 094 885,97 руб. по состоянию 31.12.2016 по данным бухгалтерского баланса ООО «РСУ-15», в сумме 270 094 885,97 руб. по состоянию 31.12.2017 по данным бухгалтерского баланса ООО «РСУ-15». Указанные суммы по векселям являются кредиторской задолженностью ООО «РСУ-15». В бухгалтерской отчетности ООО «РСУ- 15» указан только номер и сумма векселя, кому конкретно выдан (передан) каждый конкретный вексель и по какому обязательству в бухгалтерской отчетности не раскрыто. ООО «РСУ-15» доказательства передачи взыскателю договоров, актов приема-передачи, платежных и иных взаиморасчетных документов и т.д., подтверждающих оплату, выдачу, куплю-продажу ООО «РСУ-15» каждого конкретного собственного векселя и банковского векселя в пользу конкретных третьих лиц, обязанность предоставления которых установлена в пунктах 2-6 решения суда, в материалы дела не представлены.

Кроме того, решением от 29.07.2023 по делу № А40-84696/2023 отмечено, что ООО «РСУ-15» заинтересовано в сокрытии от взыскателя документов, обязанность по предоставлению которых установлена судебным актом по делу № А68-11189/2018. Так, в рамках дела № А68-6185/2019 проведена судебная бухгалтерская экспертиза. В заключении по результатам судебной бухгалтерской экспертизы по делу № А68- 6185/2019 экспертом установлено, что хозяйственные операции с векселями ОАО «Сбербанка России», АО «Альфа-Банк», собственными векселями ООО «РСУ-15» носят сомнительный характер, не подтверждены первичными документами, при этом эксперт указал, что векселя могли быть просто «нарисованы» на балансе общества с аффилированным лицом и компаниями-однодневками и списаны в неизвестном направлении (лист 76-77 заключения эксперта). В тоже время, документы о деятельности ООО «РСУ-15», обязанность по предоставлению которых установлена судебным актом по делу № А68-11189/2018, необходимы взыскателю для реализации своего права на осуществление контроля деятельности общества, участия в управлении обществом и принятия управленческих решений, а также для реализации своего права на судебную защиту, в том числе для выяснения обстоятельств финансово-хозяйственной деятельности ООО «РСУ-15», описанных в судебной бухгалтерской экспертизе по делу № А686185/2019, для установления реального финансового состояния общества.

Соответственно, учитывая указанные обстоятельства, а также отсутствие доказательств утраты векселей, а также объективной невозможности получения копий

таких документов, суд апелляционной инстанции не может согласиться с доводом должника о утрате возможности исполнения решения суда в связи с нахождением векселей в обороте.

Доказательства совершения должником действий, направленных на получение копий векселей, в том числе, путём обращения к векселедержателям, учитывая порядок перехода прав, удостоверенных векселем, отсутствия объективной возможности установления наличия векселей, местонахождения либо утраты/уничтожения ценных бумаг, должником, в нарушение требований ст. 65 АПК РФ, в материалы дела не представлены.

В соответствии с пояснениями, поступившими посредством сервиса «Мой Арбитр» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 01.02.2025, взыскатель указывает, что копии векселей, представленных в дело № А40-57570/2024, получены от участника ООО «РСУ-15» ФИО6, что не подтверждает передачу документов обществом взыскателю.

Таким образом, оснований к прекращения исполнительного производства в части пунктов 2 – 6 решения в части обязания представить копии векселей с лицевой и оборотной стороны на сумму 66 701 423,63 руб., на сумму 348 811 335, 51 руб., на сумму 270 094 885,97 руб. суд апелляционной инстанции не усматривает.

Доводы ООО «РСУ-15» о порядке передачи копий векселей со ссылкой на нормы материального права, регулирующие порядок обращения копий векселей, не имеют правового значения, поскольку обязанность по передаче копий векселей установлена вступившим в законную силу судебным актом.

В обоснование невозможности предоставления копий платежных поручений по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15» в КБ «Транснациональный банк» должник указал на отказ в предоставлении платежных поручений конкурсным управляющим Банка «Транснациональный Банк», сославшись на наличие в материалах дела сообщений представителя конкурсного управляющего банка, который мотивировал невозможность предоставления копий платёжных поручений исключительно количеством документации (т. 29 л.д.105-106, т. 31 л.д.93).

Однако, указанные обстоятельства подтверждают наличие соответствующих документов в распоряжении КБ «Транснациональный банк», а уклонение конкурсного управляющего от предоставления такой документации не может служить доказательством установленных по делу обстоятельств, объективно свидетельствующих об утрате должником возможности исполнения судебного акта.

Возможность обращения должника за получением необходимых копий документов не утрачена, доказательства соответствующих обстоятельств в материалы дела не представлены.

Невозможность исполнения судебного акта в части передачи указанных выше документов должником в нарушение положений статьи 65 АПК РФ не доказана.

Сообщения представителя конкурсного управляющего КБ «Транснациональный банк» не могут являться доказательством невозможности исполнения судебного акта, поскольку в указанных документах отсутствуют сведения о утрате документов или их уничтожении по истечению срока хранения, доказательств наличия таких обстоятельств должником в материалы дела не представлены.

Доказательств невозможности получения документации в электронной форме должник не представил.

Более того, оценка указанному обстоятельству дана постановлением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.03.2022 по делу № А68-11189/2018, в соответствии с которым наличие в материалах дела письма КБ «Транснациональный банк» о том, что он находится в стадии конкурсного производства с 23.06.2015 и предоставление платежных поручений возможно по конкретно указанным номерам и датам платежных поручений (т. 12 л.д.131) не может являться основанием для вывода о невозможности исполнения решения суда в части передачи взыскателю платежных поручений по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15», включая закрытые, за период с 01 января 2014 г. по 31 августа 2018 г. (пункт 12 резолютивной части решения). Взыскатель имеет возможность исполнить решение суда в указанной части предоставив банку сведения о номерах и датах платежных поручений, учитывая наличие у него выписки с расчетного счета общества в указанном выше банке (том 12 л.д.133) за период с 28.05.2014 по 31.08.2018.

Также суд апелляционной инстанции отмечает, что при уклонении конкурсного управляющего от предоставления соответствующей документации, в случае наличия соответствующих оснований, должник не лишён возможности обращения за защитой права на получение соответствующих копий в судебном порядке.

Исходя из изложенного, доказательств, свидетельствующих о реальной утрате возможности исполнения пунктов 2 – 6 решения в части обязания представить копии векселей с лицевой и оборотной стороны на сумму 66 701 423,63 руб., на сумму 348 811 335, 51 руб., на сумму 270 094 885,97 руб.; пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15» в КБ «Транснациональный банк», на стадии исполнительного производства, о

невозможности их исполнения после вынесения решения суда в порядке п. 2 ч. 1 ст. 43 Закона об исполнительном производстве, должником не представлено, в связи с чем у суда отсутствуют предусмотренные законом основания для прекращении исполнительного производства.

Суд апелляционной инстанции также полагает, что наличие в обществе продолжительного и длящегося по настоящее время корпоративного конфликта, в соответствии со статьей 43 Закона об исполнительном производстве, не может служить основанием для прекращения исполнительного производства.

Доводы заявителя апелляционной жалобы относительно уклонения суда первой инстанции от исследования перечня непредставленных должником взыскателю документов, указанных в п. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12, 13, 16, 17 решения, не имеют правового значения, поскольку обжалуемым определением прекращено исполнительное производство № 105531/22/77022-ИП от 17.06.2019 (бывшее – 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019), возбужденное на основании исполнительного листа по делу № А6811189/2018, в части, а именно: - пункта 1 решения в части обязания представить акты сверок по договорам займов и кредитов за 2015, 2016, 2017 г.г. и за период с 01 января 2018 г. по 31 августа 2018 г.; - пунктов 2 – 6 решения в части обязания представить акты сверок и копии векселей с лицевой и оборотной стороны на сумму 66 701 423,63 руб., на сумму 348 811 335, 51 руб., на сумму 270 094 885,97 руб.; - пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15», включая закрытые в КБ «Транснациональный банк».

Доводы апеллянта относительно отсутствия доказательств передачи иных документов, не поименованных в резолютивной части обжалуемого судебного акта, не имеют правового значения, поскольку находятся за пределами настоящего спора и предмета проверки судебного акта.

Доказательств прекращения обжалуемым судебным актом исполнительного производства в остальной части, учитывая доводы апелляционной жалобы относительно наличия неисполненных обязательств должника по передаче взыскателю иных документов, помимо указанных в резолютивной части определения суда первой инстанции, апеллянтом, в нарушение требований ст. 65 АПК РФ, не представлено.

Доводы апеллянта относительно не передачи документов должником, со ссылкой на отсутствие соответствующих актов приёма-передачи, при наличии сведений о раскрытии соответствующей информации в рамках исполнительного производства, отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку взыскатель вправе получить соответствующие копии документов из материалов исполнительного производства.

Исходя из изложенного, обжалуемое определение подлежит отмене в части удовлетворения заявления взыскателя о прекращении исполнительного производства в части пунктов 2 – 6 решения в части обязания представить копии векселей с лицевой и оборотной стороны на сумму 66 701 423,63 руб., на сумму 348 811 335, 51 руб., на сумму 270 094 885,97 руб.; пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15» в КБ «Транснациональный банк», с отказом в удовлетворении требований в указанной части, в остальной части - подлежит оставлению без изменения.

Как предусмотрено ст. ст. 101, 106, 110 АПК РФ, судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом.

Судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

В связи с частичным удовлетворением апелляционной жалобы, на основании части 5 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины при обращении с апелляционной жалобой в сумме 10 000 руб. (т. 31 л.д.119), подлежат взысканию с общества с ограниченной ответственности «РСУ-15» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в пользу ФИО1, применительно к характеру рассматриваемого требования.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 110, 266, 268, 269, 270, 271, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Тульской области от 24.10.2024 по делу

№ А68-11189/2018, отменить в части удовлетворения заявления общества с ограниченной ответственностью «РСУ-15» о прекращении исполнительного производства

№ 105531/22/77022-ИП от 17.06.2019 (бывшее – 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019), возбужденного на основании исполнительного листа по делу № А68-11189/2018 в части, а именно:

- пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15» в КБ «Транснациональный банк».

Принять по делу в указанной части новый судебный акт, которым в удовлетворении заявления общества с ограниченной ответственностью «РСУ-15» о прекращении исполнительного производства № 105531/22/77022-ИП от 17.06.2019 (бывшее – 39006/21/77022-ИП от 17.06.2019), возбужденного на основании исполнительного листа по делу № А68-11189/2018 в части, а именно:

- пункта 12 решения в части обязания представить платежные поручения по операциям на расчетных счетах ООО «РСУ-15» в КБ «Транснациональный банк», отказать.

В остальной части определение Арбитражного суда Тульской области от 24.10.2024 по делу № А68-11189/2018 отставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственности «РСУ-15» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в пользу ФИО1 10 000 руб. в возмещение судебных расходов по оплате государственной пошлины при обращении с апелляционной жалобой.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Центрального округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме.

В соответствии с пунктом 1 статьи 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации кассационная жалоба подается через арбитражный суд первой инстанции.

Судья М.Е. Лазарев