Решение по делу № А55-21178/2024 от 29.01.2025

АРБИТРАЖНЫЙ СУД Самарской области

443001, г.Самара, ул. Самарская,203Б, тел. (846) 207-55-15

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

29 января 2025 года

Дело №

А55-21178/2024

Резолютивная часть решения оглашена 21 января 2025 года.

Решение в полном объеме изготовлено 29 января 2025 года.

Арбитражный суд Самарской области

в составе

судьи Шаруевой Н.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Тикай И.Э.,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску

Центрального банка Российской Федерации

к ФИО1

третьи лица: 1. Акционерное общество «Самарахимопторг»

2. финансовый управляющий ФИО1 ФИО2

об исполнении предписания

при участии в заседании

от истца – ФИО3 по доверенности; ФИО4 по доверенности;

от ответчика – ФИО1 паспорт; ФИО5 по доверенности;

от третьего лица 1 – директор ФИО1, паспорт, выписка из ЕГРЮЛ;

от третьего лица 2 – не явился, извещен.

Установил:

Центральный банк Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит возложить на ФИО1 обязанность по исполнению в срок не позднее 35 (Тридцати пяти) календарных дней со дня, следующего за днем вступления в законную силу решения суда по настоящему делу, предписания Банка России в лице Волго-Вятского ГУ Банка России от 25.12.2023 № Т4-35-2/25285 путем представления в Волго-Вятское ГУ Банка России (603008, <...>) обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Самарахимоптторг» (ИНН <***>, ОГРН <***>) и иных документов в соответствии со статьей 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и Положения Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества», а в случае если основания для направления обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Самарахимоптторг» (ИНН <***>, ОГРН <***>) отсутствуют - путем представления в Волго-Вятское ГУ Банка России (603008, <...>) объяснений по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Представляемые документы должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны ФИО1 или иным уполномоченным лицом с приложением документов, подтверждающих полномочия и содержать ссылку на исходящий номер предписания от 25.12.2023 № Т4-35-2/25285.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены Акционерное общество «Самарахимопторг» и финансовый управляющий ФИО1 ФИО2

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования в полном объеме по основаниям, изложенным в заявлении и дополнительных пояснениях.

ФИО1 в судебное заседание возражал против удовлетворения заявления. ссылаясь на то, что АО «Самарахимоптторг» создано до вступления в силу ФЗ от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой ГК РФ и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».

АО «Самарахимоптторг» не отвечает требованиям п.1 ст.66.3 ГК РФ и является непубличным. На день вступления в силу настоящего ФЗ от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой ГК РФ и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» АО «Самарахимоптторг» являлось открытым акционерным обществом с числом акционеров менее 50 (пятидесяти) и не обязано было раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, акции АО «Самарахимоптторг» публично никогда не размещались.

Кроме того, ФИО1 указывает, что к обязательному предложению должна быть приложена банковская гарантия, однако на его обращения в банки, уполномоченные выдавать банковские гарантии, ФИО1 получил либо отказ в выдаче банковской гарантии (устно) либо его обращения были оставлены без ответа.

Третьи лица отзыв не представили, директор ООО «Самарахимопторг» ФИО1 поддержал доводы ответчика, а финансовый управляющий ФИО2 явку не обеспечила.

Исследовав материалы дела, оценив доводы и возражения лиц, участвующих в деле, суд находит заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в ходе осуществления Волго-Вятским ГУ Банка России контроля за приобретением более 30 процентов ценных бумаг акционерного общества «Самарахимоптторг»(ИНН<***>,далее - АО «Самарахимоптторг», Общество) в соответствии с главой XI.I Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ), было установлено, что согласно согласно сведениям из реестра эмиссионных ценных бумаг, в обращении находится 15 849 обыкновенных акций Общества с государственным регистрационным номером выпуска 1-01-01122-Е (дата регистрации - 15.10.1993) и 150 000 обыкновенных акций Общества с государственным регистрационным номером дополнительного выпуска 1-01-01122-Е-001D (дата регистрации -31.01.2024).

Решением Арбитражного суда Самарской области от 04.10.2022 по делу № А55-4845/2021, оставленным без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2022, постановлением Арбитражного суда Поволжского округа от 24.04.2023, за ФИО1 признано право собственности на 4500 обыкновенных акций Общества (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01122-Е), приобретенных у ФИО6 по договору купли-продажи.

Согласно сведениям, полученным от регистратора АО «Самарахимоптторг», по состоянию на 27.09.2023 ФИО1 являлся владельцем 9000 обыкновенных акций Общества, что составляло 56,79 % от числа голосующих акций АО «Самарахимоптторг».

После указанной даты в реестре владельцев ценных бумаг Общества по лицевому счету ФИО1 16.04.2024 проведена операция по зачислению 113 728 обыкновенных акций АО «Самарахимоптторг» в рамках размещения дополнительного выпуска ценных бумаг Общества (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-01-01122-E-001D). В результате совершенной сделки ФИО1 стал владельцем 122 728 обыкновенных акций АО «Самарахимоптторг», что составляет 74 % от числа голосующих акций.

Согласно пункту 1 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 Закона № 208-ФЗ, с учетом акций Общества, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

Исходя из пункта 7 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ правила данной статьи распространяются на приобретение доли акций публичного общества (указанных в пункте 1 статьи 84.1 Закона № 208-ФЗ), превышающей 50 и 75 процентов общего количества таких акций публичного общества.

Возникновение обязанности по направлению обязательного предложения обусловлено приобретением голосующих акций акционерного общества.

В соответствии с частью 8 статьи 27 Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Закон № 210-ФЗ) положения главы XI. 1 Закона № 208-ФЗ применяются к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерных обществ, которые на 1 сентября 2014 года являлись открытыми акционерными обществами.

Согласно части 10 статьи 27 Закона № 210-ФЗ непубличное акционерное общество, указанное в части 8 указанной статьи, вправе внести в свой устав изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, такого общества осуществляется без соблюдения положений главы XL 1 Закона № 208-ФЗ (в редакции Закона № 210-ФЗ).

В соответствии с пунктом 1 статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, до направления его в публичное общество представляется в Банк России.

ФИО1 был обязан исполнить требования статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ по направлению в Банк России обязательного предложения о приобретении акций. Вместе с тем, данное предложение в Банк России не поступало.

В связи с нарушением процедуры приобретения более 30 процентов акций Общества, Банком России было вынесено предписание от 25.12.2023 №Т4-35-2/25285 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание).Согласно требованиям Предписания, ФИО1 был обязан в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения Предписания, представить в Волго-Вятское ГУ Банка России обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг Общества (далее -Обязательное предложение) и иные документы в соответствии со статьей 84.2 Закона № 208-ФЗ и Положением № 477-П, а в случае если основания для направления обязательного предложения отсутствуют - объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Предписание от 25.12.2023 было направлено заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (почтовый идентификатор 60377490017651) и получено ФИО1 01.02.2024 согласно уведомлению о вручении. Вместе с тем в установленный срок Предписание от 25.12.2023 ФИО1 не исполнено, документы в ответ на Предписание от 25.12.2023 в адрес Волго-Вятского ГУ Банка России от ФИО1 не поступили.

В отношении ФИО1 Банком России было возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 19.5 КоАП РФ. Мировым судьей судебного участка № 137 Кинельского судебного района Самарской области было вынесено постановление и от 03.05.2024 пот делу №5-217/2024 и назначено ФИО1 наказание в виде административного штрафа в размере 300 руб.

В адрес ФИО1 было направлено предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 29.02.2024 № Т4-35-2/4064 (далее - Предписание от 29.02.2024), согласно которому ФИО1 предписывалось в срок не позднее 15 рабочих дней с даты получения Предписания от 29.02.2024 исполнить Предписание от 25.12.2023.

В ответ на Предписание от 29.02.2024 ФИО1 представлено ходатайство исх. от 01.04.2024 № б/н о продлении срока исполнения указанного предписания в связи с отказом кредитных организаций в выдаче банковской гарантии (далее - Ходатайство).

По результатам рассмотрения Ходатайства в адрес ФИО1 Волго-Вятским ГУ Банка России было направлено письмо от 10.04.2024 № Т4-35-2/7397 о продлении срока исполнения Предписания от 29.02.2024 (далее — Письмо) на 35 дней с даты получения Письма.

Письмо направлено заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (почтовый идентификатор 60377494007801) и получено ФИО1 19.04.2024 согласно уведомлению о вручении.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением, поскольку Предписание ФИО1 не исполнено.

В соответствии с пунктом 10.2 статьи 4, статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В силу статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ государственный контроль за исполнением обязанностей по направлению добровольного или обязательного предложения, касающихся приобретения ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Закона № 208-ФЗ, и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Закона № 208-ФЗ возложен на Банк России.

В соответствии с пунктом 8 статьи 27 Федерального закона от 29.06.2015 №210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Закон № 210-ФЗ) к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерных обществ, которые на 1 сентября 2014 года являлись открытыми акционерными обществами, применяются положения главы XI.1 Закона № 208-ФЗ.

Согласно пункту 10 статьи 27 Закона № 210-ФЗ непубличное акционерное общество, указанное в части 8 указанной статьи, вправе внести в свой устав изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции такого общества, осуществляется без соблюдения положений главы XI.1 Закона № 208-ФЗ.

Материалами дела подтверждается, что АО «Самарахимопторг» являлось открытым акционерным обществом. Устав Общества, утверждённый общим собранием акционеров (протокол № б/н от 02.06.2017 с изменениями), не содержит сведений, указанных в пункте 10 статьи 27 Закона № 210-ФЗ.

Таким образом, к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, Общества подлежат применению положения главы XI.1 Закона № 208-ФЗ, в том числе пункт 1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, предусматривающий обязанность лица, приобретшего более 30 процентов общего количества акций публичного общества, направить обязательное предложение.

Обязательное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в общество.

В соответствии с пунктом 1 статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, до направления его в общество представляется в Банк России.

По смыслу положений главы XI.1 Закона № 208-ФЗ обязанность по направлению обязательного предложения акционерам эмитента сохраняется у лица, владеющего количеством голосующих акций эмитента, превышающим законодательно установленный порог (30%), до момента ее надлежащего исполнения либо до момента отчуждения части акций не аффилированному обществу лицу, если в результате такого отчуждения количество принадлежащих акционеру и его аффилированным лица акций будет составлять менее 30%.

Иной подход может быть использован как средство ухода от обязанности направить обязательное предложение о приобретении акций, что существенно снижает защищенность экономических интересов остальных владельцев акций.

Судом установлен тот факт, что ФИО7 не исполнено Предписание ЦБ РФ, а также не направлено обязательное предложение о приобретении более 30 % акций АО «Самарахимопторг».

Как следует из объяснений ФИО7 неисполнение Предписания связано с невозможностью представления банковской гарантии в выдаче которой ему отказано.

В соответствии с пунктом 3 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ к обязательному предложению должна быть приложена банковская гарантия, соответствующая требованиям пункта 5 статьи 84.1 Закона № 208-ФЗ.

Пунктом 3 статьи 368 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) установлено, что независимые гарантии могут выдаваться банками или иными кредитными организациями (банковские гарантии), а также другими коммерческими организациями.

Согласно пункту 8 части 3 статьи 5 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (далее - Закон № 395-1) выдача банковских гарантий относится к сделке, которую вправе осуществлять кредитная организация. Финансовая услуга выдачи банковской гарантии заключается не просто в передаче гарантии, а в принятии банком-гарантом на себя всех рисков и обязательства обеспечивать обязанности другого лица - принципала перед третьим лицом - бенефициаром в течение всего срока действия гарантии.

С учетом в том числе требований по обеспечению финансовой надежности кредитной организации, установленных статьей 24 Закона № 395-1, банки, являясь профессиональными участниками финансового рынка, действуя разумно и проявляя требующуюся от них по условиям оборота осмотрительность, как правило, оценивают комплекс имеющихся рисков, связанных с исполнением принятых на себя обязательств.

При этом стоит отметить, что в силу статьи 56 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России, являясь органом банковского регулирования и банковского надзора, не вмешивается в оперативную деятельность кредитных организаций за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Основанием для направления обязательного предложения, предусмотренного статьей 84.2 Закона № 208-ФЗ, является в том числе факт приобретения лицом крупного пакета акций эмитента. Указанное обстоятельство обеспечивает такому лицу определенный уровень корпоративного контроля за принимаемыми акционерным обществом решениями, что, в свою очередь может оказаться неприемлемым для иных акционеров эмитента, которые посредством механизма, предусмотренного статьей 84.2 Закона № 208-ФЗ, могут выйти из акционерного общества, продав принадлежащие им акции вышеуказанному акционеру.

В случае, если возникновение гражданских прав и обязанностей связано с возникновением событий, с которыми закон или иной правовой акт связывает наступление гражданско-правовых последствий (подпункт 9 пункта 1 статьи 8 ГК РФ), прекращение таких событий означает прекращение гражданских прав и обязанностей.

Таким образом, в случае, когда сохраняется уровень корпоративного контроля в результате владения голосующими акциями открытого акционерного общества в количестве, превышающим уровень предусмотренных законодательством пороговых значений, обязанность по направлению обязательного предложения не прекращается.

Кроме этого, пункт 8 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ содержит исчерпывающий перечень оснований, освобождающих соответствующее лицо от обязанности по направлению обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг, а Предписание предусматривает альтернативные способы его исполнения.

Отказ банков в предоставлении ФИО1 банковской гарантии не свидетельствует об объективном отсутствии возможности исполнения Предписания.

С учетом изложенного, из представленных Ответчиком в суд документов не следует, что основания для направления обязательного предложения отсутствуют либо имеют место предусмотренные пунктом 8статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ основания, освобождающие ФИО1 от обязанности по направлению обязательного предложения. Данные документы также не подтверждают факт исполнения Предписания.

Аналогичные судебные подходы изложены в судебных актах по делу № А39-7673/2021.

Таким образом, факты наличия нарушений ФИО1 законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, подтвержденные Волго-Вятским ГУ Банка России в полном объеме, не опровергнуты Ответчиком, доводы ФИО1 являются несостоятельными и, как следствие, не обладают признаком юридически значимых при рассмотрении настоящего дела. Приобретая определенное количество эмиссионных ценных бумаг эмитента акционер принимает на себя в том числе обязательства, а также риски, связанные с их неисполнением.

В возражениях ФИО7 также указывает, что ранее 21.06.2022 им было направлено в ЦБ РФ обязательное предложение о приобретении ценных бумаг, однако ЦБ их отклонил, при этом, по мнению ФИО7, повторная подача такого уведомления не предусмотрена.

Данный довод отклоняется судом, поскольку право собственности на акции за ФИО7 было признано на основании решения арбитражного суда от 26.12.2022 (новое рассмотрение), соответственно, и обязанность по подаче Уведомления наступила после вступления данного решения в законную силу, а уведомление было подано в связи с принятием судом решения от 27.05.2021 которое было впоследствии отменено кассационной инстанцией 21.12.2021 и дело возвращено на новое рассмотрение.

Инфе доводы ответчика отклоняются судом, как основанные на неверном толковании норм действующего законодательства.

В соответствии с п. 1 ст. 2 Гражданского кодекса Российской Федерации предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг.Трудности исполнения Предписания, в числе которых риск несения дополнительных финансовых затрат, возникновения финансовых потерь, неблагоприятных последствий в случае невозврата заёмных денежных средств, не могут служить основанием для неисполнения требований действующего законодательства.

Таким образом, наступление указанных последствий при исполнении Предписания, будет обусловлено результатами деятельности ответчика, при этом решение вопроса о порядке и способах его исполнения, исходя из содержащихся в Предписании формулировок, относится к компетенции ответчика.

Судом установлено, что неисполнение ФИО7 законного предписания Банка России создает препятствия для осуществления Банком России контроля за соблюдением норм и правил ведения деятельности Общества, а также правил обращения ценных бумаг, выпущенных последним, имеющего своей целью защиту законных интересов и имущества акционеров Общества, интересов юридических лиц, интересов государства, а также для деятельности Банка России по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

На основании вышеизложенного, заявленные требования подлежат удовлетворению.Определяя срок, в течение которого ответчик должен исполнить решение суда, суд исходит из 35-дневного срока, установленного пунктом 1 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ.

На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с ответчика в доход федерального бюджета подлежит взысканию госпошлина в размере 6000 руб.

Руководствуясь ст. ст. 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Возложить на ФИО1 обязанность по исполнению в срок не позднее 35 (Тридцати пяти) календарных дней со дня, следующего за днем вступления в законную силу решения суда по настоящему делу, предписания Банка России в лице Волго-Вятского ГУ Банка России от 25.12.2023 № Т4-35-2/25285 путем представления в Волго-Вятское ГУ Банка России (603008, <...>) обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Самарахимоптторг» (ИНН <***>, ОГРН <***>) и иных документов в соответствии со статьей 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и Положения Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества», а в случае если основания для направления обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Самарахимоптторг» (ИНН <***>, ОГРН <***>) отсутствуют - путем представления в Волго-Вятское ГУ Банка России (603008, <...>) объяснений по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6000 руб.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

Н.В. Шаруева