АРБИТРАЖНЫЙ СУД
НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
Дело № А43-16105/2023
г. Нижний Новгород 15 августа 2023 года
Резолютивная часть решения объявлена 09.08.2023
Решение изготовлено в полном объеме 15.08.2023
Арбитражный суд Нижегородской области в составе:
судьи (шифр 2-320) Мясниковой Екатерины Николаевны (протокол судебного заседания ведет секретарь судебного заседания Балабина Ю.С.)
при участии представителя
заявителя - ФИО1 (служебное удостоверение),
рассмотрев в судебном заседании заявление прокуратуры Ленинского района города Нижнего Новгорода о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «Регион-Энерго» ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
установил:
прокуратура Ленинского района города Нижнего Новгорода (далее - Прокуратура) обратилась в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «Регион-Энерго» (далее - ООО «Регион-Энерго», Общество) ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
В обоснование требования заявитель указал, что ФИО2 уклонился от исполнения установленной законом обязанности по передаче временному управляющему сведений и документации должника для проведения анализа финансово-хозяйственной деятельности Общества.
В ходе судебного разбирательства заявитель настаивал на удовлетворении заявленного требования и привлечении ФИО2 к административной ответственности.
Ответчик, надлежащим образом уведомленный о времени и месте проведения судебного разбирательства, своего представителя не направил, отзыв на заявление в материалы дела не представил. В связи с этим и на основании части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение дела проведено в отсутствие указанного участника процесса.
Проверив обстоятельства возбуждения дела об административном правонарушении в отношении директора, полномочия лица, составившего протокол об административном правонарушении, порядок фиксации признаков административного правонарушения, сроки давности привлечения к административной ответственности, изучив материалы дела и заслушав доводы представителя заявителя, арбитражный суд пришел к выводу о наличии оснований для привлечения ответчика к административной ответственности с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.
Как следует из материалов дела, прокуратурой проведена проверка исполнения требований законодательства при проведении процедуры банкротстве в отношении ООО «Регион Энерго».
В ходе проверки установлены следующие обстоятельства.
Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 26.05.2022 по делу №А43-6638/202 в отношении ООО «Регион-Энерго» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3
Арбитражным управляющим ФИО3 в адрес директора ООО «Регион Энерго» ФИО2 24.10.2022 направлено требование от 19.10.2022 № 003/КУ о предоставлении документов и сведений, необходимых для проведения анализа финансово-хозяйственной деятельности ООО «Регион Энерго» (трек-номера 11519176066698, 11519176066674). Неудачные попытки вручения датируются 28.10.2022.
В установленный законом 7-дневный срок директором ООО «Регион Энерго» ФИО2 сведения и документы временному управляющему не предоставлены, что свидетельствует об уклонении от исполнения установленной действующим законодательством обязанности.
Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 06.10.2022 ООО «Регион Энерго» признано несостоятельным (банкротом), введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО3.
Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 22.02.2023 (дело № А43-6638/2022) удовлетворено заявление конкурсного управляющего ООО «Регион Энерго» ФИО3 об истребовании документации, на ФИО2 возложена обязанность передать конкурсному управляющему ООО «Регион Энерго» ФИО3 бухгалтерскую и иную документацию должника.
На дату обращения в прокуратуру ответ на запрос от 24.10.2022 временному управляющему не поступил.
По результатам проверки Прокуратурой в отношении ответчика вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 23.05.2023 по признакам административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. Указанное постановление вынесено в отсутствие надлежащим образом извещенного ФИО2
Указанные обстоятельства явились основанием для обращения Прокуратуры с настоящим заявлением в арбитражный суд.
В силу части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.
В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.
Согласно части 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возлагается на орган или лицо, которые составили этот протокол, и не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.
В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.
Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и граждан.
Объективной стороной названного административного правонарушения является воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего.
Статьей 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 127-ФЗ) установлены права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве, пунктом 4 которой предусмотрено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
В силу пункта 1 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.
По правилам пункта 3.2 статьи 64 Закона № 127-ФЗ не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Данное требование обусловлено тем, что отсутствие необходимых документов не позволяет временному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью статьей 67 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять кредиторов должника, вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом, уведомлять кредиторов о введении наблюдения, созывать и проводить первое собрание кредиторов.
В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Таким образом, начиная с даты оглашения резолютивной части определения о введении процедуры наблюдения и утверждении временного управляющего, у временного управляющего должника возникло право требовать от руководителя должника предоставление бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника, а у директора ФИО2 возникла обязанность по представлению временному управляющему соответствующих документов.
В рассматриваемом случае факт неисполнения ФИО2 обязанности по предоставлению временному управляющему испрашиваемой в запросе документации в порядке и сроки, определенные пунктом 3.2 статьи 64 Закона № 127-ФЗ, установлен в ходе рассмотрения дела, подтверждается совокупностью представленных в материалы дела доказательств (в том числе, постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 23.05.2023, письмами конкурсного управляющего от 10.03.2023 и 12.04.2023, определением Арбитражного суда Нижегородской области от 22.02.2023 по делу № А43-6638/2022), что свидетельствует о наличии события административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, обратного в материалы дела ответчиком не представлено.
Доказательства того, что временный управляющий уклонялся от получения документов должника, в деле отсутствуют.
В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Исходя из данной нормы, административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.
Из части 1 статьи 1.5 КоАП РФ следует, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
Вина ФИО2 заключается в том, что он, являясь уполномоченным должностным лицом организации, находящейся в процедуре несостоятельности (банкротства), должен был принять меры по исполнению законодательно установленной обязанности; при необходимой степени заботливости и осмотрительности, имел возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве (в отсутствие доказательств обратного), однако не предпринял для соблюдения требования закона необходимых мер. Доказательства наличия объективных причин, препятствующих соблюдению требований действующего законодательства, в материалы дела не представлены.
При таких обстоятельствах следует признать доказанным наличие в деянии ответчика состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела в суде не истек.
Возможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом не усматривается в силу следующих обстоятельств.
В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.
В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее – Постановление №10) указано, что малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.
Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным и для привлечения лица к административной ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.
Директор как профессиональный участник экономической деятельности обязан был не допустить нарушения действующего законодательства.
По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.
Выявленные нарушения посягают на общественные отношения в сфере банкротства, на установленный порядок осуществления банкротства, являющийся необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.
Согласно пункту 18.1 Постановления №10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 данного Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.
Вместе с тем суд, оценив обстоятельства рассматриваемого дела, не находит исключительности в характере совершенного административного правонарушения. Доказательств наличия в рассматриваемом случае исключительных обстоятельств ответчиком суду не представлено.
При таких условиях суд приходит к выводу об отсутствии оснований для признания названного правонарушения малозначительным.
Принимая во внимание степень общественной опасности совершенного правонарушения, объект посягательства, возможность причинения ущерба кредиторам должника в результате неисполнения требования конкурсного управляющего, а также конкретные обстоятельства дела, арбитражный суд не усматривает правовых и фактических оснований для применения положений статьи 4.1.1 КоАП РФ.
Ответственность, установленная частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
В рассматриваемом случае суд считает, что административное наказание в виде административного штрафа в минимальном установленном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ размере 40 000 рублей соответствует тяжести совершенного правонарушения, а также принципам справедливости, неотвратимости, целесообразности и законности административной ответственности.
Руководствуясь статьями 167-170, 176, 180-182, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд
РЕШИЛ:
заявленное требование прокуроры Ленинского района города Нижнего Новгорода удовлетворить.
Привлечь директора общества с ограниченной ответственностью «Регион Энерго» (ИНН: <***>) ФИО2 (<...>, ДД.ММ.ГГГГ г.р., паспорт <...>, выдан 02.06.2019 Отделом по вопросам миграции отдела полиции № 4 УМВД России по г. Н.Новгороду) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.
Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения о наложении штрафа в законную силу по реквизитам:
получатель УФК по Нижегородской области (л/с <***>)ИНН <***> КПП 526301001
Р/с <***> БИК 012202102
казначейский счет 03100643000000013200
КБК 432211601141010028140
Надлежащим образом заверенную копию квитанции или платежного поручения, подтверждающего уплату штрафа, необходимо представить в Арбитражный суд Нижегородской области.
По истечении шестидесяти дней со дня вступления настоящего решения в законную силу, в случае если арбитражному суду не будет представлено доказательство добровольной уплаты штрафа, в отношении лица, привлеченного к административной ответственности, подлежит применению принудительное исполнение решения суда.
Настоящее решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступит в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Настоящее решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области.
Судья Е.Н. Мясникова