АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
РЕШЕНИЕ
03 марта 2025 года
Дело № А33-26597/2024
Красноярск
Резолютивная часть решения вынесена 17 февраля 2025 года.
В полном объеме решение изготовлено 03 марта 2025 года.
Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Токмакова Г.А., рассмотрев в судебном заседании заявление Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю (ИНН <***>, ОГРН <***>)
к ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: в с. Никольское Уярского р-на Красноярского края, адрес регистрации: <...>. Д.40А, кв. 8) о привлечении к административной ответственности по части 3, по части 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
с привлечением к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора:
ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО3 (<...>); ФИО4 (<...>); общества с ограниченной ответственностью «Торгово-Строительная компания «Вавилон» (ИНН: <***>, ОГРН: <***>, адрес: 650044, Кемеровская область - Кузбасс, <...>). Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Меркурий», НКО ПОВС «Ответственность» (127081, г. Москва, вн.тер.г. Муниципальный Округ Южное Медведково, проезд Дежнёва, д. 38А, помещ. 2/1),
при участии в судебном заседании до перерыва (24.01.2025):
от заявителя ФИО5, представителя по доверенности от 09.12.2024, ФИО6: представителя по доверенности от 09.12.2024,
от арбитражного управляющего ФИО7 представителя по доверенности от 26.06.2024,
от третьего лица ФИО3: ФИО8, представителя по доверенности от 27.09.2024,
при участии в судебном заседании после перерыва (31.01.2025):
от заявителя ФИО5, представителя по доверенности от 09.12.2024, ФИО6, представителя по доверенности от 09.12.2024,
от третьего лица ФИО3, ФИО8, представителя по доверенности от 27.09.2024
от арбитражного управляющего ФИО7 представителя по доверенности от 26.06.2024 (в режиме веб-конференции),
при участии в судебном заседании после перерыва (10.02.2025):
от заявителя ФИО5, представителя по доверенности от 09.12.2024, от заявителя ФИО6, представителя по доверенности от 09.12.2024,
от арбитражного управляющего ФИО7 представителя по доверенности от 26.06.2024,
от третьего лица ФИО3: ФИО8, представителя по доверенности от 27.09.2024,
при участии в судебном заседании после перерыва (17.02.2025):
от заявителя ФИО5, представителя по доверенности от 09.12.2024,
от арбитражного управляющего ФИО7 представителя по доверенности от 26.06.2024,
слушателя
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Паносовской А.В.,
установил:
Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю (далее - заявитель) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3, частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.
Определением от 18.09.2024 заявление принято к производству арбитражного суда, предварительное судебное заседание назначено на 14.10.2024, к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО2, Ассоциация «СОАУ «Меркурий», НКО ПОВС «Ответственность».
Определением от 24.09.2024 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО3 (<...>); ФИО4 (<...>); ООО «Торгово-Строительная компания «Вавилон» (ИНН: <***>, ОГРН: <***>, адрес: 650044, Кемеровская область - Кузбасс, <...>).
28.11.2024, с учетом отсутствия возражений лиц, участвующих в деле, на основании статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд объявил о завершении предварительного судебного заседания, завершении подготовки к судебному разбирательству и переходе к рассмотрению дела в судебном заседании.
Судебное разбирательство откладывалось.
Ранее от ФИО1 поступили возражения, указано на нарушения в части процедуры возбуждения дела о привлечении к административной ответственности, а также отсутствие состава по части вмененных правонанарушений.
От третьих лиц поступили возражения, доводы административного органа поддержаны.
Рассмотрев заявление о привлечении к административной ответственности, арбитражный суд установил следующие обстоятельства и пришел к следующим выводам.
В силу части 1 статьи 202 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, отнесенные федеральным законом к компетенции арбитражных судов, рассматриваются по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях.
В соответствии с абзацем 6 части 2 статьи 21.3 КоАП РФ судьи арбитражных судов рассматривают, в том числе, дела об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 - 4.1, 5.1 - 8 статьи 14.13 настоящего Кодекса.
Согласно части 2 статьи 202 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях.
Пунктом 10 статьи 28.3 КоАП РФ предусмотрено, что протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.13 настоящего Кодекса, вправе составлять должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
В соответствии с пунктом 1 постановления Правительства Российской Федерации от 03.02.2005 № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих», регулирующим органом, осуществляющим контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, является Федеральная регистрационная служба.
Согласно Перечню должностных лиц Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, утверждённому Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 14.05.2010 № 178, начальники отделов территориальных органов Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, осуществляющие контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, их заместители в пределах своей компетенции имеют право составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных, в том числе частями 1 - 3 статьи 14.13 КоАП РФ, если данные правонарушения совершены арбитражными управляющими.
В настоящем деле судом рассматривается заявление Управления Росреестра по Красноярскому краю о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по части 3, по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, с учетом вышеизложенного, заявление подано управомоченным лицом.
Возражая против заявления, арбитражный управляющий указывает на затягивание Управлением Росреестра составления протокола в части вмененных нарушений исполнения арбитражным управляющим обязанностей в делах А33-12204/2022 и А33-21574/2019, поскольку поводом для проверки явились письма председательствующих по данным делам от 14.03.2023 и от 04.10.2023, немедленное же возбуждение дела об административных правонарушениях не произведено. Также указано, что произведно неправомерное объединение для совместного рассмотрения производств по четырем делам в отношении ФИО1
В соответствии с разъяснениями, сформулированными в пункте 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 АПК РФ) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.
Существенный характер нарушений определяется исходя из последствий, которые данными нарушениями вызваны, и возможности устранения этих последствий при рассмотрении дела.
Как следует из материалов административного дела, действия арбитражного управляющего ФИО1 исследовались Управлением Росреестра при исполнении ею обязанностей в четырех делах о банкротстве: А33-15903/2021, А33-21574/2019, А33-12204/2022, А33-19814/2018.
Определением от 13.03.2024 № 00352424 возбуждено дело об административном правонарушении и проведении административного расследования исполнения арбитражным управляющим ФИО1 обязанностей финансового управляющего в деле А33-15903/2021, из определения следует, что поводом для возбуждения стали обращение ФИО2 от 16.02.2024 вх. ОГ № 329/24, а также открытые сведения, размещенные в открытом доступе в Картотеке арбитражных дел.
Определением от 12.04.2024 № 00582424 возбуждено дело об административном правонарушении и проведении административного расследования исполнения арбитражным управляющим ФИО1 обязанностей финансового управляющего в деле А33-21574/2019, А33-12204/2022, конкурсного управляющего в деле А33-19814/2018. Из определения следует, что поводом послужили обращение ООО «ТСК «Вавилон» от 09.04.2024, судебные акты по делам А33-21574/2019, А33-12204/2022, а также открытые сведения, размещенные в открытом доступе в Картотеке арбитражных дел.
Определением от 22.05.2024 № 00852424 возбуждено дело об административном правонарушении и проведении административного расследования исполнения арбитражным управляющим ФИО1 обязанностей финансового управляющего в деле А33-21574/2019, из определения следует, что поводом для возбуждения стали жалоба ФИО3 от 24.04.2024, а также открытые сведения, размещенные в открытом доступе в Картотеке арбитражных дел.
Определением от 25.06.2024 № 01032424 возбуждено дело об административном правонарушении и проведении административного расследования исполнения арбитражным управляющим ФИО1 обязанностей финансового управляющего в деле А33-21574/2019, из определения следует, что поводом для возбуждения стали жалоба ФИО4 от 11.06.2024, а также открытые сведения, размещенные в открытом доступе в Картотеке арбитражных дел.
Вышеуказанные определения направлены в адрес арбитражного управляющего, в подтверждение чего представлены копии уведомлений о вручении, кроме того, арбитражным управляющим направлялись возражения, документы в подтверждение доводов. Срок проведения расследования продлен, о чем арбитражный управляющий извещена аналогичным образом.
Письмом от 28.06.2024 исх. № 110775/Мс12/24 арбитражный управляющий ФИО1 уведомлена о дате составления протокола – 19.08.2024, о получении уведомления нарочно 01.07.2024 имеется роспись представителя ФИО7, также в материалы дела приложения копия уведомления о вручении.
В совокупности с направленными ранее определениями о возбуждении административного дела, расследования и получением их стороной арбитражного управляющего, арбитражный суд приходит к выводу о том, что лицо, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, извещено надлежащим образом.
Доводы же арбитражного управляющего о незаконном возбуждении производства по ряду дел арбитражным судом отклоняются.
Как следует из положений части 1 статьи 28.1 КоАП РФ поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются:
1) непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения;
2) поступившие из правоохранительных органов, а также из других государственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения;
3) сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (за исключением административных правонарушений, предусмотренных частью 2 статьи 5.27 и статьей 14.52 настоящего Кодекса).
В соответствии с частью 5 статьи 28.1 КоАП РФ в случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 настоящей статьи, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.
В данном случае конкретный срок процессуальной реакции административного органа в виде возбуждения либо отказа в возбуждении дела об административном правонарушении с даты поступления сообщения не установлены, при этом из статей 28.2, 28.5 КоАП РФ следует, что протокол об административном правонарушении составляется немедленно после выявления совершения административного правонарушения, за исключением случаев необходимости проведения административного расследования.
Из положений же части 2 статьи 28.7 КоАП РФ следует, что решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным в соответствии со статьей 28.3 настоящего Кодекса составлять протокол об административном правонарушении, в виде определения, а прокурором в виде постановления немедленно после выявления факта совершения административного правонарушения.
В свою очередь, под фактом административного правонарушения часть 1 статьи 2.1 КоАП РФ понимает достаточное наличие признаков противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Таким образом, с учетом вышеизложенного, само по себе поступление в административный орган сообщения о наличии признаков состава административного правонарушения в отсутствие какой-либо минимальной проверки как текста конкретного сообщения, так и иных общих сведений о привлекаемом к административной ответственности лице, не является достаточным основанием для немедленного принятия решения о возбуждении либо отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.
Иной подход повлек бы необоснованное принятие процессуальных решений на стадии возбуждения дела об административном правонарушении.
При этом допушение административным органом промедления по части немедленного решения о возбуждении производства по делу нарушением существенным по смыслу, придаваемым законодателем, не является.
Административный орган, в любом случае, ограничен установленными статьей 4.5 КоАП РФ сроками давности привлечения к административной ответственности, трехлетний срок в данном случае не нарушен, следовательно, права арбитражного управляющего при возбуждении дела и проведении административного расследования также существенным образом не нарушены.
В части доводов о незаконном объединении в одно производство материалов нескольких расследований в отношении арбитражного управляющего ФИО1 арбитражный суд учитывает, что пунктом 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено следующее: вынесение административным органом одного протокола о нескольких незаконных действиях, каждое из которых образует состав одного административного правонарушения, не является нарушением при производстве по делу об административном правонарушении.
С учетом того, что Управлением Росреестра исследовано надлежащее исполнение обязанностей в делах о банкротстве одного и того же арбитражного управляющего в сходный промежуток времени в рамках части 3 и 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, в условиях надлежащего извещения арбитражного управляющего на каждой стадии проведенной проверки, арбитражный суд не усматривает в объединении дел каких-либо процессуальных нарушений.
Вменяемые действия (бездействия) изложены протоколом об административном правонарушении от 19.08.2024 № 00902424, протокол составлен уполномоченным лицом, содержит отметку о том, что привлекаемое к ответственности лицо для участия в составлении протокола не явилось.
В соответствии с частями 3, 4 статьи 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, разъясняются их права и обязанности, предусмотренные КоАП РФ. Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении, указанные лица вправе представлять объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.
Согласно части 4.1 статьи 28.2 КоАП РФ в случае неявки физического лица, или его законного представителя, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие.
В силу правовой позиции, изложенной в пункте 24 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», при рассмотрении дел об оспаривании решений (постановлений) административных органов о привлечении к административной ответственности судам следует проверять, были ли приняты административным органом необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, либо его законного представителя о составлении протокола об административном правонарушении в целях обеспечения возможности воспользоваться правами, предусмотренными статьей 28.2 КоАП РФ.
Таким образом, из содержания статьи 28.2 КоАП РФ следует, что составление протокола об административном правонарушении в отношении должностного лица должно осуществляться в присутствии такого лица или его представителя, либо в его отсутствие, но при его надлежащем извещении о времени и месте составления протокола об административном правонарушении. При этом обязанность по извещению лица, привлекаемого к ответственности, о времени и месте составления протокола об административном правонарушении возложена именно на административный орган.
В силу части 1 статьи 25.15 КоАП РФ лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, извещаются или вызываются в орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату.
О времени и месте составления протокола об административном правонарушении ФИО1 извещена надлежащим образом, что подробно исследовано судом выше. Содержание протокола соответствует требованиям статьи 28.2 КоАП РФ.
Таким образом, материалами дела подтверждается соблюдение административным органом процедуры составления протокола об административном правонарушении, доводы арбитражного управляющего об обратном судом отклоняются как не подтвержденные.
Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к ответственности не нарушен.
В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, в том числе, имелись ли событие административного правонарушения и факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения, а также определяет меры административной ответственности.
На основании части 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.
В силу части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.
Согласно части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет.
Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве организаций, права и интересы субъектов предпринимательской деятельности, интересы кредиторов, экономическая и финансовая стабильность государства в целом, защита которых обусловлена несостоятельностью (банкротством) и на которые арбитражным управляющим допущены посягательства в ходе ведения процедуры конкурсного производства.
Объективной стороной названного административного правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных Законом о банкротстве.
Субъектом названного административного правонарушения является арбитражный управляющий, в период вмененных нарушений утвержденный для исполнения обязанностей в деле о банкротстве.
Как следует из материалов административного расследования, арбитражному управляющему ФИО1 вменены следующие нарушения.
1. В рамках исполнения обязанностей финансового управляющего в деле А33-15903/2021 должника ФИО2
Дело о банкротстве должника возбуждено определением от 16.08.2021. Резолютивной частью определения от 27.10.2021 в отношении должника введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим утверждена ФИО1 Резолютивной частью решения от 31.03.2022 открыта процедура реализации имущества на срок до 02.09.2022, финансовым управляющим утверждена ФИО1 Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 22.08.2022. Определением от 16.12.2024 процедура реализации имущества завершена с применением правил об освобождении.
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-15903/2021 в срок до 30.11.2022 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете – представлен в «Мой арбитр» 06.12.2022 и 30.01.2023.
В силу пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан осуществлять установленные этим Федеральным законом функции.
Пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
Согласно пункту 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве после завершения расчетов с кредиторами финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.
В связи с изложенным, применительно к пункту 3 статьи 143 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан представить отчет о результатах реализации имущества гражданина не только после завершения расчетов с кредиторами, но и по требованию арбитражного суда в целях контроля за деятельностью финансового управляющего, за полным и своевременным осуществлением мер в рамках процедуры реализации имущества гражданина, а также в целях решения судом вопроса о необходимости продления процедуры банкротства или ее завершения.
Как разъяснено в абзаце 4 пункта 50 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», при определении или продлении срока конкурсного производства суд одновременно назначает судебное заседание для решения вопроса о его продлении или завершении, которое должно состояться заблаговременно до даты истечения срока конкурсного производства; в случае продления срока новый срок начинает исчисляться с даты окончания прежнего. К судебному заседанию, на котором будет рассматриваться вопрос о продлении или завершении конкурсного производства, арбитражный управляющий обязан заблаговременно (часть 3 и 4 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) направить суду и основным участникам дела о банкротстве отчет в соответствии с требованиями Закона о банкротстве.
В настоящее время в соответствии с Закона о банкротстве в редакции, действующей с 29.05.2024, вопрос о повторном и последующем продлении процедуры реализации имущества гражданина также решается судом на основании представленной финансовым управляющим информации о ходе дела о банкротстве с приложением соответствующего отчета (абзац второй пункта 1 статьи 213.28 Закона № 127-ФЗ). Если арбитражный суд придет к выводу, что имеются основания для рассмотрения вопроса о завершении реализации имущества гражданина, то судом назначается судебное заседание по его разрешению. В остальных случаях срок реализации имущества будет считаться продленным на шесть месяцев без вынесения судебного акта (пункт 53 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 17.12.2024 № 40 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона от 29 мая 2024 года № 107-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и статью 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации»).
На основании вышеизложенного и с учетом того, что процедура реализации имущества гражданина имеет определенные временные рамки (по общему правилу, шесть месяцев), предполагается, что установление арбитражным судом применительно к правоотношениям 2023-2024 годов конкретной даты представления арбитражным управляющим отчета о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением подтверждающих документов является необходимым условием надлежащего осуществления производства по делу о несостоятельности (банкротстве).
Следует отметить, что по смыслу правовой позиции, сформулированной Конституционным Судом Российской Федерации в постановлении от 21 июля 2021 года № 39-П и пункте 1.1 мотивировочной части постановления от 7 октября 2024 года № 44-П, неисполнение (нарушение) предусмотренных законодательством обязанностей (правил), если оно выступает единственным признаком объективной стороны административного правонарушения, подразумевает наступление административной ответственности не только за бездействие лица по исполнению возложенной на него обязанности, но и за ненадлежащее, в том числе несвоевременное, ее исполнение. Следовательно, действия (бездействие) физического или юридического лица, не исполнившего соответствующие обязанности (правила) в установленный срок, - несмотря на то что дифференциация неисполнения и ненадлежащего исполнения в качестве признака объективной стороны состава административного правонарушения не лишена, по крайней мере в контексте индивидуализации административной ответственности и наказания, правоприменительного смысла - свидетельствуют о наличии нормативных оснований для привлечения такого лица к административной ответственности за неисполнение соответствующих обязанностей (правил).
При этом обязанность представления отчета о деятельности без срока ее исполнения не будет являться исполнимой, поскольку влечет правовую неопределенность порядка исполнения такой обязанности. Следовательно, категории «заблаговременно», «в установленный судом срок» в данном случае определяются датой, до которой арбитражному управляющему надлежало представить ответ о своей деятельности.
В связи с этим, непредставление в установленный срок истребованных арбитражным судом отчетов о деятельности арбитражного управляющего свидетельствует о неисполнении требований Закона о банкротстве.
Аналогичная правовая позиция изложена в постановлении Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 16.01.2023 по делу № А10-3004/2022.
Из материалов настоящего дела следует, что резолютивной частью решения от 31.03.2022 открыта процедура реализации имущества на срок до 02.09.2022, финансовым управляющим утверждена ФИО1 Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 22.08.2022.
Указанным судебным актом финансовому управляющему указано на необходимость представить в срок до 15.08.2022 отчёт о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документального обоснования представленных сведений, документов, предусмотренных статьей 213.28 Закона о банкротстве, а также реестра текущих платежей.
Протокольным определением от 22.08.2022 судебное заседание по рассмотрению отчета отложено на 01.11.2022, финансовому управляющему повторно указано на необходимость представить в канцелярию арбитражного суда: отчёт о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документального обоснования представленных сведений, документов, предусмотренных статьей 213.28 Закона о банкротстве, а также реестра текущих платежей
Протокольным определением от 01.11.2022 судебное заседание по рассмотрению отчета отложено на 06.12.2022, финансовому управляющему повторно указано на необходимость представить в канцелярию арбитражного суда в срок до 30.11.2022 отчёт о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документального обоснования представленных сведений, документов, предусмотренных статьей 213.28 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а также реестра текущих платежей.
Как следует из картотеки арбитражных дел, отчет по итогам процедуры с приложением представлен арбитражным управляющим через систему «Мой арбитр» 06.12.2022 (зарегистрирован 07.12.2022).
С учетом того, что из вышеизложенных обстоятельств следует несвоевременное представление отчета еще к первому судебному заседанию по рассмотрению итогов процедуры реализации имущества, действуя разумно и осмотрительно финансовый управляющий должен был направить отчет по итогам процедуры в максимально короткий срок.
Вместе с тем, управляющим отчет направлен в день судебного заседания по рассмотрению отчета, зарегистрирован уже позднее, следовательно, своевременное получение как арбитражным судом, так и лицами, участвующими в деле, актуальных сведений по результатам проведения процедуры к установленной судом дате, не обеспечено.
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела A33-15903/2021 в срок до 10.04.2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженными в отчете, а именно, первичными документами в подтверждение несения текущих расходов.
Резолютивной частью определения от 31.01.2023 срок процедуры реализации имущества должника в деле А33-15903/2021 продлен до 27.04.2023, судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 17.04.2023. Финансовому управляющему указано на необходимость до 10.04.2023 года представить в арбитражный суд отчёт о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документального обоснования представленных сведений, документов, предусмотренных статьей 213.28 Закона о банкротстве, а также реестра текущих платежей.
16.04.2023 через систему «Мой арбитр» финансовым управляющим направлен отчет с приложениями, при этом к отчету приложен перечень текущих обязательств в отсутствие первичных документов, подтверждающих несение расходов.
Возражая против вмененного правонарушения в данной части, привлекаемое к административной ответственности лицо указывает, что Законом о банкротстве не предусмотрена обязанность финансового управляющего по оформлению хозяйственных операций именно первичными документами, применительно к текущим обязательствам понятие «первичные документы» законодателем не конкретизировано, административным органом не раскрыто.
Вместе с тем, отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные отдельной главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.
В частности, согласно пункту 3 статьи 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе, отчет о своей деятельности.
Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (далее – Общие правила подготовки отчетов) утверждены Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299.
Согласно пункту 4 Общих правил подготовки отчетов отчеты (заключение) арбитражного управляющего составляются по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписываются арбитражным управляющим и представляются вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.
Пунктом 11 Общих правил подготовки отчетов к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.
В рассматриваемом эпизоде протокола Управлением установлено, что финансовым управляющим в разделе «Сведения о расходах на проведение реализации имущества» отчета финансового управляющего о своей деятельности от 31.03.2023 указано на понесенные расходы на опубликование объявлений в газете «Коммерсантъ» и на сайте Единого федерального реестра сведений о банкротстве (далее – ЕФРСБ), почтовые услуги, однако документов, подтверждающих указанные расходы финансовым управляющим ФИО1, т.е., первичных документов, представлено не было.
Арбитражный суд соглашается с доводами административного органа о том, что в данном случае под понятием «первичные документы» следует понимать документы и сведения, предусмотренные пунктом 11 Общих правил подготовки отчетов, то есть, буквально, документы, подтверждающие сведения, отраженные в отчете финансового управляющего.
В указанных случаях документы, подтверждающие сведения, отраженные в отчетах финансового управляющего, а именно, выписки об оплате, чеки (электронные или на бумажной кассовой ленте), накладные и т.д. не были представлены ФИО1 в И.А. в подтверждении своих действий.
Доводы об отсутствии обязанности представить подобные документы в условиях необходимости подтвердить факт несения текущих расходов для проверки их достоверного отражения в отчете арбитражного управляющего арбитражным судом отклоняются.
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-15903/2021 в срок до 09.10.2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете.
Резолютивной частью определения от 17.04.2023 срок процедуры реализации имущества должника в деле А33-15903/2021 продлен до 17.10.2023, судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 16.10.2023. Финансовому управляющему указано на необходимость в срок до 09.10.2023 представить в арбитражный суд отчёт о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документального обоснования представленных сведений, документов, предусмотренных статьей 213.28 Закона о банкротстве, а также реестра текущих платежей.
Как и в исследуемом ранее эпизоде, отчет представлен 28.09.2023 и 16.10.2023 в отсутствие первичных документов в подтверждение несения текущих расходов.
- необоснованное формирование конкурсной массы должника ФИО2 за счет пособия на несовершеннолетних детей в 2023 г.
При исследовании представленных административным органом доказательств арбитражным судом установлено, что деяние указано в протоколе (стр.4), между тем далее по тексту применительно к обстоятельствам дела А33-15903/2021 не раскрывается.
С учетом отсутствия доказательств его действительного совершения со стороны арбитражного управляющего в представленных материалах административного расследования, в данной части заявление признается необоснованным.
2. В рамках исполнения обязанностей финансового управляющего в деле А33-21574/2019 должника ФИО9
Производство по делу о банкротстве ФИО9 возбуждено определением от 31.07.2019. Резолютивной частью определения от 30.10.2019 в отношении должника введена процедура реструктуризации долгов. Резолютивной частью решения от 11.03.2020 в отношении должника введена процедура реализации имущества. Резолютивной частью определения от 28.01.2022 финансовым управляющим в деле утверждена ФИО1 В настоящее время определением от 18.09.2024 срок процедуры реализации имущества продлен.
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-21574/2019 в срок до 05.12.2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете.
Как установлено судом, резолютивной часть определения от 04.04.2023 срок процедуры реализации имущества должника в деле А33-21574/2019 продлен до 05.10.2023, судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 04.10.2023. Финансовому управляющему указано на необходимость представить в срок до 28.09.2023 отчёт о своей деятельности, соответствующий требованиям пунктов 4, 10 и 11 постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего»; развернутую информацию о ходе процедуры реализации имущества, а также отчет о поступлении и использовании денежных средств должника, соответствующий требованиям пунктов 12 и 13 постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего»; развернутые письменные сведения о внеочередных (текущих) обязательствах должника с приложением подтверждающих первичных документов; непрерывную банковскую выписку по основному счету должника; доказательства распределения конкурсной массы должника, включая погашение требований кредиторов; документы, предусмотренные статьей 213.28 Закона о банкротстве.
Протокольным определением от 04.10.2023 зафиксировано, что к дате судебного заседания в материалы дела от финансового управляющего поступило ходатайство о продлении срока реализации имущества. Представитель финансового управляющего не смог дать пояснения по итогам процедуры банкротства, ответить на вопросы суда и представителя кредитора. Судебное разбирательство было отложено на 12.12.2023. Финансовому управляющему указано на необходимость представить в срок до 05.12.2023 отчеты о своей деятельности, соответствующие требованиям Постановления Правительства РФ от 22 мая 2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего».
Резолютивной частью определения от 12.12.2023 срок процедуры реализации имущества продлен до 05.04.2024, из определения следует представление финансовым управляющим отчета от 05.12.2023. В ходе административного расследования установлено, что 04.12.2023 ФИО1 направлено только ходатайство об отложении судебного разбирательства, отчет финансового управляющего о своей деятельности, соответствующий требованиям Общих правил подготовки отчетов, ФИО1 в арбитражный суд в срок до 05.12.2023 не представлялся, датированный от 05.12.2023 поступил в Арбитражный суд Красноярского края нарочно только 07.12.2023.
С учетом вышеизложенного, поступление в материалы дела отчета до даты, определенной судом, арбитражным управляющим не обеспечено.
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № АЗЗ-21574/2019 в срок до 28.03.2024 отчета финансового управляющего о своей деятельности, отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчетах.
Резолютивной частью определения от 12.12.2023 срок процедуры реализации имущества продлен до 05.04.2024, судебное заседание по рассмотрению отчета назначено на 04.04.2024. Финансовому управляющему указано на необходимость представить в материалы дела в срок до 28.03.2024 отчёт о своей деятельности, соответствующий требованиям пунктов 4, 10 и 11 постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего»; развернутую информацию о ходе процедуры реализации имущества, а также отчет о поступлении и использовании денежных средств должника, соответствующий требованиям пунктов 12 и 13 постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего»; развернутые письменные сведения о внеочередных (текущих) обязательствах должника с приложением подтверждающих первичных документов; непрерывную банковскую выписку по основному счету должника; доказательства распределения конкурсной массы должника, включая погашение требований кредиторов; документы, предусмотренные статьей 213.28 Закона о банкротстве.
Как установлено в ходе административного расследования, 29.03.2024 ФИО1 посредством системы подачи документов «Мой Арбитр» в арбитражный суд представлены следующие документы: ходатайство о продлении срока реализации имущества, отчет финансового управляющего о своей деятельности, отчет финансового управляющего об использовании денежных средств, реестр требований кредиторов, требование кредиторов по текущим, выписка по счету.
С учетом вышеизложенного, поступление в материалы дела отчета до даты, определенной судом, арбитражным управляющим не обеспечено.
- представление суду и кредиторам должника отчетов, не содержащих сведений о счете № <***>, открытом в ПАО Сбербанк на имя ФИО9, а также счетов № 40817810431007299009, № 40817810402032855623, № 40817810901052239487, № 40817810001062331806, № 40817810017464000208, № 40817810301102434017, № <***>, № 40914810400100122174; не содержащих сведений о поступлении денежных средств на счет № <***>.
Как следует из материалов административного расследования, согласно жалобе ФИО3 на стр. 70-71 отчета финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 28.03.2024 в качестве основного счета, используемого в процедуре банкротства ФИО9, указан расчетный счет № <***>, открытый в АКБ «Ланта банк» (АО). Сведения об иных действующих счетах, открытых на имя должника, в указанном отчете отсутствуют. Вместе с тем, согласно жалобе ФИО3 у должника имеется расчетный счет № <***>, открытый в ПАО «Сбербанк России».
Данный счет, а также то обстоятельство, что денежные средства снимались с данного счета, установлены подателем жалобы из дела А33-24925-55/2021, как и то обстоятельство, что ФИО9 заключен договор аренды от 11.04.2023 с ООО «Оникс-строй».
Согласно данным выписки по счету № <***>, приложенной к письму ПАО «Сбербанк России» от 10.06.2024 вх.№1, а также выписки ПАО «Росбанк» от 27.03.2024 по счету № 40702810875000001763, открытому на имя ООО «Оникс-строй», приложенной к жалобе ФИО3, на счет ФИО9 № <***> поступали денежные средства в следующем размере: 07.03.2024 – 65 000 руб., 11.03.2024 – 70 000 руб., 18.03.2024 – 75 636 руб.
Кроме того, при составлении протокола Управлением Росреестра учтен ответ от налогового органа, в соответствии с которым на имя должника в процедуре открыты следующие счета: № 40817810431007299009, № 40817810402032855623, № 40817810901052239487, № 40817810001062331806, № 40817810017464000208, № 40817810301102434017, № <***>, № 40914810400100122174.
Согласно пункту 3 статьи 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставить арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе, отчет о своей деятельности.
В пункте 2 статьи 143 Закона о банкротстве указано, что в отчете конкурсного управляющего должны содержаться, в том числе, сведения:
о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах;
иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.
В соответствии с пунктом 3 Общих правил подготовки отчетов в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные настоящими Правилами, сведения, предусмотренные Законом банкротстве, и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.
При этом абзацем 3 пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве предусмотрено, что финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях.
Добросовестность исполнения арбитражным управляющим обязанности по представлению в арбитражный суд отчета по итогам проведенных в ходе процедуры банкротства мероприятий может быть констатирована судом, если такой отчет направлен с приложением документов в обоснование представленных в отчете сведений заблаговременно (в установленный судом срок), а также содержит корректные сведения, соответствующие сведениям о должника, представленным из иных источников.
С учетом вышеизложенных положений, поскольку именно на финансового управляющего возложена обязанность по управлению счетами должника, факт выявления им счетов, их закрытия, а также открытия новых должен быть отражен в отчете. Данные сведения могут быть важны в целях проверки как действий должника (например, через скрытые ранее счета могут быть выявлены подлежащие оспариванию платежи), так и действий арбитражного управляющего (например, в части оперативного исполнения им требований Закона о закрытии счетов должника, в том числе, для предотвращения ситуации вывода через такие счета денежных средств, подлежащих включению в конкурсную массу).
Факт неотражения сведений о вышеуказанных счетах и поступлении денежных средств на счет № <***> арбитражным управляющим не опровергнут. Наличие объективных препятствий отражения данных сведений в отчете не доказано.
При этом доводы о том, что Управлением Росреестра неправомерно расширены пределы объективной стороны вмененного правонарушения арбитражным судом отклоняются, поскольку изначально вмененным нарушением являлся факт неотражения сведений о счете должника. Выявление к дате составления протокола об административном правонарушении и иных счетов, не отраженных в отчете, факт ранее вмененного нарушения, а именно, неотражения сведений о счете должника в отчете, представляемом арбитражному суду и кредиторам, не изменяет.
Арбитражный суд также соглашается с доводами административного органа о том, что представленные пояснения о неотражении своевременно в отчете арбитражного управляющего сведений об использовании денежных средств и о счете № <***> ввиду технической ошибки, поскольку счет открыт 06.03.2024 и ФИО1 не успела перенести его в отчет от 28.03.2024, не нивелирует допущенное нарушение.
Счет № <***> открыт ФИО1 на три недели ранее даты составления отчетов финансового управляющего от 28.03.2024, данный срок являлся достаточным для надлежащего исполнения ФИО1 обязанности по отражению и представлению заинтересованным лицам полных и достоверных сведений о ходе дела о банкротстве ФИО9
- представление суду и кредиторам должника отчетов финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина), не содержащих сведений о передаче в аренду помещений, принадлежащих должнику, заключении договора аренды недвижимого имущества от 11.04.2023.
Согласно жалобе ФИО3 в отчетах финансового управляющего отсутствуют сведения о договоре аренды от 11.04.2023. В подтверждение изложенного заявителем одновременно с жалобой представлен договор аренды недвижимого имущества от 11.04.2023, заключенный между ФИО9 в лице финансового управляющего ФИО1, ФИО10 в лице финансового управляющего ФИО11 (арендодатели) и ООО «Оникс-строй» (арендатор).
Согласно пункту 1.1 договора аренды недвижимого имущества от 11.04.2023 арендодатели предоставляют, а арендатор получает во временное пользование (аренду):
- нежилое помещение с кадастровым номером 24:50:0100163:4133 площадью 286,9 кв.м, расположенное по адресу: <...>, принадлежащее ФИО9;
- нежилое помещение с кадастровым номером 24:50:0100163:4575 площадью 300 кв.м, расположенное по адресу: г. Красноярск, бульвар Ботанический, 15, пом. 426, принадлежащее ФИО9;
- нежилое помещение с кадастровым номером 24:50:0100163:4134 площадью 351,6 кв.м, расположенное по адресу: <...>, принадлежащее ФИО10
Пункт 2.2.3 предусматривает обязанность арендатора произвести ремонт в арендуемых помещениях примерной стоимостью 9 000 000 руб., которые компенсируются за счет арендных каникул и сдачей имущества в субаренду. В силу пункта 3.5 договора аренды недвижимого имущества от 11.04.2023 арендатор обязуется осуществлять арендную плату за текущий месяц не позднее 10 (десятого) числа текущего месяца, начиная с 10.11.2023.
Согласно данным выписки по счету № <***>, приложенной к письму ПАО Сбербанк от 10.06.2024 в/х-1, а также выписки ПАО «Росбанк» от 27.03.2024 по счету № 40702810875000001763, приложенной к жалобе ФИО3, от ООО «Оникс-строй» на счет ФИО9 № <***> поступали денежные средства в следующем размере: 07.03.2024 - 65 000 руб., 11.03.2024 -70 000 руб., 18.03.2024 - 75 636 руб. в качестве оплаты по договору аренды от 11.04.2023
Соответственно, сведения о вышеуказанном договоре аренды недвижимого имущества от 11.04.2023 подлежали отражению ФИО1 в отчетах финансового управляющего (о результатах реализации имущества гражданина).
В ходе проведения административного расследования Управлением установлено, что 07.12.2023 ФИО1 в арбитражный суд нарочно представлен, в том числе, отчет финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина от 05.12.2023. Сведения о заключении 11.04.2023 с ООО «Оникс-строй» договора аренды недвижимого имущества отсутствуют в отчете финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 05.12.2023.
29.03.2024 посредством системы «Мой Арбитр» от ФИО1 в арбитражный суд поступил, в том числе, отчет финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 28.03.2024.
Сведения о заключении 11.04.2023 с ООО «Оникс-строй» договора аренды недвижимого имущества отсутствуют в отчете финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 28.03.2024.
Возражая против наличия нарушения в данной части, арбитражный управляющий указывает на отсутствие обязанности финансового управляющего отразить в отчете сведения о заключении договора аренды, на отсутствие поступлений от договора аренды вплоть до марта 2024 года.
Как уже указывалось арбитражным судом выше, в отчет арбитражного управляющего о своей деятельности подлежат отражению любая дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.
В данном случае категория «существенность» определяется арбитражным управляющих исходя из общих критериев добросовестности и разумности осуществления обязанностей в процедуры.
При этом финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, а типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства предусматривает разделы «Меры по обеспечению сохранности имущества должника», «Иные сведения о ходе конкурсного производства».
Сдача в аренду имущества должника напрямую влияет на состояние конкурсной массы, как ввиду передачи имущества во временное пользование иного лица, тем самым, такой договора всегда сопряжен с риском утраты имуществом первоначальных свойств из-за действий арендатора, так и ввиду потенциальных поступлений за пользование арендованным имуществом.
Предмет договора аренды от 11.04.2023 предусматривает предоставление недвижимого имущества должника в пользование третьих лиц (аренда, субаренда), изменение характеристик арендованного имущества в сторону улучшения (первоначальный ремонт милами арендатора), так и в сторону возможного ухудшения в результате использования арендатором и субарендаторами, что влияет на сохранность и стоимость данного имущества (в том числе на последующих торгах), а также на размер поступивших денежных средств в конкурсную массу, оставшихся после удовлетворения требований залогового кредитора.
С учетом вышеизложенного, информация о заключении договора аренды от 11.04.2023 касается хода процедуры банкротства должника, является существенной и подлежит отражению в отчетах финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 05.12.2023, от 28.03.2024. Такое отражение возможно как в разделе «Меры по обеспечению сохранности имущества должника», так и в разделе «Иные сведения о ходе конкурсного производства» (если финансовый управляющий не рассматривает факт заключения договора аренды от 11.04.2023 как меру, направленную на сохранность арендованного имущества).
При этом арбитражный суд соглашается с доводами административного органа о том, что, в отсутствие в договоре аренды отлагательного условия о его исполнении позднее, вышеперечисленные обстоятельства (использование имущества должника третьими лицами, изменение его состояния) начинают действовать не с момента поступления на счет ФИО9 арендной платы, а с момента подписания договора аренды и передачи арендованного имущества арендатору по договору аренды от 11.04.2023. Соответственно, сведения о заключении вышеуказанного договора надлежало внести арбитражному управляющему ФИО1 в отчеты финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 05.12.2023, от 28.03.2024 в связи с заключением договора, а не с момента поступления арендной платы на счет должника.
В надлежащий срок до лиц, участвующих в деле, посредством отражения в отчете вышеназванные сведения не доведены.
- ненаправление в Арбитражный суд Красноярского края отчетов финансового управляющего о своей деятельности и о поступлении и использовании денежных средств должника с приложением документов, подтверждающих изложенные в отчетах сведения, в срок до 28.03.2023.
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 18.12.2023 по делу № АЗЗ-21574/2019 суд продлил процедуру реализации имущества гражданина (ФИО9) до 05.04.2023. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 04.04.2024.
Вышеуказанным определением от 18.12.2023 по делу суд обязал финансового управляющего ФИО1 в срок до 28.03.2024 представить отчет о своей деятельности, соответствующий требованиям пунктов 4, 10 и 11 Общих правил, развернутую информацию о ходе процедуры реализации имущества, а также отчет о поступлении и использовании денежных средств должника 2, соответствующий требованиям пункта 12 и 13 Общих правил.
Согласно протокольному определению от 04.04.2024 к дате судебного заседания в материалы дела от финансового управляющего поступило ходатайство о продлении срока процедуры банкротства.
Управлением при ознакомлении с материалами дела о банкротстве ФИО12 А33-21574/2019 установлено, что 29.03.2024 ФИО1 посредством системы подачи документов «Мой Арбитр» в Арбитражный суд Красноярского края представлены следующие документы: ходатайство о продлении срока реализации имущества, отчет финансового управляющего о своей деятельности, отчет финансового управляющего об использовании денежных средств, реестр требований кредиторов, требование кредиторов по текущим, выписка по счету.
Таким образом, поступление в материалы дела отчета до даты, определенной судом, арбитражным управляющим не обеспечено.
- привлечение для обеспечения своей деятельности ИП ФИО13 по дополнительному соглашению от 02.02.2022 к договору № 1У от 01.10.2020 без утверждения Арбитражным судом Красноярского края расходов на оплату услуг указанного специалиста;
- привлечение для обеспечения своей деятельности ФИО14 по дополнительному соглашению от 01.06.2022 к договору № 1У от 01.10.2020 без утверждения Арбитражным судом Красноярского края расходов на оплату услуг указанного специалиста;
- привлечение для обеспечения своей деятельности ФИО15 по дополнительному соглашению от 01.10.2023 к договору № 1У от 01.10.2020 без утверждения Арбитражным судом Красноярского края расходов на оплату услуг указанного специалиста;
- привлечение для обеспечения своей деятельности ФИО16 по дополнительному соглашению от 01.02.2024 к договору № 1У от 01.10.2020 без утверждения Арбитражным судом Красноярского края расходов на оплату услуг указанного специалиста.
Как следует из материалов административного расследования, определением Арбитражного суда Красноярского края от 09.10.2020 по делу А33-21574-21/2019 (резолютивная часть оглашена 30.09.2020) удовлетворено ходатайство финансового управляющего ФИО17, для оказания юридических услуг в деле № A3 3-21574/2019 привлечен индивидуальный предприниматель ФИО18 с оплатой услуг в размере 15 000 руб. ежемесячно. Данное определение оставлено без изменения постановлениями Третьего арбитражного апелляционного суда от 07.12.2020 по делу № АЗЗ-21574-21/2019 и Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 25.02.2021 по тому же делу.
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 01.02.2022 по делу № A3 3-21574/2019 финансовым управляющим имуществом должника-2 утверждена ФИО1
Информация о привлечении ИП ФИО18 для обеспечения правого сопровождения процедуры реализации имущества включена в раздел «Сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности» отчета финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 28.03.2024 (направлен ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края 29.03.2024). ИП ФИО18 привлечен финансовым управляющим согласно определению Арбитражного суда Красноярского края от 30.09.2020 по делу А33-21574-21/2019. На основании дополнительного соглашения от 01.02.2022 к договору № 1У от 01.10.2020 (до окончания процедуры реализации имущества). Размер вознаграждения ИП ФИО18 составляет 15 000 руб. за счет конкурсной массы (имущества) должника.
Данные Картотеки арбитражных дел (https://ras.arbitr.ru), не содержат сведений о вынесении Арбитражным судом Красноярского края определений о привлечении иных специалистов для обеспечения деятельности финансового управляющего в процедуре банкротства ФИО9
Вместе с тем, согласно данным раздела «Сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности» отчета финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 28.03.2024 для обеспечения правого сопровождения процедуры реализации имущества также привлечены ИП ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16
Доказательства обращения ФИО1 в арбитражный суд с ходатайством о привлечении вышеназванных лиц, помимо ИП ФИО18 и об установлении размера оплаты их услуг, равно как и вынесения Арбитражным судом Красноярского края определения о привлечении данного специалиста для обеспечения деятельности финансового управляющего в процедуре банкротства ФИО9 при ознакомлении с материалами дела А33-21574/2019, а также анализе размещенной в Картотеке арбитражных дел информации Управлением не установлены, арбитражным управляющим ФИО1 ни в ходе проведения административного расследования, ни при рассмотрении дела в арбитражном суде не представлены.
В представленных возражениях арбитражный управляющий указывает, что ИП ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16 в качестве специалистов финансовым управляющим не привлекались. Дополнительными соглашениями от 02.02.2022, от 01.06.2022, от 01.10.2023, от 01.02.2024 изначально ИП ФИО18, а затем ИП ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16 последовательно производили передачу прав и обязанностей по договору от 01.10.2020 без изменения иных правоотношений и с сохранением ФИО18 как главного исполнителя по договору. Такая конструкция правоотношений не противоречит закону, так как обязательства по оказанию юридических услуг по смыслу закона неразрывно не связаны с личностью ФИО18 По смыслу ст. 392.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в данном случае произошла исключительно перемена лиц в обязательстве в границах, ранее определенных определением Арбитражного суда Красноярского края от 09.10.2020 по делу А33-21574-21/2019.
Вместе с тем, на основании пункта 6 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе привлекать за счет имущества должника других лиц в целях обеспечения осуществления своих полномочий только на основании определения арбитражного суда, рассматривающего дело о банкротстве гражданина.
Арбитражный суд выносит определение о привлечении других лиц и об установлении размера оплаты их услуг по ходатайству финансового управляющего при условии, что финансовым управляющим доказаны обоснованность их привлечения и обоснованность размера оплаты их услуг, а также при согласии гражданина.
В пункте 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» разъяснено, что при проведении процедур в делах о банкротстве граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, финансовый управляющий вправе привлекать других лиц для обеспечения своей деятельности только на основании определения суда, рассматривающего дело о банкротстве. Такое определение выносится судом по ходатайству финансового управляющего при условии, что финансовым управляющим доказаны необходимость привлечения указанных лиц, обоснована цена их услуг и должником, конкурсным кредитором или уполномоченным органом дано согласие на оплату этих услуг (пункт 6 статьи 213.9 Закона о банкротстве).
По существу арбитражный управляющий предлагает такое толкование вышеназванных положений и разъяснений, при котором достаточно вынесение одного определения арбитражного суда о привлечении специалиста в какой-то области, впоследствии же возможна неоднократная замена лица-исполнителя уже в отсутствие какой-либо санкции арбитражного суда и участвующих в деле лиц.
Вместе с тем, подобное толкование нивелирует установленные общее правило самостоятельного исполнения арбитражными управляющими возложенных на них обязанностей. Исключения из этого правила четко урегулированы Законом о банкротстве, в процедуре банкротства физических лиц привлечение финансовым управляющим иных лиц для исполнения возложенных на него обязанностей обязательно должно производиться под контролем арбитражного суда и кредиторов должника, иных заинтересованных лиц, в целях предупреждения каких-либо злоупотреблений, а также контроля над уровнем образования и запрашиваемой оплаты привлеченных лиц.
С учетом вышеизложенного, арбитражный суд соглашается с доводами административного органа о том, что привлечение вышеназванных лиц к представлению интересов должника, финансового управляющего процедуры осуществлено в обход установленного Законом о банкротстве порядка.
- неуказание в Карточке должника - ФИО9, размещенной в ЕФРСБ, достоверного адреса о месте жительства должника в срок до 10.06.2022;
- указание в сообщении № 10027267, размещенном в ЕФРСБ 07.11.2022, недостоверного адреса о месте жительства должника;
- указание в сообщениях № 10063249 от 10.11.2022, № 10382044 от 20.12.2022, № 10406508 от 23.12.2022, № 10742670 от 13.02.2023, № 10769970 от 13.02.2023, № 11012679 от 16.03.2023, № 11568364 от 26.05.2023, размещенных в ЕФРСБ, недостоверного адреса о месте жительства должника.
При ознакомлении с материалами дела А33-21574-45/2019 Управлением установлено, что 03.06.2022 ФИО14 (представитель финансового управляющего) в Арбитражный суд Красноярского края представлен, в том числе, паспорт ФИО9, согласно которому местом регистрации должника является: <...>.
Соответственно с указанной даты ФИО1 обладала информацией об изменении адреса регистрации ФИО19 и, действуя добросовестно и разумно, в срок до 09.06.2022 (то есть в течение трех рабочих дней с 03.06.2022) должна была внести в Карточку должника ФИО9, размещенную в ЕФРСБ, сведения о месте жительства должника-2 согласно документу о регистрации по месту жительства в пределах Российской Федерации (паспорту).
Между тем, согласно письму АО «Интерфакс» от 03.06.2024 № 1Б21226, поступившему в Управление при проведении административного расследования, после публикации арбитражным управляющим ФИО1 сообщения № 8120466 от 31.01.2022 о судебном акте об утверждении арбитражного управляющего в отношении должника ФИО9, данные в атрибуте «Ответственный арбитражный управляющий» изменены с «Симон Сергей Викторович» на «ФИО1». С 31.01.2022 и по состоянию на 02.07.2024 в карточке должника ФИО9 ответственным арбитражным управляющим указана ФИО1. Таким образом, арбитражный управляющий ФИО1 имела возможность редактировать карточку должника ФИО9 сразу после публикации сообщения № 8120466 от 31.01.2022. При возникновении необходимости внести изменения в карточку должника, в которой указан иной ответственный АУ, до публикации сообщений по данному должнику, арбитражному управляющему необходимо обратиться в СРО с запросом о назначении ответственным АУ по данному должнику.
07.11.2022 ФИО1 в ЕФРСБ размещено сообщение № 10027267, согласно которому на 22.11.2022 назначена дата проведения собрания кредиторов ФИО9 В данном сообщении № 10027267 в качестве адреса должника-2 указан адрес: 660030, <...>.
10.11.2022 ФИО1 в ЕФРСБ размещено сообщение № 10063249 о проведении 19.12.2022 открытых торгов в электронной форме по продаже следующего имущества в форме аукциона с открытой формой подачи предложения о цене.
20.12.2022 ФИО1 в ЕФРСБ размещено сообщение № 10382044, согласно которому открытые торги в форме аукциона, назначенные в 10 час. 00 мин. (время московское) 19.12.2022, признаны несостоявшимися по причине отсутствия заявок на участие.
23.12.2022 ФИО1 в ЕФРСБ размещено сообщение № 10406508 о проведении 06.02.2023 открытых торгов в электронной форме по продаже следующего имущества в форме аукциона с открытой формой подачи предложения о цене.
13.02.2023 ФИО1 в ЕФРСБ размещено сообщение № 10742670, согласно которому открытые торги в форме аукциона, назначенные в 10 час. 00 мин. (время московское) 06.02.2023, признаны несостоявшимися по причине отсутствия заявок на участие.
13.02.2023 ФИО1 в ЕФРСБ размещено сообщение № 10769970 о проведении публичных торгов по продаже имущества ФИО9 с закрытой формой представления предложений о цене имущества.
16.03.2023 ФИО1 в ЕФРСБ размещено сообщение № 11012679 о проведении публичных торгов по продаже имущества ФИО9 с закрытой формой представления предложений о цене имущества.
26.05.2023 ФИО1 в ЕФРСБ размещено сообщение № 11568364, согласно которому закрытые торги в форме публичного предложения, объявленные сообщением № 11012679 от 16.03.2023, состоялись.
В данных сообщениях № 10063249, № 10382044, № 10406508, № 10742670, № 10769970, № 11012679, № 11568364 в качестве адреса должника указан адрес: 660030, <...>.
Пунктом 1 статьи 213.7 Закона о банкротстве установлено, что сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящей главой, опубликовываются путем их включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и не подлежат опубликованию в официальном издании, за исключением сведений о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов, а также о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина.
Перечень сведений, подлежащих обязательному опубликованию в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, закреплен в пункте 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве.
Согласно пункту 5 статьи 213.7 Закона о банкротстве идентификация гражданина в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве осуществляется по фамилии, имени и (в случае, если имеется) отчеству гражданина (в случае перемены имени также по ранее присвоенным фамилии, имени и (в случае, если имеется) отчеству гражданина), по дате и месту рождения, страховому номеру индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования, идентификационному номеру налогоплательщика (при наличии), основному государственному регистрационному номеру налогоплательщика (для индивидуальных предпринимателей), месту жительства согласно документам о регистрации по месту жительства в пределах Российской Федерации. При отсутствии у гражданина регистрации по месту жительства в пределах Российской Федерации указывается фактическое место жительство гражданина (наименование субъекта Российской Федерации без указания конкретного адреса).
Наличие идентифицирующих сведений является обязательным при каждом опубликовании сведений в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина. Обработка персональных данных, содержащихся в идентифицирующих сведениях, осуществляется в соответствии с пунктом 11 части 1 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных».
Идентифицирующие сведения подлежат указанию гражданином, финансовым управляющим и арбитражным судом во всех документах и судебных актах, связанных с банкротством гражданина, в том числе при размещении текстов судебных актов в сети «Интернет».
В соответствии со статьей 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.
Пунктом 1 статьи 28 Закона о банкротстве установлено, что сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, при условии их предварительной оплаты включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и опубликовываются в официальном издании, определенном Правительством Российской Федерации в соответствии с федеральным законом.
Согласно абз. 2 пункта 8 статьи 28 Закона о банкротстве если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, сведения, подлежащие опубликованию, должны содержать, в том числе: наименование должника, его адрес и идентифицирующие должника сведения (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, идентификационный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета).
Пунктом 4.1 статьи 28 Закона о банкротстве установлено, что сведения, подлежащие включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, включаются в него арбитражным управляющим, если настоящим Законом включение соответствующих сведений не возложено на иное лицо.
Порядок формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о банкротстве определен Приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 № 178 «Об утверждении Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве и Перечня сведений, подлежащих включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве» (далее - Порядок ведения ЕФРСБ).
Абзацем 2 пункта 1.3 Порядка ведения ЕФРСБ установлено, что сведения, содержащиеся в Реестре сведений о банкротстве, размещаются в сети «Интернет» по адресу: http://bankrot.fedresurs.ru.
Исследовав представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд приходит к выводу о том, что в части вмененного правонарушения «адрес регистрации» истолкован административным органом формально, без учета обстоятельств конкретного дела о банкротстве.
Так, определением Арбитражного суда Красноярского края от 14.06.2022 по делу А33-21574-45/2019 отказано в удовлетворении жалобы ФИО9 на действия финансового управляющего ФИО1
В тексте данного определения от 14.06.2022 суд указал следующее «согласно отметкам в паспорте ФИО9, должник в период с 04.12.2019 по 20.05.2022 была зарегистрирована по адресу: <...>... с 20.05.2022 должник зарегистрирована по адресу: <...>».
Судом установлено, что фактически должником перерегистрация места жительства осуществлена после требований суда, изложенных в определении от 12.05.2022 о необходимости в срок до 30.05.2022 представить в материалы дела доказательства того, что жилой дом по адресу: <...> является единственным жильем для должника, и должник проживает по указанному адресу».
Доводы должника о том, что жилой дом, расположенный по адресу: <...>, является для должника единственным жильем, отклонены. Обращаясь в суд с настоящей жалобой, должник в самой жалобе указывает, что адресом проживания является <...> Аналогичный адрес регистрации указан и в нотариальных доверенностях от 30.03.2022, от 13.05.2022, выданных ФИО9 представителям ФИО20 и ФИО10 соответственно. Кроме того, согласно ответу АО «Почта России» от 25.04.2022, в период с 01.11.2019 по апрель 2021 года, пенсия ФИО9 доставлялась по следующим адресам: <...> и <...>. Также, согласно отметкам в паспорте ФИО9, должник в период с 04.12.2019 по 20.05.2022 была зарегистрирована по адресу: <...> (стр. 10).
В исковом заявлении от 30.11.2023 ФИО9 в качестве обратного адреса указан адрес: ул. Чистопрудная, д. 5, г. Красноярск. В апелляционной жалобе ФИО9 от 23.09.2022 в качестве адреса регистрации указана ул. Фруктовая, д. 2-25, г. Красноярск. В ходатайстве об уточнении жалобы по делу № А33-21574-45/2019 в качестве обратного адреса ФИО9 указана ул. 2-ая Ботаническая, д. 2, кв. 8, <...>. Во всех судебных актах по банкротству в 2022, 2023 и 2024 году в качестве адреса регистрации ФИО9 указан адрес ул. Фруктовая, д. 2-25, г. Красноярск.
Таким образом, додлжником ФИО9 после регистрации 21.05.2022 по адресу <...> продолжали указываться различные адреса регистрации и фактического проживания, а именно ул. Фруктовая, д. 2-25, <...> Чистопрудная, д. 5.
Данные обстоятельства свидетельствуют о том, что адрес места жительства ФИО9 объективно не воспринимался и не мог восприниматься финансовым управляющим как достоверный идентификатор должника в ЕФРСБ.
Таким образом, в ситуации, когда ни один из известных адресов ФИО9 не являлся достоверным, ФИО1 действовала добросовестно и разумно, сохранив в ЕФРСБ последний адрес места жительства должника, признанный достоверным определением Арбитражного суда Красноярского края от 14.06.2022 по делу А33-21574-45/2019, в котором прямо исследовался вопрос о месте жительства ФИО9
При этом ФИО1 использованы в ЕФРСБ актуальные СНИЛС и ИНН должника, которые выступают основными идентификаторами по смыслу законодателя.
С учетом вышеизложенного, в данной части арбитражный суд не усматривает состава вмененного правонарушения.
3. В рамках исполнения обязанностей финансового управляющего в деле А33-12204/2022 о банкротстве ФИО21
Определением от 24.05.2022 возбуждено производство по делу о банкротстве, резолютивной частью решения от 04.07.2022 в отношении должника открыта процедура реализации имущества, финансовым управляющим имуществом должника утверждена ФИО1 Определением от 02.10.2023 процедура реализации имущества завершена с применением правил об освобождении должника от исполнения обязательств.
- непроведение анализа финансового состояния ФИО21, невыявление признаков фиктивного и преднамеренного банкротства ФИО21, несоставление заключения о финансовом состоянии ФИО21, заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства, содержащего анализ сделок должника ФИО21, а также непредставление в арбитражный суд в материалы дела А33-12204/2022 соответствующих заключений в срок 21.12.2022.
В соответствии с абз. 3, 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан проводить анализ финансового состояния гражданина, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.
Пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве предусмотрено, что отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - Ш.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.
Обязанности по выявлению признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, проведению анализа финансового состояния должника являются универсальными и не ограничены какой-либо конкретной процедурой банкротства, будь то реструктуризация или реализация имущества гражданина.
Обязанность по проведению анализа финансового состояния должника, выявлению признаков фиктивного и преднамеренного банкротства подлежит исполнению финансовым управляющим в процедуре реализации, в случае если процедура реструктуризации в отношении гражданина не вводилась. Соответствующие обязанности должны быть исполнены в рамках первоначального срока, на который введена процедура реализации.
В соответствии с абз. 3 пункта 1 Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367 (далее - Правила проведения финансового анализа) документы, содержащие анализ финансового состояния должника, представляются арбитражным управляющим собранию (комитету) кредиторов, в арбитражный суд, в производстве которого находится дело о несостоятельности (банкротстве) должника, в порядке, установленном Законом о банкротстве, а также саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, при проведении проверки его деятельности.
Законом о банкротстве не указаны конкретные действия, которые должны быть выполнены финансовым управляющим в целях проведения анализа финансового состояния должника. Правила проведения арбитражным управляющим финансового анализа физического лица не разработаны, определенные в отношении должника -юридического лица критерии анализа финансового состояния должника неприменимы к должнику - физическому лицу.
Вместе с тем, с учетом имеющихся правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, предполагается, что в целях анализа активов и пассивов должника финансовым управляющим должны быть проведены мероприятия по установлению принадлежащего должнику имущества, которое может быть зарегистрировано, в том числе, за супругой должника, по установлению имеющегося у должника движимого имущества, не подлежащего регистрации, но возможного к реализации, в том числе, приобретенного за счет кредитных денежных средств, наиболее вероятным местом нахождения которого является жилое помещение должника. Указанное предполагает выполнение соответствующих мероприятий, в том числе, по осмотру жилого помещения должника, по установлению целей расходования кредитных денежных средств и так далее.
Порядок выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства регулируется Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855 (далее -Временные правила).
Пунктом 14 Временных правил предусмотрено, что по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства. Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства включает в себя, в том числе: расчеты и обоснования вывода о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства с указанием сделок должника и действий (бездействия) органов управления должника, проанализированных арбитражным управляющим, а также сделок должника или действий (бездействия) органов управления должника, которые стали причиной или могли стать причиной возникновения или увеличения неплатежеспособности и (или) причинили реальный ущерб должнику в денежной форме, вместе с расчетом такого ущерба (при наличии возможности определить его величину) (пп. «ж»); обоснование невозможности проведения проверки (при отсутствии необходимых документов).
Пунктом 15 Временных правил предусмотрено, что Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьи 14.12 Кодекса, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.
Согласно правовой позиции, изложенной в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 10.09.2013 № 4501/13, непроведение проверки наличия (отсутствия) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, не составление заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства нарушает право кредиторов на владение информацией о причинах уменьшения активов должника, о правомерности действий контролирующих должника лиц по выбытию активов и не позволяет своевременно рассмотреть вопрос об оспаривании сделок должника, повлекших существенное уменьшение активов или увеличение обязательств, о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности, в том числе и субсидиарной, в пределах срока исковой давности.
Решением Арбитражного суда Красноярского края от 11.07.2022 по делу А33-12204/2022 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 21.12.2022, финансовому управляющему имуществом должника ФИО1 надлежало до указанной даты провести работу по анализу финансового состояния должника, выявлению признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, анализу сделок должника, представить соответствующие документы и заключение в Арбитражный суд Красноярского края.
Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 21.12.2022 по делу А33-12204/2022 установлено, что решение Арбитражного суда Красноярского края от 11.07.2022 финансовым управляющим ФИО1 оставлено без исполнения.
Отчет представлен в материалы дела через систему «Мой арбитр» 29.12.2022 в отсутствие указанных приложений.
Управлением при ознакомлении с материалами дела о банкротстве А33-12204/2022 установлено, что финансовым управляющим имуществом ФИО21 ФИО1 в срок до 21.12.2022 анализ финансового состояния, заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.
Проанализировав сведения, размещенные в карточке должника на сайте ЕФРСБ, установлено, что сведения о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника ФИО1 размещены 11.01.2023 (сообщение № 10506784 от 11.01.2023).
Управлением также установлено, что 30.12.2022 через систему «Мой Арбитр» ФИО1 было направлено ходатайство о приобщении дополнительных материалов, отчет об использовании денежных средств должника, выписка по счету, отчет финансового управляющего, реестр кредиторов, текущие требования кредиторов.
Анализ финансового состояния ФИО21 совместно с заключением о наличии признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства должника в арбитражный суд не представлены.
Доказательств обратного арбитражным судом не представлено.
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № АЗЗ-12204/2022 в срок до 31.01.2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете.
Отчет финансового управляющего о своей деятельности представлен ФИО1 в срок (до 31.01.2023), но без первичных документов, подтверждающих сведения в части текущих расходов в отчете.
Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 21.12.202 по делу А33-12204/2022 о банкротстве ФИО21 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 07.02.2023.
Указанным протокольным определением Арбитражный суд Красноярского края обязал финансового управляющего имуществом должника ФИО1 представить в срок до 31.01.2023 актуальный отчет о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документального обоснования представленных сведений, документов, предусмотренных ст. 213.28 Закона о банкротстве.
Согласно протокольному определению Арбитражного суда Красноярского края от 07.02.2023 по делу № АЗЗ-12204/2022 определение Арбитражного суда Красноярского края от 21.12.2022 финансовым управляющим оставлено без исполнения, запрошенные судом отчет и доказательства в его обоснование не представлены.
Управлением при ознакомлении с материалами дела № АЗЗ-12204/2022, установлено, что 30.12.2022 ФИО1 посредством системы «Мой Арбитр» были направлены следующие документы: ходатайство о приобщении дополнительных материалов, отчет финансового управляющего об использовании денежных средств должника, выписка по счету, отчет финансового управляющего о своей деятельности, реестр требований кредиторов, текущие требования кредиторов.
В разделе «Сведения о расходах на проведение реализации имущества» отчета финансового управляющего о своей деятельности от 29.12.2022 указано, что ФИО1 понесены расходы на размещение объявлений в газете «Коммерсантъ» и ЕФРСБ, почтовые расходы, однако первичных документов, подтверждающих расходы, ФИО1 не представлены.
Отчет финансового управляющего о своей деятельности представлен ФИО1 в срок (до 31.01.2023), но без первичных документов, подтверждающих сведения в отчете.
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-12204/2022 в срок до 15.05.2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете.
Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 09.03.2023 по делу А33-12204/2022 суд обязал финансового управляющего в срок до 15.05.2023 представить в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № АЗЗ-12204/2022 актуальный отчет финансового управляющего о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документального обоснования представленных сведений, документов, предусмотренных статьей 213.28 Закона о банкротстве.
Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 22.05.2023 по делу А33-12204/2022 судом установлено, что на дату судебного заседания актуальный отчет по итогам процедуры реализации имущества управляющим не представлен, ходатайство по движению дела финансовым управляющим не заявлено, явка финансового управляющего в судебное заседание не обеспечена, иные процессуальные ходатайства в материалы дела не поступали.
Управлением при ознакомлении с материалами дела № АЗЗ-12204/2022 установлено, что от ФИО1 в срок до 15.05.2023 отчет о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документального обоснования представленных сведений, документов, предусмотренных ст. 213.28 Закона о банкротстве не поступал.
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № АЗЗ-12204/2022 в срок до 01.08.2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете.
Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 22.05.2023 по делу А33-12204/2022 судебное заседание по рассмотрению отчета отложено на 09.08.2023.
Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 22.05.2023 по делу А33-12204/2022 суд обязал финансового управляющего в срок до 01.08.2023 представить в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № АЗЗ-12204/2022 актуальный отчет о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина ФИО21 с приложением документального обоснования представленных сведений, документов, предусмотренных ст. 213.28 Закона о банкротстве.
Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 09.08.2023 по делу № АЗЗ-12204/2022 судом установлено, на дату судебного заседания актуальный отчет по итогам процедуры реализации имущества управляющим не представлен, ходатайство по движению дела финансовым управляющим не заявлено, явка финансового управляющего в судебное заседание не обеспечена, иные процессуальные ходатайства в материалы дела не поступали.
Управлением при ознакомлении с материалами банкротного дела А33-12204/2022 установлено, что в срок до 01.08.2023 отчет финансового управляющего с документами, подтверждающими сведения в отчете финансового управляющего о своей деятельности не поступал.
Как установлено арбитражным судом, отчет представлен в материалы дела 28.06.2023, при этом предыдущая дата рассмотрения дела – 22.05.2023, следующая – 09.08.2023.
Таким образом, в данном деле финансовым управляющим неоднократно продемонстрировано пренебрежение к установленным Законом срокам представления отчета, которые определяются арбитражным судом в промежуточных актах по процедуре, и необходимости представить отчет с актуальными данными к дате судебного заседания по его рассмотрению).
4. При исполнении ФИО1 обязанностей конкурсного управляющего в деле А33-19814/2018 о банкротстве ООО «Сибспецстрой» (ИНН<***>).
- ненаправление для опубликования в газету «Коммерсантъ» сведений об утверждении ФИО1 конкурсным управляющим должника-4, в срок не позднее 09.02.2024
В силу пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
Пункт 1 статьи 28 Закона о банкротстве предусматривает, что сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, при условии их предварительной оплаты включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и опубликовываются в официальном издании, определенном Правительством Российской Федерации в соответствии с федеральным законом.
В силу пункта 4.1 статьи 28 Закона о банкротстве сведения, подлежащие включению в ЕФРСБ, включаются в него арбитражным управляющим, если настоящим Федеральным законом включение соответствующих сведений не возложено на иное лицо.
Согласно абз. 4 пункта 6 статьи 28 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, обязательному опубликованию подлежат сведения об утверждении, отстранении или освобождении арбитражного управляющего.
В соответствии с пунктом 1 статьи 128 Закона о банкротстве, опубликование сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства осуществляется конкурсным управляющим в порядке, предусмотренном статьей 28 настоящего Федерального закона. Конкурсный управляющий не позднее чем через десять дней с даты своего утверждения направляет указанные сведения для опубликования.
Распоряжением Правительства Российской Федерации от 21.07.2008 № 1049-р в качестве официального издания, осуществляющего опубликование сведений, предусмотренных Закона о банкротстве определена газета «Коммерсантъ».
Согласно данным, размещенным на сайте газеты «Коммерсантъ» (https://bankruptcy.kommersant.ru), сообщения о банкротстве и приравненные к ним сообщения будут публиковаться в субботних номерах газеты «Коммерсантъ», распространяющейся на территории всей Российской Федерации.
Пунктом 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» (далее - Постановление Пленума ВАС РФ № 35) разъяснено, что если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, утверждении арбитражного управляющего либо отстранении или освобождении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей, продлении срока конкурсного производства или включении требования в реестр (ч. 2 ст. 176 АПК РФ), то датой соответственно введения процедуры, возникновения либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, продления процедуры или включения требования в реестр (возникновения права голоса на собрании кредиторов) будет дата объявления такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акта начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.
Как следует из материалов административного расследования, 29.01.2024 по делу А33-19814/2018 конкурсным управляющим должника утверждена ФИО1 Резолютивная часть определения от 29.01.2024 по делу А33-19814/2018, в свободном доступе на сайте Картотеки арбитражных дел размещена 30.01.2024 в 11:09:34 МСК.
Таким образом, сведения об утверждении ФИО1 конкурсным управляющим должника подлежали направлению конкурсным управляющим для опубликования в газету «Коммерсантъ» в десятидневный срок с даты размещения в Картотеке арбитражных дел резолютивной части определения Арбитражного суда Красноярского края от 29.01.2024 по делу № АЗЗ-19814/2018, то есть в срок не позднее 09.02.2024.
Управлением установлено, что на сайте https://www.kommersant.ru/ объявление № 77013214052 об утверждении ФИО1 конкурсным управляющим должника-4 размещено только 27.04.2024 (после возбуждения в отношении ФИО1 административного расследования).
19.08.2024 в Управление поступило письмо ФИО7, из текста которого следует, что ФИО1 не имела возможности своевременно направить сведения для опубликования в газету «Коммерсантъ» по причине болезни.
Каких-либо доказательств болезни финансового управляющего, в том числе, больничные листы за период с 29.01.2024 (дата вынесения резолютивной части решения о признании должника банкротом) по 24.04.2024 (дата окончания приема сообщений в № 76 газеты «Коммерсантъ» от 27.04.2024 согласно графику выхода издания на 2024 год) ФИО7 Управлению не представлено.
При этом вышеизложенная позиция о несвоевременном исполнении установленных Законом о банкротстве обязанностей по причине болезни финансового управляющего не согласуется с данными, содержащимися на сайтах ЕФРСБ (https://old.bankrot.fedresurs.ru) и газеты «Коммерсантъ».
Так, за период с 29.01.2024 по 24.04.2024 ФИО1 в ЕФРСБ включены 27 сообщений (в том числе 3 сообщения в период с даты вынесения резолютивной части решения (29.01.2024) по 09.02.2024 (последний день установленного срока для исполнения обязанности по опубликованию сведений)).
Также в период с 29.01.2024 по 24.04.2024, помимо объявления № 77013214052, ФИО1 в газете «Коммерсантъ» опубликованы еще 3 объявления: в № 20 издания от 03.02.2024 (объявления принимались с 24.01.2024 по 31.01.2024) и в № 30 (объявления принимались с 07.02.2024 по 14.02.2024).
Таким образом, ФИО1 не исполнены обязанности, предусмотренные п. 4 ст. 20.3, п. 4.1 ст. 28, абз. 4 п. 6, ст. 28, п. 1 ст. 128 Закона о банкротстве, с учетом разъяснений, содержащихся в п. 42 Постановления Пленума ВАС РФ № 35, что выразилось в ненаправлении для опубликования в газету «Коммерсантъ» сведений об утверждении ФИО1 конкурсным управляющим должника, в срок до 10.02.2024.
Таким образом, в данной части факт нарушения установленного Законом о банкротстве срока для опубликования сообщения об утверждении конкурсным управляющим имуществом должника подтверджен.
Ранее ФИО1 в пределах срока, установленного ст. 4.6 КоАП РФ, привлекалась решением Арбитражного суда Красноярского края от 07.09.2022 по делу № АЗЗ-16356/2022 (оставлено без изменения Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда по делу № АЗЗ-163 56/2022 от 19.12.2022), решением Арбитражного суда Красноярского края от 02.11.2022 по делу А33-20448/2022 (вступило в законную силу с даты определения Третьего арбитражного апелляционного суда от 12.12.2022 по делу № АЗЗ-20448/2022 о возвращении апелляционной жалобы) к административной ответственности с назначением административного наказания в виде предупреждения.
С учетом того, что с 12.12.2022 по 12.12.2023 арбитражный управляющий ФИО1 признана подвергнутой административному наказанию в форме предупреждения, Управлением определена необходимость применения наказания по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ для следующих административных правонарушений:
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-15903/2021 документов, подтверждающих сведения, указанные в отчете финансового управляющего о своей деятельности, в срок до 10.04.2023;
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-15903/2021 документов, подтверждающих сведения, отраженные в отчете, в срок до 09.10.2023;
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-21574/2019 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете, в срок до 05.12.2023;
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-12204/2022 первичных документов, подтверждающих сведения, отраженные в отчете финансового управляющего о своей деятельности, в срок до 31.01.2023;
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-12204/2022 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете, в срок до 15.05.2023;
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-12204/2022 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете, в срок до 01.08.2023;
- представление 07.12.2023 суду отчета финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 05.12.2023, не содержащего сведения о передаче в аренду помещений, принадлежащих должнику, заключении договора аренды недвижимого имущества от 11.04.2023;
- непроведение анализа финансового состояния, невыявление признаков фиктивного и преднамеренного банкротства должника, несоставление заключения о финансовом состоянии должника, заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства, содержащего анализ сделок должника, а также непредставление в арбитражный суд в материалы дела А33-12204/2022 соответствующих заключений в срок 21.12.2022;
- привлечение для обеспечения своей деятельности ФИО15 на основании доверенности от 23.08.2023 и дополнительного соглашения от 01.10.2023 к договору № 1У от 01.10.2020 без утверждения Арбитражным судом Красноярского края расходов на оплату услуг указанного специалиста.
В отсутствие же повторности правонарушений по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ вменены следующие нарушения:
- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела А33-15903/2021 отчета финансового управляющего о своей деятельности с документами, подтверждающими сведения, отраженные в отчете, в срок до 30.11.2022;
- представление суду и кредиторам должника 29.03.2024 отчетов финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) и об использовании денежных средств должника от 28.03.2024, не содержащих сведений о счетах № <***>, № 40817810431007299009, № 40817810402032855623, № 40817810901052239487, № 40817810001062331806, № 40817810017464000208, № 40817810301102434017, № <***>, № 40914810400100122174, открытых на имя ФИО9, а также о поступлении денежных средств на счет №<***>;
- представление 29.03.2024 суду отчета финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) от 28.03.2024, не содержащего сведения о передаче в аренду помещений, принадлежащих должнику-2, заключении договора аренды недвижимого имущества от 11.04.2023;
- ненаправление для опубликования в газету «Коммерсантъ» сведений об утверждении ФИО1 конкурсным управляющим должника-4, в срок до 10.02.2024;
- привлечение для обеспечения своей деятельности ИП ФИО13 на основании доверенностей от 01.02.2022, от 04.05.2022 и дополнительного соглашения от 02.02.2022 к договору № 1У от 01.10.2020 без утверждения Арбитражным судом Красноярского края расходов на оплату услуг указанного специалиста;
- привлечение для обеспечения своей деятельности ФИО14 на основании доверенности от 02.06.2022 и дополнительного соглашения от 01.06.2022 к договору № 1У от 01.10.2020 без утверждения Арбитражным судом Красноярского края расходов на оплату услуг указанного специалиста;
- привлечение для обеспечения своей деятельности ФИО16 на основании дополнительного соглашения от 01.02.2024 к договору № 1У от 01.10.2020, платежных поручений от 05.02.2024 и 05.03.2024 без утверждения Арбитражным судом Красноярского края расходов на оплату услуг указанного специалиста;
С учетом всех вышеизложенных обстоятельств дела, суд усматривает наличие объективной стороны вменяемого правонарушения в виде нарушения положений Закона о банкротстве.
При этом применимая часть статьи 14.13 КоАП РФ, а также санкция в отношении привлекаемого к ответственности административного лица осуществляется арбитражным судом с учетом следующего.
Целью административной ответственности является превенция – предупреждение совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.
В Постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 11.03.1998 № 8-П указано, что по смыслу статьи 55 (часть 3) Конституции Российской Федерации, исходя из общих принципов права, введение ответственности за административное правонарушение и установление конкретной санкции, ограничивающей конституционное право, должно отвечать требованиям справедливости, быть соразмерным конституционно закрепленным целям и охраняемым законным интересам, а также характеру совершенного деяния.
Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам (Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999 № 11-П). Согласно правовой позиции, выраженной в Определении Конституционного Суда Российской Федерации от 16.07.2009 № 919-0-0, положения главы 4 «Назначение административного наказания» КоАП РФ предполагают назначение административного наказания с учетом характера совершенного административного правонарушения, личности виновного, имущественного и финансового положения, обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность.
Соблюдение конституционных принципов справедливости и соразмерности при назначении административного наказания законодательно обеспечено возможностью назначения одного из нескольких видов административного наказания, установленного санкцией соответствующей нормы закона за совершение административного правонарушения, установлением законодателем широкого диапазона между минимальным и максимальным пределами административного наказания, возможностью освобождения лица, совершившего административное правонарушение, от административной ответственности в силу малозначительности (статья 2.9 КоАП РФ).
Вменяемое ответчику административное правонарушение характеризуется формальным составом, санкция части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ предполагает назначение административного наказания в виде дисквалификации.
Согласно части 1 статьи 3.11 КоАП РФ дисквалификация заключается в лишении физического лица права замещать должности федеральной государственной гражданской службы, должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации, должности муниципальной службы, занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, либо осуществлять деятельность по предоставлению государственных и муниципальных услуг либо деятельность в сфере подготовки спортсменов (включая их медицинское обеспечение) и организации и проведения спортивных мероприятий.
Административное наказание в виде дисквалификации назначается судьей.
Наказание в виде дисквалификации по смыслу статьи 3.11 КоАП РФ применяется как крайняя мера для достижения цели принудительного прекращения противоправной деятельности лица. Указанное предопределяет применение дисквалификации только в случаях, когда другие виды наказаний не могут обеспечить цели административной ответственности (определение Конституционного Суда Российской Федерации от 06.06.2017 № 1167-О). Дисквалификация в профессиональной деятельности является исключительной мерой административного наказания и в отсутствие отягчающих ответственность обстоятельств не подлежит применению.
Конституционным Судом Российской Федерации сформирована правовая позиция, согласно которой в отношении части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ не исключается применение судами положений статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности правонарушения (определения Конституционного Суда Российской Федерации от 06.06.2017 № 1167-О, от 27.06.2017 № 1218-О, от 26.10.2017 № 2474-О).
В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
В соответствии с пунктом 18.1 названного постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.
Согласно разъяснениям, данным Пленумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП Российской Федерации не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным данным Кодексом; возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность; так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП Российской Федерации ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий (пункт 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 2 июня 2004 года № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»).
По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. В связи с чем административные органы и суды обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.
Для правонарушений с материальным составом малозначительность определяется в зависимости от существенности наступивших последствий, для правонарушений с формальным составом существенная угроза общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий в результате совершения административного правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей и к формальным требованиям публичного права, а также с точки зрения наличия либо отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
Таким образом, малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений, в том числе, носящим формальный характер, независимо от установленной санкции. Не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.
Таким образом, в рассматриваемом случае подлежат оценке обстоятельства, связанные с характером совершенного правонарушения и отсутствием существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Для определения наличия существенной угрозы охраняемым общественным отношениям необходимо выявление меры социальной значимости фактора угрозы, а также нарушенных отношений. Угроза может быть признана существенной в том случае, если она подрывает стабильность установленного правопорядка с точки зрения его конституционных критериев, является реальной, непосредственной, значительной, подтвержденной доказательствами.
В настоящем же случае из вышеприведенных обстоятельств дела судом констатируется отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям в результате допущенного ФИО1 правонарушения, что исключает возможность применения к арбитражному управляющему столь исключительного вида наказания, как дисквалификация.
По существу нарушения, совершенные в определенный период повторности, связаны с нарушением сроков направления отчетов и первичных документов к нему, непроведением финансового анализа должника, привлечением юриста в отсутствие определения Арбитражного суда, неотражение в отчете сведений о договоре аренде.
При этом Управлением Росреестра, третьими лицами существенность данных нарушений для процедуры в контексте запрошенной меры административного наказания в виде дисквалификации не доказана.
Так, во всех случаях нарушения сроков направления отчета последний был направлен, отсутствие подтверждения текущих расходов, которые в процедуре банкротства физических лиц могут быть проверены исходя из общего объема работы арбитражного управляющего в процедуре, кроме того, сведений о неправомерном погашении которых не представлялось, также не затронуло участвующих в делах о банкротстве лиц существенным образом.
При этом в отсутствие факта вынесения определения суда о привлечении ФИО15 в качестве специалиста, арбитражный суд учитывает, что сведения о данном лице отражены в отчетах финансового управляющего, объем услуг и, что является более существенным, цена услуг соответствует изначально установленным в определении о привлечении в качестве специалиста ИП ФИО18 В случае, если у подателей жалобы имелись объективные сомнения в независимости привлекаемого лица, такие сомнения могли быть обличены в форму жалобы на действия, разногласиях с арбитражным управляющим, поскольку факт привлечения указанного лица (а также иных лиц) не скрывался.
Таким образом, учитывая изложенное, при рассмотрении вопроса о назначении административного наказания, исходя из требований справедливости и соразмерности конституционно закрепленным целям и охраняемым законным интересам, а также характера совершенного деяния ФИО1, ввиду отсутствия в ее действиях существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и социальной опасности, отсутствии иных назначенных в отношении арбитражного управляющего видов административного наказания, кроме как предупреждения по двум делам, в части затребуемой меры дисквалификации суд признает совершенные административные правонарушения малозначительными.
Вместе с тем, с учетом также вменения правонарушений, санкция за которые предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, арбитражный суд отмечает следующее.
В силу статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.
Согласно части 1 статьи 3.2 КоАП РФ за совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться, в том числе, следующие административные наказания: предупреждение; административный штраф; дисквалификация.
Согласно части 3 статьи 14.13 КоАП РФ санкция за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч руб.; на юридических лиц – от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч руб.
Постановлением Конституционного Суда Российской Федерации от 11.03.1998 № 8-П указано, что по смыслу статьи 55 (часть 3) Конституции Российской Федерации, исходя из общих принципов права, введение ответственности за административное правонарушение и установление конкретной санкции, ограничивающей конституционное право, должно отвечать требованиям справедливости, быть соразмерным конституционно закрепленным целям и охраняемым законным интересам, а также характеру совершенного деяния.
Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам (Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999 № 11-П). Согласно правовой позиции, выраженной в Определении Конституционного Суда Российской Федерации от 16.07.2009 № 919-0-0, положения главы 4 «Назначение административного наказания» КоАП РФ предполагают назначение административного наказания с учетом характера совершенного административного правонарушения, личности виновного, имущественного и финансового положения, обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность.
Соблюдение конституционных принципов справедливости и соразмерности при назначении административного наказания законодательно обеспечено возможностью назначения одного из нескольких видов административного наказания, установленного санкцией соответствующей нормы закона за совершение административного правонарушения, установлением законодателем широкого диапазона между минимальным и максимальным пределами административного наказания.
В соответствии с пунктом 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
В силу части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба. При этом при рассмотрении вопроса о возможности замены административного штрафа на предупреждение должны учитываться совершенные ранее иные административные правонарушения, в том числе не являющиеся однородными по отношению к рассматриваемому правонарушению.
По смыслу разъяснений, сформулированных в пункте 43 «Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 4 (2018)», для возможности замены административного штрафа на предупреждение, основополагающим условием для применения указанной нормы КоАП РФ является то обстоятельство, что административное правонарушение совершено впервые. При этом при рассмотрении вопроса о возможности замены административного штрафа на предупреждение должны учитываться совершенные ранее иные административные правонарушения, в том числе не являющиеся однородными по отношению к рассматриваемому правонарушению.
Условий же, в соответствии с которыми оценка возможности применения предупреждения по последующему правонарушению зависит от наличия (вступления в силу) постановления о привлечении к административной ответственности по предшествующему правонарушению на момент совершения последующего правонарушения, положения статей 3.4 и 4.1.1 КоАП РФ не предусматривают.
В данном случае судом принимается во внимание, что решением Арбитражного суда Красноярского края от 07.09.2022 по делу А33-16356/2022 (оставлено без изменения Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда по делу № АЗЗ-163 56/2022 от 19.12.2022), решением Арбитражного суда Красноярского края от 02.11.2022 по делу А33-20448/2022 (вступило в законную силу с даты определения Третьего арбитражного апелляционного суда от 12.12.2022 по делу № АЗЗ-20448/2022 о возвращении апелляционной жалобы) к административной ответственности с назначением административного наказания в виде предупреждения.
Таким образом, переквалификация заявленного наказания в форме административного штрафа на предупреждение, с учетом установленных судом аналогичных нарушений на дату совершения вмененных в настоящем деле, не будет отвечать целям и задачам данного института.
В данном случае обстоятельств, свидетельствующих о возможности применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, к вмененным по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ нарушениям, арбитражным судом не установлено.
Факт неисполнения арбитражным управляющий своих обязанностей по надлежащему отражению достоверных сведений о процедуре в установленный судом срок установлен неоднократно, в четырех делах о банкротстве. При этом в случае с делом А33-21574/2019 кредиторы были лишены права на получение сведений о сдаче в аренду имущества должника, о наличии иного счета в отношении залогового имущества и движений по нему, а также и иных счетов должника, что является грубым нарушением права на получение достоверной информации о процедуре и возможности контролировать обеспечение сохранности конкурсной массы со стороны арбитражного управляющего.
На основании вышеизложенного, арбитражный суд признает необходимым, соразмерным и обоснованным применение к арбитражному управляющему наказания в виде административного штрафа в размере 30 000 руб. Иное наказание не отвечало бы целям института административного наказания, которое призвано предупредить совершение новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.
Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (код доступа – ).
По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.
Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края
РЕШИЛ:
отказать в удовлетворении заявления Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Никольское Уярского р-на Красноярского края, адрес регистрации: <...>) по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения. Объявить арбитражному управляющему ФИО1 устное замечание.
Привлечь арбитражного управляющего ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Никольское Уярского р-на Красноярского края, адрес регистрации: <...>) к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначить административное наказание в виде штрафа в размере 30 000 руб.
Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение десяти дней после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Красноярского края.
Судья
Г.А. Токмаков