Решение по делу № А66-15183/2024 от 17.01.2025

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТВЕРСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

17 января 2025 года

г.Тверь

Дело № А66-15183/2024

изготовлено в полном объеме

Арбитражный суд Тверской области в составе судьи Бачкиной Е.А., рассмотрев в порядке упрощенного производства по правилам главы 29 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тверской области, г. Тверь

к арбитражному управляющему ФИО1, г.Тверь

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных

правонарушениях

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тверской области (далее – заявитель, Управление) обратилось в суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (далее – ответчик, управляющий) к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением суда от 27.09.2024 дело назначено к рассмотрению в порядке упрощенного производства.

О рассмотрении дела в порядке упрощенного производства стороны извещены надлежащим образом по правилам статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

В силу части 5 статьи 228 АПК РФ судья рассматривает дело в порядке упрощенного производства без вызова сторон после истечения сроков, установленных судом для представления доказательств и иных документов.

В материалы дела от управляющего поступило ходатайство о рассмотрении дела в общем порядке и об истребовании доказательств по делу, пояснения по делу.

Заявитель направил возражения.

Определением суда от 20.11.2024 назначено судебное заседание с вызовом лиц, участвующих в деле, без перехода к рассмотрению дела по общим правилам искового производства, в целях полного и всестороннего исследования заявленных доводов.

В соответствии с положениями статьи 229 АПК РФ 16.12.2024 судом принято решение в виде резолютивной части.

18.12.2024 от Управления поступило заявление о составлении мотивированного решения арбитражного суда.

Указанное заявление подано в течение пяти дней со дня размещения решения, принятого в порядке упрощенного производства, на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в связи с чем, подлежит удовлетворению.

При рассмотрении дела суд исходит из следующих обстоятельств.

26 июня 2017 года в Арбитражный суд Тверской области поступило заявление публичного акционерного общества «Сбербанк России» (г. Москва) в лице Тверского отделения № 8607 (далее – ПАО Сбербанк, кредитор) о признании ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения – г. Тверь, СНИЛС <***>, ИНН <***>, ОГРНИП <***>, зарегистрированный по адресу: <...>, далее – ФИО2, должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 03.07.2017 данное заявление кредитора принято к производству суда, возбуждено производство по делу № А66-9119/2017, назначено судебное заседание по проверке обоснованности заявления кредитора о признании должника банкротом на 08.09.2017.

Решением суда от 15.09.2017 (резолютивная часть) ФИО2 признан несостоятельным (банкротом); в отношении должника введена процедура реализации имущества гражданина сроком на 6 месяцев - до 15.03.2018; финансовым управляющим утверждена ФИО3.

Сообщение о введении процедуры реализации имущества ФИО2 опубликовано финансовым управляющим в печатном издании «Коммерсантъ» № 182 от 30.09.2017.

Определением суда от 14.03.2018 срок процедуры реализации имущества гражданина ФИО2 продлен на 6 (шесть) месяцев - до 15.09.2018, назначено судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего о результатах проведения процедуры реализации имущества должника на 10.09.2018.

Определением суда от 10.09.2018 процедура реализации имущества должника продлена до 15.03.2019, назначено судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего о результатах проведения процедуры реализации имущества на 11.03.2019.

Определением суда от 18.03.2019 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 21.05.2019 г.

Определением суда от 18.04.2019 финансовым управляющим ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения – г.Тверь, ИНН <***>, ОГРНИП <***>, зарегистрированный по адресу: <...>) утвержден ФИО1.

Процедура реализации имущества гражданина неоднократно продлевалась, последний раз Определением суда от 09.09.2024 сроком на 6 (шесть) месяцев - до 15 марта 2025 года.

Должностным лицом Управления, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, в связи с поступлением жалобы б/д № б/н от ФИО4 на действия арбитражного управляющего, проведено административное расследование в отношении ФИО1

По результатам административного расследования выявлены нарушения арбитражным управляющим норм Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), а именно:

1) в нарушение требований пункта 1 статьи 213.1, пункта 3 статьи 143, пункта 3 статьи 133 Закона о банкротстве, Постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее – Общие правила подготовки), Приказа Минюста РФ от 14.08.2003 № 195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее – Приказ № 195) не своевременно представил в арбитражный суд отчет арбитражного управляющего;

2) в нарушение требований пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве, подпункта «в» пункта 2, пунктом 4 и 11 Общие правила подготовки, приложения № 4 к Приказу № 195 не приложил к отчету копии документов, подтверждающие содержащиеся в нем сведений;

3) в нарушение требований абзаца 5 пункта 8 статьи 213.9, пункта 1 статьи 213.1, пункта 3 статьи 143 Закона о банкротстве не представил в арбитражный суд в материалы дела о банкротстве должника реестр требований кредиторов;

4) в нарушение требований абзаца 7 пункта 8 статьи 213.9, пункта 6 статьи 213.23, абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9, абзаца 7 пункта 2 статьи 20.3, абзаца 9 пункта 2 статьи 20.3, абзаца 3 пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 15 Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 № 855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства» (далее – Временные правила), абзаца 3 пункта 1 Постановление Правительства РФ от 25 июня 2003 г. № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа» (далее – Правила проведения) не проводил собрания кредиторов должника с целью представления информации, подлежащей представлению собранию кредиторов;

5) в нарушение требований абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве не направляет кредиторам отчет финансового управляющего;

6) в нарушение требований пункта 1 статьи 213.1, пункта 2 статьи 213.24, пункта 4 статьи 20.3, абзаца 3 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, абзаца 3 пункта 1 Правил проведения нарушил срок представления в арбитражный суд в материалы дела анализа финансового состояния должника;

7) в нарушение требований пункта 1 статьи 213.1, пункта 4 статьи 20.3, абзаца 4 пункта 2 статьи 67, абзацев 3, 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пунктов 7-9 Временных правил не представил заключения о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника;

8) в нарушение требований пункта 1 статьи 213.1, абзаца 4 пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 15 Временных правил не представил в арбитражный суд в материалы дела заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства;

9) в нарушение требований пункта 7 статьи 28, пункта 1 статьи 213.1, пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве опубликовал в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве сведения, не подлежащие обязательному опубликованию;

10) в нарушение требований пункта 7 статьи 12, пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве не представил в арбитражный суд в материалы дела документы, представленные собранию кредиторов.

По фактам упомянутых нарушений Управлением составлен протокол об административном правонарушении от 10.09.2024 № 00376924, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Административный материал передан в арбитражный суд, для рассмотрения вопроса о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности по названной норме.

Изучив материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение правил, применяемых в период наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства, заключения и исполнения мирового соглашения и иных процедур банкротства, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Положения названной нормы права, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

При этом следует иметь в виду, что назначение административного наказания за нарушение тех или иных правил, установленных компетентным органом законодательной или исполнительной власти, возможно лишь при наличии общих оснований привлечения к административной ответственности.

Норма части 3 статьи 14.13 КоАП РФ является бланкетной, поэтому объективная сторона вменяемого нарушения состоит в неисполнении арбитражным управляющим обязанности, которая установлена конкретной нормой законодательства о банкротстве.

Объектом правонарушения в данном случае являются общественные отношения, возникающие в ходе проведения процедур банкротства и регулируемые законодательством о несостоятельности (банкротстве).

С субъективной стороны данное нарушение характеризуется деянием в форме действия либо бездействия и проявляется в невыполнении правил, применяемых в период ведения соответствующей процедуры банкротства.

Субъектами правонарушения являются, в том числе, арбитражные управляющие.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Обязанности конкурсного управляющего закреплены в пункте 2 статьи 129 Закона о банкротстве.

В отношении арбитражного управляющего принцип разумности означает соответствие его действий определенным стандартам, установленным, помимо законодательства о банкротстве, правилами профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утверждаемыми постановлениями Правительства Российской Федерации, либо стандартам, выработанным правоприменительной практикой в процессе реализации законодательства о банкротстве. Добросовестность действий арбитражного управляющего выражается в действиях, не причиняющих вреда кредиторам, должнику и обществу.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ, законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 21.04.2005 № 122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Назначение административного наказания за нарушение тех или иных правил, возможно, лишь при наличии закрепленных в статье 2.1 Кодекса общих оснований привлечения к административной ответственности, предусматривающих необходимость доказывания в действиях (бездействии) физического или юридического лица признаков противоправности и виновности.

Противоправность поведения лица, привлекаемого к административной ответственности, оценивается с точки зрения нарушения установленных правил.

По первому эпизоду протокола об административном правонарушении арбитражному управляющему вменено нарушение требований пункта 1 статьи 213.1, пункта 3 статьи 143, пункта 3 статьи 133 Закона о банкротстве, Постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее – Общие правила ), Приказа Минюста РФ от 14.08.2003 № 195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее – Приказ № 195), выразившееся в несвоевременном представлении в арбитражный суд отчета арбитражного управляющего.

В силу пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктом 3 статьи 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Отчет об использовании денежных средств должника конкурсный управляющий представляет в арбитражный суд, собранию кредиторов (комитету кредиторов) по требованию, но не чаще чем один раз в месяц (пункт 3 статьи 133 Закона о банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 Общих правил арбитражный управляющий при проведении в отношении должника процедур банкротства - наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства и финансового оздоровления - составляет следующие отчеты (заключения):

а) отчет временного управляющего;

б) отчет внешнего управляющего;

в) отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства;

г) заключения административного управляющего о ходе и результатах выполнения плана финансового оздоровления, о соблюдении графика погашения задолженности и об удовлетворении требований кредиторов в соответствии со статьями 87 и 88 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

В соответствии с пунктом 4 Общих правил отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

Приказом № 195 утверждены типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего, в том числе: приложение 4 - Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства и приложение 5 - Типовая форма отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника.

Процедура реализации имущества гражданина схожа с процедурой банкротства - конкурсное производство. В этой связи финансовый управляющий готовит отчет по аналогии с формой отчета конкурсного управляющего (приложение 4) и отчета об использовании денежных средств (приложение 5).

Из материалов дела и Определений суда по делу №А66-9119/2019 следует, что арбитражным управляющим ФИО1. представлены отчеты о своей деятельности и о ходе проведения процедуры реализации имущества от 07.09.2021 и от 01.12.2021.

Отчет от 07.09.2021 ФИО1 представил в суд к судебному заседанию 15.03.2022.

Отчет от 01.12.2021 ФИО1 представил в суд 02.12.2021.

Срок реализации имущества ФИО2 неоднократно продлевался, Определениями суда по делу №А66-9119/2017 о продлении срока реализации имущества, финансовому управляющему предлагалось заблаговременно представить в суд отчет о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документов, предусмотренных статьей 213.28 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 № 127-ФЗ.

Финансовым управляющим ФИО1 отчеты, кроме отчетов от 07.09.2021 и 01.12.2021, в материалы дела №А66-9119/2017 не представлялись.

ФИО1 пояснения по указанному эпизоду ни в период административного расследования, ни в период рассмотрения заявления в рамках настоящего дела не представлены.

Доказательств тому, что арбитражным управляющим принимались достаточные меры, направленные на соблюдение требований действующего законодательства, которые свидетельствовали бы об отсутствии его вины, а также наличии обстоятельств, препятствующих исполнению его обязанностей, и доказательств, подтверждающих отсутствие у него реальной возможности принять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений законодательства, в материалах дела не имеется.

Суд считает доказанным событие административного нарушение по первому эпизоду.

По второму и третьему эпизодам протокола об административном правонарушении арбитражному управляющему вменяется нарушение требований пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве, подпункта «в» пункта 2, пунктом 4 и 11 Общие правила подготовки, приложения № 4 к Приказу № 195, выразившееся в том, что финансовый управляющий не приложил к отчету копии документов, подтверждающие содержащиеся в нем сведения.

Пунктом 4 Общих правил предусмотрено, что отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

К отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения (пункт 11).

В силу Приложения № 4 Приказа № 195 утверждена Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства:

Дата Место составления

__________________________________________________________________

(Ф.И.О. арбитражного управляющего)

__________________________________________________________________

(полное и сокращенное наименование организации-должника

с указанием ее организационно-правовой формы, ИНН и кода ОКВЭД

или фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя

с указанием документа о государственной регистрации)

__________________________________________________________________

Наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело о банкротстве

Номер дела

Дата принятия судебного акта о введении процедуры банкротства

Дата назначения арбитражного управляющего

(категория должника)

__________________________________________________________________

(адрес должника)

Сведения об арбитражном управляющем

Наименование саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой является арбитражный управляющий

Номер и дата регистрации в едином государственном реестре саморегулируемых организаций арбитражных управляющих

Наименование страховой организации, с которой заключен договор о страховании ответственности арбитражного управляющего

Номер договора страхования, дата его заключения и срок действия

Наименование страховой организации, с которой заключен договор о дополнительном страховании ответственности арбитражного управляющего на случай причинения убытков

Номер договора дополнительного страхования, дата его заключения и срок действия

Адрес для направления корреспонденции арбитражному управляющему

Сведения о лицах, привлеченных арбитражным

управляющим для обеспечения своей деятельности

Привлеченный специалист

Ф.И.О.

N и дата договора, срок действия договора

Р Размер вознаграждения

Источник оплаты

Информация о жалобах на действия (бездействие)

арбитражного управляющего

Сведения о заявителе жалобы

Содержание жалобы

Квалификация правонарушения (статья)

Орган (организация), рассмотревший жалобу и (или) принявший решение

Дата рассмотрения

N документа по итогам рассмотрения жалобы (протокол, судебный акт)

П Принятое решение

Сведения о пересмотре принятого решения

Пунктом 9 Общих правил предусмотрено, что к отчету внешнего управляющего прилагается реестр требований кредиторов на дату составления отчета.

Из материалов дела следует, что к отчету финансового управляющего от 07.09.2021 (поступил в суд 08.09.2021) не приложен реестр требований кредиторов.

К отчету финансового управляющего от 01.12.2021 приложен реестр требований кредиторов от 02.12.2021.

Таким образом, исходя из буквального толкования пункта 9 Общих правил следует, что на дату составления отчета (01.12.2021) реестр требований кредиторов не составлен.

Таким образом, ФИО1 нарушил требования пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве, подпункта «в» пункта 2, пунктом 4 и 11 Общие правила подготовки, приложения № 4 к Приказу № 195.

Суд считает доказанным события административного нарушение по второму и третьему эпизодам.

По четвертому эпизоду протокола арбитражному управляющего вменено нарушение требований абзаца 7 пункта 8 статьи 213.9, пункта 6 статьи 213.23, абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9, абзаца 7 пункта 2 статьи 20.3, абзаца 9 пункта 2 статьи 20.3, абзаца 3 пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 15 Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 № 855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства» (далее – Временные правила), абзаца 3 пункта 1 Постановление Правительства РФ от 25 июня 2003 г. № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа» (далее – Правила проведения) не проводил собрания кредиторов должника с целью представления информации, подлежащей представлению собранию кредиторов.

В силу абзаца 7 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан созывать и (или) проводить собрания кредиторов для рассмотрения вопросов, отнесенных к компетенции собрания кредиторов настоящим Федеральным законом.

Собрание кредиторов созывается финансовым управляющим, утвержденным арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина (пункт 1 статьи 213.8 Закона о банкротстве).

К исключительной компетенции собрания кредиторов относится принятие решений:

о введении финансового оздоровления, внешнего управления и об изменении срока их проведения, об обращении с соответствующим ходатайством в арбитражный суд;

об утверждении и изменении плана внешнего управления;

об утверждении плана финансового оздоровления и графика погашения задолженности;

об утверждении дополнительных требований к кандидатурам административного управляющего, внешнего управляющего, конкурсного управляющего;

о выборе арбитражного управляющего или саморегулируемой организации, из членов которой арбитражным судом утверждается арбитражный управляющий;

об установлении размера и порядка выплаты дополнительного вознаграждения арбитражному управляющему;

об увеличении размера фиксированной суммы вознаграждения арбитражного управляющего;

о выборе реестродержателя из числа аккредитованных саморегулируемой организацией арбитражных управляющих реестродержателей;

о заключении мирового соглашения;

об обращении в арбитражный суд с ходатайством о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства;

об образовании комитета кредиторов, об определении его количественного состава, об избрании членов комитета кредиторов и о досрочном прекращении полномочий комитета кредиторов;

об отнесении к компетенции комитета кредиторов вопросов, решения по которым в соответствии с настоящим Федеральным законом принимаются собранием кредиторов или комитетом кредиторов, за исключением вопросов, которые в соответствии с настоящей статьей отнесены к исключительной компетенции собрания кредиторов;

об избрании представителя собрания кредиторов.

В силу абзаца 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан: проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

В соответствии с абзацем 9 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве Арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.12 Кодекса, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении (пункт 15 Временных правил).

Документы, содержащие анализ финансового состояния должника, представляются арбитражным управляющим собранию (комитету) кредиторов, в арбитражный суд, в производстве которого находится дело о несостоятельности (банкротстве) должника, в порядке, установленном Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», а также саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, при проведении проверки его деятельности (абзац 3 пункта 1 Правил проведения).

К отчету финансового управляющего от 01.12.2021 приложен реестр требований кредиторов от 02.12.2021.

После 06.07.2020 до 02.06.2022 собрания кредиторов не назначались и не проводились.

Из материалов дела следует, что сообщением № 8795507 от 17.05.2022 собрание кредиторов назначено на 02.06.2022; сообщением № 10943946 от 09.03.2023 собрание кредиторов назначено на 02.06.2022.

Результат указанных собраний на сайте ЕФРСБ не указан.

Сообщением № 14428691 от 21.05.2024 назначено собрание кредиторов, которое 11.06.2024 не состоялось из-за отсутствия кворума.

В материалах дела №А66-9119/2017 отсутствуют доказательства назначения собрания кредиторов с повесткой дня по результатам описи имущества гражданина ФИО2 (после 20.04.2022).

Суд приходит к выводу, что ФИО1 нарушил требования абзаца 7 пункта 8 статьи 213.9, пункта 6 статьи 213.23, абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9, абзаца 7 пункта 2 статьи 20.3, абзаца 9 пункта 2 статьи 20.3, абзаца 3 пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 15 Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 № 855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства» (далее – Временные правила), абзаца 3 пункта 1 Постановление Правительства РФ от 25 июня 2003 г. № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа» (далее – Правила проведения) не проводил собрания кредиторов должника с целью представления информации, подлежащей представлению собранию кредиторов.

Суд считает доказанным событие административного нарушение по четвертому эпизоду.

По пятому эпизоду протокола арбитражному управляющего вменено нарушение требований абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, выразившееся в ненаправлении кредиторам отчета финансового управляющего.

В соответствии с абзацем 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве Финансовый управляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Из материалов дела следует, что ФИО1 направил уведомление о собрании кредиторов только 22.05.2024, за остальные периоды в пределах трехлетнего срока давности доказательств направления материалы дела не содержат.

Суд считает доказанным событие административного нарушение по пятому эпизоду.

По шестому эпизоду протокола арбитражному управляющего вменено нарушение требований пункта 1 статьи 213.1, пункта 2 статьи 213.24, пункта 4 статьи 20.3, абзаца 3 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, абзаца 3 пункта 1 Правил проведения, выразившееся в нарушении срока представления в арбитражный суд в материалы дела о банкротстве анализа финансового состояния должника.

В соответствии с пунктом 2 статьи 213.24 Закона о банкротстве в случае принятия арбитражным судом решения о признании гражданина банкротом арбитражный суд принимает решение о введении реализации имущества гражданина. Реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев. При отсутствии ходатайства финансового управляющего о завершении реализации имущества гражданина срок указанной процедуры считается продленным на шесть месяцев.

При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества (пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

В силу абзаца 3 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан проводить анализ финансового состояния гражданина.

В материалах дела представлен опись гражданина № 4 от 20.04.2022, отчет финансового управляющего ФИО1 от 01.12.2021.

Из указанного отчета следует, что анализ финансового состояния гражданина не представлен. Более отчетов финансового состояния должника в материалы дела не представлено.

Суд считает доказанным события административного нарушение по шестому эпизоду.

По седьмому и восьмому эпизодам протокола арбитражному управляющего вменено нарушение требований пункта 1 статьи 213.1, пункта 4 статьи 20.3, абзаца 4 пункта 2 статьи 67, абзацев 3, 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пунктов 7-9 Временных правил, выразившееся в непредставлении заключения о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника, а также нарушение требований пункта 1 статьи 213.1, абзаца 4 пункта 2 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 15 Временных правил, выразившееся в непредставлении в арбитражный суд в материалы дела заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства.

К отчету временного управляющего прилагаются заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника(абзац 4 пункта 2 статьи 67 Закона о банкротстве).

Финансовый управляющий обязан:

проводить анализ финансового состояния гражданина;

выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

В силу Временных правил признаки преднамеренного банкротства выявляются как в течение периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, так и в ходе процедур банкротства.

Выявление признаков преднамеренного банкротства осуществляется в 2 этапа.

На первом этапе проводится анализ значений и динамики коэффициентов, характеризующих платежеспособность должника, рассчитанных за исследуемый период в соответствии с правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденными Правительством Российской Федерации.

В случае установления на первом этапе существенного ухудшения значений 2 и более коэффициентов проводится второй этап выявления признаков преднамеренного банкротства должника, который заключается в анализе сделок должника и действий органов управления должника за исследуемый период, которые могли быть причиной такого ухудшения.

Под существенным ухудшением значений коэффициентов понимается такое снижение их значений за какой-либо квартальный период, при котором темп их снижения превышает средний темп снижения значений данных показателей в исследуемый период.

В случае если на первом этапе выявления признаков преднамеренного банкротства не определены периоды, в течение которых имело место существенное ухудшение 2 и более коэффициентов, арбитражный управляющий проводит анализ сделок должника за весь исследуемый период.

В ходе анализа сделок должника устанавливается соответствие сделок и действий (бездействия) органов управления должника законодательству Российской Федерации, а также выявляются сделки, заключенные или исполненные на условиях, не соответствующих рыночным условиям, послужившие причиной возникновения или увеличения неплатежеспособности и причинившие реальный ущерб должнику в денежной форме.

К сделкам, заключенным на условиях, не соответствующих рыночным условиям, относятся:

а) сделки по отчуждению имущества должника, не являющиеся сделками купли-продажи, направленные на замещение имущества должника менее ликвидным;

б) сделки купли-продажи, осуществляемые с имуществом должника, заключенные на заведомо невыгодных для должника условиях, а также осуществляемые с имуществом, без которого невозможна основная деятельность должника;

в) сделки, связанные с возникновением обязательств должника, не обеспеченные имуществом, а также влекущие за собой приобретение неликвидного имущества;

г) сделки по замене одних обязательств другими, заключенные на заведомо невыгодных условиях.

Заведомо невыгодные условия сделки, заключенной должником, могут касаться, в частности, цены имущества, работ и услуг, вида и срока платежа по сделке.

Из материалов дела следует, что арбитражным управляющим ФИО1 не подготовлены заключение о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника и заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства.

Суд считает доказанным события административного нарушение по седьмому и восьмому эпизодам.

По девятому эпизоду протокола арбитражному управляющего вменено нарушение требований пункта 7 статьи 28, пункта 1 статьи 213.1, пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, выразившееся в опубликовании в Едином федеральный реестр сведений о банкротстве сведения, не подлежащие обязательному опубликованию.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.7 Закона о банкротстве сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящей главой, опубликовываются путем их включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и не подлежат опубликованию в официальном издании, за исключением сведений о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов, а также о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина.

Пунктом 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве установлено, что в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат сведения:

о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов;

о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина;

о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного фиктивного банкротства; о прекращении производства по делу о банкротстве гражданина и об основании для прекращения такого производства;

об утверждении, отстранении или освобождении финансового управляющего;

об утверждении плана реструктуризации долгов гражданина; о проведении торгов по продаже имущества гражданина и результатах проведения торгов;

об отмене или изменении предусмотренных абзацами вторым - седьмым настоящего пункта сведений и (или) содержащих указанные сведения судебных актов;

о проведении собрания кредиторов;

о решениях собрания кредиторов, если собранием кредиторов принято решение об опубликовании протокола собрания кредиторов;

о неприменении в отношении гражданина правила об освобождении от исполнения обязательств;

о завершении реструктуризации долгов гражданина; о завершении реализации имущества гражданина;

о кредитной организации, в которой открыт специальный банковский счет должника (при наличии);

иные предусмотренные настоящим параграфом сведения.

В соответствии с пунктом 7 статьи 28 Закона о банкротстве на основании решения собрания кредиторов или комитета кредиторов сведения, подлежащие обязательному опубликованию, могут быть опубликованы наряду с опубликованием в определенном в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи официальном издании в иных средствах массовой информации.

Решением собрания кредиторов могут быть предусмотрены иные сведения, подлежащие включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве.

В сообщении № 8645666, опубликованном в ЕФРСБ 20.04.2022, содержится уведомление о результатах инвентаризации имущества должника.

Однако главой Закона о банкротстве не предусмотрена инвентаризация имущества.

В сообщении № 8923188, опубликованным в ЕФРСБ 02.06.2022, содержится информация о результатах собрания кредиторов от 02.06.2022. В сообщении № 14604299, опубликованным 11.06.2024, содержится информация о результатах собрания кредиторов от 07.06.2024.

Опубликование такой информации Законом о банкротстве не предусмотрено.

Суд считает доказанным событие административного нарушение по девятому 9.2 эпизодам.

По десятому эпизоду протокола арбитражному управляющего вменено нарушение требований пункта 7 статьи 12, пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве, выразившееся в непредставлении в арбитражный суд в материалы дела о банкротстве документов, представленных собранию кредиторов.

Пунктом 7 статьи 12 Закона о банкротстве протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.

Из материалов дела следует, что ФИО1 опубликовано сообщение № 10943946 о назначении собрания кредиторов на 13.04.2023.

Однако, финансовым управляющим протокол собрания кредиторов от 13.04.2023 в материалы дела не представлен, доказательств обратного также не представлено.

В связи с указанным, датой нарушения следует считать - 19.04.2023.

Суд считает доказанным событие административного нарушение по десятому эпизоду.

Рассмотрев ходатайство ответчика о переходе к рассмотрению дела по общим правилам искового производства, суд пришел к следующему выводу.

Переход к рассмотрению дела по общим правилам искового производства осуществляется судом по своей инициативе или по ходатайству лица, участвующего в деле, при наличии оснований, предусмотренных частью 5 статьи 227 АПК РФ.

В случае выявления таких обстоятельств суд выносит определение о рассмотрении дела по общим правилам искового производства и указывает в нем действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки совершения этих действий (ч. 6 ст. 227 АПК РФ). Указанное определение может быть вынесено в том числе по результатам рассмотрения судом ходатайства участвующего в деле лица, указавшего на наличие одного из обстоятельств, предусмотренных пунктами 1 - 3 части 5 ст. 227 АПК РФ.

Вместе с тем судом не усмотрено безусловных правовых оснований, установленных статьей 227 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для вынесения определения о переходе к рассмотрению дела по общим правилам искового производства.

Каких-либо доказательств, требующих дополнительного исследования по сравнению с теми, которые уже имеются в материалах дела, ответчик не представил.

Само по себе ходатайство о рассмотрении дела по общим правилам искового производства, несогласие с иском, основанием для перехода к рассмотрению иска по общим правилам искового производства не является.

При таких обстоятельствах, суд пришел к выводу, что основания для перехода к рассмотрению дела по общим правилам искового производства, установленные АПК РФ, отсутствуют.

Рассмотрев ходатайство ФИО1 об истребовании доказательств в отделе по вопросам миграции УМВД России по городскому округу ФИО5, суд пришел к следующим выводам.

Частью 1 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определено, что доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

На основании части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Анализ названных норм процессуального законодательства свидетельствует о том, что безусловная обязанность суда в истребовании доказательств возникает лишь в случае оказания помощи в получении необходимых доказательств по делу, которые лица, участвующие в деле, не могут получить самостоятельно.

В рассматриваемом случае, ответчиком представлены доказательства получения запрашиваемых ФИО1 сведений у УМВД России по городскому округу ФИО5, в связи с чем, ходатайство ответчика подлежит отклонению.

Обладая специальной подготовкой для осуществления деятельности в качестве арбитражного управляющего и необходимым опытом, которые позволяют исполнять обязанности арбитражного управляющего, ответчик имел возможность для соблюдения требований, установленных законодательством о банкротстве, но не предпринял для этого всех мер.

Согласно пункту 1 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ поводом к возбуждению дела об административном правонарушении является непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

В соответствии с частью 1.1 статьи 28.1 КоАП РФ поводами к возбуждению дел об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 14.12,14.13 и 14.23 названного кодекса, являются поводы, указанные в пунктах 1,2 и 3 части 1 настоящей статьи, а также заявления лиц, участвующих в деле о банкротстве, и лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, органов управления должника-юридического лица, саморегулируемой организации арбитражных управляющих, содержащие достаточные данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.

В силу части 3 статьи 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1, 1.1 и 1.3 настоящей статьи, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, за исключением случаев, предусмотренных частью 3.1 настоящей статьи.

Фактически имело место непосредственное обнаружение должностными лицами Управления достаточных данных, указывающих на наличие события и состава в действиях арбитражного управляющего административного правонарушения.

Довод арбитражного управляющего о том, что у Управления не имелось оснований для возбуждения дела об административном правонарушении, подлежит отклонению.

В данном случае, процессуальных нарушений, допущенных Управлением при производстве по делу административном правонарушении и составлении протокола об административном правонарушении, исключающих возможность привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности, не установлено.

Довод ответчика о нарушении процедуры привлечения его к административной ответственности в связи с получением информации о явке в Управление 03.09.2024, только 03.09.2024 судом отклоняется. В этом же письме на странице 2 Управление просило явиться ответчика 10.09.2024 для составления протокола об административном правонарушении. Однако, ответчик в Управление 10.09.2024 не явился пояснений по вопросам выявленных нарушений законодательства о банкротстве в Управление не представил.

Оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения ответчика от административной ответственности ввиду малозначительности правонарушения в данном случае не имеется.

Допущенное арбитражным управляющим правонарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота в Российской Федерации.

В рассматриваемом случае в качестве существенной угрозы охраняемым общественным отношениям суд расценивает пренебрежительное отношение арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере законодательства о банкротстве.

Каких-либо исключительных обстоятельств, позволяющих применить положения статьи 2.9 КоАП РФ, арбитражным управляющим не приведено.

При таких обстоятельствах ответчик подлежит привлечению к административной ответственности на основании части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Учитывая поведение арбитражного управляющего в ходе рассмотрения дела о привлечении его к административной ответственности (отсутствие объяснений в ходе проведения проверки Управлением по существу выявленных нарушений), количества совершенных им нарушений законодательства о банкротстве, при определении размера санкции, подлежащей применению к ответчику, суд считает возможным применить к арбитражному управляющему минимальную меру ответственности в виде наложения административного штрафа в размере 25 000 руб.

В соответствии с частью 4.2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Руководствуясь статьями 167-170, 206, 226-229 АПК РФ, частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ

РЕШИЛ:

Привлечь арбитражного управляющего ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Торопец Тверской области, зарегистрированного по адресу: <...>, адрес для корреспонденции: 170100, г. Тверь, а/я 473, ИНН <***>, к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 25 000 руб.

Штраф подлежит уплате не позднее шестидесяти дней со дня вступления настоящего решения в законную силу по следующим реквизитам: Получатель: УФК по Тверской области (Управление Росреестра по Тверской области), ИНН: <***>, КПП: 695001001, Единый казначейский счет, открытый УФК по Тверской области 40102810545370000029, Казначейский счет, открытый УФК по Тверской области для осуществления и отражения операций по счету и распределению поступлений 03100643000000013600, Наименование подразделения Банка России ОТДЕЛЕНИЕ ТВЕРЬ БАНКА РОССИИ//УФК по Тверской области г. Тверь, БИК: 012809106, ОКТМО: 28701000 (для г. Твери), КБК: 32111601141019002140, назначение платежа: Штраф за административное правонарушение.

УИН 32124121611553003851

Лицу, привлеченному к административной ответственности, и административному органу при наличии данных об уплате административного штрафа сообщить сведения в Арбитражный суд Тверской области.

Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд г.Вологда в порядке и сроки, предусмотренные АПК РФ.

Судья Е.А. Бачкина