АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Ленина д.74, <...>,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Тюмень

Дело №

А70-24430/2024

04 апреля 2025 года

Резолютивная часть решения объявлена 27 марта 2025 года

Решение в полном объеме изготовлено 04 апреля 2025 года

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Скачковой О.А., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению

прокурора Ленинского АО г. Тюмени (625023, <...>)

о привлечении генерального директора общества с ограниченной ответственностью «ИВСГрупп» ФИО1

к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: - арбитражный управляющий ФИО2 (ИНН <***>, член Ассоциации Арбитражных управляющих «ОРИОН», адрес: 196105, г. Санкт-Петербург, а/я 95),

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседанияФИО3,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО4, удостоверение,

от лица, привлекаемого к административной ответственности – не явились (извещен),

от третьего лица – не явились (извещен),

установил:

в Арбитражный суд Тюменской области поступило заявление прокурора Ленинского АО г. Тюмени (далее – заявитель, прокуратура) о привлечении генерального директора общества с ограниченной ответственностью «ИВС-Групп» ФИО1 (далее – лицо, привлекаемое к административной ответственности, генеральный директор ООО «ИВС-Групп», ФИО1) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Представитель прокуратуры в судебном заседании требования о привлечении генерального директора общества с ограниченной ответственностью «ИВС-Групп» (далее - ООО «ИВС-Групп») к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, поддержал по основаниям, изложенным в заявлении.

ФИО1 и арбитражный управляющий ФИО2 (далее – третье лицо, арбитражный управляющий, ФИО2) извещены надлежащим образом, в судебное заседание арбитражного суда не явилось, своих представителей не направили. На основании статей 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) суд считает возможным рассмотреть настоящее дело в отсутствие представителей лица, привлекаемого к административной ответственности и третьего лица, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

10.02.2025 от арбитражного управляющего поступил отзыв на заявление, в котором ФИО2 поддержала заявление прокуратуры о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Отзыв на заявление лицом, привлекаемым к административной ответственности, в нарушение статьи 131 АПК РФ в материалы дела не представлен.

Как следует из материалов дела, в ходе рассмотрения прокуратурой обращения арбитражного управляющего о привлечении к административной ответственности ФИО1 установлено, определением Арбитражного суда Тюменской области от 30.10.2023 по делу № А70-16251/2023 заявление о признании ООО «ИВС-Групп» несостоятельным (банкротом) признано обоснованным, введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена член Ассоциации Арбитражных управляющих «ОРИОН» - ФИО2

Из обращения ФИО2 прокуратурой установлено, что лицом, привлекаемым к административной ответственности, допущены нарушения требований пункта 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2022 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Федеральный закон № 127-ФЗ), пункта 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее – постановление № 53).

Таким образом, заявителем обнаружены данные, указывающие на наличие события административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП Российской Федерации.

В связи с этим 05.11.2024 прокурором вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 23.1 КоАП РФ материалы дела об административном правонарушении направлены в арбитражный суд для решения вопроса о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.1 КоАП РФ.

Исследовав имеющиеся в деле материалы, заслушав представителя прокурора, арбитражный суд считает, что постановление о возбуждении дела об административном правонарушении вынесено обоснованно, факт нарушения подтвержден материалами дела.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом правонарушения выступают общественные отношения, возникающие в связи с осуществлением процедуры наблюдения временным управляющим.

Объективную сторону данного правонарушения образует незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, несвоевременное предоставление арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Субъектом правонарушения выступает должностное лицо.

С субъективной стороны правонарушение может быть совершено как умышленно, так и по неосторожности.

Согласно пункту 3.2 статьи 64 Федеральный закон № 127-ФЗ не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее - Постановление N 53), в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве № 127-ФЗ на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Федерального закона № 127-ФЗ установлены права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве, пунктом 1 которой предусмотрено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право: созывать собрание кредиторов; созывать комитет кредиторов; обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; получать вознаграждение в размерах и в порядке, которые установлены настоящим Федеральным законом; привлекать для обеспечения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника, если иное не установлено настоящим Федеральным законом, стандартами и правилами профессиональной деятельности или соглашением арбитражного управляющего с кредиторами; запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну; подать в арбитражный суд заявление об освобождении от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с пунктом 1 статьи 66 Федерального закона № 127-ФЗ, временный управляющий вправе: предъявлять в арбитражный суд от своего имени требования о признании недействительными сделок и решений, а также требования о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником с нарушением требований, установленных статьями 63 и 64 настоящего Федерального закона; заявлять возражения относительно требований кредиторов в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, в том числе заявлять о пропуске срока исковой давности; принимать участие в судебных заседаниях арбитражного суда по проверке обоснованности представленных возражений должника относительно требований кредиторов; обращаться в арбитражный суд с ходатайством о принятии дополнительных мер по обеспечению сохранности имущества должника, в том числе о запрете совершать без согласия временного управляющего сделки, не предусмотренные пунктом 2 статьи 64 настоящего Федерального закона; обращаться в арбитражный суд с ходатайством об отстранении руководителя должника от должности; получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом полномочия.

Согласно пункту 42 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» от 22.06.2012 № 35 если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, утверждении арбитражного управляющего либо отстранении или освобождении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей, продлении срока конкурсного производства или включении требования в реестр (часть 2 статьи 176 АПК РФ), то датой соответственно введения процедуры, возникновения либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, продления процедуры или включения требования в реестр (возникновения права голоса на собрании кредиторов) будет дата объявления такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акта начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.

Таким образом, обязательства ФИО1 по передаче документов арбитражному управляющему подчинено общим правилам исполнения обязательств Федерального закона № 127-ФЗ, неисполнение которого влечет ответственность, предусмотренную частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц генеральным директором ООО «ИВС-Групп» с 23.06.2023 является ФИО1

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 26.10.2023 (дата объявления резолютивной части) по делу № А70-16251/2023 в отношении ООО «ИВС-Групп» введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена член Ассоциации Арбитражных управляющих «ОРИОН» - ФИО2 (ИНН <***>, регистрационный номер в сводном реестре арбитражных управляющих 21044).

Следовательно, ФИО1 должен осуществить передачу арбитражному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей и штампов, материальных и иных ценностей в срок, не позднее 16.11.2023.

14.11.2023 генеральным директором ООО «ИВС-Групп» получено уведомление-запрос временного управляющего о предоставлении информации и документов в отношении общества (согласно отчету отслеживания оправления с почтовым идентификатором 80514990815910 с официального интернет-сайта АО «Почта России»).

Согласно представленным в материалы дела доказательствам в установленный срок генеральным директором ООО «ИВС-Групп» бухгалтерская и иная документация, необходимая для исполнения арбитражного управляющего возложенных на него законом обязанностей, не переданы.

Частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ установлено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Каких-либо доказательств, свидетельствующих о том, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, предприняло исчерпывающие меры для соблюдения положений законодательства о банкротстве в материалы дела не представлено.

С учетом вышеуказанных положений процессуального и материального права, на основании имеющихся в деле доказательств, оценив их в совокупности и взаимосвязи согласно требованиям статей 65, 71 АПК РФ, арбитражный суд приходит к выводу о виновности ФИО1 в совершении правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Таким образом, наличие события и состава правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, в действиях ФИО1 подтверждаются материалами дела.

В соответствии со статьей 28.4 КоАП РФ при осуществлении надзора за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, прокурор вправе возбудить дело о любом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации. О возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 КоАП РФ; указанное постановление выносится в сроки, установленные статьей 28.5 КоАП РФ.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 05.11.2024 в отношении ФИО1 вынесено прокурором в пределах предоставленных законом полномочий; его содержание соответствует требованиям, предусмотренным статьей 28.2 КоАП РФ. Постановление содержит сведения о дате и месте его составления; о лице, его составившем; о лице, совершившем правонарушение; о времени, месте совершения и событии правонарушения; о статье КоАП РФ, предусматривающей ответственность за данное правонарушение.

Требования о явке в прокуратуру на 05.11.2024 в 10 часов 30 минут для дачи объяснений и решения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении (составлении соответствующего постановления) направлено ФИО1 по надлежащим адресам 11.10.2024 (согласно отчетам отслеживания оправления с почтовым идентификатором 80095802845023 и 80095802844989 с официального интернет-сайта АО «Почта России» - письма не получены, истек срок хранении).

Постановление составлено уполномоченным должностным лицом прокуратуры в соответствии с полномочиями, предоставленными КоАП РФ в отсутствии лица, привлекаемого к административной ответственности.

Таким образом, лицо, привлекаемое к административной ответственности, надлежащим образом уведомлено обо всех процессуальных действиях в ходе дела об административном правонарушении.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ (16.11.2025), на момент рассмотрения дела об административном правонарушении и назначения административного наказания не истек.

Существенных нарушений процессуальных требований КоАП РФ, а также обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении в отношении общества, судом не установлено.

Оснований для признания совершенного обществом административного правонарушения малозначительным на основании статьи 2.9 КоАП РФ суд не усматривает.

В связи с изложенным, имеются основания для привлечения генерального директора ООО «ИВС-Групп» к административной ответственности, предусмотренной части 4 статьи 14.1 КоАП РФ, и назначения административного наказания.

Вместе с тем оснований для применения такой меры ответственности, как предупреждение, у суда не имеется.

В соответствии с частью 1 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица.

В части 2 указанной статьи предусмотрено, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Из материалов дела следует, что определением Арбитражного суда Тюменской области по делу № А70-16251/2023 (13.03.2025 объявлена резолютивная часть) ФИО1 привлечен к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «ИВС-Групп».

Основаниями послужили обстоятельства, предусмотренные подпунктами 2 и 4 пункта 2 статьи 61.11 Федерального закона № 127-ФЗ, поскольку лицом, привлекаемым к административной ответственности, не представлены: документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы; документы, хранение которых являлось обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, об обществах с ограниченной ответственностью, о государственных и муниципальных унитарных предприятиях и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют либо искажены.

Таким образом, непередача ФИО1 данной документации и имущества ООО «ИВС-Групп» существенно затруднила проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, лишило арбитражного управляющего возможности установления действительного финансового положения должника, своевременного погашения требований кредиторов.

Учитывая изложенное, арбитражный суд считает возможном подвергнуть ФИО1 административному наказанию в виде административного штрафа в минимальном размере в пределах санкции статьи в сумме 40 000 руб.

По смыслу статьи 204 АПК РФ и разъяснений пункта 13 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Арбитражный суд разъясняет лицам, участвующим в деле, что в соответствии со статьей 177 АПК РФ настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ :

привлечь ФИО1 (ИНН <***> дата рождения: 22.07.1980, место рождения: г. Сходня Химкинского района Московской области: <...>) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде административного штрафа в размере 40 000 (Сорок тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Тюменской области.

Судья

Скачкова О.А.