РЕШЕНИЕ
Именем Российской Федерации
11 октября 2022 года город Москва
Пресненский районный суд города Москвы в составе:
председательствующего судьи Кузьмичева А.Н.,
при секретаре Кузнецовой Е.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-6457/2022 по иску ФИО1 к ООО «Кью.брокер» и ООО «КьюБиЭф» о взыскании неосновательного обогащения,
УСТАНОВИЛ:
ФИО1 обратился в суд с иском к ООО «Кью.брокер» и ООО «КьюБиЭф», в котором просит взыскать с ответчиков в свою пользу в солидарном порядке денежные средства в размере 3 130 000 руб., расходы по оплате государственной пошлины в размере 23 850 руб., судебные расходы по оплате услуг адвоката в размере 150 000 руб.
Требования мотивированы тем, что 16.04.2021 ФИО1 и ООО ИК «КьюБиЭф» заключен договор оказания брокерских услуг (договор присоединения) № БО-Ф-Н-0-02275 путем присоединения к договору на основании заявления о присоединении для физических лиц.
В соответствии с п. 1.1. договора, брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке
В рамках договора брокерского обслуживания, между истцом и ООО ИК «КьюБиЭф» заключено соглашение об общих условиях предоставления опционов (рамочный договор, далее по тексту-Соглашение), по условиям которого ООО ИК КьюБиЭф , действуя по поручению клиента в его интересах и за его счет, приобретает у ООО «Кью.брокер» (продавец) внебиржевые опционы.
В процессе исполнения поручений истец направлял ООО ИК КьюБиЭф поручения заключить с ООО «Кью.брокер» сделки. Перечень таких опционов отражается в отчете ООО ИК КьюБиЭф.
В настоящее время все опционы прекращены. Срок зачисления денежных средств на брокерский счет истца, согласно условиям опционов, давно наступил.
Истцом в досудебном порядке ответчикам направлены претензии о возврате денежных средств, которые оставлены без внимания.
Истец в судебное заседание не явился, извещен, направил в суд своего представителя, который исковые требования поддержал, просил иск удовлетворить.
Представитель ответчика ООО ИК «КьюБиЭф» по доверенности явилась, требования не признала, по доводам, изложенным в письменных возражениях, указала, что отсутствуют правовые основания для удовлетворения заявленных требований к ООО ИК «КьюБиЭф».
Ответчик ООО «Кью.брокер» явку в суд своего представителя не обеспечило, извещено надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.
С учётом положений ст. 167 ГПК РФ дело рассмотрено судом при данной явке, в отсутствие неявившихся лиц.
Исследовав материалы дела в их совокупности, выслушав явившихся лиц, суд приходит к следующим выводам.
В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39 «О рынке ценных бумаг», принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.
Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.
Как установлено в судебном заседании и следует из материалов дела, 16.04.2021 ФИО1 и ООО ИК «КьюБиЭф» заключен договор оказания брокерских услуг (договор присоединения) № БО-Ф-Н-0-02275 путем присоединения к договору на основании заявления о присоединении для физических лиц.
В соответствии с п. 1.1. договора, брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке .
Из содержания п. п. 10.1 - 10.3 договора следует, что клиент обязуется оплачивать брокеру вознаграждение в размере и на условиях, установленных регламентами; клиент в соответствии с регламентом обязуется возместить брокеру все расходы, связанные с обслуживанием клиента на финансовых рынках; брокер в соответствии с регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов клиента.
На открытый брокером учетный счет клиента, ФИО1 были переведены денежные средства, что в ходе судебного разбирательства не оспаривалось.
В рамках договора брокерского обслуживания, между истцом и ООО ИК «КьюБиЭф» заключено соглашение об общих условиях предоставления опционов (рамочный договор, далее по тексту-Соглашение), по условиям которого ООО ИК КьюБиЭф , действуя по поручению клиента в его интересах и за его счет, приобретает у ООО «Кью.брокер» (продавец) внебиржевые опционы.
В процессе исполнения поручений истец направлял ООО ИК КьюБиЭф поручения заключить с ООО «Кью.брокер» сделки. Перечень таких опционов отражается в отчете ООО ИК КьюБиЭф.
В настоящее время все опционы прекращены. Срок зачисления денежных средств на брокерский счет истца, согласно условиям опционов, давно наступил.
Истцом в досудебном порядке ответчикам направлены претензии о возврате денежных средств, которые оставлены без внимания.
В соответствии с п. 1 ст. 307 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенные действия, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.
Согласно ст. ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.
Таким образом, принимая установленные при рассмотрении дела фактические обстоятельства, суд приходит о правомерности требований, предъявленных к ООО «Кью.брокер», в связи с чем, с последнего в пользу истца подлежат взысканию денежные средства в размере 3 130 000 руб.
Вместе с тем, суд отказывает в удовлетворении исковых требований, предъявленных к ООО ИК «КьюБиЭф» о взыскании указанной суммы солидарно, в силу следующего.
Судом установлено, что ООО ИК «КьюБиЭф» осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 г. № 045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 г. № 045-12805-100000.
03.06.2021 г. Банк России принял решение запретить ООО ИК «КьюБиЭф» сроком до 29.11.2021 г. включительно совершение следующих операций: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов - физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке.
Основанием для принятия указанного решения послужило совершение Обществом при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов - клиентов Общества.
08.07.2021 г. Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО ИК «КьюБиЭф».
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Действие лицензии прекращается с 20.01.2022 г.
В связи с прекращением лицензии, ООО ИК «КьюБиЭф» обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам.
В соответствии с п. 3.8 Положения Банка России от 27.07.2015 г. № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с 5 осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.
В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте).
Таким образом, в целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг.
По договору брокерского обслуживания истцом были приобретены внебиржевые опционные договоры (далее - опционы) путем подачи поручений брокеру на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, а также соглашение об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (далее - соглашение).
Контрагентом (продавцом) по опционам и соглашению является ООО «Кью.брокер».
Денежные средства истца на брокерском обслуживании находились и учитывались на специальном банковском счете ООО ИК «КьюБиЭф», предназначенном исключительно для хранения денежных средств клиентов профессионального участника, осуществляющего брокерскую деятельность.
В соответствии с п. 5.7.1 Регламента оказания брокерских услуг к договору оказания брокерских услуг ООО ИК «КьюБиЭф» (далее - Регламент), брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при наличии соответствующего прямого указания в поручении клиента либо если исполнение поручения на сделку на иных условиях невозможно в соответствии с правилами ТС; брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при условии, что это не противоречит общепринятым обычаям делового оборота соответствующего рынка или правилам ТС.
Согласно п. 5.7.2 Регламента, при совершении брокером сделок на основании поручений клиента в качестве поверенного клиента, на действия брокера и клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения.
Пунктом 1 ст. 971 ГК РФ предусмотрено, что права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя.
На основании п. 1 ст. 429.3 ГК РФ, по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.
Кроме того, суд учитывает, что согласно п. 1 ст. 322 ГК РФ солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом, в частности при неделимости предмета обязательства.
Вместе с тем, в рамках заключенных договоров солидарная ответственность ООО ИК «КьюБиЭф» по обязательствам ООО «Кью.брокер» не предусмотрена.
В соответствии со ст. 88 ГПК РФ судебные расходы состоят из государственной пошлины и издержек, связанных с рассмотрением дела.
В соответствии с ч. 1 ст. 94 ГПК РФ к издержкам, связанным с рассмотрением дела, относятся суммы, подлежащие выплате свидетелям, экспертам, специалистам и переводчикам.
В соответствии со ст. 98 ГПК РФ стороне, в пользу которой состоялось решение суда, по ее ходатайству суд присуждает возместить с другой стороны все понесенные по делу судебные расходы пропорционально удовлетворенной части исковых требований.
При таких обстоятельствах с ООО «Кью.брокер» в пользу истца подлежат взысканию расходы связанные с оплатой услуг адвоката в размере 30 000 руб., а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 23 850 руб.
Разрешая заявленные исковые требования, суд приходит к выводу о наличии совокупности юридически значимых обстоятельств, при которых иск подлежит удовлетворению частично. Данный вывод суд основывает на анализе материалов, представленных и исследованных в ходе судебного заседания, которой дает оценку в соответствии с требованиями ст. 67 ГПК РФ, и в соответствии с положениями норм материального права, регулирующих спорные правоотношения.
На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 194-198 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд
РЕШИЛ:
Исковые требования ФИО1 к ООО Инвестиционная Компания «КьюБиЭф», ООО «Кью.брокер» о взыскании неосновательного обогащения - удовлетворить частично.
Взыскать с ООО «Кью.брокер» в пользу ФИО1 денежные средства в размере 3 130 000 руб., расходы по оплате услуг адвоката в размере 30 000 руб., расходы по оплате государственной пошлины в размере 23 850 руб.
В удовлетворении остальной части иска - отказать.
Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский городской суд в течение месяца со дня изготовления в окончательной форме через Пресненский районный суд г. Москвы.
Судья