Решение по делу № 2-4058/2022 от 16.03.2023

дело № 2-636/2023 (УИД 52RS0012-01-2022-000517-06)

РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

16 марта 2023 года г.о.г. Бор

Борский городской суд Нижегородской области в составе председательствующего судьи Сочневой К.А., при секретаре судебного заседания Мальцыной Д.Н., с участием представителя истца ФИО1 по доверенности ФИО2, ответчика ИП ФИО3, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО1 к индивидуальному предпринимателю ФИО3 об обязании предоставить документы, о взыскании судебной неустойки,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в суд с иском к ИП ФИО4 об обязании предоставить документы, о взыскании судебной неустойки. В обоснование исковых требований истец указал, что ДД.ММ.ГГГГ между ФИО1 (инвестор) и ИП ФИО4 (организация или получатель инвестиций) был заключен договор инвестирования в бизнес № на бессрочный срок. Условиями договора предусмотрено, что получатель инвестиций обязан обеспечить возможность осуществления инвестором контроля за целевым использованием инвестиционных средств путем предоставления инвестору ежемесячного письменного отчета о том, на какие цели направлены инвестиционные средства. Ежемесячный отчет должен быть предоставлен инвестору в срок не позднее 15 числа каждого месяца следующего за отчетным. В случае невыполнения получателем инвестиций условия о целевом использовании инвестиционных средств, инвестор вправе потребовать от организации досрочного возврата инвестиционных средств. ДД.ММ.ГГГГ истец направил ответчику требование о предоставлении документов о деятельности кафе «History», расположенного по адресу: <адрес>, пл.Пролетарская, <адрес>. Данное требование оставлено ответчиком без удовлетворения.

С учетом изменения исковых требований, истец просил суд возложить на индивидуального предпринимателя ФИО3 обязанность передать по описи ФИО1 в течение пяти календарных дней с даты вступления решения в законную силу за трехлетний период следующие документы:

1. свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

2. годовые бухгалтерские балансы и отчеты о прибылях и убытках за последние 3 года;

3. бухгалтерский баланс на сегодняшнюю дату и подробную расшифровку всех строк баланса на сегодняшнюю дату (на последнюю отчетную дату, предшествую сегодняшней дате) с указанием первоначальной и остаточной стоимостей, а также с указанием:

оснований возникновения дебиторской и кредиторской задолженностей (реквизиты договора и т.п.), характеристика задолженности (просроченная, безнадёжная к взысканию и т.п.) дата ухода в просрочку,

для оборудования: дата принятия к учету, производитель, год производства, основные технические характеристики (производительность, мощность, масса и т.п.), либо паспорт на оборудование

для нематериальных активов: лицензионные договоры (при наличии), выручка валовая, выручка НДС и акцизов, чистая прибыль по продукции, выпускаемой с использованием нематериальных активов (в бумажном и электронном виде, за исключением договоров).

- правоустанавливающая документация на объекты недвижимости, транспортные средства (свидетельства, ПТС, ПСМ и т.п.), в случае наличия;

4. технические паспорта на здания, строения, сооружения, при их отсутствии - справку о материалах конструктивных элементов, площади застройки, объеме, площади строения, наличии коммуникаций, в случае наличия;

5. кадастровые паспорта на земельные участки, в случае наличия;

6. справку о пробегах и техническом состоянии транспортных средств и самоходных машин, а также полуприцепов и прицепов, в случае наличия;

7. справку в свободной форме о применяемой системе налогообложения (либо копия уведомления из налогового органа);

8. справку в свободной форме с указанием даты последней переоценки основных средств с выделением объектов, в отношении которых была произведена переоценка;

9. выписку о движении денежных средств по расчетному счету за последние три года.

10. выписку о проведенных расчетах (движении денежных средств) с использованием ККТ (онлайн-кассы) за последние 3 года.

11. первичные документы, установленные статьей 9 ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ №- ФЗ «О бухгалтерском учете» (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные, товарно - транспортные накладные, универсально-передаточные документы, счета-фактуры, прочие первичные документы) по всем контрагентам:

- по реализации и по внереализационным доходам от поставщиков и заказчиков, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей,

12. кассовую книгу, приходные и расходные кассовые ордера,

13. штатное расписание и табели учета рабочего времени,

14. книги покупок и продаж,

15. акты инвентаризации и инвентаризационные описи имущества и обязательств за 2018, 2019, 2020 гг.,

16. регистры бухгалтерского учета,

17. все договоры с изменениями, дополнениями (включая соглашения о их расторжении):

18. договоры аренды и субаренды, с поставщиками и подрядчиками, покупателями, заказчиками, кредитные договоры и выплаты по ним,

19. выписки по банковским счетам за 2019, 2020, 2021 гг.,

20. авансовые отчеты,

21. трудовые договоры с работниками организации.

В случае неисполнения судебного акта взыскать с ИП ФИО4 в пользу ФИО1 судебную неустойку в размере 5000 рублей, за каждый календарный день просрочки исполнения судебного акта, начиная с шестого дня с момента вступления судебного акта в законную силу по день его фактического исполнения.

Определением суда от ДД.ММ.ГГГГ принят отказ истца ФИО1 от иска к ИП ФИО3 в части требований о возложении на индивидуального предпринимателя ФИО3 обязанности передать по описи ФИО1 за трехлетний период следующие документы:

1. свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

2. годовые бухгалтерские балансы и отчеты о прибылях и убытках за последние 3 года;

5. кадастровые паспорта на земельные участки, в случае наличия;

9. выписку о проведенных расчетах (движении денежных средств) с использованием ККТ (онлайн-кассы) за последние 3 года.

10. первичные документы, установленные статьей 9 ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ №- ФЗ «О бухгалтерском учете» (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные, товарно - транспортные накладные, универсально-передаточные документы, счета-фактуры, прочие первичные документы) по всем контрагентам:

11. книги покупок и продаж,

12. акты инвентаризации и инвентаризационные описи имущества и обязательств за 2018, 2019, 2020 гг.,

13. регистры бухгалтерского учета,

14. все договоры с изменениями, дополнениями (включая соглашения о их расторжении):

15. авансовые отчеты.

Производство по делу в данной части прекращено.

С учетом уточнений исковых требований, истец окончательно просил суд возложить на индивидуального предпринимателя ФИО3 обязанность передать по описи ФИО1 в течение пяти календарных дней с даты вступления решения суда в законную силу следующие документы:

1. все договоры с контрагентами, с учетом изменений и дополнений, связанных с деятельностью кафе за 2020, 2021, 2022 гг. (в том числе договоры поставки, оказания услуг, купли-продажи оборудования, аренды оборудования, соглашения о расторжении данных договоров);

2. штатное расписание и табели учета рабочего времени, договоры гражданско-правового-характера с лицами, оказывающими услуги, а также осуществляющими подрядные работы за 2020, 2021, 2022 гг.

3. книгу учета доходов за 2022 год;

4. выписку по банковским счетам за 2022 год;

5. трудовые договоры с работниками организации за 2022 год.

В судебное заседание истец ФИО1 не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом.

Представитель истца ФИО1 по доверенности ФИО2 в судебном заседании исковые требования поддержал.

Ответчик ИП ФИО3 с заявленными требованиями не согласился, по доводам подробно изложенным в возражениях на исковое заявление.

Заслушав лиц, участвующих в деле, исследовав письменные доказательства и дав оценку собранным по делу доказательствам в их совокупности, суд приходит к следующему.

Как следует из материалов дела и установлено судом в судебном заседании, ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 (инвестор) и ИП ФИО4 (организация или получатель инвестиций) заключили договор инвестирования в бизнес № на бессрочный срок.

Условиями договора предусмотрено, что инвестор передает организации (получателю инвестиций) в собственность денежные средства в сумме 1300000 рублей, а получатель инвестиций обязуется уплачивать инвестору денежные средства в порядке и на условиях определенных договором (п.2.1 договора).

В соответствии с условиями договора стороны обязуются совместным и усилиями обеспечивать реализацию инвестиционного проекта в виде объекта общественного питания, где инвестор осуществляет целевой финансирование получателя инвестиций путем предоставления инвестиций, а организация обязуется обеспечить вложение предоставляемых инвестиций в объект инвестиционной деятельности, указанной в п. 2.3. договора, и осуществлять целевое использование предоставляемых инвестиций (п.2.2. договора).

Характеристики проекта, создаваемого в результате реализации инвестиционной деятельности: целевое значение – кафе с доставкой, общая стоимость проекта - 2000000 рублей, объект расположен на первой этаже нежилого помещения по адресу: <адрес>, пл. Пролетарская, <адрес>. Ежемесячно организация уплачивает инвестору 25% от суммы чистой прибыли полученной организацией за счет использования инвестиционных средств (п.2.3., 2.8 договора).

Пунктом 3.2 договора предусмотрено, что получатель инвестиций обязан обеспечить возможность осуществления инвестором контроля за целевым использованием инвестиционных средств путем предоставления инвестору ежемесячного письменного отчета о том, на какие цели направлены инвестиционные средства. Ежемесячный отчет должен быть предоставлен инвестору в срок не позднее 15 числа каждого месяца следующего за отчетным.

ДД.ММ.ГГГГ истец направил ответчику требование о предоставлении отчета об использовании инвестиционных средств за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, а также следующие документы:

1. свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

2. годовые бухгалтерские балансы и отчеты о прибылях и убытках за последние 3 года;

5. кадастровые паспорта на земельные участки, в случае наличия;

9. выписку о движении денежных средств по расчетному счету за последние три года.

12. кассовую книгу, приходные и расходные кассовые ордера,

13. штатное расписание и табели учета рабочего времени,

14. книги покупок и продаж,

15. акты инвентаризации и инвентаризационные описи имущества и обязательств за 2018, 2019, 2020 гг.,

16. регистры бухгалтерского учета,

17. все договоры с изменениями, дополнениями (включая соглашения о их расторжении):

19. выписки по банковским счетам за 2019, 2020, 2021 гг.,

20. авансовые отчеты,

Данное требование получено ответчиком ДД.ММ.ГГГГ.

Из объяснений ответчика ИП ФИО3, данных в судебном заседании, следует, что он в соответствии с условиями договора инвестирования направлял истцу отчет по результатам деятельности кафе. В подтверждение данных обстоятельств ответчик предоставил скриншоты переписки с истцом ФИО1 из электронной почты.

Представители истца в судебном заседании указанные обстоятельства не оспаривали, на вопросы суда подтвердили, что истец действительно получал отчеты о деятельности суда, но наставали на возложении на ответчика обязанности предоставить запрашиваемые документы для оценки целевого использования инвестиционных средств.

На вопросы суда ответчик ИП ФИО3 и его представители пояснила, что обязанность по предоставлению иных документов, указанных в иске, ни договором инвестирования, ни законом не предусмотрена. При этом, большинство тех документов, которые заявлены истцом в иске, ответчиком не ведутся. Вместо свидетельства о государственной регистрации ИП имеются сведения Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, которые есть в общем доступе на сайте Федеральной налоговой службы. Ведение годовых бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках для ИП законодательством не предусмотрено, данную отчетность предоставляют только юридические лица. В настоящее время индивидуальные предприниматели также не обязаны вести бухгалтерский баланс с расшифровкой. Правоустанавливающих документов на объекты недвижимости, транспортные средства, технические и кадастровые паспорта на здания и земельные участки отсутствуют, так как в рамках договора инвестирования не используются машины, здания и земельные участки. Применяемая к ИП ФИО3 система налогообложения – патент, который представлен в судебное заседание. Переоценка основанных средств не производилась. Выписка о движении денежных средств за последние три года, выписка о проведенных расчетах с приложением ККТ (онлайн-кассы) за последние три года представлены в судебное заседание. Кассовая книга ответчиком не ведется, но есть книга учета доходов по патенту, которая представлена в судебное заседание. Штатное расписание и табель учета рабочего времени содержат персональные данные и не подлежат разглашению. Книга покупок и продаж не ведется, так как ответчик не является плательщиков НДС. Акты инвентаризации и инвентаризационные описи имущества и обязательства за 2018, 2019 и 2020 года составляются перед подготовкой годовой отчетности при составлении баланса. На ответчика данная обязанность не распространяется. Регистры бухгалтерского учета не ведутся, так как ИП имеет право не вести бухгалтерский учет. Авансовые отчеты предоставлены быть не могут, так как в запрашиваемом периоде отсутствовали работники, расходы осуществляла сам ИП, необходимость и обязанность в оформлении авансового отчета отсутствует. В запрашиваемый период трудовые договоры не заключались, соответственно не могут быть представлены.

В соответствии со ст.11 Гражданского кодекса РФ суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно ст.3 Гражданского кодекса РФ заинтересованное лицо вправе в порядке, установленном законодательством о гражданском судопроизводстве, обратиться в суд за защитой нарушенных либо оспариваемых прав, свобод или законных интересов.

Защита гражданских прав осуществляется способами, перечисленными в статье 12 Гражданского кодекса РФ. Выбор способа защиты права принадлежит субъекту права, который вправе воспользоваться как одним из них, так и несколькими способами. Вместе с тем способ защиты права предопределяется теми правовыми нормами, которые регулируют конкретные правоотношения.

В этой связи субъект права вправе применить только определенный способ защиты гражданских прав.

В силу статьи 12 Гражданского кодекса РФ защита гражданских прав осуществляется путем присуждения к исполнению обязанности в натуре.

Под обязательствами закон (ст. 307 Гражданского кодекса РФ) понимает правоотношения, в которых одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие - передать имущество, выполнить работу, оказать услугу, уплатить деньги, внести вклад в совместную деятельность и т.п. либо воздержаться от совершения определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Основным делением обязательств является деление их, судя по п. 2 ст. 307 Гражданского кодекса РФ, в зависимости от основания возникновения - на договорные и внедоговорные. Цель обязательства может быть отражена в основании обязательства (договоре или законе) или подразумеваться для обязательств такого типа (например, в обязательстве из причинения вреда целью является восстановление имущественного положения потерпевшего лица и тд.).

Согласно ст. 309 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В силу п.1 ст. 310 Гражданского кодекса РФ односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

В соответствии с п. 3 ст. 420 Гражданского кодекса РФ к обязательствам, возникшим из договора, применяются общие положения об обязательствах (ст. 307 - 419 ГК РФ), если иное не предусмотрено правилами гл. 27 ГК РФ и правилами об отдельных видах договоров, содержащимися в ГК РФ.

Статьей 421 Гражданского кодекса РФ предусмотрено, что граждане и юридические лица свободны в заключении договора.

Условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами (статья 422).

Как предусмотрено пунктами 1 и 2 статьи 421 Гражданского кодекса РФ граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Понуждение к заключению договора не допускается, за исключением случаев, когда обязанность заключить договор предусмотрена настоящим Кодексом, законом или добровольно принятым обязательством. Стороны могут заключить договор, как предусмотренный, так и не предусмотренный законом или иными правовыми актами. К договору, не предусмотренному законом или иными правовыми актами, при отсутствии признаков, указанных в пункте 3 настоящей статьи, правила об отдельных видах договоров, предусмотренных законом или иными правовыми актами, не применяются, что не исключает возможности применения правил об аналогии закона (пункт 1 статьи 6) к отдельным отношениям сторон по договору.

По смыслу статьи 431 Гражданского кодекса РФ условия договора подлежат толкованию таким образом, чтобы не позволить какой-либо стороне договора извлекать преимущество из ее незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации). Толкование договора не должно приводить к такому пониманию условия договора, которое стороны с очевидностью не могли иметь в виду. Толкование условий договора осуществляется с учетом цели договора и существа законодательного регулирования соответствующего вида обязательств. Если условие оговора допускает несколько разных вариантов толкования, один из которых приводит к недействительности договора (этого условия как части договора) или к признанию его незаключенным, а другой не приводит к таким последствиям, по общему правилу приоритет отдается тому варианту толкования, при котором договор сохраняет силу.

Выбор способа защиты нарушенного права осуществляется истцом и должен действительно привести к восстановлению нарушенного материального права или к реальной защите законного интереса. При этом избранный истцом способ защиты должен быть соразмерен нарушению и не должен выходить за пределы, необходимые для его применения.

Как следует из условий заключенного сторонами договора инвестирования в бизнес ИП ФИО3 обязан обеспечить возможность осуществления ФИО1 контроля за целевым использованием инвестиционных средств путем предоставления ФИО1 ежемесячного отчета о том, на какие цели были направлены инвестиционные средства.

Такая информация ИП ФИО3 была предоставлена в полном объеме, что не оспаривалось стороной истца в судебном заседании.

Договором инвестирования не предусмотрена обязанность ИП ФИО3 предоставлять иные, помимо поименного в договоре письменного отчета, документы, в том числе указанные в уточненном иске, а именно: договоры с контрагентами, с учетом изменений и дополнений, связанных с деятельностью кафе за 2020, 2021, 2022 гг. (в том числе, договоры поставки, оказания услуг, купли-продажи оборудования, аренды оборудования, соглашения о расторжении данных договоров); штатное расписание и табели учета рабочего времени, договоры гражданско-правового-характера с лицами, оказывающими услуги, а также осуществляющими подрядные работы за 2020, 2021, 2022 гг.; книгу учета доходов за 2022 год; выписку по банковским счетам за 2022 год; трудовые договоры с работниками организации за 2022 год.

Таким образом, ни законом, ни заключенным сторонами договором не предусмотрена обязанность ИП ФИО3 предоставить вместе с отчетами также подтверждающие произведенные расходы документы, в том числе те которые заявлены истцом, в связи с чем требования истца являются необоснованными.

Доводы истца о том, что запрашиваемые документы ему необходимы для оценки целевого использования инвестиционных средств, подлежат отклонению, поскольку вопрос о нецелевом использовании денежных средств был предметом оценки судебной коллегии по гражданским делам Нижегородского областного суда, данной в апелляционном определении от ДД.ММ.ГГГГ по гражданскому делу по иску ФИО1 к ИП ФИО3 о взыскании задолженности, процентов, судебных расходов, по встречному иску ИП ФИО3 к ФИО1 о признании ничтожным договора инвестирования в бизнес в части.

Кроме того, с требованиями о предоставлении договоров с контрагентами, с учетом изменений и дополнений, связанных с деятельностью кафе за 2020, 2021, 2022 гг. (в том числе, договоры поставки, оказания услуг, купли-продажи оборудования, аренды оборудования, соглашения о расторжении данных договоров); штатного расписания и табелей учета рабочего времени, договоры гражданско-правового-характера с лицами, оказывающими услуги, а также осуществляющими подрядные работы за 2020, 2021, 2022 гг.; книги учета доходов за 2022 год; выписки по банковским счетам за 2022 год; трудовые договоры с работниками организации за 2022 год, истец в досудебном порядке не обращался, впервые предъявил данные требования в ходе рассмотрения дела в суде, не представив доказательств нарушения своих прав ответчиком, который узнал о наличии у истца таких правопритязаний в суде и не успел каким-либо образом нарушить права истца. От остальных требований, заявленных в исковом заявлении, истец отказался, о чем судом вынесено определение суда от ДД.ММ.ГГГГ, производство по делу в данной части прекращено.

С учетом этого, суд приходит к выводу, что ответчиком права истца нарушены не были, в связи с чем, не имеется оснований для удовлетворения иска об обязании предоставить документы и взыскании судебной неустойки.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований ФИО1 к индивидуальному предпринимателю ФИО3 об обязании предоставить документы, о взыскании судебной неустойки отказать в полном объеме.

Решение может быть обжаловано в Нижегородский областной суд через Борский городской суд Нижегородской области в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме.

Судья К.А. Сочнева