Решение по делу № 02-9942/2025 от 16.12.2025 - о признании действий незаконными, обязании реестродержателя осуществить запись по переходу права собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции.

УИД: 77RS0022-02-2025-012899-18 Дело № 2-9942/2025

РЕШЕНИЕ

именем Российской Федерации

16 декабря 2025 года город Москва

Преображенский районный суд города Москвы в составе председательствующего судьи Казанцева О.А., при помощнике судьи Андреевой Д.А., рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-9942/25 по иску ФИО1 к АО «Независимая регистрационная компания Р.О.С.Т.» о признании действий незаконными, обязании реестродержателя осуществить запись по переходу права собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции,

установил:

ФИО1 обратилась в суд с иском к АО «НРК Р.О.С.Т.» в котором просит признать незаконным отказ АО «НРК Р.О.С.Т.» от внесения записи в реестр ПАО «Горно-Металлургическая компания «Норильский Никель», обязать внести запись в реестр путем зачисления акций дарителя ФИО2 на лицевой счет номер <***> одаряемого ФИО1 согласно договора дарения акций от 20.06.2021 года - 730 шт. обыкновенных акций именных бездокументарных ПАО «Горно-Металлургическая компания «Норильский Никель».

В обоснование исковых требований указано, что 20.06.2021 года между ФИО2 (даритель) и ФИО1 (одаряемая) заключен договор дарения 730 штук акций обыкновенных именных ОАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель». Указанные акции принадлежат Дарителю на праве собственности на основании лицевого счета №<***>, запись регистрации ведет - Реестродержатель ОАО «Горно-металлургическая компания Норильский никель». Ведение реестра ценных бумаг осуществляет АО «НРК Р.О.С.Т.». По условиям договора одаряемый должен произвести регистрацию акций на свое имя в течении пяти лет. 14.07.2025 года, истец обратилась к ответчику с заявлением о внесении изменений записи в реестр, однако получила уведомление об отказе от 17.07.2025 №РОCТ25-149833, в связи с непредставлением анкеты зарегистрированного лица, оформленной в соответствии с Правилами ЛКА и Правилами ведения реестра. Считая, что отказ ответчика оформить переход права собственности на акции нарушает ее права, истец обратилась в суд с указанным иском.

Истец ФИО1 в судебное заседание не явилась, извещена надлежащим образом.

Представитель ответчика АО «НРК Р.О.С.Т.», в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, представил возражения на иск, согласно которым ценные бумаги на указанном лицевом счете ФИО2 отсутствуют, полагает, что исковые требования заявлены к ненадлежащему ответчику.

Третьи лица ФИО2 и представитель ОАО «Горно-металлургическая компания Норильский никель» в судебное заседание не явились. Извещены надлежащим образом.

С учетом положений ст. 167 ГПК РФ, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие сторон.

Изучив и исследовав письменные материалы дела, оценив представленные доказательства в их совокупности, суд приходит к следующим выводам.

Согласно ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 31.07.2020) «О рынке ценных бумаг» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2021), права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются записями на лицевых счетах в реестре, ведение которого осуществляется регистратором, или в случае учета прав на эмиссионные ценные бумаги в депозитарии записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии с п. 1 ст. 149.2 ГК РФ передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения.

На основании ст. 29 Закона № 39-ФЗ право на эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с даты внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - с даты внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с даты перехода прав на эту ценную бумагу.

В п. 2 ст. 149.2 ГК РФ также закреплено положение о том, что права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

Пункт 3 ч. 5 ст. 149.2 ГК РФ предусматривает, что оформление передачи прав на бездокументарные ценные бумаги в соответствии с судебным решением производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения.

Как установлено в судебном заседании, 20.06.2021 года между ФИО2 (даритель) и ФИО1 (одаряемая) в простой письменной форме заключен договор дарения 730 штук акций обыкновенных именных ОАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель».

Указанные акции принадлежат Дарителю на праве собственности на основании лицевого счета № <***>, что подтверждается Выпиской из реестра владельцев именных ценных бумаг № 070122131 от 22.01.2007 года, код государственной регистрации ценных бумаг 1-01-40155-F выпуск: 04, запись регистрации ведет - Реестродержатель ОАО «Горно-металлургическая компания Норильский никель».

Согласно п. 1.2., 2.2. Договора, передача акций производится в течение пяти лет с момента подписания настоящего договора. Одаряемый обязуется обратиться к Реестродержателю для внесения в реестр акционеров записи о переходе права собственности на акции.

В силу ст. 8 ГК РФ, гражданские права и обязанности в том числе возникают из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

На основании статьи 128 ГК РФ, к объектам гражданских прав относятся вещи (включая наличные деньги и документарные ценные бумаги), иное имущество, в том числе имущественные права (включая безналичные денежные средства, бездокументарные ценные бумаги, цифровые права); результаты работ и оказание услуг; охраняемые результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (интеллектуальная собственность); нематериальные блага.

Объекты гражданских прав могут свободно отчуждаться или переходить от одного лица к другому в порядке универсального правопреемства (наследование, реорганизация юридического лица) либо иным способом, если они не ограничены в обороте (статья 129 ГК РФ).

В силу ст. 223 ГК РФ, право собственности у приобретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором. В случаях, когда отчуждение имущества подлежит государственной регистрации, право собственности у приобретателя возникает с момента такой регистрации, если иное не установлено законом.

АО «HPK-P.O.C.T.» как профессиональный участник рынка ценных бумаг в настоящее время осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский Никель».

В соответствии с абз. 1 п. 1 ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. № 39-Ф3 (Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»), обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров.

Лицом, осуществляющим деятельность по ведению реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, именуемый регистратором (абз. 3 п. 1 ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).

Реестр владельцев ценных бумаг (реестр) формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации (абз. 5 п. 1 ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).

Регистратору 14.07.2025 года ФИО1 через сервис АО «HРK-P.О.C.Т» личный кабинет акционера был предоставлен «запрос на внесение изменений в информацию лицевого счета». При этом соответствующим образом оформленной анкеты зарегистрированного лица, предоставлено не было.

В уведомление об отказе от внесения записи в реестр, было указано, «что проведение операции по лицевому счету приведет к нарушению п.3.1.с. Правил доступа и использования сервиса НРК-Р.О.С.Т. - Личный кабинет акционера (Правила ЛКА) и п.11.2 Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных Регистратором (Правила ведения реестра), требования к которым устанавливаются Банком России (п. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»), а именно: 

1) Предоставленные с использованием Сервиса НРК-Р.О.С.Т. - Личный кабинет акционера документы в электронной форме не могут быть признаны электронными документами на основании п. 3.1.с. Правил ЛКА, так как электронное распоряжение «Запрос на внесение изменений в информацию лицевого счета» (без анкеты с вложенной копией паспорта), не соответствует Правилам ЛКА, поскольку изменение информации лицевого счета в реестре при направлении документов посредством ЛКА проводится при предоставлении фотоизображения (сканированной копии) подписанной собственноручной подписью акционера анкеты зарегистрированного лица, составленной по форме, установленной Правилами ведения реестра.

2) В соответствии с п.11.2 Правил ведения реестра в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица, а также документы, подтверждающие

ФИО1 было рекомендовано «для внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица посредством ЛКА, предоставить анкету зарегистрированного лица (с необходимыми приложениями), оформленную в соответствии с Правилами ЛКА и Правилами ведения реестра». А также указана ссылка, по которой можно ознакомиться с содержанием п. 3.1.

При этом согласно п. 2.1. Положения Банка России от 29.06.2022 № 799-П (Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги», в случае если иное не предусмотрено пунктами 2.14, 2.17 - 2.21, 2.32 - 2.34 настоящего Положения, держатель реестра должен открыть лицевой счет на основании заявления лица об открытии ему лицевого счета, заполненной анкеты или отказать в открытии лицевого счета в течение пяти рабочих дней со дня получения заявления и заполненной анкеты.

В соответствии со ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бума», держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком

Согласно п. 7.1 Правил ведения реестра АО «НРК-Р.О.С.Т.», утв. приказом Генерального директора АО «НРК - P.О.С.Т.» от 14.01.2025 г. № 2025/ОД-01-14, в случае изменения сведений, содержащихся в анкете, Регистратору должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения, и документы, подтверждающие изменения. В этом случае к форме и содержанию анкеты, а также к порядку ее подписания и предоставления предъявляются такие же требования, которые предъявляются в случае открытия лицевого счета.

Согласно п. 11.2 Правил ведения реестра АО «НРК-Р.О.С.Т.», в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица, а также документы, подтверждающие изменения.

В случае замены документа, удостоверяющего личность физического лица, Регистратору должна быть представлена справка, выданная органом, осуществившим замену, или копия нового документа, удостоверяющего личность, с отметкой о прежнем документе, заверенная в установленном порядке. Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если документы для изменения сведений, содержащихся в анкете, представлены зарегистрированным лицом в виде электронных документов, подписанных его электронной подписью.

В соответствии с п.3 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны обновлять информацию о клиентах, которые отнесены к группе низкой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций в соответствии с правилами внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, представителях таких клиентов, их выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в три года, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения этих сомнений.

Заявителем ФИО1 не были предоставлены АО «НРК-P.О.С.Т.» соответствующим образом оформленные документы, необходимые для внесения изменений по лицевому счету ФИО2 в реестре владельцев ценных бумаг ПАО «ГМК НН». Об этом также указывает истец в исковом заявлении.

Кроме того, как следует из справки из реестра владельцев ценных бумаг ПАО «Горно-металлургическая компания Норильский никель», на дату 23.09.2025 года ФИО2, является зарегистрированным лицом в реестре владельцев ценных бумаг ПАО «Горно-металлургическая компания Норильский никель», ведение которого осуществляет АО «НРК Р.О.С.Т.», однако ценные бумаги на указанном лицевом счете отсутствуют.

Из искового заявления ФИО1 и приложенной копии паспорта ФИО3, следует, что ФИО3, в настоящее время является гражданкой Украины, то есть согласно п 5.1.8. Положения Центрального Банка Российской Федерации от 29.06.2022 г. № 799-П «Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги» держатель реестра должен отказать в проведении операции по лицевому счету в следующих случаях: проведение держателем реестра операции по лицевому счету приведет к нарушению им норм федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России.

В соответствии с п. п.1 и 2 Указа Президента Российской Федерации от 05.08.2022 г. № 520 (Указ № 520) запрещается совершение сделок (операций), влекущих за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения ценными бумагами российских юридических лиц, долями (вкладами), составляющими уставные (складочные) капиталы российских юридических лиц, долями участия, правами и обязанностями, принадлежащими участникам соглашений о разделе продукции, договоров о совместной деятельности или иных договоров, на основании которых реализуются инвестиционные проекты на территории Российской Федерации, при условии, что данные ценные бумаги, доли (вклады), права и обязанности принадлежат иностранным лицам, связанным с иностранными государствами, которые совершают в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия (в том числе если такие иностранные лица имеют гражданство этих государств, местом их регистрации, местом преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности или местом преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности являются эти государства), и лицам, которые находятся под контролем указанных иностранных лиц.

Запрет распространяется в том числе на сделки (операции) с акциями, долями (вкладами), составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ - пользователей:

- участков недр расположены на территории Российской Федерации и содержащих месторождения углеводородного сырья (с извлекаемыми запасами не менее 20 млн. тонн нефти, не менее 20 млрд. куб. метров природного газа или не менее 35 млн. тонн угля), урана, ниобия, бериллия, меди;

- особо чистого кварцевого сырья, редких земель иттриевой группы, никеля, кобальта, тантала,

- участков недр, расположенных на территории Российской Федерации и являющихся коренными месторождениями алмазов, коренными (рудными) месторождениями золота, лития, металлов платиновой группы.

ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» предоставлено Регистратору письмо о распространении на сделки (операции) с их акциями ограничений, установленных Указом № 520.

То есть ФИО2 на основании указанных ФИО1 в исковом заявлении данных, может являться лицом, связанным с иностранным государством, которое совершает в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что исковые требования ФИО1 удовлетворению не подлежат.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 194-198, 199 ГПК РФ, суд,

решил:

в удовлетворении исковых требований ФИО1 к АО «Независимая регистрационная компания Р.О.С.Т.» – отказать.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский городской суд через Преображенский районный суд города Москвы в течение месяца со дня его принятия в окончательной форме.

Мотивированное решение составлено 26 декабря 2025 года.

Судья

О.А. Казанцев