Экпертиза в арбитраже: когда и как назначается
Смотреть Содержание
Экономический характер большинства споров, которые рассматривает арбитражный суд, часто требует глубокого анализа технических, финансовых, строительных или других вопросов. Судья не обязан и не может быть специалистом в узких отраслях науки, техники или ремесла. Для восполнения этого пробела и предусмотрена судебная экспертиза.
Читайте, когда и по каким правилам назначают экспертизу, какие виды существуют, на что обращать внимание при выборе экспертного учреждения и какую ответственность несут специалисты за неисполнение своих обязанностей.
Когда и зачем нужна экспертиза
В ходе судопроизводства нередко возникает необходимость разъяснить вопросы науки, техники, искусства или ремесла (ч. 1 ст. 82 АПК РФ). Тогда назначают судебную экспертизу, чтобы получить заключение специалиста. Оно помогает установить значимые для дела обстоятельства и приобретает статус доказательства.
Процедура назначения и проведения экспертизы строго регламентирована. Основные нормативные документы: статьи 82–87 АПК РФ и Постановление Пленума ВАС от 04.04.2014 № 23.
Виды экспертиз, которые назначают в арбитражном судопроизводстве
В зависимости от основания классификации, выделяют виды экспертиз:
| Основание классификации | Вид экспертизы | Краткая характеристика |
|---|---|---|
| По количеству экспертов | Единоличная | Проводит один эксперт, который обладает специальными знаниями |
| По количеству экспертов | Комиссионная (ст. 84 АПК РФ) | Проводят несколько экспертов одной специальности. Они совещаются и приходят к общему выводу. Если не достигнут согласие, каждый сформулирует отдельное заключение |
| По количеству экспертов | Комплексная (ст. 85 АПК РФ) | Проводят эксперты разных специальностей. В заключении указывают, какие исследования провел и к каким выводам пришел каждый |
| По качеству / полноте исследования | Дополнительная (ст. 87 АПК РФ) | Назначают при недостаточной ясности или неполноте первого заключения. Поручают тому же или другому эксперту |
| По качеству / полноте исследования | Повторная | Назначают, если есть сомнения в обоснованности заключения или при противоречиях в выводах. Проводит другой эксперт |
| По характеру специального познания | Строительная | Исследование объектов строительства, их технического состояния, объемов и стоимости работ |
| По характеру специального познания | Экспертиза качества | Определение соответствия товаров или работ установленным требованиям, стандартам или условиям договора |
| По характеру специального познания | Землеустроительная | Установление границ земельных участков, порядка пользования, площади и координат |
| По характеру специального познания | Почерковедческая | Исследование подписей и текста для установления исполнителя или подделки документа |
| По характеру специального познания | Оценочная | Определение рыночной или иной стоимости недвижимости, бизнеса, оборудования, ценных бумаг и т.д. |
| По характеру специального познания | Экономическая и бухгалтерская | Анализ финансово-хозяйственной деятельности, правильности начисления налогов или признаков банкротства, расчет доли участника при выходе из ООО |
| По характеру специального познания | Техническая | Исследование работы оборудования, причин поломок, соответствия технической документации |
| По характеру специального познания | Товароведческая | Определение потребительских свойств товара, его сортности, причин порчи или утраты качества |
| По характеру специального познания | Автотехническая и автотовароведческая | Исследование обстоятельств ДТП, технического состояния ТС, стоимости ремонта и утраты товарной стоимости |
| По характеру специального познания | Компьютерно-техническая и информационная | Исследование файлов, баз данных, переписки по электронной почте, контента интернет-сайтов, аудио- и видеозаписей |
| По характеру специального познания | Иные | Энергетическая, тарифная, искусствоведческая, патентная и др |
При выборе экспертной организации важно правильно определить область специальных знаний, чтобы эксперт смог исследовать объекты:
- документы и их заверенные копии;
- вещественные доказательства;
- образцы для сравнительного исследования;
- пробы и материалы дела.
От верного определения вида экспертизы зависит, насколько полным и достоверным будет заключение.
Пример:
По делу № А39-5723/2022 (определение первого ААС г. Владимир от 31.10.23) в споре о взыскании задолженности и процентов за пользование чужими денежными средствами суд первой инстанции назначил почерковедческую и техническую экспертизу для установления подлинности подписей и оттисков печатей. По результатам экспертизы было установлено, что подписи на документах выполнены не генеральным директором истца, а оттиски печатей не соответствуют печати организации. В апелляционной инстанции по ходатайству истца была назначена повторная экспертиза для проверки оттисков печатей.
Порядок назначения экспертизы в арбитражном процессе
Экспертизу назначают по инициативе суда или по ходатайству участников процесса (ст. 82 АПК РФ). Если инициатива исходит от суда, в одних случаях требуется согласие лиц, которые участвуют в деле, в других — это не обязательно. Так, суд вправе назначить экспертизу без согласия сторон, когда:
- это предписано законом или договором;
- нужно проверить заявления о фальсификации доказательства;
- назначается дополнительная или повторная экспертиза.
Заявить ходатайство о проведении экспертизы стороны могут на любой стадии процесса — как в первой, так и в апелляционной инстанции. Главное — успеть подать его до того, как суд объявит исследование доказательств по делу завершенным.
Эффективнее всего заявлять ходатайство при подготовке дела к судебному разбирательству, поскольку это ускоряет движение дела.
Участники вправе предлагать вопросы, которые, по их мнению, следует поставить перед экспертом. Но окончательный перечень вопросов, их формулировки и содержание определяет арбитражный суд. Если суд отклоняет какие-то из предложенных вопросов, он мотивирует свое решение.
Стороны также могут ходатайствовать о поручении проведения экспертизы конкретному эксперту или судебно-экспертному учреждению. Окончательное решение здесь тоже за судьёй.
По итогам рассмотрения вопроса о назначении экспертизы суд выносит определение — о ее назначении или об отклонении ходатайства. В определении о назначении фиксируют сроки проведения исследования и размер вознаграждения эксперту или экспертной организации.
После вынесения определения материалы дела направляют в экспертное учреждение и предупреждают их об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
Бланк ходатайства о назначении судебной экспертизы
Выбор экспертной организации
Сторона, которая ходатайствует о назначении экспертизы, вправе предложить экспертное учреждение или специалиста. Иногда суд предоставляет список организаций на выбор. Чтобы решение было верным, а заключение — полным и квалифицированным, рекомендуется оценить несколько важных критериев.
Независимость и объективность
Ст. 7 Федерального закона от 31.05.2001 № 73-ФЗ требует, чтобы эксперт был независим от суда, участников процесса и иных заинтересованных лиц. У него не должно быть заинтересованности в исходе дела, а стороны не должны сомневаться в его беспристрастности.
Компетентность
У надёжной экспертной организации обычно есть постоянный штат специалистов, чья квалификация подтверждена сертификатами и документами об образовании.
Стоимость
Профессиональная экспертиза не может быть слишком дешёвой, но и неоправданно завышенной быть не должна. По статье 106 АПК РФ оплата экспертизы относится к судебным издержкам. Деньги вносят на депозит суда до назначения экспертизы: если ходатайство заявлено одной стороной — ею самой, если обеими — в равных долях. По правилам статьи 110 АПК РФ, затраты, понесённые на экспертизу, взыскиваются с проигравшей стороны в пользу выигравшей. При частичном удовлетворении иска расходы распределяют между сторонами пропорционально размеру удовлетворённых требований.
Порядок проведения экспертизы
Проводить экспертизу могут (ст. 83 АПК РФ, закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ):
- государственное судебно-экспертное учреждение;
- негосударственная экспертная организация;
- частный эксперт — лицо с необходимыми специальными знаниями, которое не состоит в штате экспертного учреждения.
В постановлении Пленума ВАС РФ от 04.04.2014 № 23 разъясняется, что суд не вправе отказать в назначении экспертизы в негосударственной организации или у частного эксперта только на том основании, что ее можно поручить государственному учреждению.
Стороны вправе присутствовать при проведении экспертизы, если это не помешает работе эксперта. Для этого тоже нужно ходатайство. Во время проведения экспертизы участники могут давать объяснения эксперту, но не вправе вмешиваться в ход исследований. Если кто-то начинает препятствовать работе, суд вправе отменить разрешение на присутствие.
В процессе исследования эксперт может обратиться к суду с ходатайствами:
- о предоставлении дополнительных материалов или документов, которые нужны ему для заключения;
- о привлечении к проведению экспертизы других специалистов, если это требуется для полного и всестороннего исследования;
- о продлении сроков проведения экспертизы.
Пример:
В деле № А33-26951/2019 (определение ААС Восточно-Сибирского округа от 01.12.22) в рамках дела о банкротстве конкурсный управляющий ходатайствовал о назначении судебной экспертизы для установления рыночной стоимости имущества должника. В ходе проведения экспертизы оценщик ходатайствовал о продлении срока проведения экспертизы в связи с предоставлением ему дополнительных материалов — технических паспортов на оцениваемые здания и сооружения. Суд удовлетворил ходатайство.
По завершении исследований эксперт составляет письменное заключение. В нём должны быть отражены (ст. 86 АПК РФ):
- время и место проведения экспертизы;
- основания для ее проведения;
- сведения об эксперте — образование, специальность, стаж работы, ученая степень и звание, должность;
- запись о предупреждении об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
- вопросы, поставленные перед экспертом;
- объекты исследований и материалы дела;
- содержание и результаты исследований с указанием примененных методов;
- оценка результатов и выводы по поставленным вопросам с их обоснованием.
Если в ходе исследования эксперт установит обстоятельства, по которым ему не были поставлены вопросы, но они имеют значение для дела, он вправе включить выводы о них в заключение. К заключению прилагают материалы и документы, иллюстрирующие выводы.
Заключение оглашают в судебном заседании. Эксперта могут вызвать в заседание для дачи пояснений. После оглашения заключения он вправе дать разъяснения и ответить на дополнительные вопросы. Эти ответы заносят в протокол судебного заседания.
Ответственность за нарушение сроков и дачу ложного заключения
Согласно части 6 статьи 55 АПК РФ, если эксперт не представил заключение в суд в срок, и при этом нет мотивированного сообщения о невозможности провести исследование, налагается судебный штраф:
- на граждан — до 5 000 рублей;
- на должностных лиц — до 30 000 рублей;
- на организации — до 100 000 рублей.
Наложение штрафа не освобождает эксперта от обязанности представить заключение. При повторном нарушении суд вправе наложить ещё один штраф.
Статьей 307 УК предусмотрена уголовная ответственность за дачу заведомо ложного заключения:
- штраф до 80 000 рублей, обязательные или исправительные работы, а также арест до 3 месяцев;
- если такое заключение дают в деле о тяжком или особо тяжком преступлении — принудительные работы или лишение свободы на 5 лет.
Эксперт могут освободить от уголовной ответственности, если до вынесения решения суда он сам заявит о ложности заключения.
При производстве по делу об административном правонарушении или в исполнительном производстве эксперта могут привлечь к административной ответственности и наложить штраф до 1500 рублей (ст. 17.9 КоАП РФ).