ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

23 ноября 2023 года

Дело №А56-26979/2023

Резолютивная часть постановления объявлена 20 ноября 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 23 ноября 2023 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Масенковой И.В.

судей Семиглазова В.А., Слобожаниной В.Б.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Овчинниковой А.Ю.

при участии:

от истца (заявителя): ФИО1 по доверенности от 14.10.2022

от ответчика (должника): ФИО2 по доверенности от 18.04.2023

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-28719/2023) общества с ограниченной ответственностью «Инженерная группа» на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.07.2023 по делу № А56-26979/2023 (судья Бойкова Е.Е.), принятое

по иску ФИО3

к обществу с ограниченной ответственностью «Инженерная группа»

об обязании представить документы,

установил:

ФИО3 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском об обязании общества с ограниченной ответственностью «Инженерная группа» (далее – ответчик, ООО «Инженерная группа», Общество) в течение трех дней с момента вступления в силу судебного акта предоставить истцу оригиналы или надлежащим образом заверенные копии документов о хозяйственной деятельности Общества. Также истцом заявлено требование о взыскании с Общества судебной неустойки на случай неисполнения последним судебного акта.

В ходе рассмотрения дела в суде первой инстанции истец представил уточненное исковое заявление, согласно которому просил обязать ответчика представить истцу следующие документы:

- Справку о наличии расчетных счетов Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 из ИФНС №26 по г. Санкт-Петербургу;

- Протоколы Общих очередных и внеочередных собраний участников Общества, заседаний ревизионной комиссии/ревизора Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Книгу учета доходов и расходов за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Кассовые книги с приходными и расходными ордерами за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Пояснение (справка бухгалтера) о причинах возникновения убытков у Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Договоры, заключенные Обществом, отвечающие признакам крупных сделок и (или) сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Список аффилированных лиц Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Список участников ООО «Инженерная Группа» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Договоры с контрагентами Общества (в том числе, но не ограничиваясь: ООО «Мегалит» ИНН <***>, ООО ТПК «Погода в Доме» ИНН <***>, ООО «РНС» ИНН <***>, ООО «Профтехстрой» ИНН <***>, ООО «Инкола» ИНН <***>, ООО «Промзаготовка» ИНН <***>), сведения о предмете договора, сведения о существенных условиях договора (цена, сроки), акты сверок взаимных расчетов между Обществом и контрагентами, счета на услуги, выставленные Обществу, акты выполненных услуг с контрагентами за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Регистры бухгалтерского учета, на основании которых составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность Общества, период с 19.11.2022 по 31.12.2022, в частности,

- Оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам бухгалтерского учета Общества период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Карточки счетов бухгалтерского учета, указанных в Оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам бухгалтерского учета Общества период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами» в разрезе контрагентов за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Карточки счетов бухгалтерского учета по контрагентам, указанным в Оборотносальдовых ведомостях по счетам бухгалтерского учета 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Иные регистры бухгалтерского учета период с 19.11.2022 по 31.12.2022, утвержденные руководителем Общества.

- Первичные учетные документы, которыми оформлены факты хозяйственной деятельности Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Информацию, в виде письменных пояснений, об исполнении и прекращении исполнения (даты, сроки) Договоров с контрагентами Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Сведения о штатной численности (штатное расписание) ООО «Инженерная Группа» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Сведения о краткосрочных и долгосрочных обязательствах с приложением документов, являющихся основанием для возникновения вышеуказанных обязательств за период с 19.11.2022 по 31.12.2022;

- Выписки по всем открытым и закрытым счетам, включая расчетные, специальные и так далее, ООО «Инженерная Группа» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 с отметкой кредитной организации.

Уточнения приняты судом в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Решением суда от 12.07.2023 исковые требования удовлетворены в полном объеме, а также ко взысканию с ответчика присуждена судебная неустойка в размере 5 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со следующего дня после даты вступления решения в законную силу, до момента фактического исполнения решения.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой он просит обжалуемое решение отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований. В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель указывает, что истец сокрыл от суда первой инстанции сведения о временном отстранении генерального директора ответчика от исполнения обязанностей с 30.06.2023 до момента прекращения следственных действий, и о назначении временно исполняющим обязанности генерального директора самого истца, что означает, что истребуемые документы у истца имелись. Ссылается на злоупотребление истцом принадлежащим ему правом, поскольку с 11.01.2016 истец является работником Общества и имеет доступ к документации.

Истцом представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором он доводы жалобы оспаривает и просит обжалуемое решение оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В судебном заседании представитель ответчика доводы апелляционной жалобы поддержал, на ее удовлетворении настаивал.

Представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по доводам, изложенным в отзыве.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, ФИО3 является участником ООО «Инженерная Группа» с 51% долей в уставном капитале Общества.

Истец 26.01.2023 направил в адрес Общества требование о предоставлении документов по деятельности Общества, которое ответчиком не исполнено.

Указанные обстоятельства послужили для истца основанием для обращения в суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, признав заявленные требования обоснованными, пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения иска.

Заслушав объяснения представителей сторон, изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, выводы суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции не находит оснований для изменения или отмены обжалуемого судебного акта.

В силу п. 1 ст. 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) и п. 1 ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

Согласно п. 2 ст. 50 Закона № 14-ФЗ Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 названной статьи предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В соответствии с абзацем вторым п. 2 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо № 144) в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Реализация участником общества права, предусмотренного ч. 1 ст. 8 ГК РФ, на ознакомление с документацией юридического лица, предполагает наличие у общества соответствующих документов, содержание которых в целях достижения целей корпоративного контроля представляет интерес для обратившегося лица, а возложение судебным актом на общество обязанности по предоставлению документации может иметь место в случае, если в ходе судебного разбирательства на основе представленных доказательств установлено, что соответствующие документы имеются или должны безусловно находиться в распоряжении общества в силу норм действующего законодательства, а в отдельных случаях подлежат восстановлению для обеспечения надлежащего бухгалтерского учета имущества и обязательств.

В соответствии с разъяснением, содержащимся в абз. 1 п. 8 Информационного письма № 144, при обращении участника в общество за получением информации таковая должна быть ему предоставлена либо сообщено об отсутствии возможности предоставить информацию (о необходимости запросов и последующего предоставления в случае возможности восполнения недостающей информации).

Истребование в судебном порядке документов, которые у общества отсутствуют, объективно невозможно, в нарушение ст. 16 АПК РФ в дальнейшем не обеспечивает исполнимость судебного акта и вносит недопустимую неопределенность для сторон и судебного пристава-исполнителя в части исполнения решения, в конечном счете не обеспечивая судебную защиту обратившегося лица.

При указании ответчиком в ходе судебного разбирательства на отсутствие документа и невозможности его истребования у других лиц, у суда, с учетом совокупности подтверждающих это обстоятельств, не имеется оснований для удовлетворения такого требования, за исключением тех случаев, когда суд на основании исследованных доказательств придет к выводу о наличии документов, в том числе в силу обязательных к исполнению требований нормативно-правовых актов, непринятии обществом мер по истребованию у других лиц в целях предоставления истцу для ознакомления, возможности восполнения информации иным образом, в том числе в порядке ее восстановления.

Данный правовой подход основывается на том, что по общему правилу, на сторону спора не может быть возложено доказывание отрицательного факта (исходя из объективной невозможности доказывания факта отсутствия правоотношений между сторонами) (постановление Президиума ВАС РФ от 29.01.2013 по делу № А51-15943/2011).

Как верно установлено судом первой инстанции, в нарушение ст. 65 АПК РФ ответчиком в материалы дела не представлено доказательств того, что указанные истцом в иске документы за период с 01.07.2022 по 31.12.2022 переданы ФИО3 до рассмотрения дела по существу, либо испрашиваемые истцом документы отсутствуют у Общества или не составлялись.

Судом первой инстанции правомерно отклонена ссылка ответчика на то, что ФИО3 является работником Общества, а потому имеет (имел) доступ к документам Общества, поскольку доказательств того, что истец располагает в силу своих служебных полномочий документами, об истребовании которых им заявлено, ответчиком не представлено.

Отклоняется апелляционным судом и довод апелляционной жалобы о сокрытии истцом информации о временном отстранении генерального директора ответчика от исполнения обязанностей с 17.05.2023 до момента прекращения следственных действий и временном назначении 30.06.2023 генеральным директором истца, что, по мнению подателя жалобы, свидетельствует о наличии у истца доступа к истребуемым документам, поскольку данное обстоятельство не имеет правового значения для правильного рассмотрения настоящего спора. Как следует из приведенной ответчиком в апелляционной жалобе хронологии событий, факт неисполнения Обществом обязанности по представлению документов имел место значительно ранее даты временного отстранения руководителя. Исковое заявление об истребовании документов было подано истцом 27.03.2023, в то время как генеральный директор был отстранен 17.05.2023. При изложенных обстоятельствах препятствий для надлежащего исполнения Обществом обязанности по представлению документов не имелось, доказательств обратного ответчиком не представлено.

Следует отметить, что назначение истца временно исполняющим обязанности генерального директора, а также трудовая деятельность истца в Обществе, не освобождают последнее от исполнения возложенной на Общество ст.50 Закона №14-ФЗ обязанности по представлению документов истцу как участнику Общества.

В силу вышеуказанного суд первой инстанции пришел к верному выводу о наличии оснований для удовлетворения требования истца о предоставлении документов.

Пунктом 1 ст. 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в п. 31 и 32 Постановления № 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

Согласно п. 1 ст. 308.3 ГК РФ размер судебной неустойки подлежит определению судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 данного Кодекса).

При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Учитывая принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд первой инстанции пришел к верному выводу о наличии оснований для удовлетворения требования о присуждении судебной неустойки в размере 5000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по настоящему делу. Доводов и обстоятельств, свидетельствующих о незаконности такого вывода, ответчиком не приведено и судом апелляционной инстанции не установлено.

Таким образом, доводы апелляционной жалобы не опровергают правомерности выводов суда, а лишь выражают несогласие с ними, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении иска и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу спора, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции. Апелляционная жалоба при таких обстоятельствах удовлетворению не подлежит.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.07.2023 по делу № А56-26979/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

И.В. Масенкова

Судьи

В.А. Семиглазов

В.Б. Слобожанина