ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-67705/2023

город Москва Дело № А40-82200/23

Резолютивная часть постановления объявлена 07 ноября 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 08 ноября 2023 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Яниной Е.Н.,

судей: Валиева В.Р., Сазоновой Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кулиш А.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО Фирма «АЛЕКО»

на решение Арбитражного суда города Москвы от 15.08.2023 по делу № А40-82200/23

по иску ФИО1 (ИНН <***>)

к ООО Фирма «АЛЕКО» (ИНН <***>)

о предоставлении документов

при участии в судебном заседании представителей :

от истца: ФИО2 по доверенности от 09.06.2023,

от ответчика: ФИО3 по доверенности от 11.09.2023,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратилась в суд с уточненным в порядке ст. 49 АПК РФ иском к обществу с ограниченной ответственностью Фирма "АЛЕКО" об обязании предоставить в течение 3 (трех) календарных дней с момента вступления решения суда в законную силу заверенные копии следующих документов:

1. Годовые бухгалтерские (финансовые) отчетности и аудиторские заключения о них) за период с 01.01.2020 года по 31.12.2022 года;

2. Протоколы общих собраний участников Общества с даты создания Общества (01 февраля 2011 года) по 07 марта 2023 года включительно;

3. Все формы бухгалтерской отчетности Общества (включая все имеющиеся отчетные формы, все имеющиеся справки и приложения к бухгалтерскому балансу, все имеющиеся пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности, налоговые декларации и т.д.) за период с 01.01.2020 года по 31.12.2022 года;

4. Накладные, акты выполненных работ, счета-фактуры и другие первичные бухгалтерские документы по всем операциям Общества за период с 01.01.2020 года по 31.12.2022 года, в том числе журнал учета полученных и выставленных счетов-фактур, книги покупок или книги продаж, оборотно-сальдовые ведомости с указанием оборотов на начало периода, оборотами за период и оборотами на конец периода по счетам бухгалтерского учета 01, 02, 04, 05, 09, 10, 20-26 (при наличии), 50, 51, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 77, 90, 91, 96, 99 с детализацией по субсчетам номенклатуре, контрагентам, сотрудникам, договорам, анализ и карточку счета 51 (группировка по банковским счетам и статьям движения денежных средств) за период с 01.01.2020 года по 31.12.2022 года;

5. Штатные расписания по всем подразделениям и должностям, действовавшие с 07 марта 2020 года по 07 марта 2023 года;

6. Все договоры, соглашения, дополнительные соглашения, которые были заключены Обществом с 01.03.2020 по 01.03.2023, действующие договоры и соглашения Общества на дату предъявления настоящего требования, а также договоры и соглашения, исполнение по которым по состоянию на 01.03.2023 не завершено, включая, но не ограничиваясь следующими: Договоры аренды недвижимости; Кредитные договоры и договоры займа; Договоры поставки; Договоры страхования; Договора лизинга; Трудовые договоры с работниками Общества, включая трудовой договор с генеральным директором; И прочие.

7. Выписки по всем банковским счетам Общества за период с 01.03.2020 года по 01.03.2023 года.

8. Своды начислений, удержаний, выплат по заработной плате сотрудников Общества по состоянию на 01.03.2023 года;

9. Все первичные учетные документы по учету кассовых операций Общества (приходно-кассовые ордера, расходно-кассовые ордера, журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов, кассовые книги, книга учета принятых и выданных кассиром денежных средств, авансовые отчеты и т.п.), иные кассовые документы Общества по состоянию на 31.12.2022 года;

10. Документы, подтверждающие права Общества на недвижимое имущество по состоянию на 01.03.2023 года.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 15.08.2023 по делу № А40-82200/23 исковые требования удовлетворены частично. Суд обязать Общество предоставить ФИО1 в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу заверенные копии следующих документов: - протоколы общих собраний участников Общества от 01.06.2020, от 12.11.2020; - накладные, акты выполненных работ и другие первичные бухгалтерские документы по всем операциям Общества за период с 01.01.2020 по 31.12.2022, в том числе журнал учета полученных и выставленных счетов-фактур, книги покупок или книги продаж, оборотно-сальдовые ведомости с указанием оборотов на начало периода, оборотами за период и оборотами на конец периода по счетам бухгалтерского учета 04, 05, 09, 20-25 (при наличии), 77, 90, 91, 96, 99 с детализацией по субсчетам, номенклатуре, контрагентам, сотрудникам, договорам, анализ и карточку счета 51 (группировка по банковским счетам и статьям движения денежных средств) за период с 01.01.2020 по 31.12.2022; - все договоры, соглашения, дополнительные соглашения, которые были заключены Обществом с 01.03.2020 по 01.03.2023, действующие договоры и соглашения Общества на дату предъявления настоящего требования, а также договоры и соглашения, исполнение по которым по состоянию на 01.03.2023 не завершено, включая, но не ограничиваясь следующими: договоры аренды недвижимости, кредитные договоры и договоры займа, договоры поставки; договоры страхования; договора лизинга; Трудовые договоры с работниками Общества, включая трудовой договор с генеральным директором и прочие; - выписки по всем банковским счетам Общества за период с 01.03.2020 года по 01.03.2023 года- все первичные учетные документы по учету кассовых операций Общества (приходно-кассовые ордера, расходно-кассовые ордера, журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов, кассовые книги, книга учета принятых и выданных кассиром денежных средств, авансовые отчеты и т.п.), иные кассовые документы Общества по состоянию на 31.12.2022, а также взыскал 5000 руб. неустойки за каждый день неисполнения судебного акта. В остальной части иска отказано.

Не согласившись с принятым по делу решением суда первой инстанции, ответчик обратился с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое решение отменить, в удовлетворении исковых требований отказать в полном объеме.

В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на неправильное применение норм материального и процессуального права, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, а также злоупотреблением правом со стороны истца.

Информация о принятых судебных актах вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель ответчика поддержал доводы жалобы по основаниям, изложенным в ней.

Представитель истца возражал относительно обоснованности доводов жалобы, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения жалобу – без удовлетворения.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ФИО1 является участником ООО Фирма "АЛЕКО", с долей участия в размере 50%.

07.03.2023 истцом в адрес Общества было направлено требование о предоставлении в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования путем направления по адресу истца и его представителя заверенных надлежащим образом копий документов, указанных в просительной части искового заявления.

На требование истца ответчик сообщил, что общая совокупность документов, подлежащих направлению истцу, составляет не менее 2 500 экземпляров. Большинство истребуемых документов многостранично, а количество листов, подлежащих копированию, превышает 7 000 штук. Ввиду технической невозможности подготовки материалов, хранения документов в разных отделах Общества, отсутствия доступа некоторых сотрудников Общества к определенным сведениям ответчик отказал истцу в предоставлении документов в отведенный срок.

В обоснование заявленных требований истец указал, что ответчик по запросу истца не предоставил копии документов, указанных в иске, в связи с чем, истец обратился в арбитражный суд с иском.

Удовлетворяя заявленные исковые требования в части предоставления участникам документов Общества, суд первой инстанции указал, что Ответчиком не представлены какие-либо внутренние локальные акты, устанавливающие и регламентирующие установление режима коммерческой тайны в данном обществе.Судом установлено, что в ходе рассмотрения настоящего спора Общество представило истице все запрошенные и имеющиеся в наличии документы, кроме документов по пунктам 4 (накладные, акты выполненных работ и другие первичные бухгалтерские документы), 6 (договоры); 7 (выписки по банковским счетам) и 9 (первичные документы по учету кассовых операций), в связи с чем, удовлетворил иск в указанной части, присудив судебную неустойку, предусмотренную ст. 308.3 ГК РФ.

Апелляционный суд, повторно исследовав и оценив, представленные в дело доказательства, доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции по примененным нормам материального права и переоценке фактических обстоятельств дела в виду следующего.

Право участника хозяйственного общества на получение информации об обществе предусмотрено ст. 67 ГК РФ, а также отдельными положениями законодательства о хозяйственных обществах, в частности ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В соответствии с п. 1 ст. 65.2 ГК РФ, участники корпорации в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии с абз. 3 п. 1 ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно п. 1 ст. 50 Закона об ООО, общество обязано хранить все документы, касающиеся его деятельности.

В соответствии с п. 4 Закона об ООО, общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, относящимся к деятельности компании в течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования. При этом участник вправе требовать, чтобы общество предоставило надлежащим образом заверенные копии документов.

Кроме того, общество не вправе отказать участнику в предоставлении документов со ссылками на содержащиеся в них персональные данные.

По смыслу разъяснений абз. 2 п. 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», Закон об ООО предусматривает две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами. Кроме того, в процессе ознакомления с документами, вне зависимости от того, было ли это оговорено в требовании о предоставлении информации, участник хозяйственного общества может самостоятельно с использованием личных технических средств (ручной сканер, фотоаппарат и т.д.) производить копирование документов, с которыми он знакомится.

В силу п. 4 ст. 32 Закона об ООО, руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Согласно п. 1 ст. 44 Закона об ООО, а также п. 3 ст. 53 ГК РФ, лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - информационное письмо N 144) разъяснено, что согласно абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Истребуемые истцом документы, являются документами бухгалтерского учета операций общества, следовательно касаются деятельности Общества.

Согласно разъяснениям, содержащимся в абзаце 2 пункта 1 информационного письма N 144, при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя представления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Согласно абзацу 4 пункта 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 144 от 18.01.2011 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом. Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества. Причем, исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе, в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

Таким образом, отказ в предоставлении участнику общества запрошенных им документов возможен при условии наличия одновременно двух условий: участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), и запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Апелляционная коллегия не находит оснований полагать что раскрытие информации о деятельности Общества повлечет вред правам и законным интересам общества.

Как верно было указано судом в решении, в соответствии со ст. 3 Федерального закона от 29 июля 2004 г. № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» информация, составляющая коммерческую тайну -это сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и другие, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании.

Коммерческая тайна - режим конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду.

В статье 5 указанного Закона «О коммерческой тайне» указаны сведения, которые в любом случае не могут составлять коммерческую тайну.

В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять (п. 15 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 января 2011 г. №144).

Из положений ФЗ «О коммерческой тайне» следует, что для отнесения сведений к коммерческой тайне ее обладателем должен быть создан специальный комплекс мер (правил), устанавливающий параметры, па основании которых сведения могут быть отнесены к коммерческой тайне.

Режим коммерческой тайны считается установленным в обществе тогда, когда обществом приняты необходимые для этого меры, а именно, согласно ст. 10 указанного выше Закона, должны включать в себя определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну, ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с такой информацией и контроля за соблюдением такого порядка.

Из содержания ст. 10 Закона о коммерческой тайне следует, что для установления такого режима и защиты соответствующей информации в обществе должны быть разработаны локальные акты, регламентирующие порядок обращения с такими сведениями, а также назначены липа, ответственные за их сбор, передачу и обработку.

Однако, в Обществе отсутствуют внутренние документы, устанавливающие и регулирующие режим коммерческой тайны.

Довод ответчика о злоупотреблении правом со стороны истца в виде инициирования многочисленных судебных процессов отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку в данном случае инициирование судебных процессов участником Общества является его процессуальным правом , а вопрос наличия или отсутствия со стороны истца злоупотребления правом подлежит разрешению в каждом конкретном дела исходя из установленных судом фактических обстоятельств.

Довод ответчика о злоупотреблении правом истцом в виде заявления перечня документов абстрактно поименованных, при том, что истец ранее являясь заместителем генерального директора, имела возможность максимально точно конкретизировать список запрашиваемых документов отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые документы, имеющиеся у общества. Поскольку пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, то к ним имеют доступ все участники общества, при этом в должностные обязанности заместителя генерального директора, исходя из обычаев делового оборота, не входит обязанность по запоминанию полных реквизитов документов, имеющихся в Обществе.

Рассмотрев требование о присуждении судебной неустойки, суд первой инстанции счел его подлежащим удовлетворению в размере 5 000 руб. за каждую неделю неисполнения решения суда.ж

Доводов о несогласии с указанными выводами суда первой инстанции апелляционная жалоба не содержит (ч.5 статья 268 АПК РФ).

Нарушений процессуального права, являющихся основанием для безусловной отмены судебного акта в соответствии с частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не допущено.

В соответствии с правилами статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по оплате государственной пошлины при подаче апелляционной жалобы подлежат отнесению на заявителя жалобы.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 15.08.2023 по делу № А40-82200/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья Е.Н. Янина

Судьи: В.Р. Валиев

Е.А. Сазонова