Арбитражный суд Хабаровского края
г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
г. Хабаровск дело № А73-5348/2023
27 июля 2023 года
Резолютивная часть решения объявлена 26 июля 2023 года.
Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи Никитиной О.П.
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Косовой И.А.,
рассмотрел в судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Смоленское» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 680000, <...>) к ФИО1 об истребовании документов и имущества общества, взыскании судебной неустойки,
третье лицо, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора - финансовый управляющий ФИО1 ФИО5,
при участии:
от истца - ФИО4, по доверенности от 04.04.2023 г., диплом,
от ответчика - не явились,
установил:
Определением от 12.04.2023 г. арбитражный суд принял исковое заявление общества с ограниченной ответственностью «Смоленское» к бывшему директору ФИО1 об истребовании документов и имущества общества, возбудил производство по делу № А73-5348/2023, назначил дело к рассмотрению в предварительном судебном заседании на 06.06.2023. Указанным определением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен финансовый управляющий ФИО1 ФИО5.
Судебное разбирательство назначено на 26.07.2023.
В судебном заседании представитель истца поддержала иск, дала пояснения.
Ответчик, извещенный о времени и месте судебного заседания по правилам статей 121 – 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), не явился, отзыв на иск не представил.
Финансовый управляющий ФИО5 представил отзыв на иск.
Дело рассмотрено в порядке статьи 156 АПК РФ без участия ответчика.
Рассмотрев материалы дела, заслушав представителя истца, арбитражный суд установил следующие обстоятельства.
Решением Арбитражного суда Хабаровского края от 22.03.2022 г. по делу № А73-11348/2021 введена процедура банкротства - реализация имущества гражданина РФ ФИО1 (ИНН: <***>, СНИЛС: <***>, 05.11.1971 пр., место рождения: г. Хабаровск, адрес: <...>).
Финансовым управляющим утвержден ФИО5 (ИНН: 25080861188^0, СНИЛС: <***>), член ААУ «Солидарность» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>, адрес: 628305, <...> стр. 13, оф. 205) ) e-mail: crbot2000@4andex.ru, тел.: <***>.
На основании протокола о результатах прямой реализации имущества ФИО1 от 26.12.2022, ФИО6 ИНН <***> признана победителем прямой реализации следующего имущества Должника: 100% доли в уставном капитале ООО «Смоленское» ИНН: <***> стоимостью 50 000 руб.
Между сторонами заключен Договор купли-продажи № 26/12 от 26.12.2022 обязанности по заключенному договору покупателем исполнены в полном объеме, оплата произведена в установленном договором порядке, платежным поручением № 054083 от 27.12.2022.
При заключении сделки покупателю предоставлены полученные от налогового органа по запросу заверенные копии документов общества: устав, решение участника ООО «Смоленское» № 1 от 24.11.2015, в виду неисполнения ответчиком, являющимся единоличным исполнительным органом общества, обязанности по передаче документации финансовому управляющему.
Сведения об участнике ФИО6 внесены в ЕГРЮЛ 02.02.2023.
Решением № 1 единственного участника ООО «Смоленское» от 07.02.2023 полномочия директора ФИО1 прекращены, полномочия директора возложены на ФИО7, (свидетельство об удостоверении решения единственного участника юридического лица от 07.02.2023 выдано нотариусом нотариального округа города Хабаровска Хабаровского края ФИО8 (ГРН 2232700036050 дата внесения записи в ЕГРЮЛ 14.02.2023).
Бывшему руководителю общества Резину СВ. участником общества 07.02.2023, а также назначенным директором ФИО7 20.02.2023 направлены требования о передаче документации и имущества ООО «Смоленское», в том числе: договоров, заключенных между обществом и третьими лицами за период его создания и по настоящее время; первичной бухгалтерской документации, платежных поручений, актов сверки; учредительных документов общества (устав, свидетельство о государственной регистрации); внутренних документов общества (положения, приказы и личные дела сотрудников); печатей и штампов, бухгалтерской базы по ведению учета ООО «Смоленское» за 2015 - 2023 годы в электронном виде (выгрузка на флеш-карту), а также электронно-цифровых подписей.
Ответчик требования не получил, корреспонденция возвращена за истечением срока хранения, документация и имущество не переданы.
По юридическому адресу, который был указан в ЕГРЮЛ до 04.04.2023 (<...>), документы и имущество общества отсутствуют, по указанному адресу располагается иное юридическое лицо. В связи с указанными обстоятельствами, принято решение о внесении изменений в учредительный документ и сведения в ЕГРЮЛ об адресе юридического лица.
Указанные обстоятельства послужили истцу основанием для обращения в суд с настоящим иском.
Исследовав представленные доказательства, обстоятельства конкретного дела, суд пришел к следующим выводам.
В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) арбитражный суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.
Согласно ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном названным Кодексом.
В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.
Согласно пункту 4 статьи 40 Закона № 14-ФЗ порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества устанавливается: уставом общества, внутренними документами общества, договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа.
В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закон № 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.
При этом в силу пункта 2 указанной статьи общество хранит документы, предусмотренные в пункте 1 статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.
Согласно пункту 2 статьи 1 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) бухгалтерский учет - это формирование документированной систематизированной информации об объектах, предусмотренных Законом о бухгалтерском учете, в соответствии с требованиями, установленными названным Законом, и составление на ее основе бухгалтерской (финансовой) отчетности.
Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (пункт 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете).
В частности, к документам бухгалтерского учета относятся первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета (статьи 9 и 10 данного Закона).
В соответствии с пунктом 6 статьи 10 Закона о бухгалтерском учете регистр бухгалтерского учета составляется на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью.
В случае, если законодательством Российской Федерации или договором предусмотрено представление регистра бухгалтерского учета другому лицу или в государственный орган на бумажном носителе, экономический субъект обязан по требованию другого лица или государственного органа изготавливать за свой счет на бумажном носителе копии регистра бухгалтерского учета, составленного в виде электронного документа (пункт 7 статьи 10 Закона о бухгалтерском учете).
Согласно части 8 статьи 13 Закона о бухгалтерском учете годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность считается составленной после подписания ее экземпляра на бумажном носителе руководителем экономического субъекта.
Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года (пункт 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете).
Как следует из пункта 4 статьи 29 названного Закона, при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.
В силу части 1 статьи 44 Закон № 14-ФЗ, а также пункта 3 статьи 53 Гражданского кодекса РФ, лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.
Согласно подпункту 4 пункта 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 N 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.
Таким образом, в обязанности ФИО1, исполнявшего ранее полномочия исполнительного органа Общества, входило обеспечение сохранности документов данного юридического лица, в связи с чем, ответчик был обязан передать вновь назначенному директору документацию, необходимую для осуществления руководства текущей деятельностью Общества.
Частями 1 и 2 статьи 71 АПК РФ установлено, что арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.
Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (часть 1 статьи 65 АПК РФ).
Доказательств передачи документации и иных материальных ценностей вновь назначенному директору общества после прекращения своих полномочий ФИО1 в материалы дела не представлено.
Поскольку ФИО1 не представил доказательства отсутствия у него истребуемой документации, не указал объективные (уважительные) причины невозможности ее предоставления, суд считает обоснованным довод истца об уклонении ФИО1 в передаче документации вновь назначенному директору общества, а ранее финансовому управляющему в деле о несостоятельности (банкротстве) гражданина.
При рассмотрении спора суд не установил объективных препятствий частичной либо полной невозможности исполнения ответчиком установленной законом обязанности передать бухгалтерскую (финансовую), кадровую и иную документацию, относящуюся к деятельности Общества. Доказательства необоснованности требований Общества, в том числе по причинам отсутствия истребуемых документов, либо нахождения их у других лиц, в материалах дела отсутствуют.
При таких обстоятельствах, исковые требования подлежат удовлетворению судом, а документы общества истребованию у ответчика.
Частью 1 статьи 174 АПК РФ установлено, что при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.
На основании изложенного и учетом обстоятельств дела, следует установить разумный срок для передачи обществу документов.
Также истец заявил требование о присуждении судебной неустойки (астрент) на случай неисполнения решения суда в течение 5 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу в размере 5 000 рублей в день за каждый день просрочки исполнения судебного акта по день фактического исполнения обязательства.
Финансовый управляющий в отзыве на иск возразил против заявленного истцом размера судебной неустойки, считает его завышенным, подлежащим снижению до 1 000 руб. в день.
В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ, суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).
В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 31 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).
В соответствии с пунктом 32 указанного постановления, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.
Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение. При этом присужденная судебная неустойка не должна носить карательный характер. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.
Из положений пунктов 31 и 33 постановления N 7 следует, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Факт неисполнения или ненадлежащего исполнения решения суда устанавливается судебным приставом-исполнителем.
Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения предусмотренных статьей 308.3 ГК РФ мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение.
Суд отмечает, что на возможность взыскания судебной неустойки (астрента) с гражданина-банкрота указано в Определении Верховного Суда РФ от 29.10.2020 года N 302-ЭС19-19518(4) и Определении Верховного Суда РФ от 20.02.2023 N 305-ЭС22-22822 по делу N А40-186269/2019).
Оценив заявленные истцом требования на соответствие принципам справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд приходит к выводу, что с учетом конкретных обстоятельств дела, подлежит начислению судебная неустойка в размере 1000 рублей за каждый день неисполнения решения суда.
При этом, разумным сроком для исполнения обязанности по передаче документации суд признает 10 рабочих дней с учетом объема истребуемых документов. Неустойка подлежит начислению по истечении указанного периода при неисполнении решения суда.
В остальной части указанное требование истца не подлежит удовлетворению.
Расходы истца по оплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. подлежат взысканию с ответчика в пользу истца по правилам статьи 110 АПК РФ.
Руководствуясь статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
решил:
Обязать ФИО1 в течение 5 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «Смоленское» (ОГРН <***>, ИНН <***>) документы общества «Смоленское», а именно:
- списки аффилированных лиц общества; решения участника общества;
- перечень имущества, находившегося на балансе общества с приложением документов, подтверждающих права Общества на указанное имущество;
- договоры и иные документы с приложениями и дополнительными соглашениями по отчуждению основных средств;
- перечень находившегося в собственности общества имущества с указанием балансовой и остаточной стоимости, даты ввода в эксплуатацию;
- перечень принадлежащих обществу объектов недвижимости,
- правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды),
- список зарегистрированных объектов в государственных органах, в том числе лицензирующих; инвентаризационные описи и акты с момента создания общества (в бумажном и электронном виде);
- перечень земельных участков с указанием площади, права должника на участок,
- отчеты об оценке имущества с момента создания общества;
- печать (печати) и штампы Общества с ограниченной ответственностью «Смоленское»;
- сведения о списочной и среднесписочной численности работников;
- список всех работников с даты создания до 07.02.2023 г. с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса;
- штатное расписание с указанием фонда оплаты труда, приказ об утверждении штатного расписания, ранее 07.02.2023;
- трудовые книжки работников общества;
- журнал движения трудовых книжек;
- первичные документы по начислению заработной платы, в том числе, табеля учета рабочего времени, приказы о командировании сотрудников, приказы на отпуска сотрудников предприятия, приказы о предоставлении дней без сохранения заработной платы; графики отпусков;
- личные дела работников Общества (оригиналы трудового договора, приказы о приеме на работу (увольнении), копии паспорта, копии СНИЛС, копии ИНН, копии дипломов, удостоверений, свидетельств, подтверждающих квалификацию, копии военного билета (для военнообязанных)) с даты создания по 07.02.2023г.;
- декларации по УСН до 2023 года;
- книга доходов и расходов;
- электронная база бухгалтерского учета (База 1С), налогового и статистического учетов;
- кассовая книга;
- журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов;
- первичные документы по учету нематериальных активов, материально-производственных запасов, расчетам с подотчетными лицами, контрагентами;
- перечень дебиторов Общества с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения;
- перечень кредиторов Общества с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения;
- перечень оборудования с указанием места нахождения;
- договоры с приложениями, заключенные обществом в процессе осуществления финансово-хозяйственной деятельности с даты создания по 07.02.2023, в том числе, к ним акты выполненных работ, акты приема-передачи, счета и счета-фактуры, гарантийные письма;
- электронно-цифровые подписи.
В случае неисполнении решении суда в течение 10 рабочих дней с даты вступлении настоящего решения в законную силу взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Смоленское» (ОГРН <***>, ИНН <***>) судебную неустойку в размере 1000 (одна тысяча) руб. за каждый день просрочки исполнении решении до дня фактического исполнении решении суда.
Отказать во взыскании остальной части неустойки.
Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Смоленское» (ОГРН <***>, ИНН <***>) расходы на уплату государственной пошлины в размере 6 000 руб.
Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия (изготовления его в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения.
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через Арбитражный суд Хабаровского края.
Судья Никитина О.П.