АРБИТРАЖНЫЙ СУД

НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А43-30571/2023

г. Нижний Новгород 22 декабря 2023 года

Резолютивная часть решения вынесена 13 декабря 2023 года

Дата изготовления мотивированного решения 22 декабря 2023 года

Арбитражный суд Нижегородской области в составе:

судьи Леонова Андрея Владимировича,

рассмотрев в порядке упрощенного производства заявление

управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Нижегородской области о привлечении арбитражного управляющего ФИО1, г.Н.Новгород, к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (протокол об административном правонарушении №60305223 от 12.10.2023),

установил:

в Арбитражный суд Нижегородской области обралось управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Нижегородской области (далее – заявитель, Управление) с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (далее – ФИО1, ответчик) к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (протокол об административном правонарушении №60305223 от 12.10.2023).

Определением от 18.10.2023 заявление было принято к производству и назначено к рассмотрению в порядке упрощенного производства. Сторонам было предоставлено время для направления доказательств и отзыва на исковое заявление, в соответствии с частью 2 статьи 228 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Позиция заявителя подробно изложена в заявлении, просит привлечь ответчика к административной ответственности.

От ответчика в материалы дела поступило ходатайство об освобождении от административной ответственности по ст.2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью.

13.12.2023 вынесена резолютивная часть решения. 18.12.2023 от заявителя поступило ходатайство об изготовлении полного текста решения.

Ходатайство заявителя рассмотрено и на основании части 2 статьи 229 Арбитражного процессуального кодекса РФ подлежит удовлетворению.

Как следует из материалов дела и установлено судом, исполняющий обязанности начальника отдела правового обеспечения, по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления ФИО2 по результатам проведения административного расследования в отношении арбитражного управляющего ФИО1, относительно совершенных ею действий (бездействия) при исполнении полномочий финансового управляющего ФИО3 и ФИО4 в рамках дела об административном правонарушении, возбужденного на основании обращения представителя ООО «Интер-Прайм» по доверенности ФИО5, установлены ряд нарушений.

В ходе проведения проверки выявлены нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве) в процессе исполнения арбитражным управляющим своих обязанностей.

Усмотрев в действиях арбитражного управляющего признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), Управление составило протокол об административном правонарушении от 12.10.2023 №60305223.

На основании положений пункта 1 статьи 28.1 Кодекса материалы проверки переданы в арбитражный суд для привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, что влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных в Законе о банкротстве.

Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 20.02.2021 по делу №А43-532/2021 ФИО3 признана несостоятельной (банкротом), введена процедура реализации имущества. Финансовым управляющим утверждена ФИО1

В соответствии с абзацем 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, финансовый управляющий обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Пунктом 14 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 27.12.2004 № 855 установлено, что по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

В свою очередь, в соответствии с абзацем |4 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат сведения о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного фиктивного банкротства.

Согласно пункту 1 статьи 213.7 Закона о банкротстве, сведения, подлежащие опубликованию в соответствий с главой X «Банкротство гражданина» Закона о банкротстве, опубликовываются путем их включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ) и не подлежат опубликованию в официальном издании, за исключением сведений о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов, а также о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина.

Согласно пункту 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и ЕФРСБ и Перечня сведений, подлежащих включению в ЕФРСБ, утвержденного Приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 № 178 (далее - Приказ №178), сведения подлежат внесению (включению) в информационный ресурс в течение трех рабочих дней с даты, когда пользователь узнал о возникновении соответствующего факта, за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом.

В ходе проведения административного расследования арбитражным управляющим ФИО1 представлена копия заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства от 01.09.2022.

Таким образом, сообщение о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства ФИО3 должно было быть опубликовано в ЕФРСБ финансовым управляющим ФИО1 в срок не позднее 06.09.2022 (так как 03.09.2022 и 04.09.2022 являлись выходными нерабочими днями).

В свою очередь, сообщение о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства ФИО3 было опубликовано в ЕФРСБ только 07.09.2023 (сообщение под номером 12388912), то есть уже после возбуждения дела об административном правонарушении и через один год после возникновения соответствующей обязанности. К указанному сообщению в ЕФРСБ приложена копия заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства от 01.09.2022, аналогичная представленной ФИО1 в Управление в ходе административного расследования.

Таким образом, финансовым управляющим ФИО3 ФИО1 допущено нарушение требований абзаца 4 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве в совокупности с пунктом 3.1 Приказа № 178, которое выразилось в нарушении срока опубликования в ЕФРСБ сведений о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного фиктивного банкротства.

Дата совершения правонарушения - 07.09.2022.

Абзацем 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что финансовый управляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Согласно пункту 6 статьи 100 Закона о банкротстве определение о включении или об отказе во включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 42 Постановление Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, утверждении арбитражного управляющего либо отстранении или освобождении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей, продлении срока конкурсного производства или включении требования в реестр (часть 2 статьи 176 АПК РФ), то датой соответственно введения процедуры, возникновения либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, продления процедуры или включения требования в реестр (возникновения права голоса на собрании кредиторов) будет дата объявления такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акта начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.

Принимая во внимание, что законодательство о банкротстве является составной частью гражданского законодательства, для решения вопросов, связанных с применением установленных Законом о банкротстве сроков, при отсутствии специальных правил их исчисления необходимо руководствоваться нормами Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.06.2010 № 12130/09).

В соответствии с пунктом 2 статьи 192 ГК РФ к сроку, исчисляемому кварталами года, применяются правила для сроков, исчисляемых месяцами. При этом квартал считается равным трем месяцам, а отсчет кварталов ведется с начала года.

Необходимо отметить, что из буквального толкования абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве следует, что отчет финансового управляющего о своей деятельности должен направляться кредиторам ежеквартально, при этом данная норма не конкретизирует в какой именно момент квартала (в его начале или в конце) он должен быть направлен.

Вывод о необходимости направления кредиторам отчета финансового управляющего до окончания квартала также содержится в судебной практике, в частности, в постановлениях Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 19.04.2022 №Ф02-945/2022 по делу №А78-4285/2021, от 19.03.2021 №Ф02-309/2021 по делу №А33-17432/2020.

Как было указано выше, решением Арбитражного суда Нижегородской области от 20.02.2021 по делу №А43-532/2021 ФИО3 признана несостоятельной (банкротом), введена процедура реализации имущества. Финансовым управляющим утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 24.05.2021 по делу №А43-532/2021 в реестр требований кредиторов ФИО3 включены требования ООО «Интер-Прайм» в размере 58 617 рублей 50 копеек как требования кредиторов третьей очереди.

Таким образом, учитывая тот факт, что 24.05.2021 требования ООО «Интер-Прайм» были включены в реестр требований кредиторов, в силу абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, у финансового управляющего ФИО3 ФИО1 возникла обязанность по направлению в адрес ООО «Интер-Прайм» отчета о своей деятельности каждый квартал до окончания процедуры реализации имущества должника.

В частности, арбитражный управляющий ФИО1 в 2023 году обязана была подготовить соответствующие отчеты о своей деятельности и направить их в адрес всех кредиторов ФИО3, включая ООО «Йнтер-Прайм», в срок не позднее:

- 31.03.2023 (отчет за I квартал 2023 года);

- 30.06.2023 (отчет за II квартал 2023 года).

В свою очередь, из содержания обращения представителя ООО «Интер-Прайм» по доверенности ФИО5 следует, что отчеты финансового управляющего о своей деятельности в адрес данной организации в I и II квартале 2023 года не поступали.

В определении о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования №60295223 от 16.08.2023 у арбитражного управляющего ФИО1 были истребованы отчеты финансового управляющего ФИО3 о ходе и результатах процедуры реализации имущества гражданина за I и II кварталы 2023 года, а также документы, подтверждающие направление указанных отчетов в адрес ООО «Интер-Прайм».

В ходе проведения административного расследования, в исполнение вышеуказанно го определения, вынесенного должностным лицом Управления, арбитражным управляющим ФИО1, представлены копии:

- отчета финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) ФИО3 от 28.02.2023, а также квитанцию от 28.02.2023 на почтовое отправление с номером отслеживания 60300081026671 (адресат: ООО ИНТЕР ПРАЙМ, адрес: 127015, г. Москва);

- отчет финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина) ФИО3 от 11.07.2023, а также квитанцию от 11.07.2023 на почтовое отправление с номером отслеживания 60310585022932 (адресат: ООО ИНТЕР ПРАЙМ, адрес: 127015, г. Москва).

Вместе с тем, отчет финансового управляющего, подготовленный во II квартале 2023 года арбитражным управляющим ФИО1, а также подтверждение его направления в адрес кредитора ООО «Интер-Прайм» в период с 01.04.2023 до 30.06.2023 (II квартал 2023 года), не представлены, что также подтверждается содержанием обращения представителя ООО «Интер-Прайм» по доверенности ФИО5.

Таким образом, арбитражным управляющим ФИО1 при осуществлении ею полномочий финансового управляющего ФИО3 допущено нарушение требований абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, которое выразилось в не направлении кредитору ООО «Интер-Прайм» отчета финансового управляющего во II квартале 2023 года (в период с 01.04.2023 до 30.06.2023).

Дата совершения правонарушений - 01.07.2023

Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 12.01.2022 по делу №А43-34755/2021 ФИО4 признана несостоятельной (банкротом), введена процедура реализации имущества. Финансовым управляющим утверждена ФИО1

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 04.05.2021 (в дате определения в части указания года, очевидно, допущена техническая ошибка, так как заявление о признании должника несостоятельным было подано только в октябре 2022 года) по делу №А43-34755/2021 в реестр требований кредиторов ФИО4 включены требования ООО «Интер-Прайм» в размере 188 463 рублей 36 копеек как требования кредиторов третьей очереди.

Таким образом, учитывая тот факт, что 04.05.2022 требования ООО «Интер-Прайм» были включены в реестр требований кредиторов, в силу абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, у финансового управляющего ФИО4 ФИО1 возникла обязанность по направлению в адрес ООО «Интер-Прайм» отчета о своей деятельности каждый квартал до окончания процедуры реализации имущества должника.

Арбитражный управляющий ФИО1 обязана была подготовить соответствующие отчеты о своей деятельности и направить их в адрес всех кредиторов ФИО4, включая ООО «Интер-Прайм», в срок не позднее:

- 30.06.2022 (отчет за II квартал 2022 года);

- 30.09.2022 (отчет за III квартал 2022 года);

- 31.12.2022 (отчет за IV квартал 2022 года);

- 31.03.2023 (отчет за I квартал 2023 года);

- 30.06.2023 (отчет за II квартал 2023 года).

В определении о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования №60295223 от 16.08.2023 у арбитражного управляющего ФИО1 были истребованы отчеты финансового управляющего ФИО4 о ходе и результатах процедуры реализации имущества гражданина за II и IV кварталы 2022 года, а также I и II кварталы 2023 года, а также документы, подтверждающие направление указанных отчетов в адрес ООО «Интер-Прайм».

В ходе проведения административного расследования, в исполнение вышеуказанного определения, вынесенного должностным лицом Управления, арбитражным управляющим ФИО1, представлены копии:

- отчета финансового управляющего ФИО4 от 19.04.2022;

- отчета финансового управляющего ФИО4 от 27.12.2022;

- отчета финансового управляющего ФИО4 от 20.04.2023.

Вместе с тем, в качестве подтверждения направления отчета финансового управляющего за II квартал 2022 года и II квартал 2023 года в адрес кредитора ООО «Интер-Прайм», арбитражным управляющим ФИО1 представлены копии трех кассовых чеков от 19.04.2022 и одного кассового чека от 20.04.2023 на оплату марок, которые не могут рассматриваться в качестве подтверждения направления отчета финансового управляющего в адрес кредитора.

Отчета финансового управляющего, подготовленного в I квартале 2023 года (в период с 01.01.2023 до 31.03.2023), как и подтверждения его направления в адрес кредитора ООО «Интер-Прайм» в указанный период ФИО1 представлено также не было.

Документы, подтверждающие направления отчета финансового управляющего в IV квартале 2022 года были представлены (отправление с почтовым идентификатором № 60310578021560 от 27.12.2022).

В свою очередь, из содержания обращения представителя ООО «Интер-Прайм» по доверенности ФИО5 следует, что в адрес ООО «Интер-Прайм» направлялся только отчет от 21.09.2022 (то есть за III квартал 2022 года), а иные отчеты финансового управляющего о своей деятельности в адрес данной организации не поступали.

Таким образом, арбитражным управляющим ФИО1 при осуществлении ею полномочий финансового управляющего ФИО4 допущено нарушение требований абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, которое выразилось в не направлении кредитору ООО «Интер-Прайм» отчетов финансового управляющего ФИО4:

- во II квартале 2022 года (в период с 01.04.2022 до 30.06.2022);

- в I квартале 2023 года (в период с 01.01.2023 до 31.03.2023);

- во II квартале 2023 года (в период с 01.04.2023 до 30.06.2023).

Дата совершения правонарушений - 01.07.2022, 01.04.2023 и 01.07.2023.

Вследствие изложенного, должностным лицом, уполномоченным составлять протокол об административном правонарушении, было установлено наличие совершенного арбитражным управляющим ФИО1, при исполнении ею полномочий финансового управляющего ФИО3 и ФИО4, административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), а именно, неисполнение обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Данное правонарушение выразилось в нарушении требований абзаца 4 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве в совокупности с пунктом 3.1 Приказа № 178, а также абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве.

Указанное административное правонарушение зафиксировано в протоколе об административном правонарушении от 12.10.2023 №60305223, составленном исполняющим обязанности начальника отдела правового обеспечения, по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Нижегородской области ФИО2.

Факт совершения ответчиком административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ подтверждается материалами дела.

Исследовав и оценив представленные в дело документы, суд установил, что арбитражный управляющий имела возможность исполнить надлежащим образом нормы и правила, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но не приняла все зависящие от нее меры по их соблюдению.

Возможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом не усматривается в силу следующих обстоятельств.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях учитываются при назначении административного наказания.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным и для привлечения лица к административной ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

Ответчик как профессиональный участник экономической деятельности обязан был не допустить нарушения действующего законодательства.

По смыслу статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Граждане, должностные лица, юридические лица обязаны неукоснительно исполнять возложенные на них законом обязанности, связанные со сферой их деятельности, выполнять адресованные им предписания органов государственного надзора и контроля.

Согласно пункту 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 данного Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Между тем суд, оценив обстоятельства рассматриваемого дела, не находит исключительности в характере совершенного административного правонарушения. Доказательств наличия в рассматриваемом случае исключительных обстоятельств конкурсным управляющим суду не представлено.

При таких условиях суд приходит к выводу об отсутствии оснований для признания названного правонарушения малозначительным.

Принимая во внимание, что правонарушение совершено ответчиком впервые, доказательств обратного в материалы дела не представлено, отсутствие отягчающих обстоятельств по делу, суд назначает ответчику административное наказание по низшему пределу санкции части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 167-170, 180-182, 206, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

РЕШИЛ:

заявленные требования управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Нижегородской области удовлетворить.

Привлечь арбитражного управляющего ФИО1 (дата рождения - 13.06.1969, место рождения - пос.Решетиха Дзержинского района Горьковской области, адрес регистрации - <...>) к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде предупреждения.

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении 15 дней со дня его принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступит в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Настоящее решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области.

Судья А.В.Леонов