Решение по делу № А72-9158/2023 от 06.10.2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД УЛЬЯНОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Железнодорожная, д. 14, г. Ульяновск, 432068

Тел. (8422) 33-46-08 Факс (8422) 32-54-54 E-mail: info@ulyanovsk.arbitr.ru www.ulyanovsk.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РЕШЕНИЕ

г.Ульяновск Дело № А72-9158/2023 06.10.2023

Резолютивная часть решения объявлена 03.10.2023. В полном объеме решение изготовлено 06.10.2023.

Арбитражный суд Ульяновской области в составе судьи Лубяновой О.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания

ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению

Прокуратуры Заволжского района г.Ульяновска (432010, г.Ульяновск,

ул.Мелекесская, д.4) к директору ООО «Комфортинвест» ФИО2, г.Ульяновск,

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ,

при участии в заседании: от Заявителя – ФИО3, удостоверение;

от директора ООО «Комфортинвест» ФИО2 – не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Заволжского района г.Ульяновска обратилась в Арбитражный суд Ульяновской области к директору ООО «Комфортинвест» ФИО2 с заявлением о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Представитель Заявителя дал суду пояснения по делу, заявленные требования поддерживает.

Из материалов дела следует, что определением Арбитражного суда Ульяновской области от 20.01.2023 по делу № А72-15089/2022 в отношении ООО «Комфортинвест» введена процедура наблюдения, временным управляющим общества утверждена ФИО4

По сведениям Единого государственного реестра юридических лиц директором ООО «Комфортинвест» на дату принятия судом указанного определения являлся ФИО2.

19.01.2023 года директору ООО «Комфортинвест» по адресу его регистрации направлен запрос о передаче документов, полученное им 25.01.2023.

Согласно акту приема-передачи документов ООО «Комфортинвест» от 15.02.2023 временному управляющему была передана часть документов.

При этом ФИО2 не сообщил временному управляющему об отсутствии у него данных документов или невозможности их представления по иным, не зависящим от

него причинам. Вместе с тем указанная информация необходима временному управляющему для проведения анализа финансового состояния должника и подготовки заключения о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника.

Дата совершения административного правонарушения 02.02.2023.

07.07.2023 прокурором Ленинского района г.Ульяновска в отношении директора ООО «Комфортинвест» ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Прокуратура Заволжского района г.Ульяновска просит привлечь ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

ФИО2 отзыв в материалы дела не представил.

Заслушав лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

В соответствии с ч. 1 ст. 64 Закона о банкротстве введение наблюдения не является основанием для отстранения руководителя должника и иных органов управления должника, которые продолжают осуществлять свои полномочия с ограничениями, установленными пунктами 2, 3 и 3.1 настоящей статьи.

Согласно ч. 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления

соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Закона о банкротстве, в случаях неисполнения такой обязанности.

В соответствии с ч. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно ч. 1 ст. 66 Закона о банкротстве временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В силу части 2 статьи 66 данного закона органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В случае уклонения от указанных обязанностей руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, установленной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Материалами дела подтверждается, что определением Арбитражного суда Ульяновской области от 20.01.2023 по делу № А72-15089/2022 в отношении ООО «Комфортинвест» введена процедура наблюдения, временным управляющим общества утверждена ФИО4

Решением Арбитражного суда Ульяновской области от 12.04.2023 ходатайство временного управляющего удовлетворено, процедура наблюдения в отношении Общества с ограниченной ответственностью «КОМФОРТИНВЕСТ» завершена; Общество с ограниченной ответственностью «КОМФОРТИНВЕСТ» (ИНН <***>, ОГРН <***>, 432072, <...> влд. 2, офис 9) признанно несостоятельным (банкротом); в отношении Общества с ограниченной ответственностью «КОМФОРТИНВЕСТ» открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев; конкурсным управляющим Обществом с ограниченной ответственностью «КОМФОРТИНВЕСТ» утверждена ФИО4, член Ассоциации «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих».

В нарушение ст. 66 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» директор ООО «Комфортинвест» ФИО2 не представил временному управляющему в полном объеме документы, касающуюся деятельности общества, а именно: выписку из ЕГРЮЛ, документы, подтверждающие права ООО «Комфортинвест» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт; документы бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), с отметкой налоговой инспекции за последние 3 года; расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку краткосрочных финансовых вложений; учетную политику и документы, утвердившие ее; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости по установленным формам; расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения; локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов; протоколы собраний руководящих

органов за период с 01.01.2019 по настоящее время; приказы и распоряжения директора за период с 01.01.2019 по настоящее время; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние 3 года; договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за 3 последних года; номера расчетных счетов ООО «Комфортинвест», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Комфортинвест» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами; справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами; лицензии; сертификаты; сведения об основных направлениях деятельности в форме пояснительной записки; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами; сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество, судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой, полиции; сведения о внутренней структуре ООО «Комфортинвест», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку работников; сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей; наименование и адреса организаций, в которых ООО «Комфортинвест» является учредителем, сведения о доле участия; нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Комфортинвест», его функций и видов деятельности; сведения об ООО «Комфортинвест», и функционировании службы безопасности предприятия, материально ответственных лицах, ответственных за службу безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

При этом ФИО2 не сообщил временному управляющему об отсутствии у него данных документов или невозможности их представления по иным, не зависящим от него причинам. Вместе с тем указанная информация необходима временному управляющему для проведения анализа финансового состояния должника и подготовки заключения о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника.

Из выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «Комфортинвест» следует, что на дату открытия процедуры наблюдения руководителем должника является ФИО2

Следовательно, у руководителя с 25.01.2023 возникла обязанность обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника временному управляющему.

Однако, до настоящего времени бухгалтерская и иная документация должника, печати, штампы, материальные и иные ценности арбитражному управляющему не переданы. Доказательства, подтверждающие иное, суду не представлены.

Доказательств совершения всех необходимых действий, направленных на соблюдение требований законодательства о банкротстве, принятие мер к передаче всей необходимой документации временному управляющему в установленный законом срок и на недопущение нарушения требований Закона N127-ФЗ, бывшим руководителем ООО «Комфортинвест» ФИО2 суду не представлено.

Факт совершения правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, подтверждается постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 07.07.2023, и другими материалами дела.

С учетом вышеизложенного, суд приходит к выводу, что в действиях ФИО2 имеется состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Процессуальные нарушения, которые, в силу статьи 24.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, могли быть основанием для прекращения производства по делу, судом не установлены. ФИО2 был уведомлен о дате, времени и месте составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении.

В соответствии с положениями части 1 статьи 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

В данном случае суд не находит оснований для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях РФ.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ, при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пункте 18 постановления Пленума от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Малозначительность деяния является оценочным признаком, который устанавливается в зависимости от конкретных обстоятельств дела.

Между тем, оценив конкретные обстоятельства рассматриваемого дела, суд не находит оснований исключительности в характере совершенного правонарушения, основания для применения статьи 2.9 КоАП РФ отсутствуют.

Санкция части 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Статья 4.1 КоАП РФ предусматривает возможность назначения административного наказания в пределах минимального и максимального размеров санкций с учетом характера совершенного правонарушения, данных о правонарушителе, а также обстоятельств, смягчающих административную ответственность.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

ФИО2 ранее к административной ответственности не привлекался.

Таким образом, учитывая статус субъекта административного правонарушения, объективную сторону совершенного правонарушения, совершение административного правонарушения впервые, при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба, суд находит возможным заменить административный штраф на предупреждение.

Руководствуясь статьями 167-170, 180-182, 202, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., зарегистрированного по адресу: <...>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде предупреждения.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности может быть обжаловано в течение десяти дней в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара, с направлением жалобы через Арбитражный суд Ульяновской области.

Судья О.А.Лубянова

Код доступа к оригиналам судебных актов, подписанных электронной подписью судьи