1115/2023-310936(2)
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12
адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru
ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 09АП-65862/2023
город Москва Дело № А40-86335/23
Резолютивная часть постановления объявлена 07 ноября 2023 года Постановление изготовлено в полном объеме 09 ноября 2023 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Яниной Е.Н., судей: Валиева В.Р., Сазоновой Е.А.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Кулиш А.М., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
Илиади Интернешнл Инвестментс Инк. (Iliade International Investments Inc.)
на решение Арбитражного суда города Москвы от 02.08.2023 по делу № А40-86335/23 по иску Илиади Интернешнл Инвестментс Инк. (Iliade International Investments Inc.)
к "ГАЗПРОМБАНК" (АО) (ОГРН: <***>, ИНН: <***>)
об обязании осуществить конвертацию 604 767 депозитарных расписок ПАО «Газпром» в акции ПАО «Газпром» и зачислить 302 838 акций ПАО «Газпром» на счет депо
Илиади Интернэшнл Инвестментс Инк. в течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу, о взыскании неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течении первой недели, с увеличением неустойки в
двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.
при участии в судебном заседании представителей : от истца: не явился, извещен, от ответчика: ФИО1 по доверенности от 4.10.2021,
УСТАНОВИЛ:
Илиади Интернешнл Инвестментс Инк. (Iliade International Investments Inc.) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к "ГАЗПРОМБАНК" (АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) об обязании "Газпромбанк" (Акционерное общество) осуществить конвертацию 604 767 депозитарных расписок ПАО "Газпром" в акции ПАО "Газпром" и зачислить 302 838 акций ПАО "Газпром" на счет депо Илиади Интернэшнл Инвестментс Инк. в течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу, о взыскании неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течении первой недели, с увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.
Исковые требования мотивированы тем, что отказ ответчика осуществить принудительную конвертацию депозитарных расписок по заявлению истца является необоснованным, противоречит ФЗ N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах".
Решением Арбитражного суда города Москвы от 02.08.2023 по делу № А40-
86335/23 в удовлетворении исковых требований отказано.
Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил указанное решение суда первой инстанции отменить.
В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылался на то, что судом неправильно применены нормы материального и процессуального права.
Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее- АПК РФ).
Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителя истца, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.
В судебном заседании представитель ответчика возражал против доводов жалобы, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Илиади Интернэшнл Инвестментс Инк. (Iliade International Investments Inc.), компания с местом нахождения по адресу: Уинтерботэм Плейс, ул. Мальборо и Куин, п/я SS-19195, Нассау, Багамские Острова (Winterbotham Place, Marlborough and Queen Streets, SS-19195, Nassau, Bahamas), регистрационный номер: 170958 B (далее - "Истец") является держателем 604 767 депозитарных расписок, выпущенных на акции ПАО "Газпром" (ISIN: RU0007661625) (далее -"Депозитарные расписки"). "Газпромбанк" (Акционерное общество), ОГРН: <***> (далее - "Ответчик"), является депозитарием, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции ПАО "Газпром".
23.12.2022 банк направил уведомление об отказе в исполнении заявления о принудительном конвертации, в связи с тем, что Ответчик не осуществляет прием документов для участия в принудительной конвертации почтовой и электронной связью; и документы, направленные истцом, не соответствуют требованиям Ответчика и требованиям о направлении заявления о принудительной конвертации установленным ч. 21 ст. 6 Закона N 114-ФЗ, а именно не предоставлено заявление о конвертации, а в качестве документа, подтверждающего владение депозитарными расписками по состоянию на 27 апреля 2022 года, предоставлена копия выписки/отчета о наличии депозитарных расписок на счете Истца, подписанная не уполномоченными лицами организации, у которой учитываются депозитарные расписки Истца, а первым директором Истца.
Отказ ответчика в осуществлении принудительной конвертации депозитарных расписок, принадлежащих истцу, послужил поводом для обращения истца с иском в суд.
Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из того, что факт поступления документов в Депозитарий после пресекательной даты 10.11.2022 свидетельствует о невозможности списания соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисления их на счет депо владельца в связи с нарушением процедуры принудительной конвертации. Поступление в Банк неполного комплекта документов Истца 18.11.2022, то есть после установленной специальным законом пресекательной даты (10.11.2022), свидетельствует об отсутствии правовых оснований для проведения принудительной конвертации ценных бумаг в порядке, установленном ст. 6 ФЗ N 114-ФЗ.
Повторно исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы принципала, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями статьи 71 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения жалобы и отмены (изменения) оспариваемого судебного акта.
Суд апелляционной инстанции исходит из того, что депозитарная расписка
представляет собой иностранную ценную бумагу - сертификат, выпущенную иностранным банком, удостоверяющую права ее владельца на определенное количество акций российского эмитента.
Федеральный закон от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 114-ФЗ) предусматривает запрет на размещение и обращение на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции российских эмитентов (части 1 и 2 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).
Федеральным законом от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 319-ФЗ) статья 6 Закона N 114-ФЗ была дополнена частями 12 - 27, устанавливающими порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.
В целях защиты прав инвесторов в условиях блокировки активов, недопущения потери доверия к российскому рынку капитала, а также выведения ценных бумаг российских эмитентов из-под блокировки в Законе N 114-ФЗ предусмотрены различные процедуры конвертации в зависимости от юрисдикции учета депозитарных расписок: если в цепочке учета есть российский депозитарий, то применяется автоматическая конвертация без подачи владельцами расписок соответствующего заявления (часть 13 статьи 6 Закона N 114-ФЗ); если депозитарные расписки хранились в иностранном депозитарии, то применяется принудительная конвертация, при наличии подтверждения введения в отношении держателя депозитарных расписок и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер, либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (часть 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).
Принудительная конвертация предполагает инициацию такой процедуры посредством подачи держателем депозитарных расписок заявления и пакета документов в российский банк-депозитарий, в котором иностранному банку-депозитарию - эмитенту депозитарных расписок открыт счет депо депозитарных программ. Конвертация депозитарных расписок осуществляется посредством списания акций со счета депо депозитарных программ и их зачисления на счет депо, открытый владельцу депозитарных расписок в российском депозитарии (части 20 - 24 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).
В соответствии с частью 21 статьи 6 Закона N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе. Заявление о принудительной конвертации могло быть представлено в строго ограниченный период времени, а именно с 27.04.2022 по 10.11.2022 включительно, а банк-депозитарий обязан был осуществить соответствующие действия по открытию счета депо, списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации (часть 23 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).
В соответствии с частью 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Закон N 114-ФЗ) если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких
ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими, не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу части 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента.
В соответствии с Заявлением обязательными для предоставления в Банк документами на дату его подачи Заявителем являлись:
- документы, подтверждающие права на депозитарные расписки; - документы, подтверждающие невозможность получить локальные акции.
При этом Банком было указано, что предоставляемые документы или их копии, если они составлены на иностранном языке, должны быть апостилированы/легализованы в установленном порядке с нотариально заверенным нотариусом РФ или консульской службой РФ переводом на русский язык.
В качестве документа, подтверждающего указанный факт, Заявителем была направлена копия выписки / отчета о наличии депозитарных расписок на счете Истца в СА INDOSUEZ (Switzerland) SA, подписанная не уполномоченными лицами СА INDOSUEZ (Switzerland) SA, а представителем "ОРКНИ Юниверсал Кори".
В соответствии с размещенным на сайте Банка "ГАЗПРОМБАНК" (АО) порядком действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок (см. Приложение N 5), оригинал выписки или ее копия должны быть удостоверены иностранным нотариусом; после чего документ должен быть апостилирован и переведен на русский язык. Перевод документа на русский язык должен быть заверен российским нотариусом или в консульской службе РФ.
При отсутствии указанных выше документов заявитель мог обратиться к российскому нотариусу для составления протокола осмотра личного кабинета заявителя на сайте брокера / депозитария / банка, ведущего счет, на котором учитываются депозитарные расписки.
Учитывая изложенное (отсутствие на отчете / выписке подписи уполномоченного лица СА INDOSUEZ (Switzerland) SA), при установлении факта владения ценными бумаги у депозитария могли возникнуть обоснованные сомнения в достоверности представленных сведений, что в силу п. 25 ст. 6 ФЗ N 114-ФЗ является достаточным основанием для отказа в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента.
В соответствии с ч. 20 ст. 6 ФЗ № 114-ФЗ, если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими (далее - лицо, в интересах которого действует держатель), не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента,
ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со
дня вступления в силу настоящей части представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента.
Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу (ч. 23 ст. 6 Ф3 № 114- ФЗ).
Часть 20 ст. 6 ФЗ № 114-ФЗ вступила в законную силу 14.07.2022 в момент официального опубликования Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Для целей реализации указанной нормы и принятия решения о проведении или о непроведении принудительной конвертации депозитарий был обязан провести подсчет общего количества акций российского эмитента, в отношении которых были представлены заявления, не позднее пресекательной даты 24.11.2022, в которую подлежала проведению операция по принудительной конвертации.
С учетом изложенного, апелляционная коллегия приходит к выводу, что, учитывая установленный законом порядок, срок приема заявлений о принудительной конвертации истек 10.11.2022, а срок совершения депозитарием юридически значимых действий по исполнению содержащихся в заявлении требований истёк 24.11.20222.
К началу течения срока, установленного частью 23 статьи 6 ФЗ № 114-ФЗ, депозитарий должен был обладать заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг и прилагаемыми к нему документами.
Данный срок представляет собой срок, установленный для реализации лицом принадлежащих ему правомочий под угрозой прекращения субъективного материального права, то есть является пресекате л ьным.
Таким образом, факт поступления документов в Депозитарий после пресекательной даты 10.11.2022 свидетельствует о невозможности списания соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисления их на счет депо владельца в связи с нарушением процедуры принудительной конвертации.
Правильность приведенного подхода подтверждается позицией регулятора, изложенной в письме Банка России от 22.05.2023 № 31-5-1/875.
Довод истца о соблюдении Истцом срока подачи документов со ссылкой на п. 2 ст. 194 Гражданского кодекса Российской Федерации не может быть принят судом апелляционной инстанции во внимание на основании следующего.
Содержащиеся в ст. 194 ГК РФ положения являются общими нормами, в отличие от ФЗ № 114-ФЗ, который в сложившихся между сторонами отношениях по подаче Истцом и рассмотрению Ответчиком заявления о проведении принудительной конвертации депозитарных расписок является специальным.
Общие нормы регулируют общественные отношения определенного рода, а специальные -соответствующий вид данных отношений. Иначе говоря, общие регулируют более широкий круг общественных отношений, применяя достаточно высокую меру их обобщения. Специальные нормы содержат более детализированные предписания по сравнению с общими нормами, поскольку полнее учитывают особенности общественных отношений.
При применении норм права приоритет отдается специальным нормам, то есть общая норма права не применяется, если имеется специальная норма. Замена или отмена специальных норм общими не допускается. Применение указанного общеправового принципа lex specialis derogat generali («специальный закон отстраняет общий закон»)
подтверждается Определением Конституционного Суда РФ от 14.12.2021 № 2649-О; пунктом 29 Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 3 (2021) (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 10.11.2021); определением Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 24.10.2022 № 305-ЭС21-24325(4) по делу № Л41-39629/2019.
Срок совершения субъектами правоотношений по осуществлению принудительной конвертации депозитарных расписок юридически значимых действий установлен, в частности, ч. ч. 20,23 ст. 6 Ф3 № 114-ФЗ.
Апелляционный суд учитывает, что в ч. 23 ст. 6 ФЗ № 114-ФЗ содержится императивная норма, определяющая срок совершения депозитарием действий по открытию счета депо заявителю и зачислению на него ценных бумаг - не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации, то есть не позднее 24.11.2022.
С учетом изложенного верным является вывод суда первой инстанции о том, что поступление в Банк неполного комплекта документов Истца 18.11.2022, то есть после установленной специальным законом пресекательной даты (10.11.2022), с учетом изложенного, свидетельствует об отсутствии правовых оснований для проведения принудительной конвертации ценных бумаг в порядке, установленном ст. 6 ФЗ № 114-ФЗ.
Апеллянт в подтверждение своего довода о направлении документов почтовой связью 10.11.2022 представляет опись вложения.
Между тем, из отчета об отслеживании почтового отправления с почтовым идентификатором 10178673241970 следует, что почтовое отправление было принято в отделении связи в 00:16 11.11.2022.
Довод Апеллянта о невозможности подать документы в Банк нарочно до 10.11.2022 не может быть принят судом апелляционной инстанции во внимание как документально не подтвержденный.
Федеральный закон № 114-ФЗ не регламентирует способы получения от заявителя документов и сведений, необходимых для проведения конвертации депозитарных расписок, включая, документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством депозитарных расписок (ч. 21 ст. 6 ФЗ № 114-ФЗ).
В этой связи, Банк вправе самостоятельно определять способы получения соответствующих документов и сведений.
При этом, порядок действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок, а также перечень офисов Банка, осуществляющих прием документов для участия в Принудительной конвертации, был заблаговременно доведен до сведения всех заинтересованных лиц путем опубликования на сайте Банка в сети Интернет в разделе Главная/Депозитарные услуги/Принудительная конвертация ДР.
Как указано в исковом заявлении, Илиади Интернэшнл Инвестментс Инк. было известно об опубликованном Банком порядке.
Более того, 07.11.2022 между представителями Истца и сотрудниками Банка состоялась переписка, в ходе которой представитель Илиади Интернэшнл Инвестментс Инк: сообщил депозитарию о том, что документы не готовы, находятся в стадии подготовки («формы заполняем и направим отдельно»); уточнил в депозитарии возможность подать комплект документов «в среду-четверг».
В ответ на вопрос представителей Истца сотрудником депозитария был дан ответ о том, что подать документы 10.11.2022 - 11.11.2022 можно, обращено внимание на плотную запись.
Таким образом, Истец, располагая 120-ю днями с момента вступления в законную силу ч. 2 ст. 6 ФЗ № 114-ФЗ, не обратился в депозитарий в установленный законом срок и в предложенном Банком порядке не потому, что Банк отказал ему в приеме документов нарочно, а в связи с отсутствием полного комплекта документов вплоть до момента их отправки почтовой связью.
В подтверждение своей позиции по спору, Апеллянт ссылается лишь на письменные пояснения представителя истца Исаковой Е.Е.
При этом, данные объяснения обоснованно не приняты судом первой инстанции во внимание для подтверждения факта подачи заявления и факта невозможности подачи документов нарочным способом в офисе Банка, поскольку получены во внесудебном порядке от заинтересованного лица, поскольку именно ФИО2 осуществляла оформление и подачу документов, в связи с чем была обязана, как представитель, обеспечить их соответствие всем установленным требованиям. Кроме того, письменные объяснения ФИО2 не были получены в порядке нотариального обеспечения доказательств на основании главы XX Основ законодательства Российской Федерации о нотариате. Нотариально была засвидетельствована только подлинность подписи ФИО2 в порядке, установленном статьей 80 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате.
Суд апелляционной инстанции учитывает переписку представителей Истца с Депозитарием, в соответствии с которой представители Истца в рамках рабочей переписки, касающейся комплекта документов для осуществления принудительной конвертации ценных бумаг, принадлежащих иному лицу, договорились заблаговременно с депозитарием о приеме 09.11.2022 в 10:30; 09.11.2022 в 11:26 сотрудники депозитария направили представителям Истца сообщение следующего содержания: «Вы планируете сегодня приехать? Во сколько Вас ждать?».09.11.2022 в 12:16 представителя Истца направили в Банк сообщение следующего содержания: «Извиняемся, у нас возникли трудности с оформлением нотариальной карточки подписей для ваших целей, заканчиваем решать этот вопрос и в течение часа постараемся приехать».
При этом, несмотря на отсутствие явки представителей к назначенному времени, сотрудники депозитария приняли 09.11.2022 от представителей Истца нарочным способом комплект документов и провели принудительную конвертацию ценных бумаг, принадлежащих иному лицу.
Указанные обстоятельства свидетельствуют о том, что Истец, располагая 120-ю днями с момента вступления в законную силу ч. 2 ст. 6 ФЗ № 114-ФЗ, не обратился в депозитарий в установленный законом срок и в предложенном Банком порядке не потому, что Банк отказал ему в приеме документов нарочно, а в связи с отсутствием полного комплекта документов.
Довод Апеллянта о неправомерности требований по личному присутствию клиентов при приеме на обслуживание не может быть принят судом апелляционной инстанции во внимание на основании следующего.
Для целей списания акций со счета депо депозитарных программ и зачисления их на счет депо владельца ценных бумаг иностранного эмитента, в соответствии с положениями ФЗ № 114-ФЗ, владельцу ценных бумаг иностранного эмитента необходимо открыть счет депо.
В соответствии с п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (к которым, согласно ст. 5 указанного федерального закона, относятся депозитарии как профессиональные участники рынка ценных бумаг), обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, установив ряд обязательных сведений.
Действующим нормативным регулированием предусмотрено право кредитных организаций самостоятельно определять порядок и способы взаимодействия с клиентами для получения документов и информации в целях идентификации. Законодательство не ограничивает кредитные организации в способах получения необходимых для проведения идентификации документов и сведений (путем личного предоставления клиентом (его представителем), с использованием дистанционных каналов связи).
Банком выбран способ идентификации при личном присутствии клиента либо его
представителя для открытия счета депо.
Согласно пункту 8.4 Условий, подача Поручений и документов в Депозитарий, Трансфер - агент осуществляется при личной явке Инициатора операции, кроме случаев, прямо установленных указанными Условиями. Поручения включают в том числе поручение на открытие счета депо.
Осуществление идентификации при личном присутствии клиента либо его представителя, являясь формой реализации Банком ГПБ (АО) права самостоятельно определять порядок и способы взаимодействия с клиентами для получения документов и информации в целях идентификации, производится с целью исключить сомнения в достоверности поступающих в Депозитарий документов.
Порядок заключения депозитарного договора, открытия и ведения счетов депо в Банке, как профессиональном участнике рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, а также перечень документов, предоставляемых юридическими лицами для указанных целей определены в пункте 10.2.6 и приложении № 2 Условий.
Согласно п. 25 ст. 6 ФЗ № 114-ФЗ, при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента.
Таким образом, апелляционным судом установлено, что в Банк ГПБ (АО) от Апеллянта в установленный законом срок не поступали предусмотренные ч. ч. 20-21 ст. 6 ФЗ № 114-ФЗ документы. Направленное 11.11.2022 почтовой связью (в нарушение заранее опубликованного Ответчиком Порядка действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок) письмо не содержало заявления о проведении принудительной конвертации, при этом, выписка / отчет о наличии депозитарных расписок на счете Истца была подписана неуполномоченным лицом.
С учетом изложенного, действия ответчика по отказу в принудительной конвертации депозитарных расписок является обоснованным, в связи с чем суд первой инстанции правомерно отказал в иске.
Судом апелляционной инстанции не установлены нарушения норм материального или процессуального права, которые в силу статьи 270 АПК РФ могли бы повлечь изменение или отмену решения суда первой инстанции.
Таким образом, решение суда первой инстанции следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.
В соответствии со статьей 110 АПК РФ судебные расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 110, 176, 266-268, п.1 ст.269, 271, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,
ПОСТАНОВИЛ:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.08.2023 по делу № А40-86335/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья Е.Н. Янина
Судьи: В.Р. Валиев
Е.А. Сазонова