Арбитражный суд Волгоградской области

Именем Российской Федерации РЕШЕНИЕ

город Волгоград

29 августа 2023 года Дело № А12-18265/2023

Резолютивная часть решения объявлена 22 августа 2023 года. Полный текст решения изготовлен 29 августа 2023 года.

Арбитражный суд Волгоградской области в составе судьи Величко М.А.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Скрипкиной Ю.А., рассмотрев в судебном заседании материалы дела по заявлению заместителя прокурора Красноармейского района г. Волгограда к директору общества с ограниченной ответственностью «Тяжстроймонтаж» ФИО1 о привлечении к административной ответственности, при участии заинтересованного лица – арбитражного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Тяжстроймонтаж» ФИО2,

при участии в судебном заседании:

от Прокуратуры – ФИО3, служебное удостоверение, иные лица, участвующие в деле: не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

заместитель прокурора Красноармейского района г. Волгограда обратился в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «Тяжстроймонтаж» ФИО1 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

К участию в деле в качестве заинтересованного лица судом привлечен арбитражный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Тяжстроймонтаж» ФИО2.

Представитель прокуратуры в судебном заседании поддержала заявленные требования.

ФИО1, будучи надлежащим образом извещен, в судебное заседание не явился, что по правилам статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием к рассмотрению заявления.

Суд, изучив доводы заявителя, выслушав представителя прокуратуры, исследовав материалы дела, установил следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела, в отношении ООО «Тяжстроймонтаж» определением Арбитражного суда Волгоградской области от 09.03.2023 по делу № А12-103/2023 введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО2, член некоммерческого партнерства саморегулируемая

организация арбитражных управляющих «Паритет» (ИНН 344100644200, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 14660).

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, генеральным директором общества является ФИО1, сведения о котором внесены в реестр 22.12.2014.

В нарушение пункта 3.2 статьи 64 Закона № 127-ФЗ директором ООО «Тяжстроймонтаж» не представлен перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения (т.е. до 23.03.2023 включительно).

Временным управляющим по адресу регистрации юридического лица ООО «Тяжстроймонтаж» 14.03.2023 и 25.03.2023 направлены запросы о предоставлении бухгалтерской и иной документации должника, а также сведений об имуществе должника (идентификационные номера 40012161461462), которые не получены адресатом, отправления направлены на временное хранение.

Кроме того, определением Арбитражного суда Волгоградской области от 15.05.2023 заявление временного управляющего ООО «Тяжстроймонтаж» ФИО2 удовлетворено, на ФИО1 возложена обязанность предоставить временному управляющему копии балансов, со всеми приложениями, расшифровкой статей баланса, кассовых книг; копии имеющихся актов и заключений налоговых, аудиторских и иных проверок; перечень основных средств, недвижимого имущества, товарно-материальных ценностей, а также имущества на правах аренды (лизинга), копии актов инвентаризаций, карточек учета основных средств и иного имущества, актов переоценки внеоборотных активов; копии всех документов по сделкам, действующих и завершенных договоров с приложениями по каждому договору копий первичной документации, подтверждающей исполнение: накладных, платежных поручений, счетов-фактур, актов выполненных работ, актов приема-передачи имущества, актов сверки расчетов; перечень кредиторов и дебиторов с указанием основания и размера задолженности, с приложением копий первичных документов и состоявшихся судебных решений; копии учредительных документов предприятия: устав с изменениями и дополнениями, решения собраний учредителей (участников); сведения о численности работников, штатное расписание, перечень структурных подразделений, фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию, список работников предприятия с указанием ФИО, адресных и контактных данных, размера задолженности по заработной плате.

В силу пункта 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации и разъяснений, содержащихся в пункте 63 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», не получение запроса не снимает с руководителя должника ответственности за их неисполнение

Согласно ответу временного управляющего ООО «Тяжстроймонтаж» ФИО2 от 02.05.2023 данные документы директором ООО «Тяжстроймонтаж» ему не предоставлены.

Факт непредставления директором общества документации временному управляющему во исполнение требований закона (пункта 3.2 статьи 64 Закона № 127-ФЗ), материалами проверки подтвержден и ФИО1 не опровергнут.

По факту выявленных нарушений 30.06.2023 прокуратурой в отношении ФИО1 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Совершение любого из перечисленных деяний образует объективную сторону указанного административного правонарушения.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и граждан.

В силу пунктов 1, 3.2 статьи 64 Закона № 127-ФЗ, введение наблюдения не является основанием для отстранения руководителя должника и иных органов управления должника, которые продолжают осуществлять свои полномочия с ограничениями, установленными пунктами 2, 3 и 3.1 настоящей статьи.

Не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

На основании абзаца 7 пункта 1 статьи 66 Закона № 127-ФЗ временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В соответствии с пунктом 2 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

В силу абзацев 7, 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного

самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Таким образом, в действиях ФИО1 усматриваются признаки административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, т.е. незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в случаях, когда функции руководителя юридического лица возложены соответственно на арбитражного управляющего, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Обстоятельства совершения правонарушения установлены судом и подтверждаются представленными в материалы дела документами.

Оценив собранные по делу доказательства в их совокупности и взаимосвязи, суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Процедура привлечения к административной ответственности проверена судом, существенных нарушений не допущено.

О дате и времени возбуждения дела об административном правонарушении ФИО1 уведомлен надлежащим образом. Прокуратурой района 05.06.2023 регистрируемым почтовым отправлением №№ 80086585180265, 80086585180272 направлено уведомление ФИО1 о необходимости явки в прокуратуру района 12.07.2023 в 12.30 для решения вопроса о возбуждении в отношении него дела об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В назначенное время ФИО1 в прокуратуру района не прибыл, о причинах неявки не сообщил, конверт с уведомлением вернулся с пометкой «истек срок храпения».

Организацией почтовой связи был соблюден порядок доставки почтовой корреспонденции разряда «административное», установленный приказом Минкомсвязи России от 31.07.2014 № 234.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не истек. В соответствии со статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства о несостоятельности (банкротстве) не может быть вынесено по истечении трех лет со дня совершения административного правонарушения.

Оснований для применения положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не установлено.

Санкцией части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц предусмотрено наказание в виде административного штрафа в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Частью 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего

Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение в случае совершения административного правонарушения, предусмотренного статьями 13.15, 13.37, 14.31 - 14.33, 14.56, 19.3, 19.5, 19.5.1, 19.6, 19.7.52, 19.8 - 19.8.2, 19.23, частями 2 и 3 статьи 19.27, статьями 19.28, 19.29, 19.30, 19.33, 19.34, 20.3, частью 2 статьи 20.28 настоящего Кодекса.

В соответствии со статьей 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме.

Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Доказательств того, что ФИО1 ранее привлекался к административной ответственности, материалы дела не содержат, и административным органом представлена информация, что ФИО1 ранее не привлекался к административной ответственности за совершение правонарушений, рассмотрение которых отнесено к компетенции арбитражных судов.

В рассматриваемом случае судом установлена совокупность условий для замены штрафа на предупреждение.

Согласно разъяснениям Конституционного Суда Российской Федерации, содержащимся в постановлениях от 15.07.1999 № 11-П, от 11.03.1998 № 8-П и от 12.05.1998 № 14-П, санкции штрафного характера должны отвечать требованиям справедливости и соразмерности.

Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, компенсационного характера применяемых санкций, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств.

Исходя из принципов дифференцированности, соразмерности, справедливости административного наказания, индивидуализации ответственности за совершенное правонарушение, принимая во внимание необходимость обеспечения достижения целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд приходит к выводу о необходимости в рассматриваемом случае замены административного штрафа на предупреждение в порядке части 1 статьи 4.1.1 указанного Кодекса.

Одним из требований принципа справедливости юридической ответственности является соразмерность наказания деянию. Административное наказание (его карательный характер) не может обременять правонарушителя в степени, явно противоречащей принципам и целям законодательства об административных правонарушениях.

Суд считает, что назначением наказания в виде предупреждения будут достигнуты цели административного наказания по предупреждению совершения новых правонарушений.

Данный вид наказания суд признает соразмерным совершенному правонарушению и достаточным для дальнейшего побуждения ФИО1 к соблюдению требований законодательства (статья 1.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях), в то время как применение меры административного наказания в виде штрафа в данном случае будет носить неоправданно карательный характер, направленный на экономическое подавление субъекта.

руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

заявление Прокуратуры Красноармейского района города Волгограда удовлетворить.

Привлечь ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., адрес регистрации: <...>) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде предупреждения.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в апелляционном порядке в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты его принятия.

В соответствии с частью 2 статьи 257 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Волгоградской области.

Судья М.А. Величко

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство России

Дата 25.04.2023 11:29:00Кому выдана Величко Мария Анатольевна