Решение по делу № А56-33987/2024 от 07.02.2025

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г.Санкт-Петербург

07 февраля 2025 годаДело № А56-33987/2024

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи Ларионовой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания помощником судьи Шаминым И.А.

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: НАЛБАНДЯН АРМЕН КАРАПЕТОВИЧ (АДРЕС: САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, ИНН 472000068720);

ответчик: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОМЕГА" (адрес: 198218, Г.САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ КОНСТАНТИНОВСКОЕ, ТЕР СЕРГИЕВО, УЛ УРИЦКОГО, Д. 8, ЛИТЕРА Б, ОГРН: 1187847362218, Дата присвоения ОГРН: 03.12.2018, ИНН: 7804632806, КПП: 780701001);

об обязании предоставить копии документов, взыскании судебной неустойки

при участии

от истца: ФИО2, представитель по доверенности от 07.06.2024;

от ответчика: не явился, извещен,

установил:

ФИО1 (далее – Истец) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОМЕГА" (далее – Ответчик) об обязании в лице единоличного исполнительного органа в течение трех рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу предоставить копии следующих документов:

- Документы по всем сделкам, в том числе государственным контрактам и договорам займа, кредита, а также документы, подтверждающие их исполнение, заключенным Обществом за три года до даты направления Требования;

- Документы по проведенным в отношении Общества налоговым проверкам (копии актов, решений) за три года до даты направления Требования;

- Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера, генерального директора Общества (в том числе трудовые договоры, приказы о выплате премий, документы, подтверждающие выплату вознаграждений - расходные кассовые ордера, выписки по банковским счетам за три года до даты направления Требования);

- Должностные инструкции главного бухгалтера и генерального директора Общества;

- Доверенности, выданные от имени Общества» срок действия которых не истек на дату направления Требования, реестр выданных доверенностей;

- Протоколы общих собраний участников (очередных и внеочередных), документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовые уведомления, уведомления, квитанции и т.д.) с момента регистрации Общества по дату направления Требования;

- Документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли), в том числе расходные кассовые ордера, выписки по банковским счетам, решения общих собраний участников Общества за три года до даты направления Требования;

- Список аффилированных лиц Общества;

- Приказы генерального директора Общества за три года до даты направления Требования;

- Локальные нормативные акты, утвержденные генеральным директором Общества за три года до даты направления Требования;

- Действующее штатное расписание Общества;

- Перечень работников Общества и трудовые договоры с ними, платежные документы в отношении всех выплат в пользу работников Общества за три года до даты направления Требования;

- Бухгалтерские балансы (форма № 1), расшифровки всех строк бухгалтерского баланса, отчеты о прибыли и убытках (форма № 2) за три года до даты направления Требования;

- Годовые отчеты с момента регистрации Общества по дату направления Требования;

- Кассовую книгу Общества;

- Книгу учета доходов и расходов Общества;

- Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной стоимости, если проводилась независимая оценка имущества), процента износа;

- Перечень объектов недвижимости, находящихся во владении или распоряжении Общества на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с приложением справки из ЕГРН о зарегистрированных правах должника на объекты недвижимости;

- Перечень открытых в банках расчетных счетов Общества;

- Выписки о движении денежных средств по банковским счетам в отношении всех расчетных счетов общества с расшифровкой назначения платежа, имеющиеся в Обществе за три года до даты направления Требования;

- Заключения независимых оценщиков в отношении имущества, принадлежащего Обществу, самого Общества с момента регистрации Общества по дату направления Требования.

А также взыскании судебной неустойки в размере 5 000 руб., подлежащей начислению по истечении трех рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу за каждый календарный день просрочки до момента фактического исполнения решения суда, судебных расходов на оплату государственной пошлины в размере 6 000 руб.

Представитель Истца в судебном заседании заявленные требования поддержал.

Представитель ответчика, извещенный о времени и месте рассмотрения дела согласно правилам статьи 136 АПК РФ надлежащим образом под роспись в протоколе судебного заседания от 04.09.2024, в судебное заседание не явился, дело рассмотрено в соответствии со ст. 156 АПК РФ в его отсутствие.

Как следует из материалов дела, ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОМЕГА" зарегистрировано в ЕГРЮЛ 03.12.2018.

ФИО1 является участником ООО «Омега» с 22.03.2021 и владеет 50% долей в уставном капитале ООО «Омега».

Полномочия Генерального директора ООО «Омега» с 03.12.2018 осуществляет второй участник ООО «Омега» ФИО3

07.03.2024 Истцом в адрес Ответчика направлено требование о предоставлении документов о хозяйственной деятельности Общества почтовым отправлением с уведомлением о вручении и описью вложения.

07.03.2024 Истцом скан-копия указанного требования была также направлена на электронную почту Генерального директора Ответчика - ФИО3 с приложением документов, подтверждающих отправку требования почтой с указанием номера почтового отправления (трек-номера) для отслеживания.

Обязанность по передаче документов Общества Ответчиком исполнена не была, в связи с чем истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

В силу статьи 4 АПК РФ и статьи 12 ГК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов способами, предусмотренными законом, в том числе путем присуждения к исполнению обязанности в натуре.

В силу п.1 ст.67 ГК РФ участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктами 1 - 4 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п.2 ст.50 Закона №14- ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1. Договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2. Протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3. Документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4. Внутренние документы общества;

5. Положения о филиалах и представительствах общества;

6. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7. Протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8. Списки аффилированных лиц общества;

9. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10 Судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12. Договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13. Иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п.3 ст.50 Закона №50-ФЗ в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

П.4 ст.50 Закона №14-ФЗ установлено, что общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1. Электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2. Документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3. Документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

При этом в соответствии с пунктом 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона

Из п.8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 также следует обязанность общества восстановить документ, который отсутствует, но в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом.

В п.1 Информационного письма №144 также разъяснено, что суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ).

Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

В отзыве на иск ответчик ссылался на то, что в рамках корпоративного конфликта Истец пытается воспользоваться судом, как инструментом для нанесения вреда обществу.

Ответчик указывал, что согласно доверенности от 09.09.2020г. выданной да бланке 78 АБ 8865468. удостоверенной нотариусом ФИО4, зарегистрированной в реестре нотариальных действий за№ 78/302-н/78-2020-4-1248, ООО «Омега» в лице генерального директора ФИО3 передало фактически все функции управления обществом Истцу. Среди прочего было предоставлено ведение хозяйственной деятельности Общества, вести бухгалтерский учет и финансовую отчетность Общества, открывать и закрывать счета в банках, подавать документы на государственную регистрацию изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица, а также внесение изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в ЕГРЮЛ., организовывать ЭДО, отправлять и получать от имени общества всю корреспонденцию и пр. Доверенность была выдана в связи с временной нетрудоспособностью генерального директора ФИО3 и предусматривала фактическое ведение предпринимательской деятельности от имени Общества.

Между тем, из материалов дела следует, что указанная доверенность отменена в нотариальном порядке, о чем в реестр распоряжений об отмене доверенностей, ведение которого осуществляется в электронной форме в порядке, установленном законодательством о нотариате, внесена запись от 17.10.2022.

Как установлено п.4 ст.29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Ответчиком не представлено доказательств обращения к истцу по вопросу передачи документов общества, а также с соответствующим иском в суд.

В связи с чем и с учетом достаточно длительного срока, прошедшего после отмены доверенности от 09.09.2020, суд находит не доказанными доводы отзыва об отсутствии истребуемых документов у общества в связи отказом истца в их передаче.

Ссылки ответчика в доказательство нахождения документов общества у истца на материалы дела А56-24900/2024, в котором Истец указывал на подписание им договора субаренды нежилого помещения №01-05/2022 от 01.05.2022г. по доверенности и осведомленность о платежных документах суд находит неубедительными, поскольку истец является стороной данного договора как индивидуальный предприниматель.

В ходе рассмотрения настоящего дела ответчику в лице представителя в судебном заседании судом предлагалось представить справку о фактическом наличии указанных в иске документов. Такая справка не представлена.

При таких обстоятельствах суд находит, что злоупотребление истцом правом ответчиком не доказано.

В нарушение статьи 65 АПК РФ ответчиком в материалы дела не представлено доказательств того, что указанные истцом в иске документы переданы истцу до рассмотрения дела по существу, либо испрашиваемые истцом документы отсутствуют у Общества или не составлялись.

В связи с чем, требования подлежат удовлетворению; в силу п.4 Информационного письма №144 копии документов должны быть заверены.

Как установлено п.1 ст.174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

Относительно заявленных требований о присуждении судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта по настоящему делу, суд пришел к следующим выводам.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление Пленума N 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ размер судебной неустойки подлежит определению судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 данного Кодекса).

Учитывая принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд считает заявление о присуждении судебной неустойки подлежащим частичному удовлетворению в размере 500 руб. в день, с начислением по истечении десяти дней с даты вступления решения суда в законную силу до исполнения решения суда.

С учетом вышеизложенного, исковые требования подлежат частичному удовлетворению.

Поскольку истцом заявлено неимущественное требование, то в силу статьи 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины подлежат взысканию с ответчика в пользу истца в полном объеме.

Руководствуясь статьями 110, 167 - 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

обязать ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОМЕГА" (ОГРН: <***>) в течении 10 дней с момента вступления решения суда в законную силу следующие копии документов:

- Должностные инструкции главного бухгалтера и генерального директора Общества;

- Список аффилированных лиц Общества;

- Приказы генерального директора Общества за три года до даты направления Требования;

- Действующее штатное расписание Общества;

- Кассовую книгу Общества;

- Книгу учета доходов и расходов Общества;

- Перечень открытых в банках расчетных счетов Общества;

В удовлетворении остальной части иска отказать.

взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОМЕГА" (ОГРН: <***>) в пользу ФИО1 (ИНН <***>) неустойку в размере 500 руб. за каждый день неисполнения решения суда до даты исполнения решения суда.

Взыскать с ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОМЕГА" (ОГРН: <***>) в пользу ФИО1 (ИНН <***>) 6 000 руб. судебных расходов по оплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Ларионова Н.А.