Арбитражный суд Хабаровского края

г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Хабаровск дело № А73-12884/2023

26 сентября 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 19 сентября 2023 года.

Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи Гавриш О.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Гудайтите Д.А.,

рассмотрев в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции дело по заявлению прокурора Железнодорожного района г. Хабаровска (адрес: 680000, <...>)

о привлечении ФИО1

к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

при участии в судебном заседании представителей:

от прокурора Железнодорожного района – Буйный М.В., помощник прокурора, личность установлена по удостоверению то № 315035;

от ФИО1 – не явился.

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Железнодорожного района г.Хабаровска (далее – прокурор, заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО1 (далее – ФИО1) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

ФИО1 явку своего представителя не обеспечил, извещен о месте и времени судебного заседания в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

В отсутствие возражений со стороны участвующих в деле лиц, в порядке части 4 статьи 137 АПК РФ, с учетом положений пункта 27 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65, суд завершил предварительное судебное заседание и приступил к рассмотрению дела по существу.

В ходе судебного разбирательства по материалам дела и объяснениям представителя заявителя, судом установлены следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Хабаровского края от 02.09.2022 (резолютивная часть от 02.09.2022) по делу №А73-474/2022 в отношении общества с ограниченной ответственностью ООО «Арти Плюс» (далее – ООО «Арти Плюс», общество) введена процедура наблюдения, временным управляющим назначена ФИО2, из членов Ассоциации «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных управляющих».

Решением суда от 03.02.2023 по делу №А73-474/2022 ООО «Арти Плюс» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим общества назначена ФИО2

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц в период с мая 2022 года по февраль 2023 года генеральным директором ООО «Арти Плюс» являлся ФИО1

Следовательно, с даты объявления резолютивной части определения Арбитражного суда Хабаровского края от 02.09.2022 об утверждении временного управляющего ООО «Арти Плюс» ФИО2, ФИО1 обязан был предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения (пункт 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).

Определением арбитражного суда Хабаровского края от 06.12.2022 (резолютивная часть от 29.11.2022) по делу № А73-474/2022, оставленным без изменения постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 23.02.2023, судами установлено уклонение ФИО1 от передачи временному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

Суд обязал ФИО1 передать истребованные документы временному управляющему ФИО2, а именно: сведения об аффилированных лицах должника; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; учетную политику и документы, утвердившие ее; документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 02.09.2019 по настоящее время 2022 года; дистрибутив программы «1С: Бухгалтерия» по организации ООО «Арти плюс» или необходимые сведения для обеспечения временному управляющему удаленного доступа к дистрибутиву, бухгалтерскую отчетность - квартальные отчеты за 2022 год с расшифровками; расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 63, 68, 69, 90, 91 за 2019 год по настоящее время; оборотно-сальдовую ведомость по сч.41.1 в настройках сформировать по складам и номенклатуре за 2019 год по настоящее время; авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты с 2019 года по настоящее время; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, и по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору; последние акты инвентаризации имущества, в том числе ТМЦ и запасы и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости по установленным формам; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату -приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т,д), трудовые договоры с работниками; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности с предоставлением соответствующих приказов; гражданско-правовые сделки (договора и контракты), заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 02.09.2019 по настоящее время, а также заключенные до этого периода, но исполнение, по которым производилось в запрашиваемый период; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами за период с 02.09.2019 по настоящее время; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе запасов и имущественных прав на текущую дату; сведения об остатках денежных средств на текущую дату в кассе и о движении денежных средств за период, начиная с 02.09.2019 по настоящее время; сведения об имуществе - наличие (реализация) металлолома с 02.09.2022 по настоящее время, место хранения; сведения о демонтаже кранов, полученных от ООО «Центр недвижимости и судостроения» и вывозе металлолома с территории ООО «Центр недвижимости и судостроения», акты и договора с покупателями металла. Сведения о месте хранения кранов и металлолома.

21.02.2023 арбитражным судом выдан исполнительный лист серии ФС 041271124 на принудительное исполнение определения от 06.12.2022 по делу № А73-474/2022.

ФИО1 не обеспечил передачу истребованной документации временному управляющему, последний обратился в прокуратуру с заявлением о привлечении руководителя общества к административной ответственности.

Прокуратурой Железнодорожного района г.Хабаровска проведена проверка по обращению временного управляющего ООО «Арти Плюс» ФИО2

Как установлено проверкой, временным управляющим ООО «Арти Плюс» ФИО2 в адрес бывшего руководителя общества ФИО1 направлялись запросы о предоставлении документов, необходимых для осуществления полномочий временного управляющего от 06.09.2022 (согласно почтовому идентификатору 68002011675189 вручен 16.09.2022), от 05.11.2022 (согласно почтовому идентификатору 68002011639174 вручен 21.11.2022).

Кроме того, временным управляющим ООО «Арти Плюс» ФИО2 с электронного адреса olgazamilova@mail.ru на адрес электронный адрес руководителя ООО «Арти Плюс» ФИО1 artiplus@list.ru направлено письмо от 02.09.2022 с требованием о предоставлении надлежащим образом заверенных копий документов бухгалтерской отчетности и иных документов, отражающих экономическую деятельность общества. Кроме того, письмом разъяснены правовые последствия непредоставления в установленный срок документов, необходимых для осуществления временным управляющим своей деятельности. Вместе с тем, достаточных для осуществления своей деятельности документов временному управляющему не предоставлено.

25.11.2022 в прокуратуру Железнодорожного района г.Хабаровска представителем генерального директора ООО «Арти Плюс» ФИО1 ФИО3 представлены документы, опровергающие, по мнению представителя, доводы временного управляющего.

Постановлением заместителя прокурора Железнодорожного района г. Хабаровска от 31.05.2023 в отношении ФИО1 возбуждено дело об административном правонарушении, ответственность за совершение которого установлена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

О времени и месте рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении ФИО1 извещался надлежащим образом, путем направления соответствующего уведомления от 14.04.2023 по адресу регистрации ФИО1: 680009, <...> (адрес почтовой корреспонденции ООО «Арти Плюс») заказным письмом № 80094783842298, письмо вернулось отправителю из-за истечения срока хранения.

Для решения вопроса о привлечении ФИО1 к административной ответственности в порядке статьи 23.1 КоАП РФ материалы дела об административном правонарушении направлены заместителем прокурора в арбитражный суд.

Заслушав в судебном заседании пояснения представителя заявителя, исследовав и оценив, с позиций статьи 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, суд приходит к следующему выводу.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным и для привлечения лица к административной ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

Объективную сторону правонарушения образует, в том числе несвоевременное предоставление арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, наделенные организационно-распорядительными или административно-хозяйственными функциями, и действия (бездействие) которых влекут незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники, а также лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как должностные лица (примечание к статье 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Порядок и условия проведения процедур банкротства и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов, регулируются Законом о банкротстве.

Статьей 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) установлены права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве, пунктом 4 которой предусмотрено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Пунктом 1 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в пункте 2 статьи 66 Закона о банкротстве обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

При этом сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Как следует из материалов дела, датой утверждения временного управляющего ООО «Арти Плюс» с учетом пункта 1 статьи 65 Закона о банкротстве и разъяснений, содержащихся в пункте 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35, является 02.09.2022 (дата оглашения резолютивной части определения по делу № А73-474/2022).

Таким образом, начиная с указанной даты, у временного управляющего должника возникло право требовать от ФИО1 предоставление бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, а у генерального директора общества возникла обязанность по представлению временному управляющему соответствующих документов.

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве данная обязанность должна быть исполнена руководителем должника в течение 15 дней с даты оглашения судом резолютивной части определения от 02.09.2022 по делу № А73-474/2022.

Согласно части 1 статьи 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную настоящим Кодексом и другими федеральными законами (часть 2 статьи 16 АПК РФ).

Однако из материалов дела следует, что ФИО1 запрашиваемая документация ни временному управляющему, ни суду в установленный законом срок не представлена.

Данные обстоятельства свидетельствуют о том, что ФИО1 допущено незаконное воспрепятствование деятельности временного управляющего, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей.

Отсутствие у временного управляющего данных документов служит препятствием для исполнения им возложенных на него обязанностей и проведения процедуры наблюдения в целом, в том числе по формированию конкурсной массы должника.

Таким образом, в силу положений пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве ФИО1, являясь генеральным директором директором ООО «Арти Плюс», обязан был совершить действия по передаче назначенному временному управляющему ФИО2 в течение пятнадцати дней с даты его утверждения (с 02.09.2022) бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Неисполнение указанной обязанности ФИО1 в добровольном порядке в установленный законом срок образует объективную сторону административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, и является основанием для привлечения виновного лица к административной ответственности.

Обстоятельства рассматриваемого административного правонарушения подтверждаются имеющимися в материалах дела доказательствами и не опровергнуты лицом, привлекаемым к ответственности.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Вина ФИО1 выражается в нарушении требований законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), при этом суду не представлено доказательств, свидетельствующих об отсутствии возможности надлежащего исполнения требований законодательством о банкротстве в силу наличия каких-либо объективных причин, не зависящих от воли арбитражного управляющего.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13. КоАП РФ.

Вместе с тем, решая вопрос о назначении меры ответственности, суд руководствуется следующим.

Согласно статье 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В силу статьи 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Фактические обстоятельства дела не свидетельствуют об исключительности ситуации, позволяющей признать правонарушение малозначительным и применить статью 2.9 КоАП РФ, как это сформулировано в пункте 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях». Основанием для освобождения от ответственности могут служить обстоятельства, вызванные объективно непреодолимыми либо непредвиденными препятствиями, находящимися вне контроля субъекта, при соблюдении той степени добросовестности, которая требовалась от него в целях выполнения законодательно установленной обязанности. Доказательств наличия указанных обстоятельств материалы дела не содержат.

Согласно части 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 2 статьи 4.1 КоАП РФ).

Санкция части 4 статьи 14.13. КоАП РФ предусматривает ответственность в виде наложения административного штрафа в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

В то же время, согласно части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа на предупреждение допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 названного Кодекса.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

По имеющимся материалам дела судом не установлено наличие обстоятельств, отягчающих административную ответственность ФИО1, в том числе, материалы дела не содержат доказательств, свидетельствующих о том, что ранее ФИО1 привлекался к административной ответственности.

Также суду не представлено доказательств, указывающих на то, что допущенным правонарушением причинен вред или создана угроза причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угроза чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также нанесен имущественный ущерб.

Таким образом, вменяемое правонарушение не подпадает под исключения замены административного штрафа на предупреждение, предусмотренные частью 2 статьи 4.1.1 КоАП РФ. В спорной ситуации возможно применение положений части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ, подлежащих безусловному применению при установлении необходимых обстоятельств.

Суд, изучив материалы дела, исходя из характера рассматриваемого правонарушения, конкретных обстоятельств его совершения, принимая во внимание отсутствие обстоятельств, отягчающих ответственность, совершение правонарушения впервые, считает возможным на основании части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ назначить ФИО1 наказание, заменив административный штраф, предусмотренный санкцией части 4 статьи 14.13. КоАП РФ, на предупреждение.

Процедура производства по делу об административном правонарушении соблюдена, нарушения выявлены уполномоченным лицом в порядке, соответствующем действующему законодательству, процессуальных нарушений, которые носили бы существенный характер и не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, судом не установлено.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении (статья 24.5 КоАП РФ), судом не усматривается.

Руководствуясь статьей 4.1.1, частью 4 статьи 14.13, частью 3 статьи 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 167-170, 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца г.Хабаровска, зарегистрированного по адресу: 680009, <...>, привлечь к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, c заменой административного штрафа, предусмотренного санкцией части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, на предупреждение.

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения.

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через Арбитражный суд Хабаровского края.

Судья О.А.Гавриш