ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, <...> Октября, д.42, канцелярия (3812)37-26-06, факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, info@8aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

17 апреля 2025 года

Дело № А70-27113/2023

Резолютивная часть постановления объявлена 03 апреля 2025 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 апреля 2025 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Веревкина А.В.,

судей Горобец Н.А., Еникеевой Л.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Моториной О.Ф.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-1203/2025) общества с ограниченной ответственностью «Винзилинский завод керамических стеновых материалов» на решение Арбитражного суда Тюменской области от 28.12.2024 по делу № А70-27113/2023 (судья Минулина Д.Х.), по иску ФИО1 к обществу с ограниченной ответственностью «Винзилинский завод керамических стеновых материалов» (ОГРН <***>) об обязании предоставить документы,

при участии в судебном заседании посредством веб-конференции с использованием информационной системы «Картотека арбитражных дел»:

представителя ФИО1 ФИО2 по доверенности от 30.09.2024 сроком действия пять лет,

представителя общества с ограниченной ответственностью «Винзилинский завод керамических стеновых материалов» ФИО3 по доверенности № 24 от 01.01.2025 сроком действия до 31.12.2025 год,

установил:

ФИО1 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Тюменской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), к обществу с ограниченной ответственностью «Винзилинский завод керамических стеновых материалов» (далее – ООО «ВЗКСМ», общество, ответчик) об обязании предоставить надлежащим образом заверенные копии документов о деятельности общества, взыскании в случае неисполнения решения суда неустойки в размере 30 000 руб. в день, начиная со дня вступления решения в законную силу и по дату его фактического исполнения.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 28.12.2024 по делу № А70-27113/2023 исковые требования удовлетворены частично, суд обязал общество предоставить ФИО1 в течении семи дней с момента вступления судебного акта по настоящему делу в законную силу надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- оборотно-сальдовой ведомости за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года с группировкой счетов по субсчетам, с выведением наименования счета и забалансовых счетов;

- регистра «Обороты счета» 01 «Основные средства» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года с группировкой по субсчетам и по субсчетам корреспондентских счетов с указанием объектов основных средств;

- регистра «Обороты счета» 02 «Амортизация основных средств» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года с группировкой по субсчетам и по субсчетам корреспондентских счетов с указанием объектов основных средств;

- ведомостей амортизации основных средств за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года с группировкой по амортизационным группам, группам учета основных средств и с указанием даты принятия к учету и первоначальной стоимости;

- шахматной ведомости за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года с группировкой по субсчетам;

- выписок из ЕГРН о праве собственности по всем имеющимся объектам;

- регистров «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 20 «Основное производство», 21 «Полуфабрикаты собственного производства», 23 «Вспомогательные производства», 25 «Общепроизводственные расходы», 26 «Общехозяйственные расходы» по субсчетам и по субсчетам корреспондентских счетов с группировкой по номенклатурным группам и статьям затрат;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 41 «Товары», 43 «Готовая продукция» по субсчетам корреспондентских счетов с группировкой по номенклатуре;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 44 «Расходы на продажу» по субсчетам и по субсчетам корреспондентских счетов с группировкой по статьям затрат;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 50 «касса» по субсчетам корреспондентских счетов по статьям движения денежных средств;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 51 «Расчетные счета» по субсчетам корреспондентских счетов с группировкой по банковским счетам и статьям движения денежных средств;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 63 «Резервы по сомнительным долгам», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами» по субсчетам и по субсчетам корреспондентских счетов с группировкой по контрагентам с показателем «развернутое сальдо»;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 77 «Отложенные налоговые обязательства» по субсчетам корреспондентских счетов с группировкой по видам активов и обязательств;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 91 «Прочие доходы и расходы» по субсчетам и субсчетам корреспондентских счетов с группировкой прочих доходов и расходов;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 83 «Добавочный капитал» по субсчетам корреспондентских счетов по субконто (аналитика добавочного капитала»;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 96 «Резерв предстоящих расходов» по субсчетам корреспондентских счетов с группировкой оценочных обязательств и резервов;

- регистра «Обороты счета» за 2020, 2021, 2022 года и 9 месяцев 2023 года по счету 86 «Целевое финансирование», 98 «Доходы будущих периодов» по субсчетам корреспондентских счетов по субконто;

- годовой бухгалтерской отчетности за 2020, 2021, 2022 года;

- договоров по выданным займам, задолженность по которым значится на 31.12.2020, на 31.12.2021, на 31.12.2022, на 30.09.2023;

- письменной информации, адресованной руководству по аудиторской проверке за 2020, 2021 и 2022 года, согласно договору № 30/1/17 от 04.07.2017;

- заключения ревизионной комиссии по годовой бухгалтерской отчетности за 2020, 2021, 2022 года.

Этим же судебным актом, на случай неисполнения решения суда с ООО «ВЗКСМ» в пользу ФИО1 взыскана судебная неустойка в размере 10 000 руб. в день.

Не соглашаясь с принятым судебным актом, ответчик в жалобе просит его отменить и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование жалобы ее податель указывает, что суд обязал ответчика предоставить документы, которые постоянно не составляются обществом, такие как выписка из ЕГРН, (которая предоставлена истцу много раз), и документы, обязанность по хранению которых для общества не предусмотрена законодательством; ответчик сам решает, какую форму документа вести, вместе с тем суд обязал общество предоставить истцу документы по определенной форме, что противоречит действующему законодательству, так как ответчик обязан предоставлять только те документы, которые хранит; злоупотребление правом на информацию со стороны участника подтверждают неоднократное направление запросов в адрес общества, требование представить документы, не имеющие реальной ценности, нарушение конфиденциальности истребуемой информации.

В письменном отзыве истец просит оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель ООО «ВЗКСМ» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, представитель ФИО1 высказался согласно отзыву на апелляционную жалобу.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, отзыв на нее, заслушав представителей сторон, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для его отмены.

Как следует из материалов дела, ФИО1 является участником ООО «ВЗКСМ» с долей в уставном капитале общества в размере 7,97%.

Согласно пункту 6.2.2 Устава общества участник имеет право получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

01.11.2023 истец обращался к ответчику с требованием о предоставлении ему документов общества. Данные требования удовлетворены ООО «ВЗКСМ», что следует из письма ответчика.

Впоследствии ФИО1 направил в адрес общества требование от 04.12.2023, в котором пояснил, что полученные от ответчика документы не соответствуют перечню документов, запрошенных участником общества, о чем составлен акт вскрытия почтового конверта и удостоверения его содержимого от 28.11.2023.

Поскольку требования истца оставлены ответчиком без исполнения, ФИО1 обратился в суд с настоящим иском.

Частичное удовлетворение исковых требований послужило причиной для подачи ООО «ВЗКСМ» апелляционной жалобы, при рассмотрении которой суд апелляционной инстанции учел следующее.

В силу части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ, самостоятельно определив способы их судебной защиты (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, далее – ГК РФ).

Частью 1 статьи 11 ГК РФ определено, что судебной защите подлежат оспоренные или нарушенные права.

Выбор способа защиты нарушенного права осуществляется истцом и должен действительно привести к восстановлению нарушенного материального права или к реальной защите законного интереса.

По смыслу статей 1, 11, 12 ГК РФ и статьи 4 АПК РФ защита гражданских прав может осуществляться в случае, когда имеет место нарушение или оспаривание прав и законных интересов лица, требующего их применения. Следовательно, предъявление иска должно иметь своей целью восстановление нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов обратившегося в арбитражный суд лица посредством использования предусмотренных действующим законодательством способов защиты.

На основании части 1 статьи 65.2, статьи 67 ГК РФ, абзаца 3 части 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

Из положений статей 7 и 8 Закона № 14-ФЗ следует, что все участники общества вправе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим законом и уставом общества; получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В части 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: 1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (часть 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ).

На основании части 3 указанной статьи в течение 5 рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в части 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Согласно пунктам 1, 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо № 144) при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона. Участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Таким образом, по смыслу приведенных норм права и разъяснений, ФИО1 как участник ООО «ВЗКСМ» наделен правом запрашивать у общества информацию и документы о деятельности общества.

При этом, вопреки ошибочным доводам апеллянта, заявленный истцом перечень истребуемых документов не противоречит положениям части 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ.

Поскольку в силу части 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ хранение документов, об истребовании которых заявлено истцом, является обязанностью единоличного исполнительного органа ООО «ВЗКСМ», в случае утраты данных документов должны приниматься меры по их восстановлению и возвращению.

По смыслу статей 9, 65 АПК РФ бремя доказывания стороной своих требований и возражений должно быть потенциально реализуемым, исходя из объективно существующих возможностей сбора тех или иных доказательств с учетом характера правоотношения и положения в нем соответствующего субъекта, а также добросовестной реализации процессуальных прав. Недопустимо возлагать на сторону обязанность доказывания определенных обстоятельств в ситуации невозможности получения ею доказательств по причине нахождения их у другой стороны спора, недобросовестно их не раскрывающей.

В связи с этим сторона процесса вправе представить в подтверждение своих требований или возражений определенные доказательства, которые могут быть признаны судом минимально достаточными для подтверждения обстоятельств, на которые ссылается такая сторона, при отсутствии их опровержения другой стороной спора (доказательства prima facie).

Бремя доказывания тех или иных фактов должно возлагаться на ту сторону спора, которая имеет для этого объективные возможности и, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений, обязана представлять соответствующие доказательства в обоснование своих требований и возражений.

При этом нежелание второй стороны представить доказательства, подтверждающие ее возражения и опровергающие доводы первой стороны, представившей доказательства, должно быть квалифицировано исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно, со ссылкой на конкретные документы, указывает процессуальный оппонент.

Исходя из объективной невозможности доказывания факта отсутствия истребуемых документов у ответчика, в отсутствие доказательств, позволяющие констатировать объективное отсутствие у общества истребуемых документов, с учетом положений Закона № 14-ФЗ, апелляционный суд полагает факт наличия данных документов у ООО «ВЗКСМ» установленным с достаточной степенью достоверности. При этом доказательств обратного ответчиком в нарушение положений статьи 65 АПК РФ в дело не представлено, презумпция нахождения у общества документации о его деятельности не опровергнута.

В материалах дела также отсутствуют доказательства исполнения ответчиком требований истца о предоставлении ему документов общества.

Кроме того, из заключения № 46 от 14.05.2024 специалиста общества с ограниченной ответственностью «Финанс-Аудит» следует, что представленные по запросу участника общества ФИО1 копии регистров бухгалтерского учета и иные фактически предоставленные обществом документы по форме и содержанию не соответствуют требованиям запроса участника общества. Требования участника ООО «ВЗКСМ» ФИО1 о предоставлении документов, указанных в запросах от 01.11.2023 и 04.12.2023 (повторно), соответствуют требованиям нормативно-правовых актов.

С учетом изложенного апелляционная коллегия полагает, что исковые требования ФИО1 в части истребования документов обоснованно и правомерно удовлетворены судом первой инстанции.

Довод жалобы об злоупотребление правом на информацию со стороны участника общества отклоняется апелляционным судом ввиду следующего.

Частью 1 статьи 10 ГК РФ установлен запрет на осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

Из разъяснений, содержащихся в пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», следует, что при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. В силу части 4 статьи 1 ГК РФ никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации.

В силу части 5 статьи 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются.

При этом бремя доказывания злоупотребления правом со стороны истца в настоящем случае в соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ лежит на ответчике.

Наличие в действиях ФИО1 как участника ООО «ВЗКСМ», реализующего свое право на получение информации и документации о деятельности общества, исключительного намерения причинить ответчику вред или иное недобросовестное поведение истца представленными в материалы дела доказательствами не подтверждается.

В силу положений статьи 308.3 ГК РФ суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (часть 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (часть 4 статьи 1).

Согласно пунктам 28, 31 постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7) на основании части 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя. Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (часть 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

В пункте 30 Постановления № 7 указаны случаи, на которые правила части 1 статьи 308.3 ГК РФ не распространяются: на случаи неисполнения денежных обязательств; она не может быть установлена по спорам административного характера, рассматриваемым в порядке административного судопроизводства и главы 24 АПК РФ; при разрешении трудовых, пенсионных и семейных споров, вытекающих из личных неимущественных отношений между членами семьи, а также споров, связанных с социальной поддержкой.

Таким образом, на случай неисполнения обязательства по передаче документов участнику общества, судебная неустойка может быть установлена.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (часть 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Основываясь на принципах справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд первой инстанции правомерно установил ответчику судебную неустойку в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются несостоятельными и не могут служить основанием для отмены состоявшегося решения.

Суд апелляционной инстанции считает, что суд первой инстанции полно исследовал и установил фактические обстоятельства дела, дал надлежащую оценку представленным доказательствам и правильно применил нормы материального права, не допустив при этом нарушений процессуального закона.

Принятое по делу решение суда первой инстанции подлежит оставлению без изменения, апелляционная жалоба – без удовлетворения.

Расходы по оплате государственной пошлины по апелляционной жалобе в порядке статьи 110 АПК РФ относятся на подателя жалобы.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Тюменской области от 28.12.2024 по делу № А70-27113/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Cибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, направляется лицам, участвующим в деле, согласно статье 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Председательствующий

А.В. Веревкин

Судьи

Н.А. Горобец

Л.И. Еникеева