ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

21 декабря 2023 года

Дело №А56-61006/2023

Резолютивная часть постановления объявлена 13 декабря 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 21 декабря 2023 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Фуркало О.В.

судей Мильгевской Н.А., Семеновой А.Б.

при ведении протокола судебного заседания: ФИО1,

при участии:

от заявителя: не явился, извещен;

от заинтересованного лица: ФИО2, по доверенности от 26.05.2023;

от 3-го лица: не явился, извещен;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-36862/2023) публичного акционерного общества Банк ВТБ на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.10.2023 по делу № А56-61006/2023 (судья Гуляев С.Б.), принятое

по заявлению Отделу судебных приставов Центрального района города Калининграда Управления Федеральной службы судебных приставов по Калининградской области

к публичному акционерному обществу Банк ВТБ

3-е лицо: Центральный Банк Российской Федерации

о привлечении к административной ответственности,

установил:

Отдел судебных приставов Центрального района города Калининграда Управления Федеральной службы судебных приставов по Калининградской области (далее – Управление, заявитель) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении Банка ВТБ (публичное акционерное общество) (далее – Банк, Общество) к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Центральный Банк Российской Федерации.

Решением суда первой инстанции от 11.10.2023 заявленные требования удовлетворены, ПАО Банк ВТБ привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ в виде взыскания 61 987, 50 руб. штрафа.

Не согласившись с вынесенным решением суда первой инстанции, Общество направило апелляционную жалобу, в которой просит отменить обжалуемое решение суда от 11.10.2023 и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных Управлением требований, полагая, что у Общества отсутствовали правовые основания для исполнения постановления Управления.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы жалобы, просил решение суда отменить.

Управление и третье лицо извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание своих представителей не направили, что в силу статей 156 и 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не препятствует рассмотрению апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, 28.04.2023 ОСП Центрального района г. Калининграда Управления ФССП по Калининградской области возбуждено исполнительное производство № 71517/23/39002-ИП на основании исполнительного документа Судебного приказа № 2-616/2023 от 20.02.2023, выданного Судебным участком № 124 г. Бодайбо, предмет исполнения: Иные взыскания имущественного характера в пользу физических и юридических лиц в размере 247 950 руб. в отношении должника: ООО «Энергосервис» (236010, Россия, <...>) в пользу взыскателя: ФИО3

28.04.2023 судебным приставом вынесено постановление № 39002/23/298222 «Об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации», которое в соответствии со ст. 48, 50 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее – Закон № 229-ФЗ) и «О порядке электронного документооборота между Федеральной службой судебных приставов и Банком ВТБ» от 11.12.2015 № 0011/46/1, направлено 28.04.2023 электронно в Банк ВТБ.

Согласно постановлению судебного пристава, Банк обязан обратить взыскание денежных средств должника, находящиеся на счете(ах): Счет № <***>, Филиал «Центральный» Банка ВТБ (ПАО); БИК: 044525411; валюта счета: ПРИЗНАК РОССИЙСКОГО РУБЛЯ; дата актуальности сведений: 28.04.2023 Счет(а) открыт(ы) в Филиал «Центральный» Банка ВТБ (ПАО) на имя должника ООО «Энергосервис», адрес: ул. Менделеева, д. 86А, г. Калининград, Калининградская обл. Россия, 236010, ИНН: <***>, на общую сумму 247 950 руб.

Согласно материалам дела, Отделом получено электронное уведомление об исполнении постановления судебного пристава, в котором указано:

«Банк ВТБ (ПАО) сообщает, что постановление (код O_IP_ACT_GACCOUNT_MONEY, ID 27021290798405), вынесенное по исполнительному производству № 71517/23/39002-ИП (ID: 27021290760943): Постановление исполнено частично.

Сведения об арестованных денежных средствах:

Счет <***> код валюты 810, сумма ареста в валюте счета 0, сумма ареста в рублях 0, дата начала действия договора 29.08.2022, вид банковского счета: расчетный счет открываемый юр. лицам, ИП, физ. лицам. Осуществляющим предпринимательскую деятельность (1), статус ареста: Счет найден, взыскание на счет обращено частично по причине недостатка денежных средств на счете».

11.05.2023 постановление судебного пристава № 39002/23/298222 «Об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации» представлено к исполнению в Банк нарочно.

Отчет об исполнении в Отдел от Банка не поступил.

Как указывает заявитель, согласно выписке по расчетному счету № <***> о движении денежных средств должника ООО «Энергосервис» от 11.05.2023, представленной взыскателем, свидетельствует о наличии денежных средств в размере 1 251 800 руб. кроме того, в данной выписке не содержится сведений об ограничении или обременений по счету.

22.05.2023 Отделом составлен протокол об административном правонарушении от №145/23/39002-АП, в котором действия Банка квалифицированы по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

На основании статьи 23.1 КоАП РФ материалы проверки направлены в арбитражный суд для решения вопроса о привлечении Банка ВТБ (ПАО) к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Суд первой инстанции решением от 20.07.2023 привлек Общество к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ с назначением наказание в виде штрафа в размере 61 987, 50 руб.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы, выслушав представителя Общества, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника, что влечет наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Объективной стороной данного административного правонарушения является неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств со счетов должника.

В соответствии со статьей 2 Закона N 229-ФЗ задачами исполнительного производства являются правильное и своевременное исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц, а в предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях исполнение иных документов в целях защиты нарушенных прав, свобод и законных интересов граждан и организаций.

Согласно статье 5 Закона N 229-ФЗ принудительное исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц возлагается на Федеральную службу судебных приставов и ее территориальные органы.

Непосредственное осуществление функций по принудительному исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц возлагается на судебных приставов-исполнителей структурных подразделений территориальных органов Федеральной службы судебных приставов.

В соответствии со статьей 12 Федерального закона от 21.07.1997 N 118-ФЗ "О судебных приставах" (далее - Закона N 118-ФЗ) в процессе принудительного исполнения судебных актов и актов других органов, предусмотренных Федеральным законом об исполнительном производстве, судебный пристав-исполнитель принимает меры по своевременному, полному и правильному исполнению исполнительных документов.

Статьей 13 Закона N 118-ФЗ судебный пристав-исполнитель обязан использовать предоставленные ему права в соответствии с законом и не допускать в своей деятельности ущемления прав и законных интересов граждан и организаций.

Статьей 12 Закона N 118-ФЗ предусмотрено, что к исполнительным документам кроме прочего относятся: исполнительные листы, выдаваемые судами общей юрисдикции и арбитражными судами на основании принимаемых ими судебных актов; постановления судебного пристава-исполнителя.

В соответствии с частью 5 статьи 70 Закона N 229-ФЗ банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

В соответствии с частью 8 статьи 70 Закона N 229-ФЗ не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом. Иной случай предусмотрен нормами Гражданского кодекса РФ.

Отношения граждан, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, регулируются Законом N 115-ФЗ.

Согласно абзаца второго пункта 1 статьи 7.6 Закона N 115-ФЗ Центральный банк Российской Федерации доводит информацию об отнесении юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к группам риска совершения подозрительных операций до кредитных организаций

Согласно пункту 2 статьи 7.6 Закона N 115-ФЗ кредитные организации при осуществлении внутреннего контроля с момента получения от Центрального банка Российской Федерации информации, предусмотренной абзацем вторым пункта 1 данной статьи, вправе использовать в качестве дополнительного фактора, влияющего на оценку степени (уровня) риска совершения клиентом - юридическим лицом (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальным предпринимателем), зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, подозрительных операций, информацию об отнесении такого клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций.

Согласно пункту 1 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ кредитные организации включают в правила внутреннего контроля положения об использовании или неиспользовании в отношении клиентов - юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, информации Центрального банка Российской Федерации, предусмотренной абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Закона N 115-ФЗ.

Согласно пункту 5 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ при осуществлении внутреннего контроля кредитная организация, использующая информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Закона N 115-ФЗ, в отношении клиента - юридического лица (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, применяет следующие меры:

- не проводит операции по списанию денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), по уменьшению остатка электронных денежных средств, не осуществляет переводы денежных средств с использованием сервиса быстрых платежей платежной системы Банка России, операции выдачи наличных денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, а также операции с иным имуществом;

- не выдает при расторжении договора банковского счета (вклада, депозита) остаток денежных средств на счете либо не перечисляет его на другой счет такого клиента или на счет третьего лица по указанию такого клиента, за исключением случаев, предусмотренных абзацами седьмым и десятым пункта 6 настоящей статьи;

- прекращает обеспечение возможности использования таким клиентом электронного средства платежа.

После применения мер согласно пункту 5 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ по счету Клиента допускаются к проведению операции, перечисленные в пункте 6 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ: уплата налогов и сборов, таможенных платежей, страховых взносов в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования и иных обязательных платежей в бюджетную систему Российской Федерации, установленных законодательством Российской Федерации;

- оплата труда работников, получавших заработную плату до дня отнесения кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации такого клиента этой кредитной организации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций. При этом объем указанных выплат не может превышать объем выплаты заработной платы таким работникам за предыдущий месяц;

- денежные выплаты, связанные с предоставлением таким работникам гарантий и компенсаций, предусмотренных Трудовым кодексом Российской Федерации (за исключением компенсаций расходов на проезд и наем жилого помещения), выплаты пенсий, стипендий и иных социальных выплат, алиментов, возмещение вреда, причиненного жизни или здоровью, возмещение вреда в связи со смертью кормильца;

- операции в целях исполнения обязательств юридического лица (индивидуального предпринимателя) по кредитному договору, возникших у такого лица до применения к нему мер, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи;

- операции в целях обеспечения жизнедеятельности индивидуального предпринимателя и проживающих совместно с ним членов его семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, в размере, не превышающем 30 000 рублей в календарный месяц из расчета на указанное лицо и каждого члена его семьи, не имеющего самостоятельного источника дохода;

- списание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), уменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных денежных средств, совершение операций с иным имуществом такого клиента при проведении в отношении него процедур, применяемых в деле о банкротстве, если проведение данной операции допускается в ходе соответствующей процедуры;

- списание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), уменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных денежных средств, совершение операций с иным имуществом такого клиента для погашения текущих расходов, необходимых для осуществления ликвидации, и удовлетворения требований кредиторов, если в отношении такого клиента принято решение о его ликвидации.

Согласно пункту 6 статьи 7.7 Федерального закона N 115-ФЗ допускается проведение операций по оплате труда работников, получавших заработную плату до дня отнесения кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации такого клиента этой кредитной организации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций. При этом объем указанных выплат не может превышать объем выплаты заработной платы таким работникам за предыдущий месяц.

Судом установлено, что заявитель обратился в суд, в связи с неисполнением Банком постановления от 28.04.2023 об обращении взыскания на денежные средства, находящиеся в Банке, в отношении должника ООО "Энергосервис" в пользу взыскателя ФИО3

ООО "Энергосервис" является клиентом дополнительного офиса «Тверской» в городе Москве Филиала №7701 Банка ВТБ (ПАО) в городе Москве. Клиенту 29.08.2022 был открыт счет юридического лица.

Операции клиента ООО "Энергосервис" отнесены Банком России и Банком к высокой степени (уровню) риска совершения подозрительных операций, в связи, с чем были применены меры в соответствии с пунктом 5 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ. Уведомление о применении мер направлено Клиенту 13.09.2023 по системе дистанционного банковского обслуживания "Клиент Банк". В том числе, клиент был проинформирован о праве обратиться с заявлением об отсутствии оснований для применения указанных мер и соответствующими сведениями и (или) документами в межведомственную комиссию при Банке России (далее - МВК), указанную в пункте 13.5 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ.

Действия Банка по приостановлению операций по счетам ООО "Энергосервис" в судебном порядке не оспорено.

28.04.2023 по электронной почте (11.05.2023 нарочно) в Банк представлено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации от 28.04.2023 о взыскании с клиента Банка - ООО "Энергосервис" денежных средств в качестве задолженности по заработной плате в пользу ФИО3.

Исходя из вышеизложенных норм права, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что взыскание средств на основании постановления об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации не входит в перечень допустимых операций после применения к клиенту мер на основании пункта 5 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ.

Нормативные основания для исполнения постановления у Общества отсутствовали.

При этом Закон N 115-ФЗ не ограничивает вопрос исполнения исполнительных документов в соответствии с положениями части 8.1 статьи 70 Закона N 229-ФЗ, поскольку в данном случае основанием для возбуждения исполнительного производства является судебный приказ, в соответствии с которым в пользу взыскателя с ООО "Энергосервис" взыскана заработная плата.

С учетом вышеизложенного, основания привлечения Банка к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, отсутствуют, состав административного правонарушения материалами дела не подтвержден. Таким образом, решение суда первой инстанции подлежит отмене, требования Управления удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.10.2023 по делу № А56-61006/2023 отменить.

В удовлетворении заявления Отдела судебных приставов Центрального района города Калининграда Управления Федеральной службы судебных приставов по Калининградской области о привлечении публичного акционерного общества Банк ВТБ к административной ответственности отказать.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

О.В. Фуркало

Судьи

Н.А. Мильгевская

А.Б. Семенова