АРБИТРАЖНЫЙ СУД

НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А43-10897/2025

г. Нижний Новгород 15 сентября 2025 года

Резолютивная часть решения оглашена 01 сентября 2025 года

Решение в полном объеме изготовлено 15 сентября 2025 года

Арбитражный суд Нижегородской области в составе судьи Чепурных Марии Григорьевны (вн. шифр 43-304), при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Борсуковой А.Г., рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Богородского городского прокурора о привлечении ФИО1 (ИНН: <***>) к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

в отсутствие представителей сторон при надлежащем извещении,

установил:

в Арбитражный суд Нижегородской области обратился Богородский городской прокурор (далее – заявитель, административный орган) с заявлением о привлечении ФИО1 (далее – ответчик, ФИО1) к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по основаниям, подробно изложенным в заявлении.

Стороны, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились, ходатайств не заявили. В соответствии со статьей 156, частью 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие сторон при их надлежащем извещении.

Проверив обстоятельства возбуждения дела об административном правонарушении в отношении ответчика, полномочия лица, вынесшего постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении, порядок фиксации признаков административного правонарушения, сроки давности привлечения к административной ответственности, изучив материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов административного дела, определением Арбитражного суда Нижегородской области по делу №А43-725/2024 от 30.07.2024 в отношении ФИО1 (ИНН <***>) введена процедура реструктуризации долгов. Финансовым управляющим утвержден ФИО2.

31.07.2024 финансовым управляющим ФИО2 на имя ФИО1 посредством почтового отправления с почтовым идентификатором 6030097361094 направлен запрос о предоставлении документов и сведений.

Однако финансовому управляющему ФИО2 документы и сведения не предоставлены. В связи с чем последний обратился в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением об истребовании у ФИО1 документов и сведений, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности.

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 21.11.2024 по делу № А43-725/2024 ходатайство финансового управляющего удовлетворено, в соответствии с определением суда ФИО1 надлежит предоставить следующие документы:

- Документы, подтверждающие права должника на движимое и недвижимое имущество, доли в уставных капиталах юридических лиц, в т.ч. свидетельства о праве собственности, выписки из ЕГРН, технические и кадастровые паспорта объектов, паспорта транспортных средств, протоколы общего собрания участников, решения учредителя и т.д;

- Документы (в том числе договоры купли-продажи, дарения, связанные с отчуждением имущества, иные договоры и акты), связанные с отчуждением имущества за три года, предшествующих дате возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) (с 22.01.2021 г. по настоящее время);

- Номера всех открытых и закрытых расчетных и иных счетов должника (за период 2021- 2024 г.г.), наименования и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

- Вся налоговая отчетность, представленная в ФНС России, в том числе налоговые декларации по налогу на имущество, по форме 2-НДФЛ, 3-НДФЛ, за 3 года, предшествующих дате возбуждения дела о несостоятельности (банкротстве) (с 22.01.2021 г. по настоящее время);

- Договоры с поставщиками и подрядчиками, договоры аренды за три года, предшествующих дате возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) (с 22.01.2021 г. по настоящее время);

- Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности, в том числе кредитные договоры, алиментные обязательства с приложением первичных документов за три года, предшествующих дате возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) (с 22.01.2021 г. по настоящее время). Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности;

- Справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами;

- Сведения о наличии в собственности ценных бумаг, в том числе акций, облигаций и других ценных бумаг;

- Копия СНИЛС;

- Копия всех страниц паспорта гражданина;

- Копия свидетельства о заключении брака (при наличии);

- Копия (-и) свидетельства о рождении детей (при наличии);

- Копия свидетельства ИНН;

- Сведения о заключении и/или расторжении брака за три года, предшествующих дате возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) (с 22.01.2021 г. по настоящее время). Копия брачного договора (при наличии);

- ФИО и дата рождения супруга (-и), копия паспорта супруга (-и);

- Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и др.);

- Сведения о долях (паях) и размерах таких долей (паев) в уставных капиталах юридических лиц любой организационно-правовой формы и формы собственности.

- Сведения о том, являетесь ли Вы руководителем (лицом, имеющим право действовать без доверенности), и/или учредителем (участником) юридических лиц любой организационно-правовой формы и формы собственности;

- Сведения, имеет ли гражданин источник дохода на текущую дату;

- Сведения о размерах и об источниках дохода за 3-х летний период, предшествующий дате подачи заявления о признании должника банкротом;

- Сведения о наличии возбужденных исполнительных производств;

- Опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя;

- Сведения о наличии сделок, подпадающих под условия недействительности сделок в соответствии со статьями 61.2 и 61.3 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а также сделок, связанных с отчуждением имущества гражданина или сделок, в результате исполнения которых увеличились обязательства гражданина за период не менее чем три года до даты принятия заявления о признании гражданина банкротом;

- Выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах);

- Информацию о наличии банковских карт с указанием наименования учреждения, выдавшего карту, и его местонахождения;

- Сведения о наличии работников и об оплате труда работников;

- Сведения об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления;

- Сведения, имеет ли гражданин неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики, административное наказание за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества либо за фиктивное или преднамеренное банкротство; Копии приговоров, решений, постановлений;

- Признавался ли гражданин банкротом в течение пяти лет, предшествующих представлению плана реструктуризации его долгов;

- Утверждался ли план реструктуризации долгов гражданина в отношении его задолженности в течение восьми лет, предшествующих представлению этого плана.

Согласно письму финансового управляющего ФИО2 от 06.12.2024 № 298/12 документы и сведения ему не предоставлены, судебный акт не исполнен.

Усмотрев в деянии ответчика признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, Богородским городским прокурором в отсутствие ФИО1 28.02.2025 вынесено постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

В соответствии с частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ материалы административного дела переданы для рассмотрения в Арбитражный суд Нижегородской области.

Частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ установлена ответственность за незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

В соответствии со статьей 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина (часть 1); лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело (часть 2); лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность (часть 3); неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица (часть 4).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 16 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление №10), выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению, а также на основании иных доказательств, предусмотренных частью 2 статья 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

По делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности (часть 5 статьи 205 АПК РФ).

В силу пункта 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ недоказанность наличия в действиях предпринимателя состава вмененного ему административного правонарушения исключает привлечение его к административной ответственности.

Таким образом, вынося в отношении ФИО1 постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ, административный орган обязан был установить все элементы данных административных правонарушений (субъект, объект, субъективную сторону, объективную сторону).

КоАП РФ устанавливает ряд процессуальных требований, обеспечивающих гарантии защиты прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

Согласно пункту 3 части 4 статьи 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления протокола об административном правонарушении или вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении.

Из части 2 статьи 28.7 КоАП РФ следует, что решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным в соответствии со статьей 28.3 настоящего Кодекса составлять протокол об административном правонарушении, в виде определения, а прокурором в виде постановления немедленно после выявления факта совершения административного правонарушения.

Положения статьи 28.2 Кодекса, регламентирующие порядок составления протокола об административном правонарушении, предоставляют ряд гарантий защиты прав лицам, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. В частности, составление протокола об административном правонарушении производится в присутствии законного представителя юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, которому должны быть разъяснены права и обязанности, предусмотренные названным Кодексом, о чем делается запись в протоколе (часть 3), а также предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении, где представитель вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола (часть 4).

В соответствии с частью 4.1 статьи 28.2 КоАП РФ, в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

Частью 1 статьи 25.1 КоАП РФ установлено, что лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с КоАП РФ.

В силу части 2 статьи 25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

При рассмотрении дел об административных правонарушениях судам следует проверить, были ли приняты административным органом необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, либо его законного представителя о составлении протокола об административном правонарушении и рассмотрении дела об административном правонарушении в целях обеспечения возможности воспользоваться правами, предусмотренными статьей 28.2 КоАП РФ.

В соответствии с пунктами 2, 4 частью 1 статьи 29.7 КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении устанавливается факт явки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, а также иных лиц, участвующих в рассмотрении дела; выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке, выясняются причины неявки участников производства по делу и принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела.

Таким образом, действующим законодательством установлены процессуальные гарантии привлекаемого к ответственности лица при рассмотрении материалов дела об административном правонарушении. Без предоставления лицу возможности воспользоваться своими процессуальными правами дело об административном правонарушении не может быть рассмотрено всесторонне, полно и объективно.

Выполнение указанных требований направлено на соблюдение гарантий защиты прав лица, привлекаемого к ответственности.

В соответствии со статьей 25.15 КоАП РФ лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, а также свидетели, эксперты, специалисты и переводчики извещаются или вызываются в суд, орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату (часть 1).

В соответствии с положениями части 2 статьи 25.15 КоАП РФ извещения, адресованные гражданам, в том числе индивидуальным предпринимателям, направляются по месту их жительства. При этом место жительства индивидуального предпринимателя определяется на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей.

По иным адресам извещения направляются только при наличии ходатайства от лица, участвующего в производстве по делу об административном правонарушении (часть 4).

В силу части 1 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации местом жительства признается место, где гражданин постоянно или преимущественно проживает. Гражданин, сообщивший кредиторам, а также другим лицам сведения об ином месте своего жительства, несет риск вызванных этим последствий.

Установленный законом порядок применения административного взыскания является обязательным для органов и должностных лиц, рассматривающих дело об административном правонарушении и применяющих взыскание. Несоблюдение этого порядка свидетельствует о том, что взыскание применено незаконно независимо от того, совершило или нет лицо, привлекаемое к ответственности, административное правонарушение.

Согласно административному материалу ФИО1 вменяется в вину непредставление документов по запросу финансового управляющего ФИО2 в нарушение требований Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)" и определения Арбитражного суда Нижегородской области от 21.11.2024 по делу №А43-725/2024.

Однако, как следует из материалов дела, постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 28.02.2025 вынесено уполномоченным должностным лицом в отсутствие ФИО1 и данных о его надлежащем извещении.

О времени и месте вынесения постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 28.02.2025 ФИО1 извещался административным органом путем направления почтовым отправлением извещения от 17.01.2025 по адресу: <...> (л.д.20).

Однако имеющееся в материалах дела извещение не свидетельствует о надлежащем извещении ФИО1 о времени и месте вынесения постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 28.02.2025 по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Определением от 21.07.2025 суд предложил административному органу представить в материалы дела доказательства отправки и получения ФИО1 извещения о времени и месте вынесения постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 28.02.2025 (л.д. 44).

Указанное определение суда направлено в адрес Богородского городского прокурора почтовым отправлением с идентификатором № 60377510274583 и согласно отчету об отслеживании вручено адресату 30.07.2025 (л.д. 45).

Однако, несмотря на размещение определения суда от 21.07.2025 в открытом доступе в системе «Картотека арбитражных дел» в сети Интернет, а также на его получение административным органом посредством почтового отправления, каких-либо доказательств отправки в адрес ответчика и получения ФИО1 извещения о времени и месте вынесения постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 28.02.2025 заявителем в суд не представлено.

Доказательств уведомления ФИО1 о вынесении в отношении него постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении каким-либо иным способом (телефонограммой и т.д.) в материалах настоящего дела также не имеется.

Следовательно, ответчик не извещен надлежащим образом о вынесении в отношении него постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 28.02.2025 по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Вынесение постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении и рассмотрение дела об административном правонарушении без надлежащего извещения привлекаемого к административной ответственности лица является существенным нарушением процедуры привлечения к административной ответственности. В результате допущенных процессуальных нарушений ФИО1 лишен процессуальных гарантий защиты, поскольку не мог квалифицировано возражать и представлять объяснения по существу выявленного правонарушения.

Согласно пункту 7 Постановления №10, установив при принятии заявления о привлечении к административной ответственности факт составления протокола и оформления других материалов дела неправомочными лицами, неправильное составление протокола и оформление других материалов дела либо неполноту представленных материалов, которая не может быть восполнена при рассмотрении дела, суд, руководствуясь статьей 29.4 КоАП РФ, выносит определение о возвращении заявления вместе с протоколом об административном правонарушении и прилагаемыми к нему документами административному органу.

При выявлении указанных обстоятельств в судебном заседании суд, руководствуясь частью 6 статьи 205 и частью 2 статьи 206 АПК РФ, принимает решение об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

При изложенных обстоятельствах, требование административного органа о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 180-182, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

отказать Богородскому городскому прокурору в удовлетворении заявленного требования.

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня принятия и может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в десятидневный срок со дня принятия решения.

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети "Интернет".

Судья М.Г.Чепурных