АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БАШКОРТОСТАН
ул. Гоголя, 18, г. Уфа, <...>, http://ufa.arbitr.ru/,
сервис для подачи документов в электронном виде: http://my.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
МОТИВИРОВАННОЕ
г. Уфа Дело № А07-20407/2025
03 сентября 2025 года
Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Валеева К.В., рассмотрев дело в порядке упрощенного производства по заявлению
Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Башкортостан (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 450077, <...>)
к арбитражному управляющему ФИО1 (ИНН <***>, адрес регистрации: 450103, <...>, почтовый адрес: 450005, <...>)
о привлечении к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве)
На рассмотрение Арбитражного суда Республики Башкортостан поступило заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Башкортостан о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.
Дело рассмотрено в порядке упрощенного производства без вызова сторон после истечения сроков, установленных судом для представления доказательств и иных документов в соответствии с главой 29 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Лица, участвующие в деле, о принятии искового заявления, возбуждении производства по делу и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства извещены арбитражным судом надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации на сайте суда.
В материалы дела представлен отзыв арбитражного управляющего в котором ответчик указывает на недоказанность состава вменного административного правонарушения, а также на возможность применения ст. 2.9 КоАП РФ.
Заявителем представлены возражения на отзыв арбитражного управляющего.
19.08.2025 судом была объявлена резолютивная часть решения.
27.08.2025 года арбитражный управляющий ФИО1 обратилась в суд с заявлением о составлении мотивированного решения.
Учитывая, что заявление подано с соблюдением установленного ст. 229 Арбитражного процессуального кодекса срока, изготовлено мотивированное решение.
Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд
установил:
Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 20.05.2024 по делу №А07-2479/2024 ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим имущества должника утверждена арбитражный управляющий ФИО1
В ходе административного расследования финансовым управляющим ФИО1 в Управление предоставлен анализ финансового состояния должника от 20.07.2024, который в материалы дела о банкротстве приобщен 22.11.2024.
Производство по делу о банкротстве ФИО2 возбуждено 06.02.2024.
В силу положений п.5 Приложения №3 Правил исследуемый период, подлежащий анализу, является с 06.02.2022 по 20.07.2024.
С учетом положения п.1 ст.213.3 Закона о банкротстве ФИО2 29.01.2024 подал в Арбитражный суд Республики Башкортостан заявление о признании гражданина банкротом.
В ходе административного производства в отношении имущественного состояния должника ФИО2 установлено следующее:
- должник официально не трудоустроен;
- должник состоял в период с 22.08.2014 по 14.07.2023 в браке с ФИО3, на иждивении двое несовершеннолетних детей, что подтверждается ответом отдела ЗАГС Ишимбайского района и г. Ишимбай от 23.05.2024. Брак расторгнут за 6 месяцев до подачи заявления о банкротстве;
- должник в период с 30.07.2019 по 25.12.2023 был зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя. Деятельность прекращена должником за 1 месяц до подачи заявления о банкротстве;
- за должником 06.12.2023 прекращено право собственности на квартиру площадью 55 кв.м по адресу: <...>, находящуюся в общей совместной собственности с супругой, на основании договора купли - продажи от 29.11.2023, стоимость объекта составила 3 000 000,00 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРН от 11.06.2024, копией договора купли - продажи от 29.11.2023. Сделка совершена должником за 2 месяца до подачи заявления о банкротстве;
- должником были заключены кредитные договоры с АО «Альфа-Банк» 13.11.2023 на сумму 4 589 628,66 руб., 28.11.2023 на сумму 14 716,31 руб., 11.12.2023 на сумму 480 000,00 руб., с ПАО «Совкомбаню» 24.11.2023 на сумму 130 756,14 руб., с ПАО «Сбербанк» 27.10.2023 на сумму 5 069 601,08 руб. (согласно определений Арбитражного суда Республики Башкортостан от 02.09.2024, 21.10.2024). Должником за 3 месяца до подачи заявления о банкротстве в период с 27.10.2023 по 11.12.2023 были получены от кредитных организаций заемные средства в размере 10 284 702,20 руб.;
- у должника в период с 06.02.2022 по 03.04.2024 были следующие счета: 1 счет (*9734) в АО «Тинькофф Банк», 6 счетов в ПАО «МТС-Банк» (*8110, *9858, *2999, *7787, *7786, *4806), 2 счета в ПАО «ОТП Банк» (*3691, *3576), 4 счета в ПАО «Сбербанк» (*1938, *9763, *0035, *5529), 2 счета в ПАО Банк ВТБ (*8947, *3723), 2 счета в ПАО «Банк Уралсиб» (*9280, *8742), 1 счет в ПАО «Совкомбанк» (*0712), 5 счетов в АО «Альфа-Банк» (*6158, *0851, *4746, *8192, *0707), что подтверждается ответом МИ ФНС №2 по РБ от 03.06.2024;
- оборот денежных средств на счете *1938 в ПАО «Сбербанк» в период с 20.05.2021 по 14.01.2024 составил 13 878 852,22 руб.; на счет должника поступили денежные средства 01.11.2023 в размере 1 750 000,00 руб., 13.11.2023 в размере 1 000 639,00 и 2 248 000,00 руб., поступившие суммы были полностью сняты 01.11.2023 и 13.11.2023;
- оборот денежных средств на счете *4746 в АО «Альфа-Банк» в период с 20.05.2021 по 19.01.2024 составил 4 243 911,36 руб.;
- оборот денежных средств на счете *6158 в АО «Альфа-Банк» в период с 20.05.2021 по 03.12.2023 составил 2 765 021,43 руб.;
- оборот денежных средств на счете *3723 в ПАО Банк ВТБ в период с 01.01.2021
по 12.01.2024 составил 2 272 708,00 руб.
В анализе финансового состояния гражданина ФИО2 от 27.07.2024, подготовленного финансовым управляющим ФИО1:
- коэффициенты финансово-хозяйственной деятельности должника рассчитанные не менее чем за 2-х летний период, предшествующий возбуждению, а также за процедуру банкротства отсутствуют;
- причины утраты платежеспособности отсутствуют;
- анализ хозяйственной, инвестиционной и финансовой деятельности должника, в том числе и как индивидуального предпринимателя, отсутствует;
- анализ активов в соответствии с требованиями приложения №3 к Правилам н проведен, в т.ч. отсутствуют сведения о доходах должника, о счетах должника, анализ движения денежных средств по всем счетам должника за 2-летний период, предшествующий возбуждению производства по делу о несостоятельности (банкротстве), а также за период проведения процедур банкротства в отношении должника, анализ продажи недвижимого имущества должника и расходования денежных средств от его продажи;
- анализ пассивов в соответствии с требованиями приложения №3 к Правилам не проведен, в т.ч. отсутствуют сведения об обоснованности обязательств должника, изменения состава и величины обязательств в течение не менее чем 2-летнего периода, предшествовавшего возбуждению производства по делу о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банкротства.
Финансовым управляющим подготовлен анализ 6 из 23 счетов должника 20.05.2025 (после возбуждения дела об административном правонарушении). Доказательства проведения анализа иных счетов должника не предоставлены, в материалах дела отсутствуют.
Как указывает заявитель до даты составления протокола по делу об административном правонарушении надлежаще оформленный анализ финансового состояния должника, соответствующий требованиям Правил, в материалах дела о банкротстве у кредиторов отсутствует.
Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 27.11.2024 по делу N A07-2479/2024 заявление финансового управляющего ФИО1 о завершении процедуры реализации имущества гражданина принято, судебное заседание назначено на 03.02.2025.
Определениями Арбитражного суда Республики Башкортостан от 03.02.2025, 17.03.2025 по делу №А07-2479/2024 финансового управляющего обязали представить в материалы дела дополнительные документы и пояснения: выписки по счетам должника за предбанкротный период; анализ по счетам должника на предмет совершения сделок в период подозрительности, а также анализ оснований (целей) получения денежных средств от кредиторов и их расходования с учетом следующих обстоятельств: позволяло ли финансовое положение гражданина (с учетом его доходов на момент получения денежных средств от кредиторов) рассчитываться по всем принятым обязательствам. Анализ должен содержать вывод о возможности либо о невозможности применения к должнику положений п.3 ст. 213.28 Закона о банкротстве об освобождении гражданина от обязательств; сведения о наличии/отсутствии зарегистрированного за несовершеннолетними детьми, находящимися на иждивении должника, движимого/недвижимого имущества; полные сведения по имущественному положению должника и его бывшей супруги за предбанкротный период; сведения из налогового органа по доходам должника за предбанкротный период.
Финансовым управляющим во исполнение определений суда только 26.05.2025 предоставлены в суд следующие документы: банковские выписки должника, объяснительные должника от 15.06.2024, 10.05.2025, анализ движения денежных средств по счетам должника (6 из 23 счетов), выписки из ЕГРН на должника и супругу, справки на должника и супругу из Росгвардии, МЧС, ГИБДД, справки на должника из ЗАГС, Социального фонда РФ, ФНС, Ростехнадзора, БТИ, ФИПС, Ишимбайского районного суда, что подтверждается штампом Арбитражного суда Республики Башкортостан. 28.05.2025 и 29.05.2025 приобщены справки из ГИБДД и выписки из ЕГРН на несовершеннолетних детей, находящихся на иждивении должника, что подтверждается материалами дела №А07-2479/2024.
Изложенное свидетельствует о ненадлежащем проведение анализа финансового состояния должника, в том числе не проведение анализа коэффициентов финансово-хозяйственной деятельности должника, не проведение анализа хозяйственной, инвестиционной и финансовой деятельности должника, не проанализированы активы (доходы должника и движение денежных средств по счетам должника в исследуемый период), пассивы должника, причины утраты платежеспособности, отсутствуют подтверждающие документы за исследуемый период, непредоставление документов по запросу арбитражного суда, затягивание процедуры реализации имущества гражданина, свидетельствует о не исполнении обязанностей арбитражного управляющего, установленных п.2, п.4 ст.20.3, п.8 ст.213.9, п.2 ст.213.24 Закона о банкротстве, п.5, п.6 Правил, Приложения N 3 Правил.
По факту выявленных нарушений, административным органом в отношении арбитражного управляющего ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении от 16.06.2025 № 00840225.
Срок привлечения ФИО1 к административной ответственности установленный п. 1 статьи 4.5 КоАП РФ, на день рассмотрения дела не истек.
Процессуальных нарушений, влекущих безусловный отказ в удовлетворении заявленных требований, судом не установлено.
Согласно ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.
В соответствии с п. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность.
Согласно ч.3 ст. 14.13 КоАП РФ арбитражный управляющий подлежит привлечению к административной ответственности за неисполнение обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.
Состав административного правонарушения образуют в совокупности объект, объективная сторона, субъект, субъективная сторона, и отсутствие хотя бы одной из этих составляющих исключает наличие правонарушения.
Объектом административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Объективная сторона административного правонарушения состоит в противоправных, виновных действиях (бездействиях) арбитражного управляющего при осуществлении процедуры конкурсного производства в отношении должника, которые нарушают установленные Законом о банкротстве требования к процедуре банкротства и свидетельствуют о неисполнении возложенных на конкурсного управляющего обязанностей.
Действия (бездействие) арбитражного управляющего ФИО1 свидетельствуют о неисполнении обязанностей финансового управляющего, установленных Законом о банкротстве, что образует объективную сторону административного правонарушения.
Субъектом административного правонарушения является арбитражный управляющий.
Субъективную сторону правонарушения составляет вина в форме умысла, поскольку арбитражный управляющий, являясь лицом, имеющим специальную подготовку в области антикризисного управления и необходимый опыт, позволяющий исполнять обязанности арбитражного управляющего в строгом соответствии с законодательством о банкротстве, осознавал (должен был осознавать) противоправный характер своих действий (бездействия), но относился к ним безразлично.
Следовательно, в действиях арбитражного управляющего ФИО1 установлен состав административного правонарушения, предусмотренный ч.3 ст. 14.13 КоАП РФ.
Доводы арбитражного управляющего о возможности применения в настоящем случае ст. 2.9 КоАП РФ судом отклоняются в силу следующего.
Статьей 2.9 КоАП РФ установлено, что лицо, совершившее административное правонарушение может быть освобождено от административной ответственности при малозначительности совершенного административного правонарушения.
В п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 года № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
Малозначительность применяется ко всем составам административных правонарушений, предусмотренных в особенной части КоАП РФ с учетом оценки конкретных обстоятельств судом.
Оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Таким образом, суд обязан установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.
Как установлено судом рассмотрение заявления арбитражного управляющего о завершении процедуры реализации имущества должника по делу №А07-2479/2024 определением от 26.05.2025 года отложено на 13 августа 2025 года.
При этом, Ассоциации «Саморегулируемая организация Арбитражных управляющих «Меркурий», Управлению Росреестра по Республике Башкортостан предложено провести проверку деятельности арбитражного управляющего ФИО1, результаты проверки направить в Арбитражный суд Республики Башкортостан.
Обязать финансового управляющего к назначенному времени представить в материалы дела:
представить анализ оснований (целей) получения денежных средств от кредиторов и их расходования с учетом следующих обстоятельств: позволяло ли финансовое положение гражданина (с учетом его доходов на момент получения денежных средств от кредиторов) рассчитываться по всем принятым обязательствам. Анализ должен содержать вывод о возможности либо невозможности применения к должнику положений пункта 3 статьи 213.28 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» об освобождении гражданина от обязательств;
сведения о наличии/отсутствии зарегистрированного за несовершеннолетними детьми, находящимися на иждивении должника, движимого/недвижимого имущества.
Таким образом, не смотря на неоднократные требования суда, обязанности финансового управляющего по данному делу ответчиком надлежащим образом не исполнены, основания для применения ст. 2.9 КоАП РФ не установлены.
Санкция части 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает наказание в виде предупреждения или наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от 25 000 руб. до 50 000 руб.
Исходя из конкретных обстоятельств дела, принимая во внимание характер допущенного нарушения и степень вины нарушителя, суд считает возможным назначить арбитражному управляющему ФИО1 наказание в виде предупреждения.
Руководствуясь статьями 167-170, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
РЕШИЛ:
Заявленные Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Башкортостан (ИНН <***>, ОГРН <***>) требования удовлетворить.
Признать арбитражного управляющего ФИО1 (ИНН <***>, адрес регистрации: 450103, <...>, почтовый адрес: 450005, <...>) виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Назначить арбитражному управляющему ФИО1 (ИНН <***>, адрес регистрации: 450103, <...>, почтовый адрес: 450005, <...>) административное наказание в виде предупреждения.
Решение арбитражного суда по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства, подлежит немедленному исполнению. Решение вступает в законную силу по истечении срока, установленного для подачи апелляционной жалобы. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено или не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня его принятия в полном объеме.
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ufa.arbitr.ru/.
Это решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции или если арбитражный суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в арбитражный суд кассационной инстанции по основаниям, предусмотренным частью 3 статьи 288.2 настоящего Кодекса.
Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить на Интернет-сайте www.kad.arbitr.ru.
Судья К.В. Валеев