АРБИТРАЖНЫЙ СУД ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ

Бульвар Гагарина, 70, Иркутск, 664025, тел. (3952)24-12-96; факс (3952) 24-15-99

дополнительное здание суда: ул. Дзержинского, 36А, Иркутск, 664011,

тел. (3952) 261-709; факс: (3952) 261-761

http://www.irkutsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Иркутск Дело № А19-8940/2023

05.07.2023

Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 28.06.2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено 05.07.2023 года.

Арбитражный суд Иркутской области в составе судьи Кшановской Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Червоной М.О., рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ОГРН: <***>, ИНН: <***>, адрес: 107016, <...>)

к ЗАКРЫТОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ «БАЙКАЛИТСТРОЙ» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>, адрес: 664033, ИРКУТСКАЯ ОБЛАСТЬ, ИРКУТСК ГОРОД, БАЙКАЛЬСКАЯ УЛИЦА, 144)

о принудительном исполнении предписания банка,

при участии в заседании:

от истца – ФИО1, представитель по доверенности от 22.07.2021, паспорт, диплом 103824 3952951;

от ответчика – не явились, извещены.

установил:

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 26.04.2023 обратился в Арбитражный суд Иркутской области с исковым заявлением об обязании ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «БАЙКАЛИТСТРОЙ» исполнить требования предписания Банка России от 06.02.2023, исх. № Т6-15/1538.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание своих представителей не направил, об уважительности неявки суд не уведомил.

Дело рассматривается по правилам главы 19 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в отсутствие надлежащим образом извещенного ответчика, по имеющимся в нем материалам.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства, заслушав представителя истца, арбитражный суд установил.

ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), зарегистрировано в качестве юридического лица 04.12.2002, место нахождения и адрес юридического лица: 664033, ИРКУТСКАЯ ОБЛАСТЬ, ИРКУТСК ГОРОД, БАЙКАЛЬСКАЯ УЛИЦА, 144.

Банком России в ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства Российской Федерации о передаче ведения реестра владельцев ценных бумаг регистратору установлено, что договор на ведение реестра акционеров ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» с АО «СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР «КОМПАС» 03.08.2017 расторгнут. По состоянию на 02.02.2023 реестр акционеров ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» снят с обслуживания и находится на хранении у вышеуказанного регистратора.

Руководствуясь Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Положением Банка России от 11.04.2016 № 538-П «О территориальных учреждениях Банка России», Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», в целях осуществления Банком России функций контроля и надзора за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в части передачи ведения реестра владельцев ценных бумаг регистратору, в адрес ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» направлено предписание Банка России от 06.02.2023 исх. № Т6-15/153 8, согласно которому ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» предписывалось в течение 30 рабочих дней с даты получения предписания:

обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, а именно, поручить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию;

представить в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, позволяющим установить дату передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 предписания и информацию о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, с приложением подтверждающих документов (копии акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества, лицензированному регистратору).

Предписание ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» не получено и возвращено акционерным обществом «Почта России» в Банк России.

Ранее Банком России в адрес ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» направлено аналогичное предписание Банка России от 21.12.2022 №16-15/37183 и письмо об устранении нарушения законодательства о ценных бумагах от 16.05.2022 №16-15/15374, которые также не получены ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» и возвращены акционерным обществом «Почта России» в Банк России.

Место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации. Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае его отсутствия - иного органа или лица, имеющих права действовать от имени юридического лица без доверенности (п.2 ст. 54 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ)).

Пункт 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 № 61 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» предусматривает, что юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем.

Кроме того, исходя из сведений, представленных МИФНС России №17 по Иркутской области ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» фактически находится по адресу регистрации, указанному в ЕГРЮЛ.

Таким образом, учитывая, что по данным ЕГРЮЛ ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» является действующим юридическим лицом, предписания направлены по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, в свою очередь, факт неполучения предписаний позволяет сделать вывод об умышленном, преднамеренном неполучении почтовой корреспонденции.

В связи с необеспечением получения ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» предписания от 21.12.2022 № Т6-15/37183, письма об устранении нарушения законодательства о ценных бумагах от 16.05.2022 № Т6-15/15374, предписания от 06.02.2023 (исх. № Т6-15/1538) и, соответственно, непредставлением ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» затребованных документов, у Банка России отсутствует возможность сделать вывод об устранении ЗАО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» нарушений требований законодательства Российской Федерации, что, в свою очередь, воспрепятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Учитывая, что ведение реестра владельцев ценных бумаг регистратором, является одной из гарантий защиты прав инвесторов и акционеров на рынке ценных бумаг, таким образом, несоблюдение норм законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах является социально опасным правонарушением, в связи с этим неисполнение Обществом обязанности по обеспечению ведения реестра регистратором является грубым нарушением положений пункта 2 статьи 149 ГК РФ, пункта 5 статьи 3 Федерального закона № 142-ФЗ, пункта 1 статьи 44 Федерального закона № 208-ФЗ, препятствует осуществлению Банком России защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов в соответствии с пунктами 10.1, 10.2 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ, истец обратился в суд с настоящим иском.

Ответчик отзыв на исковое заявление не представил, в связи с чем, суд в порядке части 4 статьи 131 АПК РФ рассматривает дело по имеющимся в материалах дела доказательствам.

Суд, оценив и исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, проверив доводы истца, считает исковые требования подлежащими удовлетворению на основании следующего.

На основании пунктов 10.1, 10.2 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В соответствии с пунктами 1, 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46- ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 46-ФЗ) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) Банк России вправе направлять в том числе эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

На основании пункта 2 статьи 149 ГК РФ ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона № 39-ФЗ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 142-ФЗ) акционерные общества, осуществляющие до момента вступления в силу Федерального закона № 142-ФЗ самостоятельное ведение реестра акционеров (далее - реестр), в срок до 01.10.2014 были обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор).

Согласно пункту 3.11 статьи 8 Федерального закона № 39-ФЗ (введен Федеральным законом от 29.06.2015 № 210-ФЗ, применяется с 01.07.2016) в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра передает указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра.

Аналогичная норма закреплена в пункте 7.1 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (вступившего в силу 21.08.2017) (далее - Положение № 572-П) в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра, осуществляющий его ведение, обязан осуществить передачу реестра и документов, связанных с его ведением, новому держателю реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), в порядке, предусмотренном Положением № 572-П.

В случае если договор на ведение реестра прекращен, а эмитент в соответствии с пунктом 3.11 статьи 8 Федерального закона № 39-ФЗ не указал держателя реестра, которому должен быть передан реестр, то держатель реестра обязан хранить реестр и документы, связанные с его ведением, не менее пяти лет (пункт 7.10 Положения № 572-П).

Следовательно, при прекращении 03.08.2017 действия договора с Регистратором на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, Общество обязано было передать ведение реестра акционеров лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Таким образом, Обществом в настоящее время не обеспечивается ведение реестра в соответствии с вышеуказанными требованиями, что является нарушением пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункта 1 статьи 44 Федерального закона № 208-ФЗ.

На основании пункта 1 статьи 65 Федерального закона № 208-ФЗ к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества относится, в том числе, решение вопроса, касающегося утверждения регистратора общества и условий договора с ним.

Исходя из пункта 1 Указания Банка России от 23.08.2016 № 4107-У «О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг» (вступившего в силу 22.11.2016) (далее - Указание № 4107-У) в случае замены держателя реестра эмитент также обязан раскрыть информацию об этом в форме сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра. В случае если общее число владельцев именных бездокументарных ценных бумаг эмитента не превышает 50, эмитент вправе вместо раскрытия предоставить такую информацию владельцам ценных бумаг в форме сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра.

Раскрытие сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра осуществляется эмитентом путем их опубликования в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом хотя бы одним из аккредитованных информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (пункт 2 Указания № 4107-У).

Предоставление сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра владельцам ценных бумаг, зарегистрированным в реестре, осуществляется эмитентом путем направления соответствующих сообщений заказными письмами или вручения под подпись, если иной способ предоставления (направления) сообщений таким владельцам ценных бумаг, предусмотренный правилами ведения реестра, не указан этими владельцами (пункт 3 Указания № 4107-У).

Исходя из перечисленных норм права. Общество обязано совершить действия по выбору и утверждению регистратора Общества и условий договора с ним; подготовке документов и информации, необходимых и достаточных для передачи реестра; заключению договора на ведение реестра; доведению до сведений акционеров Общества информации о замене держателя реестра акционеров Общества в порядке, установленном законодательством Российской Федерации; передаче реестра в согласованную с регистратором дату с выполнением сопутствующих обязанностей.

Согласно пунктам 1, 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Согласно пункту 4.1 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее - Указания № 3795-У) Банком России принимается следующая мера к поднадзорному лицу: направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов; направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

В силу статьи 6 Закона о Банке России, пункта 8 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ, пункта 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ Банку России предоставлено право обращаться в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России, в порядке, установленном действующим законодательством, в том числе, с заявлением о принудительном исполнении предписания Банка России.

Таким образом, Банк России уполномочен обращаться в арбитражный суд с заявлением о принудительном исполнении предписания Банка России.

Из материалов дела следует, что до настоящего времени требование предписания № Т6-15/1538 от 06.02.2023 ответчиком не исполнено, информация в Сибирское ГУ Банка России не представлена.

Суд отмечает, что в силу пункта 4.4 Указания № 3795-У поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

Исходя из пунктов 4.5, 4.6 Указания № 3795-У, поднадзорное лицо, которому направлено предписание, до истечения срока исполнения предписания вправе обратиться в Банк России с ходатайством о продлении срока исполнения предписания. Банк России рассматривает ходатайство о продлении срока исполнения предписания и устанавливает необходимость продления срока исполнения предписания. Таким образом, лицо в установленный предписанием срок обязано представить в адрес регулятора документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий. В случае необходимости продления срока исполнения предписания лицо вправе обратиться в адрес Банка России с соответствующим ходатайством. При этом, к такому ходатайству в обязательном порядке должны быть приложены документы, свидетельствующие о невозможности исполнения предписанных мероприятий в установленный срок, и принятии мер, направленных на их исполнение.

В нарушение требований статьи 65 АПК РФ доказательств выполнения ответчиком в установленный срок законного предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, вынесенного в рамках осуществления мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра владельцев ценных бумаг регистратором, в материалы дела не представлено.

При этом, поскольку предписание выдано полномочным органом и при наличии к тому оснований, не возлагает на заявителя не предусмотренных законодательством обязанностей, оснований для признания его недействительным не имеется.

При таких обстоятельствах, неисполнение ответчиком законного предписания Банка России создает препятствия для осуществления Банком России защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов в соответствии с пунктами 10.1, 10.2 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ, а также интересов государства, а также деятельности Банка России по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Учитывая вышеизложенное, принимая во внимание, что на дату судебного заседания предписание № Т6-15/1538 от 06.02.2023 ответчиком не исполнено, суд полагает требования истца обоснованными и подлежащими удовлетворению.

В силу пункта 1 статьи 174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их исполнения.

С учетом длительного периода неисполнения предписания Банка России № Т6-15/1538 от 06.02.2023, суд считает необходимым установить не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего решения исполнить предписание Банка России.

В силу статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации размер государственной пошлины, подлежащей уплате в арбитражный суд при подаче исковых заявлений неимущественного характера, установлен в сумме 6 000 рублей.

В силу подпункта 5 пункта 1 статьи 333.37 Налогового кодекса Российской Федерации Центральный Банк Российской Федерации освобожден от уплаты государственной пошлины.

С учетом результата рассмотрения дела, с ответчика в доход федерального бюджета подлежит взысканию 6 000 рублей государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

исковые требования удовлетворить.

Обязать ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «БАЙКАЛИТСТРОЙ» в срок не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего решения исполнить предписание Банка России от 06.02.2023 № Т6-15/1538, а именно:

-поручить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию;

-представить в Сибирское главное управление Центрального Банка Российской Федерации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным способом, позволяющим установить дату передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 настоящего предписания и информацию о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, с приложением подтверждающих документов (копии акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, лицензированному регистратору). Представляемые документы должны быть прошиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом эмитента и скреплены печатью общества и содержать ссылку на дату и номер предписания Банка России.

Взыскать с ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «БАЙКАЛИТСТРОЙ» в доход федерального бюджета госпошлину в размере 6 000 руб.

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия.

Судья Е.А. Кшановская