Решение по делу № А40-289026/2024 от 26.05.2025

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Москва

Дело № А40-289026/24-17-1937

26 мая 2025 года

Резолютивная часть решения объявлена 26 марта 2025 года

Полный текст решения изготовлен 26 мая 2025 года

Арбитражный суд города Москвы в составе: судьи Поляковой А.Б.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Почашевой Я.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ведущего судебного пристава-исполнителя Отделения судебных приставов Ленинского района г. Самары ГУФССП России по Самарской области ФИО1 к Акционерному обществу "Альфа-Банк" (ОГРН: <***>, дата присвоения ОГРН: 26.07.2002, ИНН: <***>) о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ на основании протокола от 21.11.2024г. № 2008/24/63040-АП

при участии: не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Ведущий судебный пристав-исполнитель Отделения судебных приставов Ленинского района г. Самары ГУФССП России по Самарской области ФИО1 обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении АО "Альфа-Банк" к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ на основании протокола от 21.11.2024г. № 2008/24/63040-АП.

Лица, участвующие в деле в судебное заседание не явились, извещены судом надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы заявления и отзыва на него, суд признает заявление подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Как следует из материалов дела, на исполнении в ОСП Советского района г. Самары находятся:

- исполнительное производство № 127458/24/63040-ИП, возбужденное 16.05.2024 на основании исполнительного листа ФС № 047146296, выданного Ленинским районным судом г. Костромы по делу № 2-3400/2023 о взыскании задолженности в размере 3469227.83 руб. в отношении должника ООО "Доминат", ИНН <***>, в пользу взыскателя ПАО "Совкомбанк", ИНН <***>. 24.06.2024 в рамках исполнительного производства № 127458/24/63040-ИП вынесено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации, и направлено по Системе электронного документооборота в АО «Альфа банк». Согласно п. 7 постановочной части данного постановления Банк должен незамедлительно исполнить содержащиеся в постановлении требования о взыскании денежных средств. Данное постановление получено банком и принято к исполнению согласно уведомления об исполнения постановления от 26.06.2024,

- исполнительное производство № 144107/24/63040-ИП, возбужденное 29.05.2024 г. на основании исполнительного листа ФС № 042717520, выданного Арбитражным судом Самарской области по делу № А55-4050/2023 о взыскании задолженности в размере 7868727.04 руб. в отношении должника ООО "Доминат", ИНН <***>, в пользу взыскателя ООО "Промстрой", ИНН <***>. 24.06.2024 в рамках исполнительного производства № 144107/24/63040-ИП вынесено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации и направлено по Системе электронного документооборота в АО «Альфа банк». Согласно п. 7 постановочной части данного постановления Банк должен незамедлительно исполнить содержащиеся в постановлении требования о взыскании денежных средств. Данное постановление получено банком и принято к исполнению согласно уведомления об исполнения постановления от 26.06.2024 .

Согласно выписке о движении денежных средств по счету № <***>; наименование банка: АО "Альфа-Банк"; БИК: 044525593, за период с 24.06.2024 по 26.06.2024 неоднократно поступали денежные средства на расчетный счет № <***> должника ООО "Доминат", и производились операции с денежными средствами, однако, АО «Альфа банк» не исполнил постановления судебного пристава - исполнителя от 24.06.2024 об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации.

Представитель АО «Альфа банк» 21.11.2024 предоставил ответ, согласно которому 24.06.2024 посредством системы электронного документооборота в Банк поступило постановление об обращении взыскания № 36401297448854 от судебного пристава-исполнителя ФИО1 ИП № 127458/24/63040-ИП от 16.05.2024 ОСП Советского района на сумму 1323313 руб. 12 коп. 26.06.2024 к счету должника сформировано инкассовое поручение № 24587 на сумму 1 323 313 руб. 12 коп., которое после частичного (в связи с отсутствием у клиента доступного к списанию для исполнения постановления в полном объеме остатка денежных средств на счете) исполнения на сумму 1 321 руб. 43 коп. в соответствии с Положением Банка России от 29.06.2021 № 762-П "О правилах осуществления перевода денежных средств" было помещено в очередь распоряжений. 24.06.2024 посредством системы электронного документооборота в Банк поступило постановление об обращении взыскания 36401297449041 от судебного пристава-исполнителя ФИО1 ИП №144107/24/63040-ИП от 29.05.2024 ОСП Советского района на сумму 8 419 537 руб. 93 коп. 26.06.2024 к счету должника сформировано инкассовое поручение № 24585 на сумму 8 419 537 руб.93 коп., которое после частичного (в связи с отсутствием у клиента доступного к списанию для исполнения постановления в полном объеме остатка денежных средств на счете) исполнения на сумму 185 руб. 90 коп. в соответствии с Положением Банка России от 29.06.2021 № 762-П "О правилах осуществления перевода денежных средств" было помещено в очередь распоряжений.

Из вышеперечисленного следует, что АО "Альфа-Банк" не исполнило постановления об обращении взыскания на денежные средства № 63040/24/426212 от 24.06.2024, № 63040/24/426240 от 24.06.2024 в соответствии с порядком и сроками, предусмотренными ст. 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", чем совершило административное правонарушение, выразившееся в неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника, предусмотренное ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ.

Учитывая данные обстоятельства, ведущим судебным приставом-исполнителем ОСП Ленинского района г. Самары ГУФССП России по Самарской области ФИО1 в отношении АО "АЛЬФА-БАНК" составлен протокол от 21.11.2024г. № 2008/24/63040-АП об административном правонарушении по ч.2 ст.17.14 КоАП РФ.

ОСП Советского района г. Самары 09.11.2024 в адрес АО «Альфа банк» по адресу: г. Москва , ул. Каланчевская, д. 27, ШПИ 44300901045914, АО «Альфа банк» по адресу: ФИО2, ул. Мичурина, д. 19 в, ШПИ 44300901045938, направлено требование явиться в ОСП Советского района г. Самары на рассмотрение вопроса о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ в отношении АО «Альфа банк» 21.11.2024 к 10:30 ч. по адресу: <...>, каб, 12, представителю банка необходима доверенность на право представления интересов банка при составлении и рассмотрении протокола об административном правонарушении.

Проверив порядок привлечения заявителя к административной ответственности, суд считает, что положения 25.1, 28.2, 29.7 КоАП РФ соблюдены административным органом. Процессуальных нарушений, допущенных при составлении протокола об административном правонарушении, а также нарушений, влекущих невозможность использования доказательств в соответствии с разъяснениями Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 №5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», судом не установлено.

На дату изготовления в полном объеме судебного решения по данному делу, которая в соответствии с абз.2 ч.2 ст.176 АПК РФ считается датой принятия решения, срок привлечения к административной ответственности, установленный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, не истек.

Согласно ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника - влечет наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Объективной стороной данного административного правонарушения является неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Задачами исполнительного производства являются правильное и своевременное исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц, а в предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях исполнение иных документов в целях защиты нарушенных прав, свобод и законных интересов граждан и организаций, а также в целях обеспечения исполнения обязательств по международным договорам Российской Федерации.

Исходя из статьи 12 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон об исполнительном производстве) обязанность принятия мер по своевременному, полному и правильному исполнению исполнительных документов возложена на судебных приставов-исполнителей.

Согласно части 1, пункта 1 части 3 статьи 68 Закона об исполнительном производстве под мерами принудительного исполнения понимаются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения с должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащих взысканию по исполнительному документу.

Одной из таких мер является обращение взыскания на имущество должника, в том числе на денежные средства и ценные бумаги.

В силу части 3 статьи 69 Закона об исполнительном производстве взыскание на имущество должника по исполнительным документам обращается в первую очередь на его денежные средства в рублях и иностранной валюте и иные ценности, в том числе находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях.

Порядок обращения взыскания на денежные средства должника установлен в статье 70 Закона об исполнительном производстве.

В силу части 2 статьи 70 Закона об исполнительном производстве перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организации взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов.

Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя (часть 5 статьи 70 Закона об исполнительном производстве).

В случае получения банком или иной кредитной организацией постановления судебного пристава-исполнителя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на депозитный счет подразделения судебных приставов (часть 5, часть 7 статьи 70 Закона об исполнительном производстве).

В соответствии с частями 8, 9 статьи 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229- ФЗ «Об исполнительном производстве» не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом.

Если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк или иная кредитная организация незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя.

В случае обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа, полученного непосредственно от взыскателя (его представителя), или сомнений в достоверности сведений, представленных в соответствии с частью 2 статьи 8 настоящего Федерального закона, банк или иная кредитная организация вправе для проверки подлинности исполнительного документа либо достоверности сведений задержать исполнение исполнительного документа, но не более чем на семь дней. При проведении указанной проверки банк или кредитная организация незамедлительно приостанавливает операции с денежными средствами на счетах должника в пределах суммы денежных средств, подлежащей взысканию.

Не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом.

Согласно статье 2.1. КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств того, что ответчиком были приняты все зависящие от него меры по соблюдению установленных правил и норм, несоблюдение которых влечет административную ответственность, в материалы дела не представлено и судом не установлено.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 3 статьи 4.1 КоАП РФ).

При этом согласно пункту 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при рассмотрении дел о привлечении к административной ответственности суд не связан требованием административного органа о назначении конкретного вида и размера наказания и определяет его, руководствуясь общими правилами назначения наказания, в том числе с учетом смягчающих и отягчающих обстоятельств.

Оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения ответчика от административной ответственности у суда не имеется в виду следующего.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченное решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как следует из пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление Пленума ВАС N 10) квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления Пленума ВАС N 10 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

В пункте 18 Постановления Пленума ВАС N 10 разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Между тем, оснований для вывода об исключительности рассматриваемого случая и необходимости освобождения Банка от административной ответственности ввиду малозначительности допущенного правонарушения не имеется, поскольку вмененное ответчику правонарушение носит грубый характер, влекущий за собой невозможность своевременного и надлежащего исполнения требований исполнительного документа и получения взыскателем присужденных ему денежных сумм.

При указанных обстоятельствах, а также с учетом того, что применение положений статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда, каких-либо оснований для освобождения Ответчика от административной ответственности за допущенное им правонарушение судом не установлено.

В связи с изложенным имеются все необходимые основания для привлечения АО "АЛЬФА-БАНК" к административной ответственности по ч.2 ст.17.14 КоАП РФ.

При назначении наказания суд учитывает обстоятельства и характер совершенного правонарушения, условия, способствующие его совершению, в связи с чем, суд считает возможным назначить наказание в минимальном размере, предусмотренном ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ, то есть в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей, а именно в размере 1 000 000 руб.

Согласно ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

В случае добровольной уплаты суммы административного штрафа заинтересованному лицу необходимо представить в Арбитражный суд города Москвы доказательства его добровольной уплаты до истечения установленного КоАП РФ шестидесятидневного срока со дня вступления решения суда о наложении административного штрафа в законную силу.

На основании изложенного, в соответствии со ст. 4.5, ч. 2 ст. 17.14, ч.1 ст. 25.1, ст. 28.2 КоАП РФ и руководствуясь ст. 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Привлечь Акционерное общество "АЛЬФА-БАНК" (107078, <...>, ОГРН: <***>, дата присвоения ОГРН: 26.07.2002, ИНН: <***>) к административной ответственности по ч.2 ст.17.14 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 1 000 000 (один миллион) руб.

Реквизиты для уплаты штрафа:

Получатель: ИНН <***>, КПП 631101001, УФК по Самарской области (ГУФССП России по Самарской области л/с <***>) УФК по Самарской области (ГУФССП России по Самарской области л/с <***>), КБК 32211601171019000140, ОКТМО 36701305, банк получателя отделение Самара банка России//УФК по Самарской области г. Самара, БИК 013601205, расчетный счет № <***>, кор.счет 40102810545370000036, УИН 32263000250000625999.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд

Судья:

А.Б. Полякова