Решение по делу № А33-7885/2025 от 26.05.2025 | АС Красноярского края

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

26 мая 2025 года

Дело № А33-7885/2025

Красноярск

Резолютивная часть решения оглашена в судебном заседании 19 мая 2025 года.

В полном объёме решение изготовлено 26 мая 2025 года.

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Бескровной Н.С., рассмотрев в судебном заседании заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю к ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Уфа) о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ,

в отсутствии лиц, участвующих в деле,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Никифоровой Е.С.,

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю (далее – заявитель) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к ФИО1 (далее – ответчик) о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.3.1. ст.14.13 КоАП РФ.

Определением от 31.03.2025 заявление принято к производству, назначено предварительное судебное заседание.

Определением от 07.05.2025 суд завершил предварительное судебное заседание и продолжил рассмотрение дела в стадии судебного разбирательства.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания путем направления копий определения и размещения текста определения на официальном сайте Арбитражного суда Красноярского края в сети Интернет по следующему адресу: http://krasnoyarsk.arbitr.ru, в судебное заседание не явились. В соответствии с частью 1 статьи 123, частями 2, 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие указанных лиц.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Пунктом 10 статьи 28.3 КоАП РФ предусмотрено, что протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.13 настоящего Кодекса, вправе составлять должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

В соответствии с пунктом 1 Постановления Правительства Российской Федерации от 03.02.2005 № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих» регулирующим органом, осуществляющим контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, является Федеральная регистрационная служба.

Согласно пункту 1 Общего положения о территориальном органе Федеральной регистрационной службы по субъекту (субъектам) Российской Федерации (далее - Общее положение), утвержденного Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 03.12.2004 № 183, территориальный орган Федеральной регистрационной службы по субъекту (субъектам) Российской Федерации - главное управление (управление) Федеральной регистрационной службы по субъекту (субъектам) Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 7 Общего положения Управление вправе составлять протоколы об административных правонарушениях, осуществлять иные предусмотренные законодательством Российской Федерации действия, необходимые для реализации своих полномочий.

Согласно пункту 5 Общего положения основной задачей Управления Федеральной регистрационной службы по субъекту Российской Федерации является, в том числе осуществление контроля за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

Указом Президента Российской Федерации от 25.12.2008 № 1847 Федеральная регистрационная служба переименована в Федеральную службу государственной регистрации, кадастра и картографии.

В соответствии с пунктом 1 Положения «О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии», утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 № 457 (далее по тексту - Постановления от 01.06.2009 № 457), Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции, в том числе, контроля (надзора) за деятельностью арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

По пунктам 5.1.9., 5.5. и 5.8.2 Положения от 01.06.2009 № 457 Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии осуществляет в установленном законодательством Российской Федерации порядке контроль (надзор) за соблюдением саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций; составляет в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, протоколы об административных правонарушениях; обращается в суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности.

В соответствии с п. 1 Перечня должностных лиц Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях, и о признании утратившими силу некоторых приказов Минэкономразвития России (утв. приказом Минэкономразвития России от 25.09.2017 N 478), должностными лицами, осуществляющими контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, надзор за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков, государственный надзор за деятельностью саморегулируемых организаций кадастровых инженеров, национального объединения саморегулируемых организаций кадастровых инженеров, федеральный государственный надзор за деятельностью саморегулируемых организаций операторов электронных площадок, являются, в том числе, начальники отделов территориальных органов Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии и их заместители, государственные гражданские служащие категории "специалисты" ведущей и старшей групп должностей, должностные лица территориальных органов Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, осуществляющие контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций в пределах своей компетенции.

Согласно п. 2 указанного Перечня, данные должностные лица в соответствии с п. 10 ч. 2, абзацами 2 и 3 ч. 3 и п. 12 ч. 5 ст. 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, имеют право в пределах своей компетенции составлять протоколы об административных правонарушениях, в том числе предусмотренных статьей 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Протокол об административном правонарушении составлен главным специалистом-экспертом отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю ФИО2, следовательно, уполномоченным лицом.

Протокол об административном правонарушении составлен в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности, который надлежащим образом извещен о дате, времени, месте составления протокола об административном правонарушении. Факт надлежащего уведомления подтверждается представленными в материалы дела документами и не оспаривается ответчиком.

Требования к порядку составления протокола об административным правонарушении, установленные статьями 28.2, 28.5 КоАП РФ, административным органом соблюдены.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

Согласно части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет.

Объективная сторона вменяемого арбитражному управляющему правонарушения состоит в неисполнении им обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

В силу пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю по результатам проведенного административного расследования № 00172425 в действиях (бездействии) ФИО1 при осуществлении полномочий финансового управляющего имуществом:

- ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: с. Волчье Зуевского района Кировской области, ИНН <***>, СНИЛС <***>, адрес: 660049, <...>);

- ФИО4 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Семипалатинск Республика Казахстан, СНИЛС <***>, ИНН <***>, адрес: 660006, <...>).

Неисполнение вышеуказанных обязанностей выразилось в следующем:

- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-31134/2022 отчетов финансового управляющего о своей деятельности и об использовании денежных средств ФИО3, а также документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчетах, в срок до 22.05.2024;

- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-13061/2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности с приложением документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете, в срок до 13.05.2024;

- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-31134/2022 отчета финансового управляющего о своей деятельности, банковских выписок по операциям на счетах ФИО3 на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности, а также иных документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете, в срок до 27.11.2024;

- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-13061/2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности, банковских выписок по операциям на счетах ФИО4 на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности, а также иных документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете, в срок до 26.09.2024;

- непроведение анализа финансового состояния ФИО4, невыявление признаков фиктивного и преднамеренного банкротства ФИО4, несоставление заключения о финансовом состоянии ФИО4, заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, содержащего анализ сделок ФИО4, а также непредставление в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-13061/2023 соответствующих заключений в срок до 15.05.2024.

В отношении эпизода по непредставлению в арбитражный суд отчетов финансового управляющего о своей деятельности, отчетов финансового управляющего об использовании денежных средств с приложением документов, подтверждающих отраженные в данных отчетах сведения суд приходит к следующим выводам.

Пунктом 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве установлено, что отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

В соответствии с п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

П. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве предусмотрено, что не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда по рассмотрению дела о банкротстве гражданина финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии гражданина, протокол собрания кредиторов, на котором рассматривался проект плана реструктуризации долгов гражданина, с приложением документов, определенных пунктом 7 статьи 12 Закона о банкротстве.

Указанные нормы не содержат оговорок относительно применения их исключительно в процедуре реструктуризации долгов, то есть является общей нормой для процедур, применяемых в деле о банкротстве граждан.

В соответствии с п. 1 ст. 213.28 Закона о банкротстве после завершения расчетов с кредиторами финансовый управляющий должен представить в суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.

По своим целям, содержанию, сроку и последствиям процедура реализации имущества сопоставима с процедурой конкурсного производства.

Согласно п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставить арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

В соответствии с п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения:

- о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника в случае привлечения оценщика для оценки такого имущества;

- о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений;

- о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества;

- о количестве и об общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных конкурсным управляющим к третьим лицам;

- о предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выявлению и истребованию имущества должника, находящегося во владении у третьих лиц;

- о предпринятых мерах по признанию недействительными сделок должника, а также по заявлению отказа от исполнения договоров должника;

- о ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно - относительно каждой очереди;

- о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства;

- о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах;

- о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка;

- о привлечении к субсидиарной ответственности третьих лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства;

- иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 N 299 утверждены Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (далее Общие правил).

Закрепляя в отдельных нормах Закона о банкротстве такие основные принципы деятельности арбитражных управляющих, как добросовестность, разумность и осуществление полномочий в интересах кредиторов, должника и общества, и определяя как их конкретные права и обязанности, так и объем работы в различных процедурах банкротства, законодатель одновременно обязал Правительство Российской Федерации в развитие этих норм разработать и установить дополнительно несколько нормативов, регулирующих профессиональную деятельность арбитражных управляющих, в частности, касающихся отчетов арбитражных управляющих.

В соответствии с п. 3 Общих правил в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные Общими правилами, сведения, предусмотренные Законом о банкротстве, и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.

В силу п. 10 Общих правил отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Закона о банкротстве.

В соответствии с п. 4 Общих правил отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

В соответствии с п. 11 Общих правил к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения. К отчету о результатах проведения конкурсного производства дополнительно прилагаются документы, подтверждающие продажу имущества должника, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов и документы, подтверждающие их погашение.

Таким образом, составление отчетов финансового управляющего предусмотрено с отражением перечня обязательных сведений, установленных п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве и Общими правилами.

Главной задачей Общих правил являлось своевременное и регулярное обеспечение участников дела о банкротстве и арбитражного суда полной и достоверной информацией о результатах реализации арбитражными управляющими своих прав и обязанностей, круг которых не ограничен нормами Закона о банкротстве.

Таким образом, в силу прямого законодательного регулирования финансовый управляющий обязан не только составлять отчеты о своей деятельности, но и обязан представлять их кредиторам, арбитражному суду с приложением документов, подтверждающих, отраженные в нём сведения.

Приказом Министерства юстиции Российской Федерации "Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего" от 14.08.2003 N 195 (далее - Типовые формы) утверждены типовые формы отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства.

На основании изложенного, в том числе учитывая, положения п. 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве финансовый управляющий в процедуре реализации имущества гражданина, равно как и конкурсный управляющий, обязан по требованию арбитражного суда представлять необходимые документы, в том числе в силу п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве обязан представить отчет о своей деятельности.

В силу абзаца одиннадцатого п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве обязанностью финансового управляющего является составление отчета финансового управляющего.

Поскольку специальных правил составления отчета финансового управляющего не установлено, он должен соответствовать требованиям, предъявляемым к отчету арбитражного управляющего, в частности - отчету конкурсного управляющего о своей деятельности.

На основании п. 12 Общих правил отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника должен содержать: реквизиты основного счета должника, сведения о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, сведения о каждом платеже (с обоснованием платежа) и об общем размере использованных денежных средств должника.

Таким образом, составление отчетов финансового управляющего предусмотрено с отражением перечня обязательных сведений, установленных пунктом 2 статьи 143 Закона о банкротстве и Общими правилами.

Из системного толкования норм Закона о банкротстве и Общих правил следует, что информация, подлежащая отражению в отчете об использовании денежных средств должника должна быть полной, достоверной и детализированной, так как это необходимо для соблюдения прав кредиторов и для осуществления надлежащего контроля за деятельностью финансового управляющего процедурой банкротства.

В отчетах арбитражного управляющего об использовании денежных средств должника должна быть указана полная информация о финансовом состоянии должника за прошедший период проведения процедуры реализации имущества должника, нарастающим итогом, а именно, должны быть указаны сведения о поступлении и расходовании денежных средств должника по дату представления отчета.

В силу п. 13 Общих правил к отчету финансового управляющего об использовании денежных средств должника прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в нем сведения.

В силу п. 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона. Согласно пункту 3 статьи 133 Закона о банкротстве отчет об использовании денежных средств должника конкурсный управляющий представляет в арбитражный суд, собранию кредиторов (комитету кредиторов) по требованию, но не чаще чем один раз в месяц. В соответствии с пунктом 3 статьи 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Таким образом, в силу прямого законодательного регулирования финансовый управляющий обязан не только составлять отчет об использовании денежных средств должника, но и обязан представлять его кредиторам, арбитражному суду.

На основании пункта 2 статьи 52 Закона N 127-ФЗ предусмотренные данным законом судебные акты арбитражного суда подлежат немедленному исполнению, если иное не установлено этим законом.

Согласно абзацу 4 пункта 50 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", при определении или продлении срока конкурсного производства суд одновременно назначает судебное заседание для решения вопроса о его продлении или завершении, которое должно состояться заблаговременно до даты истечения срока конкурсного производства; в случае продления срока новый срок начинает исчисляться с даты окончания прежнего. К судебному заседанию, на котором будет рассматриваться вопрос о продлении или завершении конкурсного производства, арбитражный управляющий обязан заблаговременно (ч. 3 и 4 ст. 65 АПК РФ) направить суду и основным участникам дела о банкротстве отчет в соответствии со ст. 143 или 149 Закона N 127-ФЗ.

С учетом данной правовой позиции и приведенных выше норм Закона о банкротстве, установление арбитражным судом конкретной даты представления арбитражным управляющим документов и сведений и представление последних обязанным лицом в указанный срок является необходимым условием осуществления производства по делу о несостоятельности (банкротстве), влекущим беспрепятственное и своевременное осуществление всех необходимых действий в рамках введенных в отношении должника процедур банкротства. В связи с чем, непредставление арбитражным управляющим в установленный срок истребованных арбитражным судом документов и сведений свидетельствует о неисполнении требований Закона о банкротстве и наличии события административного правонарушения, предусмотренного частью 3 (3.1) статьи 14.13 КоАП РФ.

Управлением в ходе административного расследования установлены следующие обстоятельства.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 06.12.2024 по делу № А33-31134/2022 срок процедуры реализации имущества гражданина в отношении ФИО3 продлен до 02.06.2024. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 30.05.2024.

Указанным определением от 06.12.2024 суд обязал финансового управляющего имуществом ФИО3 в срок до 22.05.2024 представить в арбитражный суд, в том числе отчет о своей деятельности, отчет о поступлении и использовании денежных средств ФИО3 с приложением первичных документов, подтверждающих все сведения, отраженные в отчетах.

При ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела № А33-31134/2022 Управлением установлено, что 29.05.2024 ФИО1 в арбитражный суд посредством системы «Мой Арбитр» направлены: отчет финансового управляющего о своей деятельности и о результатах проведения реализации имущества от 29.05.2024, реестр требований кредиторов ФИО3 по состоянию на 29.05.2024, ходатайство о продлении срока реализации имущества ФИО3 от 29.05.2024, доказательства направления отчета о своей деятельности от 29.05.2024 в адрес кредиторов ФИО3.

Иные документы одновременно с указанным отчетом о своей деятельности от 29.05.2024, в том числе отчет о движении и использовании денежных средств ФИО3 ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.

При этом отчет о своей деятельности от 29.05.2024 содержит сведения, в том числе о: направлении финансовым управляющим запросов в государственные органы и кредитные организации и поступлении ответов по запросам ФИО1, остатке денежных средств на принадлежащем ФИО3 расчетном счете № <***> в размере 0,00 руб. и блокировании данного счета

Вместе с тем, документы, подтверждающие указанные сведения (в том числе запросы финансового управляющего в государственные органы и полученные финансовым управляющим ответы, выписка о движении денежных средств по счету ФИО3), ФИО1 к отчету о своей деятельности от 29.05.2024 не приложены, отчет финансового управляющего о движении денежных средств Поповой Алевтины Сергеевныв Арбитражный суд Красноярского края не представлен.

Кроме того, и сам отчет о своей деятельности от 29.05.2024 направлен в арбитражный суд с нарушением установленного срока на 5 дней.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 05.06.2024 по делу № А33-31134/2022 срок процедуры реализации имущества в отношении ФИО3 продлен до 02.12.2024.

Из текста указанного определения от 05.06.2024 следует, что в материалы дела от финансового управляющего поступил отчет о его деятельности от 29.05.2024, реестр требований кредиторов, а также ходатайство о продлении срока реализации имущества гражданина на 1 месяц. Какие-либо иные документы (в том числе, ответы регистрирующих органов в отношении ФИО3, отчет о поступлении и использовании денежных средств должника с приложением первичных документов, а также непрерывная банковская выписка с приложением первичных документов) к ходатайству о продлении срока реализации имущества не приложены. В срок до 27.11.2024 финансовому управляющему надлежит представить в суд, в том числе доказательства уважительности причин неисполнения вышеуказанного определения Арбитражного суда Красноярского края от 06.12.2023.

11.03.2025 в Управление поступили пояснения по административному расследованию, в которых ФИО1 относительно данного эпизода сообщает, что ею 29.05.2024 направлено в арбитражный суд ходатайство о продлении процедуры реализации имущества в связи с необходимостью предоставления ФИО3 сведений своих доходах.

В материалы настоящего дела от ответчика поступил отзыв, содержавший аналогичные пояснения.

Вместе с тем, суд соглашается с Управлением в части того, что отчеты финансового управляющего о своей деятельности и о поступлении и использовании денежных средств ФИО3, иные документы, подтверждающие сведения, содержащиеся в отчетах, должны быть представлены ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края в срок до 22.05.2024.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 26.12.2023 по делу № А33-13061/2023 ФИО4 признана банкротом, в отношении нее введена процедура реализации имущества гражданина сроком до 20.05.2024. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 20.05.2024.

Указанным решением от 26.12.2023 суд обязал финансового управляющего имуществом ФИО4 в срок до 13.05.2024 представить в арбитражный суд, в том числе отчет о своей деятельности с приложением первичных документов, подтверждающих все сведения, отраженные в отчете.

При ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела № А33-13061/2023 Управлением установлено, что 17.05.2024 ФИО1 в арбитражный суд посредством системы «Мой Арбитр» направлены: отчет финансового управляющего о своей деятельности и о результатах проведения реализации имущества от 17.05.2024, реестр требований кредиторов ФИО4 по состоянию на 17.05.2024, ходатайство о продлении срока реализации имущества ФИО4 от 17.05.2024, доказательства направления отчета о своей деятельности от 17.05.2024 в адрес кредиторов ФИО4.

Иные документы одновременно с указанным отчетом о своей деятельности от 17.05.2024, в том числе подтверждающие сведения, изложенные в отчете, ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.

При этом отчет о своей деятельности от 17.05.2024 содержит сведения, в том числе о: направлении финансовым управляющим запросов в государственные органы и кредитные организации и поступлении ответов по запросам ФИО1, остатке денежных средств на принадлежащих ФИО4 расчетных счетах № <***>, № 40817810606580333837, № 40817810608890038639 в размере 0,00 руб. и блокировании указанных светов.

Вместе с тем, документы, подтверждающие указанные сведения (в том числе запросы финансового управляющего в государственные органы и полученные финансовым управляющим ответы, выписки о движении денежных средств по счетам ФИО4), ФИО1 к отчету о своей деятельности от 17.05.2024 не приложены, сам отчет о своей деятельности от 17.05.2024 направлен в арбитражный суд с нарушением установленного срока на 4 дня.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 03.06.2024 по делу № А33-13061/2023 срок процедуры реализации имущества в отношении ФИО4 продлен до 13.08.2024.

Из текста указанного определения от 03.06.2024 следует, что в материалы дела 20.05.2024 от финансового управляющего поступил отчет о его деятельности от 17.05.2024, ходатайство о продлении срока реализации имущества гражданина на 1 месяц. При этом суд обязал финансового управляющего в срок до 06.08.2024 «представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности, отчет о поступлении и использовании денежных средств должника с приложением первичных документов, подтверждающих все сведения отраженные в отчетах: сведения о размере сформированной конкурсной массе, анализ сделок должника: анализ финансового состояния должника; сведения о доходах должника за весь период процедуры банкротства... выписки по всем счетам должника за период процедуры реализации имущества...».

В пояснениях от 11.03.2025, представленных в Управление, ФИО1 сообщает о направлении 17.05.2024 в арбитражный суд ходатайства о продлении процедуры реализации имущества в связи с нерассмотрением требования кредитора АО «Тинькофф Банк» о включении в реестр требований кредиторов ФИО4.

В материалы настоящего дела от ответчика поступил отзыв, содержавший аналогичные пояснения.

Суд соглашается с Управлением в части того, что отчет финансового управляющего о своей деятельности, иные документы, подтверждающие сведения, содержащиеся в отчете, должны были быть представлены ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края в срок до 13.05.2024.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 03.06.2024 по делу № А33-13061/2023 срок процедуры реализации имущества в отношении ФИО4 продлен до 13.08.2024. Судебное заседание назначено на 13.08.2024.

Указанным определением от 03.06.2024 суд обязал финансового управляющего имуществом ФИО4 в срок до 06.08.2024 представить в арбитражный суд, в том числе отчет о своей деятельности, отчет о поступлении и использовании денежных средств ФИО4 с приложением первичных документов, подтверждающих все сведения, отраженные в отчетах.

При ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела № А33-13061/2023 Управлением установлено, что отчет финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества ФИО4, отчет об использовании денежных средств ФИО4 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчетах сведения, в срок до 06.08.2024 ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.

Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 13.08.2024 по делу № А33-13061/2023 судебное заседание по рассмотрению итогов процедуры реализации имущества гражданина отложено на 03.10.2024. Суд обязал финансового управляющего представить арбитражному суду в срок до 26.09.2024, в том числе: отчет о своей деятельности, отчет о поступлении и использовании денежных средств ФИО4 с приложением первичных документов, подтверждающих все сведения отраженные в отчетах; выписки по всем счетам ФИО4 за период процедуры реализации имущества.

Согласно п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

ФИО1, являясь арбитражным управляющим, прошла обучение по утвержденной программе подготовки арбитражных управляющих, знала о наличии установленных в Законе о банкротстве обязанностей.

Таким образом, арбитражный суд приходит к выводу о том, что в действиях арбитражного управляющего в указанной части усматривается состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Факт того, что неисполнение вышеуказанных обязанностей не привело к негативным последствиям, не имеют правового значения, учитывая, что состав административного правонарушения является формальным.

Доказательства невозможности добросовестного исполнения обязанностей, предусмотренных п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133, п. 3 ст. 143, п. 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве, п. 4, 13 Общих правил подготовки отчетов, в материалы дела не представлено.

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности совершения правонарушения, выразившегося в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-31134/2022 отчетов финансового управляющего о своей деятельности и об использовании денежных средств ФИО3, а также документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчетах, в срок до 22.05.2024; в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-13061/2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности с приложением документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете, в срок до 13.05.2024; в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-13061/2023 отчетов финансового управляющего о своей деятельности и об использовании денежных средств ФИО4, а также документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчетах, в срок до 06.08.2024.

Порядок подготовки финансовым управляющим отчетов о своей деятельности и о результатах исполнения гражданином утвержденного арбитражным судом плана реструктуризации долгов гражданина, о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина, представляемых в арбитражный суд, конкурсным кредиторам и в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный Правительством Российской Федерации на представление в деле о банкротстве требований Российской Федерации по денежным обязательствам (далее -уполномоченный орган), установлен Федеральным стандартом профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего» (далее - Правила подготовки отчетов финансового управляющего), утвержденным Приказом Министерства экономического развития от 31.05.2024 № 343.

Приказ Министерства экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 № 343 опубликован на официальном интернет-портале правовой информации 04.06.2024 и в соответствии со ст. 29 Закона о банкротстве, п. 9 Указа Президента Российской Федерации от 23.05.1996 № 763 «О порядке опубликования и вступления в силу актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти», вступил в законную силу 14.06.2024.

Приложением к Правилам подготовки отчетов финансового управляющего является Типовая форма отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина.

Пунктом 2 Правил подготовки отчетов финансового управляющего установлена обязательность его применения при проведении финансовым управляющим процедур, применяемых в деле о банкротстве граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в соответствии с положениями параграфов 1.1,2 и 4 главы X Закона о банкротстве и подготовке отчетов в соответствии с Типовой формой отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах исполнения гражданином утвержденного арбитражным судом плана реструктуризации долгов гражданина, являющейся приложением № 1 к Стандарту (далее - Типовая форма отчета о реструктуризации), или Типовой формой отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина, являющейся приложением № 2 к Стандарту (далее соответственно - Типовая форма отчета о реализации имущества, Типовые формы).

Согласно п. 10 Правил подготовки отчетов финансового управляющего при представлении отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина в арбитражный суд к нему прилагаются копии:

1) реестра требований кредиторов на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина с указанием размера погашенных и непогашенных требований кредиторов;

2) документов, подтверждающих погашение требований кредиторов (при наличии);

3) документов о надлежащем уведомлении кредиторов о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина;

4) документов, подтверждающих продажу имущества должника (договоры купли-продажи, иные документы);

5) документа, содержащего анализ финансового состояния должника, в случае введения данной процедуры без проведения процедуры реструктуризации долгов гражданина (представляется по завершении анализа финансового состояния должника);

6) заключения о наличии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства в случае введения данной процедуры без проведения процедуры реструктуризации долгов гражданина (представляется по завершении анализа финансового состояния должника);

7) отчета о размерах поступивших и использованных денежных средств должника (представляется в виде копий банковских выписок по операциям на счетах должника на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина);

8) документов, подтверждающих расходы на проведение процедуры реализации имущества гражданина;

9) иных документов, свидетельствующих о выполнении финансовым управляющим своих обязанностей и реализации им своих прав.

На основании п. 11 Правил подготовки отчетов финансового управляющего в случае если финансовый управляющий ранее представлял в арбитражный суд документы, предусмотренные подпунктами 1-9 пункта 10 Стандарта, он вправе не направлять их повторно при отсутствии изменений в ранее представленных документах.

Управлением в ходе административного расследования установлены следующие обстоятельства.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 05.06.2024 по делу № А33-31134/2022 срок процедуры реализации имущества в отношении ФИО3 продлен до 02.12.2024. Судебное заседание назначено на 02.12.2024.

Указанным определением от 05.06.2024 суд обязал финансового управляющего имуществом ФИО3 в срок до 27.11.2024 представить в арбитражный суд, в том числе отчет о своей деятельности, отчет о поступлении и использовании денежных средств ФИО3 с приложением первичных документов, подтверждающих все сведения, отраженные в отчетах.

При ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела № А33-31134/2022 Управлением установлено, что отчет финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества ФИО3, банковские выписки по счетам ФИО3 на дату составления отчета (равно как и отчет об использовании денежных средств) с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 27.11.2024 ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.

Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 02.12.2024 по делу № А33-31134/2022 судебное заседание по рассмотрению итогов процедуры реализации имущества гражданина отложено на 03.03.2025. При этом судом установлено, что к дате судебного заседания от финансового управляющего не поступили документы во исполнение определения суда от 05.06.2024.

Указанным протокольным определением от 13.08.2024 суд обязал финансового управляющего представить в материалы дела о банкротстве ФИО4 в срок до 26.09.2024, в том числе отчет о своей деятельности, отчет о поступлении и использовании денежных средств ФИО4 с приложением первичных документов, подтверждающих все сведения отраженные в отчетах, выписки по всем счетам ФИО4 за период процедуры реализации имущества.

При ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела № А33-13061/2023 Управлением установлено, что отчет финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества ФИО4, банковские выписки по счетам ФИО4 на дату составления отчета (равно как и отчет об использовании денежных средств) с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 26.09.2024 ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.

Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 03.10.2024 по делу № А33-13061/2023 судебное заседание по рассмотрению итогов процедуры реализации имущества гражданина отложено на 16.12.2024 в связи с неисполнением финансовым управляющим определения арбитражного суда от 03.06.2024.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о том, что ФИО1 не исполнены обязанности, предусмотренные Закона о банкротстве, что выразилось в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края отчета о своей деятельности в установленный законом срок.

ФИО1 являясь арбитражным управляющим, прошла обучение по утвержденной программе подготовки арбитражных управляющих, знала о наличии установленных в Законе о банкротстве обязанностей.

Доказательства невозможности надлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных положениями Закона о банкротстве, арбитражным управляющим не представлены.

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности совершения правонарушения предусмотренных п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133, п. 3 ст. 143, абз. 1 п. 1 ст. 213.28 Закона о банкротстве, п. 10 Правил подготовки отчетов финансового управляющего, выразившегося в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-31134/2022 отчета финансового управляющего о своей деятельности, банковских выписок по операциям на счетах ФИО3 на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности, а также иных документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете, в срок до 27.11.2024; в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-13061/2023 отчета финансового управляющего о своей деятельности, банковских выписок по операциям на счетах ФИО4 на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности, а также иных документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете, в срок до 26.09.2024.

В соответствии со статьей 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

В силу п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредитора и общества.

Согласно с абз. 3,9 п. 2 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

В соответствии с абз. 3, 4 п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан проводить анализ финансового состояния гражданина, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Пунктом 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве предусмотрено, что не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда по рассмотрению дела о банкротстве гражданина финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии гражданина, протокол собрания кредиторов, на котором рассматривался проект плана реструктуризации долгов гражданина, с приложением документов, определенных п. 7 ст. 12 Закона о банкротстве.

Пунктом 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве предусмотрено, что отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

В соответствии с абз. 3 п. 1 Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367 (далее - Правила проведения финансового анализа) документы, содержащие анализ финансового состояния должника, представляются арбитражным управляющим собранию (комитету) кредиторов, в арбитражный суд, в производстве которого находится дело о несостоятельности (банкротстве) должника, в порядке, установленном Законом о банкротстве, а также саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, при проведении проверки его деятельности.

Механизм выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства регулируется Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855.

Пункт 2 Временных правил содержит перечень документов и сведений за период не менее 2 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве, а также за период проведения процедур банкротства (далее - исследуемый период), подлежащих исследованию при проведении арбитражным управляющим проверки. Данный перечень. Не является закрытым.

На основании п. 6 Временных правил на первом этапе проводится анализ значений и динамика коэффициентов, характеризующих платежеспособность должника, рассчитанных на исследуемый период в соответствии с правилами проведения арбитражными управляющими финансового анализа, утвержденными Правительством Российской Федерации.

Пунктом 14 Временных правил предусмотрено, что по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства. Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства включает в себя, в том числе: расчеты и обоснования вывода о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства с указанием сделок должника и действий (бездействия) органов управления должника, проанализированных арбитражным управляющим, а также сделок должника или действий (бездействия) органов управления должника, которые стали причиной или могли стать причиной возникновения или увеличения неплатежеспособности и (или) причинили реальный ущерб должнику в денежной форме, вместе с расчетом такого ущерба (при наличии возможности определить его величину) (пп. «ж»); обоснование невозможности проведения проверки (при отсутствии необходимых документов) (пп. «з»).

Пунктом 15 Временных правил установлено, что заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.12 Кодекса, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

Согласно правовой позиции, изложенной в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 10.09.2013 № 4501/13, непроведение проверки наличия (отсутствия) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, не составление заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства нарушает право кредиторов на владение информацией о причинах уменьшения активов должника, о правомерности действий контролирующих должника лиц по выбытию активов и не позволяет своевременно рассмотреть вопрос об оспаривании сделок должника, повлекших существенное уменьшение активов или увеличение обязательств, о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности, в том числе и субсидиарной, в пределах срока исковой давности.

Абзацем 5 п. 7 ст. 213.9 Закона о банкротстве (в редакции от 05.01.2024) установлено, что финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина и его супруга, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Указанному праву корреспондирует обязанность физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, а также должника-гражданина представлять запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи (для должника-гражданина - пятнадцати) дней со дня получения запроса, установленная абз. 10 п. 1 ст. 20.3, абз. 1 п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве.

В силу ч.ч. 1 и 2 ст. 34 Семейного кодекса Российской Федерации имущество, нажитое супругами во время брака, является их совместной собственностью. К имуществу, нажитому супругами во время брака (общему имуществу супругов), относятся доходы каждого из супругов от трудовой деятельности, предпринимательской деятельности и результатов интеллектуальной деятельности, полученные ими пенсии, пособия, а также иные денежные выплаты, не имеющие специального целевого назначения (суммы материальной помощи, суммы, выплаченные в возмещение ущерба в связи с утратой трудоспособности вследствие увечья либо иного повреждения здоровья, и другие). Общим имуществом супругов являются также приобретенные за счет общих доходов супругов движимые и недвижимые вещи, ценные бумаги, паи, вклады, доли в капитале, внесенные в кредитные учреждения или в иные коммерческие организации, и любое другое нажитое супругами в период брака имущество независимо от того, на имя кого из супругов оно приобретено либо на имя кого или кем из супругов внесены денежные средства.

В соответствии с п. 6 Временных правил проверки наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, составления заключения по результатам такой проверки неразрывно связано с проведением анализа финансового состояния должника.

Обязанности по проведению анализа финансового состояния гражданина и по выявлению признаков преднамеренного и фиктивного банкротства являются универсальными и не ограничены какой-либо конкретной процедурой банкротства, будь то реструктуризация или реализация имущества гражданина.

В случае если процедура реструктуризации в отношении гражданина не вводилась, обязанность по проведению анализа финансового состояния должника, выявлению признаков фиктивного и преднамеренного банкротства подлежит исполнению финансовым управляющим в процедуре реализации имущества гражданина.

Более того, учитывая, что продление срока реализации имущества гражданина возможно только при наличии объективных причин и в исключительных случаях, соответствующие обязанности должны быть исполнены в рамках первоначального срока, на который введена процедура реализации имущества, а подготовленные соответствующие документы, с учетом требований п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве, должны быть представлены арбитражному суду в рамках первоначального срока, на который введена процедура реализации имущества гражданина, за пять дней до даты судебного заседания.

Законом о банкротстве не указаны конкретные действия, которые должны быть выполнены финансовым управляющим в целях проведения анализа финансового состояния должника. Правила проведения арбитражным управляющим финансового анализа физического лица не разработаны, определенные в отношении должника -юридического лица критерии анализа финансового состояния должника неприменимы к должнику - физическому лицу.

Вместе с тем, с учетом имеющихся правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, Правила проведения финансового анализа предполагается, что в целях анализа активов и пассивов должника финансовым управляющим должны быть проведены мероприятия по установлению принадлежащего должнику имущества, которое может быть зарегистрировано, в том числе, за супругой должника, по установлению имеющегося у должника движимого имущества, не подлежащего регистрации, но возможного к реализации, в том числе, приобретенного за счет кредитных денежных средств, наиболее вероятным местом нахождения которого является жилое помещение должника. Указанное предполагает выполнение соответствующих мероприятий, в том числе, по осмотру жилого помещения должника, по установлению целей расходования кредитных денежных средств и так далее.

Управлением в ходе административного расследования установлены следующие обстоятельства.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 26.12.2023 по делу № А33-13061/2023 ФИО4 признана банкротом, в отношении нее открыта процедура реализации имущества сроком до 20.05.2024. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 20.05.2024.

В тексте данного решения суд указал на необходимость проведения финансовым управляющим анализа имущественного состояния ФИО4, выявления признаков ее преднамеренного и фиктивного банкротства, а также проведения анализа сделок ФИО4.

Поскольку судебное заседание по рассмотрению итогов процедуры банкротства ФИО4, указанным решением назначено на 20.05.2024, то финансовому управляющему надлежало провести работу по анализу финансового состояния ФИО4 и выявлению признаков ее преднамеренного (фиктивного) банкротства и представить соответствующие документы и заключение в Арбитражный суд Красноярского края в срок до 15.05.2024.

При этом ФИО1 надлежало учитывать сведения, содержащиеся в решении от 26.12.2023 о том, что должник трудоустроен, состоит в браке с ФИО5 (брак заключен 31.08.2012), на иждивении имеет несовершеннолетнего ребенка.

При ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела №А33-13061/2023 Управлением установлено, что 17.05.2024 ФИО1 в арбитражный суд посредством системы «Мой Арбитр» направлены: отчет финансового управляющего о своей деятельности от 17.05.2024, реестр требований кредиторов ФИО4 по состоянию на 17.05.2024, ходатайство о продлении срока реализации имущества ФИО4 от 17.05.2024, доказательства направления отчета о своей деятельности от 17.05.2024 в адрес кредиторов ФИО4.

Иные документы, в том числе анализ финансового состояния ФИО4, заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и (или) фиктивного банкротства ФИО4, содержащее анализ сделок ФИО4 и ее супруга., в срок до 17.05.2024 (равно как и по состоянию на 28.02.2025 - дата ознакомления Управления с материалами дела № А33-13061/2023) ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.

Отчет ФИО1 о своей деятельности от 17.05.2024, а также Карточка должника ФИО4, размещенная на сайте ЕФРСБ, не содержат сведений о проведении финансовый управляющим работы по анализу финансового состояния ФИО4, выявлению признаков преднамеренного или фиктивного банкротства ФИО4.

При этом раздел «Меры по обеспечению сохранности имущества должника» указанного отчета от 17.05.2024 содержит сведения, в том числе о направлении финансовым управляющим запросов в государственные органы и кредитные организации и поступлении ответов по запросам ФИО1

Кроме того, из писем, поступивших в Управление в рамках административного расследования, установлено, что:

- согласно письму Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 22 по Красноярскому краю от 21.02.2025 № 05-04/00528, запрос ФИО1 в отношении ФИО4 поступил в адрес МИФНС № 22 по Красноярскому краю 12.02.2024, ответ направлен на адрес электронной почты финансового управляющего 14.02.2024;

- из текста письма Отделения Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации по Красноярскому краю от 24.02.2025 № 3Б-21-06/18910-К следует, что запрос ФИО1 в отношении ФИО4, поступил в Отделение 12.02.2024, ответ направлен финансовому управляющему 13.02.2024;

- согласно письму Службы по надзору за техническим состоянием самоходных машин и других видов техники Красноярского края от 22.02.2024 № 9-452, запрос ФИО1 в отношении ФИО4 поступил в адрес Службы 14.02.2024, ответ направлен финансовому управляющему 16.02.2024;

- согласно письму публично-правовой компании «Роскадастр» от 25.02.2025 № 1-6/03370/25 запрос ФИО1 в отношении ФИО4 поступил в адрес ППК «Роскадастр» 14.02.2024, выписка из Единого государственного реестра недвижимости о правах отдельного лица на имевшиеся (имеющиеся) у него объекты недвижимости направлена в ответ на запрос ФИО1 посредством федеральной государственной информационной системы ведения ЕГРН 15.02.2025;

- из текста письма Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 23 по Красноярскому краю от 21.02.2025 № 05-04/00528, следует, что запрос ФИО1 в отношении ФИО4 поступил в адрес МИФНС № 23 по Красноярскому краю 12.02.2024, ответ направлен на адрес электронной почты финансового управляющего 15.02.2024.

Из текста указанного определения от 03.06.2024 следует, что «В материалы дела 20.05.2024 от финансового управляющего поступил отчет о своей деятельности, ходатайство о продлении срока реализации имущества гражданина на 1 месяц... Как следует из отчета финансового управляющего от 17.05.2024, за отчетный период выполнены следующие мероприятия. Направлены запросы в государственные регистрирующие органы относительно имущества должника. Получены ответы».

Данным определением суд вновь обязал ФИО1 представить в арбитражный суд, в том числе анализ финансового состояния, анализ сделок ФИО4.

Суд соглашается с Управлением в части того, что анализ финансового состояния должника, заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника и наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника, представленные несвоевременно, препятствуют принятию судом решения о выборе из нескольких предписанных законом вариантов дальнейшего хода дела о банкротстве и могут привести к необоснованному увеличению судебных расходов по делу о банкротстве, а также иным неблагоприятным последствиям. В частности, при установлении арбитражным управляющим отсутствия имущества, за счет которого могут быть покрыты расходы по делу о банкротстве, арбитражный управляющий обязан обратиться в суд с ходатайством о прекращении производства по делу.

Доказательства невозможности добросовестного исполнения обязанностей, предусмотренных абз. 3, 9 п. 2, п. 4 ст. 20.3, абз. 3, 4 п. 8 ст. 213.9, п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве, абз. 3 п. 1 Правил проведения финансового анализа, п. 14, п. 15 Временных правил, не представлено.

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности совершения правонарушения, выразившегося в непроведении анализа финансового состояния ФИО4, невыявлении признаков фиктивного и преднамеренного банкротства ФИО4, несоставлении заключения о финансовом состоянии ФИО4, заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, содержащего анализ сделок ФИО4, а также непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края в материалы дела № А33-13061/2023 соответствующих заключений в срок до 15.05.2024.

Таким образом, суд признает доказанным тот факт, что ФИО1, родившаяся ДД.ММ.ГГГГ в <...>, зарегистрированная по адресу: 450073, <...>, в Сводном реестре арбитражных управляющих за номером 20390, не выполнила обязанности, предусмотренные законодательством о несостоятельности (банкротстве), при проведении процедур банкротства в отношении ФИО3, ФИО4

Арбитражным управляющим ни при рассмотрении административным органом административного дела, ни при рассмотрении арбитражным судом настоящего дела не представлено доказательств о выполнении возложенных на нее обязанностей.

Доказательства принятия арбитражным управляющим надлежащих мер для обеспечения своевременного исполнения обязанности в материалы дела не представлены.

Следовательно, административный орган доказал наличие в действиях (бездействии) арбитражного управляющего объективной стороны вменяемых правонарушений, по всем заявленным эпизодам.

В соответствии с частью 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

В соответствии с частями 1, 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Вина арбитражного управляющего как физического лица в форме умысла или неосторожности должна быть установлена и доказана административным органом в соответствии со статьей 2.2 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть (часть 2 названной статьи).

ФИО1, являясь арбитражным управляющим, прошла обучение по утвержденной программе подготовки арбитражных управляющих, знала о наличии установленной Законом о банкротстве обязанности по предоставлению отчетов, знала о наличии установленных в Законе о банкротстве обязанностей по проведению анализа финансового состояния должника, составлению заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и (или) преднамеренного банкротства, знакома с порядком проведения анализа сделок должника и с требованиями об объемах и сроках исполнения требований суда.

Арбитражный управляющий не представил суду пояснений и доказательств, подтверждающих своевременное принятие им необходимых мер по соблюдению вышеуказанных требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), либо наличие объективных препятствий для своевременного исполнения возложенных на него как профессионального участника правоотношений в сфере законодательства о банкротстве обязанностей.

В силу требований, которые предъявляются законодательством Российской Федерации о банкротстве к профессиональной подготовке арбитражного управляющего, ФИО1 не могла не знать о противоправном характере своих действий, имела реальную возможность добросовестно осуществлять возложенные на нее законодательством о несостоятельности (банкротстве) обязанности арбитражного управляющего, но не приняла все зависящие от нее меры, направленные на обеспечение их надлежащего осуществления, что свидетельствует о наличии в действиях арбитражного управляющего ФИО1 вины в форме неосторожности (легкомыслия). ФИО1 предвидела возможность наступления общественно вредных последствий своего бездействия, но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывал на предотвращение этих последствий.

Согласно статье 2.9 КоАП при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. Следовательно, при малозначительности совершенного административного правонарушения производство по делу не подлежит прекращению, в таком случае суд отказывает в удовлетворении заявленных требований и объявляет устное замечание. В связи с чем, ходатайство арбитражного управляющего о прекращении производства по делу в принципе не подлежит удовлетворению.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с пунктом 18.1 названного Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Таким образом, малозначительность может иметь место только в исключительных случаях, устанавливается в зависимости от конкретных обстоятельств дела. Критериями для определения малозначительности правонарушения являются объект противоправного посягательства, степень выраженности признаков объективной стороны правонарушения, характер совершенных действий и другие обстоятельства, характеризующие противоправность деяния. Также необходимо учитывать наличие существенной угрозы или существенного нарушения охраняемых правоотношений.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям совершенного арбитражным управляющим правонарушения заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Вместе с тем, в ходе осуществлении процедуры банкротства арбитражный управляющий не только защищает интересы кредиторов, но и осуществляет защиту публично-правовых интересов, выражающихся в реализации публичной функции и защите стабильности гражданского оборота.

Особая роль арбитражного управляющего в публичных правоотношениях, по мнению суда, не исключает возможности признания совершенных им деяний малозначительными.

На данную возможность прямо указано в Определении Конституционного Суда РФ от 06.06.2017 № 1167-О «По запросу Третьего арбитражного апелляционного суда о проверке конституционности положения части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях».

Соблюдение конституционных принципов справедливости и соразмерности при назначении административного наказания законодательно обеспечено возможностью назначения одного из нескольких видов административного наказания, установленного санкцией соответствующей нормы закона за совершение административного правонарушения, наличием широкого диапазона между минимальным и максимальным пределами административного наказания и, кроме того, возможностью освобождения лица, совершившего административное правонарушение, от административной ответственности в силу малозначительности (Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 16 июля 2009 года № 919-О-О).

Приведенные правовые позиции общего характера применимы и в отношении действующей редакции статьи 14.13 КоАП Российской Федерации, ее части 3.1, в той мере, в какой ее санкция предполагает усмотрение суда в вопросе о выборе срока дисквалификации в диапазоне между минимальным и максимальным ее сроками (от шести месяцев до трех лет), а также не препятствует освобождению лица, совершившего административное правонарушение, от административной ответственности при малозначительности совершенного правонарушения.

Согласно разъяснениям, данным Пленумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП Российской Федерации не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным данным Кодексом; возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность; так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП Российской Федерации ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий (пункт 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 2 июня 2004 года № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»).

Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21.04.2005 N 122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Как ранее указано судом, ФИО1 являясь арбитражным управляющим, прошла обучение по утвержденной программе подготовки арбитражных управляющих, знала о наличии установленной Законом о банкротстве обязанности по предоставлению отчетов, знала о наличии установленных в Законе о банкротстве обязанностей по проведению анализа финансового состояния должника, составлению заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и (или) преднамеренного банкротства, знакома с порядком проведения анализа сделок должника и с требованиями об объемах и сроках исполнения требований суда.

Непредставление суду документов, а также непредставление части документов вообще, нарушает право кредиторов должника на получение полной и достоверной информации о ходе процедуры в срок, на который введена процедура. Непредставление указанных документов не дает возможности арбитражному суду и лицам, участвующим в деле, с точной достоверностью определить имущественное положение должника, а также создаёт препятствие суду в рассмотрении дела в части полноты исследования обстоятельств банкротства должника, вынуждает суд откладывать выяснение данных вопросов, по сути, в следующее заседание, в том числе после продления срока реализации имущества гражданина.

Финансовый управляющий ФИО1 не представила суду доказательств, подтверждающих своевременное принятие необходимых мер по соблюдению вышеуказанных требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), либо наличие объективных препятствий для своевременного исполнения возложенных на нее как профессионального участника правоотношений в сфере законодательства о банкротстве обязанностей.

Судебное разбирательство представляет собой стадию процесса. Задача судебного разбирательства состоит в рассмотрении дела по существу. Судебное разбирательство заканчивается принятием решения по существу.

Осуществляя выбор между продлением срока реализации имущества и завершением процедуры банкротства, арбитражный суд руководствуется прежде всего реальным состоянием дел должника и платежеспособностью и принимает решение в защиту как интересов всех участников дела о банкротстве, так и публичного интереса. Однако, такие сведения в обязательном порядке должны быть представлены финансовым управляющим к началу судебного заседания по рассмотрению итогов процедуры реализации имущества.

Финансовый управляющий отчитывается о своей работе перед арбитражным судом в судебном заседании по итогам процедуры реализации имущества. Предоставление финансовым управляющим запрошенных судом документов в установленный судом срок является одним из процессуальных действий, которое входит в стадию судебного разбирательства с целью правильного и своевременного рассмотрения дела.

Неисполнение арбитражным управляющим обязанности по предоставлению документов в принципе, либо в установленный срок может привести к ситуации, когда арбитражные управляющие самовольно по своему усмотрению будут игнорировать установленные предписания суда, что в свою очередь чревато такими негативными последствиями, как невозможность решения судом вопроса о дальнейшей судьбе процедуры, в принципе, что недопустимо. Действия арбитражного управляющего по произвольному и самостоятельному определению срока предоставления указанных документов подменяют компетенцию суда и вынуждают суд повторно запрашивать необходимые документы. Кроме того, непредставление финансовым управляющим документов лишает суд возможности полноценно и своевременно осуществить рассмотрение дела.

Таким образом, непредставление суду необходимых документов фактически посягает на нарушение публично-правового порядка судебного разбирательства, а также на нарушение принципов разумности и своевременности рассмотрения дела судом.

Более того, несоблюдение срока предоставления вышеперечисленных документов может привести к невозможности рассмотрения дела своевременно, что в свою очередь может являться самостоятельным основанием для обращения заинтересованного лица с заявлением о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок в порядке главы 27.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Вместе с тем, малозначительность правонарушения – это отсутствие угрозы охраняемым общественным отношениям в результате совершенного правонарушения.

Кроме того, данные правонарушения по своему характеру являются формальными, поэтому фактическое наличие или отсутствие вредных последствий для кредиторов не имеет значения для наступления ответственности за это правонарушение. Совершенное управляющим правонарушение посягает на урегулированные законодательством Российской Федерации порядок в сфере общественных отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота, влечет возникновение риска причинения ущерба имущественным интересам кредиторов.

По своему характеру и последствиям, допущенные правонарушения не являются малозначительными, что нашло отражение в настоящем судебном акте.

Общественная опасность правонарушений, предусмотренных частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, заключается в пренебрежительном отношении арбитражных управляющих к исполнению своих публично-правовых обязанностей, поскольку в соответствии с положениями Закона о банкротстве арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет регулируемую настоящим Федеральным законом профессиональную деятельность, занимаясь частной практикой.

В материалы дела арбитражным управляющим не представлены доказательства, позволяющие сделать вывод о том, что им были приняты все необходимые и достаточные меры, направленные на недопущение выявленных нарушений.

Для правонарушений с материальным составом малозначительность определяется в зависимости от существенности наступивших последствии, для правонарушений с формальным составом существенная угроза общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий в результате совершения административного правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей и к формальным требованиям публичного права.

Если заявитель объединяет в одном заявлении и протоколе несколько самостоятельных правонарушений в качестве эпизодов, то каждый отдельный эпизод в качестве малозначительного оценке не подлежит, поскольку данное правонарушение является многоэпизодным, единым и за него подлежит назначению одно наказание, следовательно, освобождение от наказания на основании статьи 2.9 КоАП РФ тоже может быть применено в целом за совершение этого единого правонарушения. Таким образом, учитывая по данному делу количество эпизодов правонарушения, их характер и высокую степень интенсивности объективной стороны, арбитражный суд не находит оснований для признания многоэпизодного, единого правонарушения малозначительным.

Данные выводы суда подтверждаются Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 24.09.2019 по делу N А33-14471/2019.

Более того, освобождение от административной ответственности ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения допустимо лишь в исключительных случаях, поскольку иное способствовало бы формированию атмосферы безнаказанности и было бы несовместимо с принципом неотвратимости ответственности правонарушителя (постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 14.02.2013 № 4-П и определение Конституционного Суда Российской Федерации от 03.07.2014 года № 1552-О).

Исключительные обстоятельства, свидетельствующие о наличии предусмотренных статьей 2.9 КоАП РФ признаков малозначительности совершенного административного правонарушения, не установлены; арбитражным управляющим доказательства наличия исключительных обстоятельств суду не представлены.

При этом судом установлено, что ФИО1 неоднократно привлекалась к административной ответственности: решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа от 18.11.2024 по делу № А75-19369/2024 (не обжаловалось и вступило в законную силу 10.12.2024) с назначением наказания в виде предупреждения, решением Арбитражного суда Ставропольского края от 23.10.2024 по делу № А63-16356/2024 (не обжаловалось и вступило в законную силу 14.11.2024) с назначением наказания в виде предупреждения, решением Арбитражного суда Челябинской области от 05.08.2024 по делу № А76-18726/2024 (не обжаловалось и вступило в законную силу 27.08.2024) с назначением наказания в виде предупреждения, решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 17.07.2024 по делу № А07-12710/2024 (не обжаловалось и вступило в законную силу 01.08.2024) с назначением наказания в виде предупреждения, решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 17.07.2024 по делу № А07-5868/2024 (не обжаловалось и вступило в законную силу 01.08.2024) с назначением наказания в виде предупреждения, решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 12.07.2024 по делу № А07-11619/2024 (не обжаловалось и вступило в законную силу 27.07.2024) с назначением наказания в виде предупреждения, решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 24.06.2024 по делу № А07-12967/2024 (не обжаловалось и вступило в законную силу 16.07.2024) с назначением наказания в виде предупреждения, решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 24.06.2024 по делу № А07-12707/2024 (не обжаловалось и вступило в законную силу 16.07.2024) с назначением наказания в виде предупреждения, решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 06.06.2024 по делу № А07-41307/2023 (не обжаловалось и вступило в законную силу 22.06.2024) с назначением наказания в виде предупреждения, решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 22.04.2024 по делу № А07-161/2024 (не обжаловалось и вступило в законную силу 09.05.2024) с назначением наказания в виде предупреждения.

Все вышеуказанные обстоятельства в совокупности характеризуют личность арбитражного управляющего ФИО1, как лицо, которое регулярно и систематически допускает нарушения законодательства о банкротстве, т.е. относится пренебрежительно и халатно к возложенным на него обязанностям, а ранее назначенные ему наказания и освобождение от административной ответственности с объявлением устного замечания не приводят к исправлению арбитражного управляющего. В связи с чем, в рассматриваемом случае освобождение от административной ответственности с объявлением устного замечания, не соответствует профилактической цели административного наказания в отношении ФИО1, и не будет способствовать исключению нарушений в деятельности арбитражного управляющего при проведении процедуры банкротства.

При изложенных обстоятельствах допущенные арбитражным управляющим административные правонарушения не являются малозначительными.

Данные выводы суда подтверждаются, в том числе судебной практикой (постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07.06.2023 по делу №А33-4164/2023).

Из материалов дела следует, что по факту допущенных арбитражным управляющим нарушений Закона о банкротстве административный орган просит назначить арбитражному управляющему наказание по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Судом выше установлено, что ранее арбитражный управляющий привлекался к административной ответственности за административные правонарушения, предусмотренные частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Для рассмотрения вопроса о наличии или отсутствии квалифицирующего признака необходимо установление факта совершения привлекаемым к административной ответственности лицом, повторно однородного административного правонарушения (пункт 2 части 1 статьи 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). При этом, КоАП РФ, определяя критерии повторности, устанавливает лишь такие требования как: однородность правонарушений и факт совершения в течение срока для привлечения к ответственности.

В пунктах 10.3, 10.4 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 09.12.2008 № 25 «О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с нарушением правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств, а также с их неправомерным завладением без цели хищения» разъяснено, что ответственность по статье 264.1 УК РФ наступает при условии, если на момент управления транспортным средством в состоянии опьянения водитель является лицом, подвергнутым административному наказанию по части 1 или 3 статьи 12.8 КоАП РФ за управление транспортным средством в состоянии опьянения или по статье 12.26 КоАП РФ за невыполнение законного требования уполномоченного должностного лица о прохождении медицинского освидетельствования на состояние опьянения либо имеет судимость за совершение преступления, предусмотренного частями 2, 4 или 6 статьи 264 или статьей 264.1 УК РФ. При этом следует иметь в виду, что лицо, привлекаемое к ответственности, может отвечать как одному из указанных условий, так и их совокупности. В силу статьи 4.6 КоАП РФ лицо считается подвергнутым административному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления. В связи с этим суду надлежит выяснить, исполнено ли постановление о назначении лицу административного наказания по части 1 или 3 статьи 12.8 или по статье 12.26 КоАП РФ и дату окончания исполнения указанного постановления, не прекращалось ли его исполнение, не истек ли годичный срок, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию, не пересматривались ли постановление о назначении лицу административного наказания и последующие постановления, связанные с его исполнением, в порядке, предусмотренном главой 30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Названные разъяснения не указывают на необходимость установления момента совершения первого правонарушения. Правовое значение имеет то обстоятельство, что лицо ранее было подвергнуто административному наказанию за совершение однородного правонарушения, и на момент совершения повторного деяния не истек срок, установленный ст. 4.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию.

Приведенные разъяснения Верховного Суда, по мнению суда первой инстанции, подлежат учету при рассмотрении дел о привлечении к административной ответственности по статье 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, поскольку в качестве квалифицирующего признака состава правонарушения, установленного частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривают повторность совершения правонарушения.

В данном случае арбитражный управляющий, совершая правонарушения знает (должен был знать), что ответственность за повторное совершение однородного правонарушения установлена частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. О наличии у него ранее совершенных административных правонарушений в области законодательства о несостоятельности (банкротстве), ФИО1, также было известно.

В соответствии с частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не подлежат привлечению к административной ответственности лица, совершившие повторное правонарушение до вступления в силу названной нормы Кодекса.

В ходе рассмотрения дела судом установлена повторность совершения правонарушений, что влечет квалификацию содеянного по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно ч. 1 и ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Перечень обстоятельств смягчающих административную ответственность содержится в статье 4.2 КоАП РФ и не является исчерпывающим.

Согласно части 3 статьи 4.2 КоАП РФ могут быть предусмотрены иные обстоятельства, смягчающие административную ответственность за совершение отдельных административных правонарушений, а также особенности учета обстоятельств, смягчающих административную ответственность, при назначении административного наказания за совершение отдельных административных правонарушений.

Перечень обстоятельств отягчающих административную ответственность содержится в статье 4.3 КоАП РФ и является исчерпывающим.

Обстоятельств отягчающих административную ответственность не выявлено.

В Постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 11.03.1998 N 8-П указано, что по смыслу статьи 55 (часть 3) Конституции Российской Федерации, исходя из общих принципов права, введение ответственности за административное правонарушение и установление конкретной санкции, ограничивающей конституционное право, должно отвечать требованиям справедливости, быть соразмерным конституционно закрепленным целям и охраняемым законным интересам, а также характеру совершенного деяния.

Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам (Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999 N 11-П).

Согласно правовой позиции, выраженной в Определении Конституционного Суда Российской Федерации от 16.07.2009 N 919-О-О, положения главы 4 "Назначение административного наказания" КоАП РФ предполагают назначение административного наказания с учетом характера совершенного административного правонарушения, личности виновного, имущественного и финансового положения, обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность. Соблюдение конституционных принципов справедливости и соразмерности при назначении административного наказания законодательно обеспечено возможностью назначения одного из нескольких видов административного наказания, установленного санкцией соответствующей нормы закона за совершение административного правонарушения, установлением законодателем широкого диапазона между минимальным и максимальным пределами административного наказания, возможностью освобождения лица, совершившего административное правонарушение, от административной ответственности в силу малозначительности (статья 2.9 КоАП РФ).

Последствия совершенных арбитражным управляющим ФИО1, правонарушений свидетельствуют о нарушении закона, а также установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, защиты прав и законных интересов должника и кредиторов. Указанные нарушения нельзя рассматривать в качестве формальных, процедурных проступков. Выполнение обязанностей финансового управляющего представляет собой особую публичную деятельность.

В соответствии со статьей 3.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, дисквалификация заключается в лишении физического лица права занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Дисквалификация устанавливается на срок от шести месяцев до трех лет. Дисквалификация может быть применена к лицам, осуществляющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в органе юридического лица, к членам совета директоров (наблюдательного совета), к лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, к лицам, занимающимся частной практикой.

Оценив в совокупности имеющиеся в материалах дела доказательства, арбитражный суд пришел к выводу о том, что применение в данном деле иного наказания, чем дисквалификация, не допускается санкцией части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

При этом совершенные ФИО1 правонарушения посягают на урегулированный законодательством Российской Федерации порядок в сфере общественных отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота. Состав административного правонарушения, указанный в части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным, то есть не предусматривает материально-правовых последствий содеянного, как обязательной составляющей объективной стороны правонарушения. Правонарушение считается оконченным независимо от наступления вредных последствий.

При назначении административного наказания с учетом требований статей 4.1, 4.2, 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях арбитражный суд принял во внимание характер совершенных правонарушений и их количество, личность виновного, наличие повторности совершения правонарушения, наличие обстоятельства смягчающего ответственность (признание вины) и отсутствие обстоятельств отягчающих административную ответственность, а также учитывает, что нарушения, в том числе идентичные (нарушение сроков предоставление документов), совершаются арбитражным управляющим не впервые, а систематически и неоднократное количество раз на протяжении продолжительного периода времени. В связи с чем, соответствующим совершенным арбитражным управляющим правонарушениям, с учетом всех подлежащих учету обстоятельств, является административное наказание в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев. Данный вид наказания исключит совершение новых правонарушений арбитражным управляющим ФИО1 в период дисквалификации, что соответствует цели административного наказания. Назначенное ФИО1, административное наказание в данной ситуации согласуется с его предупредительными целями (статья 3.1 КоАП РФ), соответствует принципам законности, справедливости, соразмерности, неотвратимости и целесообразности юридической ответственности.

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа.

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ:

заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю удовлетворить.

Привлечь арбитражного управляющего ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Уфа) к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив административное наказание в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев.

Настоящее решение может быть обжаловано в течение 10 дней после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Красноярского края.

Судья

Н.С. Бескровная