Арбитражный суд Республики Северная Осетия-Алания Именем Российской Федерации РЕШЕНИЕ
г. Владикавказ Дело № А61-5109/2025
17 сентября 2025 года Арбитражный суд РСО-Алания в составе судьи Акимцевой С.А. при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з Маргиевой А.М.
рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Прокурора Северо-Западного района города Владикакваза
о привлечении бывшего руководителя должника ООО «Альфа-проект» ФИО1, 26.10.1979г.р. (ИНН <***>, адрес регистрации: РСО-Алания, <...>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодека Российской Федерации об административном правонарушении
с участием в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, конкурсного управляющего ООО «Альфа-проект» ФИО2 (ИНН <***>)
Дело рассмотрено судом в порядке части 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в отсутствие лица, привлекаемого к ответственности, не явившегося в судебное заседание, но надлежаще извещенного о месте и времени его рассмотрения.
Суд
установил:
Прокуратура Северо-Западного района города Владикавказа (далее – заявитель, Прокуратура, административный орган) обратилась в суд с заявлением о привлечении бывшего руководителя ООО «Альфа-проект» ФИО1, 26.10.1979г.р. (ИНН <***>, адрес регистрации: РСО-Алания, <...>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).
Заявление мотивировано тем, что Прокуратурой в ходе проверки был выявлен факт неисполнением руководителем ООО «Альфа-проект» ФИО1 обязанности руководителя должника передать документы, а также сведения о составе имущества, месте нахождения имущества должника, о составе обязательств предприятия, кредиторах и иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве на основании Федерального закона от 26.10,2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве).
Определением от 17.07.2025 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлечена конкурсный управляющий ООО «Альфа-проект» ФИО2.
ФИО2, конкурсный управляющий ООО «Альфа-проект», в отзыве от 11.08.2025 № 11/08, считая правомерными действия Прокуратуры Северо-Западного района по возбуждению в отношении бывшего руководителя должника дела об административной ответственности, сослалась на то, что в течение процедуры наблюдения, а также после открытия процедуры конкурсного производства и на момент рассмотрения заявления прокурора, ФИО1 не была исполнена обязанность по передаче бухгалтерской и иной документации должника, а также печатей, штампов и иных материальных ценностей, что подтверждается неоконченным исполнительным производством № 342387/25/15005-ИП от 30.05.2025г., возбужденным на основании исполнительного документа (исполнительный лист от 07.05.2025г. серии ФС № 051132106), выданного в целях принудительного исполнения определения Арбитражного суда РСО-Алания от 26.11.2024г. по делу № А61-70/24 об обязании бывшего руководителя должника передать документы и сведения и о взыскании с нее неустойки.
Изучив материалы дела, судом установлено следующее.
ПАО Сбербанк обратилось в Арбитражный суд Республики Северная Осетия – Алания с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Альфа-проект».
Определением Арбитражного суда РСО-Алания от 03.04.2024 признано обоснованным заявление ПАО Сбербанк и в отношении ООО «Альфа-Проект» введена процедура наблюдения, временным управляющим ООО «Альфа-Проект» утверждена ФИО2 (ИНН <***>).
Объявление о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в ЕФРСБ 08.04.2024 № 14100795.
Решением от 14.10.2024 года ООО «Альфа-проект» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него введено конкурсное производство.
Объявление о признании ООО «Альфа проект» несостоятельным (банкротом) и о введении в отношении него процедуры конкурсного производства опубликовано в газете «Коммерсант» 19.10.2024 №№ 61030650306.
Конкурсным управляющим ООО «Альфа-проект» также утверждена ФИО2, являющаяся членом Союза арбитражных управляющих «Саморегулируемая организация «Дело».
На основании ходатайства конкурсного управляющего определением суда от 26.11.2024 года в рамках дела № А61-70/24 у бывшего руководителя
должника ФИО1 истребованы следующие заверенные копии документов и
информация в отношении должника: 1. учредительные документы; 2. свидетельство ИНН; 3. свидетельство ОГРН; 4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;
5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о
лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих
возможность иным образом определять его действия; 6. сведения об аффилированных лицах должника; 7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 8. протоколы и решения собраний органов управления должника;
9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о
юридическом лице; 10. лицензии и сертификаты, выданные должнику;
11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых
хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их
уставном капитале;
12. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности
не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в
реестре;
13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных
организациях;
14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных
документах;
15. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.02.2021 г. по
настоящее время;
16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных
доверенностей; 17. учетную политику и документы, утвердившие ее;
18. документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.02.2021 г. по настоящее
время;
19. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года,
предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
20. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года,
предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
21. налоговую отчетность;
22. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;
23. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
24. расшифровку финансовых вложений;
25. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;
26. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;
27. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
28. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
29. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
30. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;
31. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;
32. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
33. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
34. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
35. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;
36. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;
37. сведения о материально ответственных лицах;
38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.02.2021 г. по настоящее время;
39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;
40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;
41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;
42. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;
43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;
44. сведения о наличии обременений имущества должника;
45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;
47. Сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 01.02.2021 г. по настоящее время; 48. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.
Определение суда ФИО1 исполнено не было.
Конкурсный управляющий направила в Прокуратуру РСО-Алания заявление о 31.03.2025 № 31/03 о проведении прокурорской проверки по соблюдению бывшим руководителем ООО «Альфа-проект» требований законодательства о банкротстве, в том числе в части исполнения обязанности по представлению арбитражному управляющему документов и сведений, касающихся должника (л.д.26-32).
Прокуратура, выявив факт неисполнения руководителем должника ООО «Альфа-проект» определения суда, вынесла постановление о возбуждении административного дела по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ (л.д.9-15).
Постановление было вынесено Прокуратурой Северо-Западного района города Владикавказа 24.06.2025 в присутствии ФИО1
В постановлении со ссылкой на нарушение ФИО1 требований статьи 126 Закона о банкротстве указано на неисполнение ею, как руководителем должника, обязанности по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника.
При вынесении постановления о возбуждении административного дела в отношении ФИО1 Прокуратурой смягчающих и отягчающих обстоятельств установлено не было.
В материалы дела не представлено доказательств исполнения ФИО1 требований Закона о несостоятельности (банкротства), и ФИО1 не представила в суд отзыв и доказательства невозможности исполнения требований Закона о несостоятельности (банкротстве) и определения суда от 26.11.2026.
Частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ установлено, что дела об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 - 4.1, 5.1 - 8 статьи 14.13 КоАП РФ рассматривают судьи арбитражных судов, в связи с чем, прокурор обратился в арбитражный суд.
В статье 6 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" установлена обязанность руководителя юридического лица по организации бухгалтерского учета, хранению учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности предприятия (организации).
Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Данное требование обусловлено, в том числе, и тем, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.
В связи с этим невыполнение руководителем должника без уважительной причины требования Закона о банкротстве о передаче конкурсному управляющему документации должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника, за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.
Согласно подпункту «д» пункта 3 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», дела об административных правонарушениях, перечисленных в абзаце пятом части 3 статьи 23.1 КоАП РФ, подсудны судьям арбитражных судов независимо от того, кем было совершено административное правонарушение: должностным лицом, юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем.
Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
Объектом правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, являются общественные отношения, охраняемые правом, по правомерному осуществлению
предпринимательской деятельности в Российской Федерации и деятельности саморегулируемых организаций.
Объективная сторона вменяемого правонарушения выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего.
Руководитель общества является субъектом правонарушения, ответственность за которое установлена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Таким образом, в данном деле субъектом административного правонарушения по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ является ФИО1
В рассматриваемом случае руководитель общества-должника незаконно воспрепятствовал деятельности конкурсного управляющего, не обеспечив предоставление арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, что является административным правонарушением, предусмотренным частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ предусмотрено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Вина и факт совершения предпринимателем административного правонарушения подтверждаются собранными по делу доказательствами и не оспорены лицом, привлекаемым к административной ответственности.
Доказательств того, что правонарушение совершено вследствие чрезвычайных, объективно непредотвратимых обстоятельств и других непредвиденных, непреодолимых препятствий, находящихся вне контроля руководителя общества, в материалы дела не предоставлено.
Таким образом, факт совершения ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами дела.
Срок привлечения к административной ответственности, предусмотренной статьёй 4.5 КоАП РФ, не истек.
Согласно части 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом.
При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную
ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 2 статьи 4.1 КоАП РФ).
Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, не установлено.
Основания для освобождения лица от административного наказания в порядке статьи 2.9 КоАП РФ отсутствуют. В данном случае характер совершенного правонарушения, степень вины правонарушителя и угроза охраняемым государством интересов не свидетельствуют о малозначительности правонарушения.
Учитывая, что и на сегодняшний день суду не представлено доказательств передачи руководителем должника арбитражному управляющему документов, касающихся деятельности предприятия, суд полагает, что руководителю должника должно быть определено административное наказания в виде наложения административного штрафа в минимальном размере, установленном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ в размере 40 000 рублей.
При привлечении к административной ответственности законодателем не предусмотрена обязанность по взысканию государственной пошлины, в связи с чем, данный вопрос судом не рассматривается.
Руководствуясь статьями 167, 170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд
решил:
Требования Прокуратуры РСО-Алания удовлетворить.
Привлечь бывшего руководителя ООО «Альфа проект» ФИО1, 26.10.1979г.р. (ИНН <***>, адрес регистрации: РСО-Алания, <...>) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ей наказание в виде наложения административного штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.
Согласно статье 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.
Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам: УИН ФССП России 32215000250000678112
Наименование получателя: УФК по РСО-Алания (УФССП России по РСО-Алания, Л/С <***>
ИНН получателя: 15416607954 КПП получателя: 151301001 ОКТМО получателя 90000000
Счет получателя 03100643000000011000
Корреспондентский счет банка получателя 40102810945370000077 КБК 32211601141019002140
Наименование банка получателя Отделение – НБ РСО-Алания Банка России///УФК по
РСО-Алания г.Владикавказ БИК Банка получателя 019033100
Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного
штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в
Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия
решения (изготовления в полном объеме).
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через
арбитражный суд, принявший решение.
Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о
привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение
производится непосредственно на основании этого судебного акта.
Судья С.А. Акимцева