552/2023-330275(1)

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 09АП-55374/2023

г. Москва Дело № А40-132887/2022 27 ноября 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 21 ноября 2023 года Постановление изготовлено в полном объеме 27 ноября 2023 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Верстовой М.Е., судей: Мартыновой Е.Е., Сергеевой А.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кулиш А.М., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО «ОР»

на решение Арбитражного суда г. Москвы от «29» июня 2023г. по делу № А40-132887/2022, принятое судьёй ФИО1

по иску ООО «Регион Финанс» (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ООО «ОР» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

третьи лица: ФИО2, ПАО «ОР Групп» о взыскании денежных средств

при участии в судебном заседании: от истца: ФИО3 по доверенности от 01.12.2022; от ответчика: не явился, извещен; от третьих лиц: не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Регион Финанс» (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью «ОР» (далее – ответчик) о взыскании:

- задолженности по биржевым облигациям, в том числе: - 1 111 257 000 руб. - 75% номинальной стоимости Биржевых облигаций.;

- сумму накопленного купонного дохода по ставке 12,00% годовых, начисленного по 1 483 150 штукам Биржевых облигаций, с даты начала 11 купонного периода24.03.2022 по дату фактической уплаты долга;

- сумму процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации на 1 111 257 000 рублей (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций), за период, начиная по окончании срока действия моратория по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие

периоды (с учетом уточнения исковых требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

К участию в деле, в качеств е третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО2, ПАО «ОР Групп».

Решением Арбитражного суда города Москвы от 29.06.2023 иск удовлетворен.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы и принять по делу новый судебный акт об отказе в иске.

В обоснование доводов апелляционной жалобы, заявитель указал на несогласие с расчетом штрафных санкций.

Ссылается на несогласие с заявленными требованиями истца, являющимся законным представителем ФИО4

В судебном заседании представитель истца возражал по доводам апелляционной жалобы, просил решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения, представил письменный отзыв на жалобу.

Ответчик и третьи лица в судебное заседание представителей не направили, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом.

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие ответчика и третьих лиц.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

Согласно пункту 9 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

ООО «ОР» является эмитентом биржевых облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-01, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р, идентификационный номер программы 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018, международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A100V61 с идентификационным номером выпуска 4B02-01-00412-R-001P от 12.08.2019.

ООО «Регион Финанс» является представителем владельцев указанных Биржевых облигаций в соответствии с пунктом 13 Условий выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций.

В соответствии с пунктом 9.5.2 Условий выпуска и пунктом 9.5.2 Программы, а также Приказом Директора ООО «ОР» № 311 от 09.12.2019, ответчик обязан в сроки, установленные Решением уполномоченного органа управления осуществлять выплаты

в виде купонного дохода по Биржевым облигациям, сроки и размеры которых раскрыты ответчиком в сети Интернет.

24.03.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) по погашению части номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 370 787 500 руб.

07.04.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по погашению части номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 370 787 500 руб.

В связи с неисполнением ответчиком обязательства по погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций, истцом как представителем владельцев спорных Биржевых облигаций представителю ООО «ОР» было вручено требование № РФ.03.130522/3 от 13.05.2022 о досрочном погашении облигаций, неисполнение которого послужило основанием для обращения с настоящим иском.

Согласно положениям статей 810-811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

В силу пункта 11 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования (пункт 4.1 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг).

Согласно информации, размещенной Эмитентом на странице распространителя информации на рынке ценных бумаг в сети Интернет - ООО «Интерфакс-ЦРКИ», у владельцев Облигаций эмитента возникло право требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им Облигаций в связи с просрочкой исполнения обязательств по части номинальной стоимости Биржевых облигаций.

В соответствии с раскрытыми сведениями Биржевые облигации имеют 12 купонных периодов со ставкой 12,00% годовых в каждом, а также 4 даты частичного досрочного погашения 25% от номинальной стоимости Биржевых облигаций, а именно:

- дата выплаты купонного дохода за 9 купонный период (1); - дата выплаты купонного дохода за 10 купонный период (2); - дата выплаты купонного дохода за 11 купонный период (3); - дата выплаты купонного дохода за 12 купонный период (4).

Общее количество размещенных Биржевых облигаций составило 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая.

29.09.2021 ответчиком раскрыта информация, в соответствии с которой 16 850 штук Биржевых облигаций были погашены 28.04.2021 по требованию владельцев Биржевых облигаций согласно пункту 9.5.1 Условий выпуска.

С учетом этого суммы выплат за купонные периоды, наступившие после 28.04.2021, а также сумма частичного досрочного погашения Биржевых облигаций уменьшается исходя из сокращения общего количества Биржевых облигаций с 1 500 000 штук до 1 483 150 штук.

Обязательства по погашению части номинальной стоимости в дату выплаты купонного дохода за 9 купонный период в размере 370 787 500 руб. (25% от номинальной стоимости Биржевых облигаций) ответчиком исполнены, что следует из раскрытия ответчиком информации в сети «Интернет».

Обязательства по выплате части номинальной стоимости в дату выплаты купонного дохода за 10 купонный период в размере 370 787 500 руб. (25% от номинальной стоимости Биржевых облигаций) ответчиком не исполнены, что следует из раскрытия ответчиком информации в сети «Интернет».

По состоянию на 24.03.2022 задолженность ответчика составляет сумму 1 112 362 500 руб. (75% номинальной стоимости Биржевых облигаций), включая просроченную задолженность по выплате номинальной стоимости облигаций в дату выплаты купонного дохода за 10 купонный период в размере 370 787 500 руб.

Эмитентом обязательства по выплате номинальной стоимости 1 483 150 штук биржевых облигаций, начиная с 10 купонного периода не исполнены, что следует из раскрытой ответчиком информации в сети «Интернет», общая сумма неисполненных обязательств, с учетом уточнений в отношении владельца облигаций ФИО2, составляет сумму 1 111 257 000 руб., в связи с чем, требование истца, являющегося представителем владельцев Биржевых облигаций о взыскании с ответчика указанной суммы задолженности правомерно удовлетворено в полном объеме.

Также правомерно удовлетворено требование о взыскании с ответчика суммы накопленного купонного дохода по ставке 12,00% годовых, начисленного по 1 483 150 штукам Биржевых облигаций, с даты начала 11 купонного периода - 24.03.2022 по дату фактической уплаты долга.

Согласно статье 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.

Частью 3 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено право взыскания процентов за пользование чужими средствами по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок.

Пунктом 37 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» установлено, что проценты, предусмотренные пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, подлежат уплате независимо от основания возникновения обязательства (договора, других сделок, причинения вреда, неосновательного обогащения или иных оснований, указанных в Гражданского кодекса Российской Федерации).

Поскольку судом установлено наличие у Эмитента неисполненной обязанности перед владельцами эмиссионных ценных бумаг в лице представителя ООО «Регион Финанс» по уплате номинальной стоимости облигаций, то в силу положений статей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, требование истца о взыскании с ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленными на сумму долга (номинальной стоимости 1 483 150 штук биржевых облигаций),

правомерно удовлетворено за период, начиная со 02.10.2022 по день фактической уплаты долга.

Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения решения суда.

Довод апелляционной жалобы о несогласии с расчетом штрафных санкций, не принимается судом апелляционной инстанции.

Начиная с 24.03.2022 ответчик перестал исполнять Обязательства по Биржевым облигациям.

Сроки и размеры выплат как части номинальной стоимости, так и купонного дохода по Биржевым облигациям раскрыты ответчиком в сети Интернет.

В силу подпункта 6 пункта 12 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

Согласно пункту 4 статьи 17.1 Федерального закона № 39-Ф3 от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» владельцы облигаций имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о выпуске облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 5 статьи 17.1 Закона № 39-Ф3 существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций, если такое обязательство предусмотрено решением о выпуске облигаций, на срок более десяти рабочих дней при условии, что меньший срок не предусмотрен таким решением.

Эмитент получил требование истца о погашении Облигаций 13.05.2022, следовательно, срок для исполнения обязанности по погашению Облигаций истек 24.05.2022.

При этом, просрочка по купонам у ответчика наступила, начиная с 11-го купонного периода, 9 и 10 купоны были ответчиком выплачены, а судом была взыскана задолженность, начиная с 11-го купонного периода.

На дату вынесения оспариваемого решения обязательства Эмитента по досрочному погашению Облигаций не исполнены, в связи с чем, суд первой инстанции правомерно взыскал задолженность по 11 и 12 купонным периодам с ответчика.

Также суд первой инстанции правомерно взыскал проценты, начисленные в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, поскольку дефолт возник 24.03.2022 (то есть до 01.04.2022).

Ссылка ответчика на несогласие с заявленными требованиями истца, являющимся законным представителем ФИО4, отклоняется судом апелляционной инстанции.

ООО «Регион Финанс» обратилось с исковым заявлением руководствуясь пунктом 9 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг. Данная норма представляет представителю владельцев облигаций обращаться в арбитражный суд в защиту интересов всех владельцев облигаций, что и было сделано истцом.

При этом, владельцы облигаций вправе обратиться в суд к Эмитенту самостоятельно, в случае если представитель владельцев облигаций не обратился в суд к Эмитенту в течении 30 дней с даты дефолта, если представитель владельцев облигаций в суд не обратился.

ФИО4 обратилась в Замоскворецкий суд г. Москвы с исковым заявлением к ответчику, 30.08.2022 исковое заявление ФИО4 передано по подсудности в Арбитражный суд г. Москвы, однако 07.10.2022 Московским городским судом данное определение отменено, но исковое заявление рассмотрено не было.

При этом, Никишина О.Г. вновь обратилась к ответчику с иском в январе 2023 года, однако категория споров - взыскание неосновательного обогащения, исковые требования по настоящему делу удовлетворены 01.02.2023.

При этом, в ходе вынесения оспариваемого решения ни ответчик, ни ФИО4 требования об уточнениях в части взыскания задолженности по Биржевым облигациям не заявляли (в частности было заявлено об уточнении требований в части удовлетворенных требований ФИО2), кроме того, учитывая, что ФИО4 обращалась в суд с требованием о взыскании неосновательного обогащения, а ООО «Регион Финанс» обратилось с требованиям по Биржевым облигациям, доводы ответчика о двойном взыскании являются необоснованными.

При таких обстоятельствах, приведенные в апелляционной жалобе доводы не нашли правового и документального обоснования, не могут являться основанием для отмены судебного акта.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от «29» июня 2023г. по делу № А40-132887/2022 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья: М.Е. Верстова Судьи: Е.Е. Мартынова

А.С. Сергеева

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.