Решение по делу № А50-2458/2023 от 06.07.2023

Арбитражный суд Пермского края

Екатерининская, дом 177, Пермь, 614068, www.perm.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

город Пермь

06 июля 2023 года Дело № А50-2458/2023

Резолютивная часть решения оглашена 06 июля 2023 года Решение в полном объеме изготовлено 06 июля 2023 года

Арбитражный суд Пермского края в составе судьи Короткова Д.Б.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Игошевой Т.Ю., рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по иску ФИО1 (г. Пермь; ИНН <***>)

к обществу с ограниченной ответственностью «Развитие» (Пермский край, г. Губаха;

ОГРН <***>; ИНН <***>), третьи лица:

1) финансовый управляющий ФИО1 ФИО7

Юрьевич (г. Набережные Челны; ИНН <***>), 2) ФИО2 (Пермский край, г. Губаха; ИНН <***>),

об обязании предоставить копии документов общества, взыскании судебной

неустойки, при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО1 (лично), паспорт; ФИО3, доверенность от

03.10.2022, удостоверение адвоката; Дроздова Е.В., доверенность от 03.02.2022, паспорт, от ответчика: ФИО4, доверенность от 09.12.2019, паспорт, диплом, от третьих лиц: не явились (извещены),

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (истец) обратился в Арбитражный суд Пермского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Развитие» (ответчик), в котором просит обязать ответчика предоставить истцу в течение 10 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда копии следующих документов, заверенные подписью директора и печатью ООО «Развитие»:

1. Расшифровку дебиторской задолженности (код строки 1230) на 31.12.2021 и на 31.11.2022 согласно сведениям бухгалтерского баланса, с детализацией в разрезе отдельных оснований и с отражением динамики по каждому контрагенту.

2. Расшифровку кредиторской задолженности (код строки 1520) на 31.12.2020 и на 31.11.2022 согласно сведениям бухгалтерского баланса, с детализацией в разрезе отдельных оснований, и с отражением динамики по каждому контрагенту.

3. Первичные документы по учету объектов основных средств (акты ОС-1, копии договоров купли-продажи имущества, инвентарные карточки формы ОС-6) за 2021-2022 гг.

4. Первичные документы по учету материалов по переоценке (либо информацию о том, что переоценка не производилась) за 2021-2022 гг.

5. Первичные учетные документы по учету кассы (движения наличных денежных средств): приходные и расходные кассовые ордера, платежные ведомости по выплате заработной платы за 2021-2022 гг.

6. Документы (отчет/банковская выписка) по движению средств ООО «Развитие» на специальных счетах в банках (счетах бизнес-карт) за 2021-2022 гг.

7. Первичные документы по учету расчетов с поставщиками за 2021-2022 гг. 8. Первичные документы по учету расчетов с покупателями за 2021-2022 гг.

9. Первичные документы по расчетам с подотчетными лицами и авансовые отчеты за 2021-2022 гг.

10. Первичные документы к авансовым отчетам за 2021-2022 гг.

11. Первичные документы по учету расчетов по кредитам и займам за 2021-2022 гг.

12. Первичные бухгалтерские документы, подтверждающие наличие и размер задолженности ООО «Развитие» перед ФИО2 на 31.12.2021 и на 31.12.2022г., акты сверок по каждому договору с даты заключения по настоящее время.

13. Регистры бухгалтерского учета за 2021-2022 гг. по счетам бухгалтерского учета: - сводная оборотно-сальдовая ведомость в разрезе субсчетов;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 60 (расчеты с поставщиками и подрядчиками) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 62 (расчеты с покупателями и заказчиками) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 76 (расчеты с разными кредиторами и дебиторами) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 66, 67 (расчеты по краткосрочным/ долгосрочным кредитам и займам) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 71 (расчеты с подотчетными лицами) в разрезе подотчетных лиц (сотрудников);

- регистра бухгалтерского учета «обороты счета» по счетам 60, 62, 76,71, 66, 67 за 2021-2022 гг.

14. Договоры, с контрагентами (покупателями/заказчиками, поставщиками/ подрядчиками, заемщиками/заимодавцами, кредитных) в рамках которых осуществлялась хозяйственная деятельность в 2021-2022 гг. или имеется задолженность на 31.12.2021 и на 31.11.2022;

15. Акты взаимных расчетов по состоянию на 31.12.2022 и на 31.11.2022, а также акт инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, а также прочими дебиторами и кредиторами, подтверждающий проведении инвентаризации обязательств.

16. Трудовой договор с директором ООО «Развитие».

Протокольным определением от 06.06.2023 судом в порядке ст. 49 АПК РФ было принято уточнение исковых требований, в результате чего судом рассматривались требования истца об обязании ответчика предоставить истцу в течение 10 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда копии следующих документов, заверенные подписью директора и печатью ООО «Развитие»:

1. Расшифровку дебиторской задолженности (код строки 1230) на 31.12.2021 и на 31.12.2022 согласно сведениям бухгалтерского баланса, с детализацией в разрезе отдельных оснований и с отражением динамики по каждому контрагенту.

2. Расшифровку кредиторской задолженности (код строки 1520) на 31.12.2021 и на 31.12.2022 согласно сведениям бухгалтерского баланса, с детализацией в разрезе отдельных оснований, и с отражением динамики по каждому контрагенту.

9. Первичные документы по расчетам с подотчетными лицами и авансовые отчеты за 2021-2022 гг.

10. Первичные документы к авансовым отчетам за 2021-2022 гг.

11. Первичные документы по учету расчетов по кредитам и займам за 2021-2022 гг.

12. Первичные бухгалтерские документы, подтверждающие наличие и размер задолженности ООО «Развитие» перед ФИО2 на 31.12.2021 и на 31.12.2022, акты сверок по каждому договору с даты заключения по настоящее время.

- регистра бухгалтерского учета «обороты счета» по счетам 60, 62, 76,71, 66, 67 за 2021-2022 гг.

15. Акты взаимных расчетов по состоянию на 31.12.2021 и на 31.12.2022, а также акт инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, а также прочими дебиторами и кредиторами, подтверждающий проведении инвентаризации обязательств.

16. Трудовой договор с директором ООО «Развитие».

Кроме того, в случае неисполнения решения суда о передаче истребованных документов истец просил взыскать с ответчика в пользу истца судебную неустойку в размере 5 000 руб. за каждый день просрочки.

Истец в судебном заседании на уточненных требованиях настаивал по доводам искового заявления.

Ответчик возражал против удовлетворения исковых требований по доводам отзыва, а также дополнительных объяснений.

Третьи лица, извещённые о месте и времени судебного заседания надлежащим образом, в том числе путём размещения данной информации на официальном сайте суда, в судебное заседание не явились, отзывы на иск не представили.

Заслушав стороны, исследовав материалы дела в соответствии со ст.ст. 65, 71, 162 АПК РФ, арбитражный суд установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью «Развитие» создано 17.05.2012. Участниками общества с долями по 50% у каждого являются ФИО2 и

ФИО1 Единоличным исполнительным органом общества (директором) на

момент вынесения настоящего решения суда является Дорошин Е.Г. (выписка из ЕГРЮЛ – л.д. 26).

Из публичных сведений Картотеки арбитражных дел следует, что решением Арбитражного суда Пермского края от 29.01.2019 по делу № А50-25822/2018 (резолютивная часть решения от 25.01.2019) ФИО1 признан несостоятельным (банкротом) в отношении него введена процедура реализации имущества. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО5, член ассоциации арбитражных управляющих «Солидарность» (ИНН <***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 7040, адрес для направления корреспонденции: 614010, <...>).

Определением Арбитражного суда Пермского края от 28.10.2021 по делу № А5025822/2018 (резолютивная часть от 21.10.2021) ФИО5 отстранена от исполнения обязанностей финансового управляющего ФИО1. Финансовым управляющим ФИО1 утвержден арбитражный управляющий ФИО6 (ИНН <***>, адрес для направления корреспонденции: 600031, <...>), член ассоциации арбитражных управляющих «Солидарность».

Определением Арбитражного суда Пермского края от 13.05.2022 по делу № А5025822/2018 (резолютивная часть от 11.05.2022) финансовым управляющим ФИО1 утвержден арбитражный управляющий ФИО7 (регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих - 12292, адрес для направления корреспонденции: 423832, г. Набережные Челны, а/я 119), член СРО Союз АУ «Правосознание».

20.10.2022 ФИО1 направил в адрес общества требование от 19.10.2022 (л.д. 13-16) о предоставлении следующих документов общества:

9. Первичные документы по расчетам с подотчетными лицами и авансовые отчеты за 2021-2022 гг.

10. Первичные документы к авансовым отчетам за 2021-2022 гг.

11. Первичные документы по учету расчетов по кредитам и займам за 2021-2022 гг.

13. Регистры бухгалтерского учета за 2021-2022 гг. по счетам бухгалтерского учета:

- сводная оборотно-сальдовая ведомость в разрезе субсчетов;

- регистра бухгалтерского учета «обороты счета» по счетам 60, 62, 76,71, 66, 67 за 2021-2022 гг.

16. Трудовой договор с директором ООО «Развитие».

Не получив запрошенные документы, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском (с учетом его уточнения).

Возражая против удовлетворения иска, ответчик указал, что у истца отсутствует право на самостоятельное обращение в суд с настоящим иском, поскольку истец признан банкротом в рамках дела № А50-25822/2018, а доля истца в уставном капитале ООО «Развитие» составляет конкурсную массу истца. Ответчик полагает, что с даты введения в отношении истца процедуры реализации имущества, последний не имеет права самостоятельно осуществлять в отношении включенной в конкурсную массу доли в уставном капитале общества права участника общества и вести дела в судах в защиту своих прав, связанных с управлением обществом. Кроме того ответчик сообщил, что после возбуждения производства по настоящему делу передал истцу часть запрошенных документов. Применительно к требованиям истца о взыскании судебной неустойки

(5 000 руб. за каждый день просрочки) ответчик полагает её завышенной и просит снизить в порядке ст. 333 ГК РФ.

Исследовав материалы дела, суд пришел к выводу о том, что исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об ООО) общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов

финансового контроля; судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с п. 3 ст. 50 Закона об ООО в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Согласно абз. 3 п. 1 ст. 65.2 ГК РФ в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, участник вправе получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Из абз. 3 п. 1 ст. 8 Закона об ООО следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (п. 3 Информационного письма ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»).

При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Согласно п. 4 ст. 50 Закона об ООО общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Судом установлено, что предусмотренные п. 4 ст. 50 Закона об ООО основания для отказа обществом в предоставлении документов в настоящем деле отсутствуют; иного ответчиком не доказано (ст. 65 АПК РФ).

При таких обстоятельствах, поскольку требование истца о предоставлении документов обществом не исполнено, право истца на получение информации о деятельности общества считается нарушенным.

В связи с этим требования истца об обязании общество предоставить запрашиваемую информацию (с учетом уточнения исковых требований) подлежат удовлетворению; срок предоставления информации суд устанавливает в 10 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения.

Довод ответчика о том, что у истца отсутствует право на самостоятельное обращение в суд с настоящим иском, поскольку истец признан банкротом, а его доля в уставном капитале общества составляет конкурсную массу судом отклоняется в силу следующего.

Согласно п. 5 ст. 213.25 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично. Финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина осуществляет права участника юридического лица, принадлежащие гражданину, в том числе голосует на общем собрании участников (пункт 6).

Вместе с тем из норм Закона о банкротстве не следует, что введение в отношении гражданина процедуры банкротства полностью лишает гражданина-должника корпоративных прав и препятствует реализации этих прав. Тот факт, что корпоративные права гражданина-должника реализуются с участием финансового управляющего, является лишь гарантией интересов кредиторов гражданина-должника и не умаляет корпоративных прав гражданина-должника как таковых.

Таким образом, суд признает за истцом право на самостоятельное предъявление корпоративного иска по настоящему делу. При этом суд также учитывает, что финансовый управляющий ФИО1 привлечен к участию в настоящем деле в качестве третьего лица и имел возможность высказать свою позицию по существу спора.

Довод ответчика о том, что после возбуждения производства по настоящему делу он передал истцу часть запрошенных документов судом учтен, поскольку истец уточнил исковые требования с учетом получения от ответчика части документов. Доказательств передачи истцу полного объема запрашиваемых документов ответчик не представил

(ст. 65 АПК РФ), более того пояснил в судебном заседании 06.07.2023, что документы не переданы.

Разрешая требование истца о взыскании с ответчика компенсации на случай неисполнения судебного акта в размере 5 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта, суд приходит к следующему выводу.

Согласно ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором, либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

В соответствии с п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 на основании п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В судебном заседании 06.07.2023 истец пояснил, что размер заявленной к взысканию судебной неустойки мотивирован тем, что истец ранее уже истребовал документы от ответчика и ранее суды определяли судебные неустойки в пользу истца в суммах от

3 000 руб. до 5 000 руб. при том, что ответчик допускал нарушения сроков исполнения судебных актов.

Возражая против указанного довода, ответчик полагал заявленную судебную неустойку (5 000 руб. за каждый день просрочки) завышенной и просил снизить её в порядке ст. 333 ГК РФ.

Проанализировав указанные доводы сторон, суд отмечает, что из Картотеки арбитражных дел следует, что в частности рамках дел № А50-16790/2018 и

№ А50-11810/2019 Арбитражным судом Пермского края уже рассматривались споры об истребовании истцом документов общества; исковые требования судом удовлетворялись и истцу выдавались исполнительные листы на взыскание присужденной компенсации за ожидание исполнения судебного акта.

С учетом изложенного суд исходит из того, что в результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика более выгодным, чем его неисполнение. Судебная неустойка должна реально стимулировать ответчика к исполнению судебного акта. В связи с этим, необоснованное снижение судом судебной неустойки не будет отвечать указанной цели.

Таким образом, принимая во внимание, что компенсация за неисполнение судебного акта носит предупреждающий характер и подлежит взысканию только в случае неисполнения решения суда, суд полагает разумным установить компенсацию на случай неисполнения судебного акта в виде твердой денежной суммы в размере 5 000 руб. за каждый день, начиная с 11 (одиннадцатого) рабочего дня с даты вступления в законную силу решения суда до его фактического исполнения.

По правилам ст. 110 АПК РФ следует взыскать с ответчика расходы истца по оплате государственной пошлины за рассмотрение иска.

Руководствуясь ст. 110, ст.ст. 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Пермского края

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Развитие» (Пермский край, г. Губаха; ОГРН <***>; ИНН <***>) предоставить ФИО1 (г. Пермь; ИНН <***>) в течение 10 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда копии следующих документов, заверенные подписью директора и печатью общества с ограниченной ответственностью «Развитие»:

6. Документы (отчет/банковская выписка) по движению средств ООО «Развитие» на

специальных счетах в банках (счетах бизнес-карт) за 2021-2022 гг.

9. Первичные документы по расчетам с подотчетными лицами и авансовые отчеты за

2021-2022 гг. 10. Первичные документы к авансовым отчетам за 2021-2022 гг.

11. Первичные документы по учету расчетов по кредитам и займам за 2021-2022 гг.

12. Первичные бухгалтерские документы, подтверждающие наличие и размер

задолженности ООО «Развитие» перед ФИО2 на 31.12.2021 и на 31.12.2022,

акты сверок по каждому договору с даты заключения по настоящее время.

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 60 (расчеты с поставщиками и

подрядчиками) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 62 (расчеты с покупателями и заказчиками)

в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 76 (расчеты с разными кредиторами и

дебиторами) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 66, 67 (расчеты по краткосрочным/

долгосрочным кредитам и займам) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 71 (расчеты с подотчетными лицами) в

разрезе подотчетных лиц (сотрудников);

- регистра бухгалтерского учета «обороты счета» по счетам 60, 62, 76,71, 66, 67 за

2021-2022 гг.

14. Договоры, с контрагентами (покупателями/заказчиками, поставщиками/

подрядчиками, заемщиками/заимодавцами, кредитных) в рамках которых осуществлялась

хозяйственная деятельность в 2021-2022 гг. или имеется задолженность на 31.12.2021 и на

31.12.2022;

15. Акты взаимных расчетов по состоянию на 31.12.2021 и на 31.12.2022, а также акт

инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, а также прочими дебиторами и

кредиторами, подтверждающий проведении инвентаризации обязательств.

16. Трудовой договор с директором ООО «Развитие».

В случае несвоевременного исполнения судебного акта взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Развитие» (Пермский край, г. Губаха; ОГРН <***>; ИНН <***>) в пользу ФИО1 (г. Пермь; ИНН <***>) компенсацию в виде твердой денежной суммы в размере 5 000 руб. за каждый день, начиная с 11 (одиннадцатого) рабочего дня с даты вступления в законную силу решения суда до его фактического исполнения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Развитие» (Пермский край, г. Губаха; ОГРН <***>; ИНН <***>) в пользу ФИО1 (г. Пермь; ИНН <***>) расходы по уплате государственной пошлины в сумме 6 000 руб.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня его принятия через Арбитражный суд Пермского края.

Судья Э л е к т р о н н а я п о д п и с ь д е й с т в и т е л ь н а . Д.Б. Коротков

Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 27.02.2023 2:00:00

Кому выдана Коротков Дмитрий Борисович