Дело № 12-1212/2023

РЕШЕНИЕ

по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении

г. Якутск 22 ноября 2023 года

Судья Якутского городского суда Республики Саха (Якутия) Цыкунова В.П. единолично, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ИП ФИО1 на постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу ФИО2 № 09-92/23/25 от 20 октября 2023 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ИП ФИО1, суд

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу ФИО2 № 09-92/23/25 от 20 октября 2023 года, ИП ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ и назначено административное наказание в виде штрафа в размере 50 000 рублей.

Не согласившись с постановлением заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу ФИО2 № 09-92/23/25 от 20 октября 2023 года, ИП ФИО1 обратился в суд с жалобой, в которой просит наказание в виде административного штрафа заменить на предупреждение, указывая на то, что им приняты меры по прохождению соответствующего обучения, проводил внутренние проверки контрагентов на предмет включения в соответствующие перечни, ни одна сделка не заключена с лицами, входящими в перечни, в настоящее время все нарушения устранены.

В судебном заседании ИП ФИО1, представитель ФИО3 доводы жалобы поддержали, просили наказание в виде административного штрафа заменить на предупреждение.

В судебном заседании представитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу ФИО4, действующая на основании доверенности, с жалобой не согласилась, поддержала доводы письменного возражения на жалобу, просила постановление оставить без изменения, а жалобу без удовлетворения.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения лиц участвующих в деле, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 данной статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Субъектами указанного административного правонарушения являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ).

Из материалов дела следует, что на основании распоряжения руководителя МРУ пробирная палата России по ДФО от 04.09.2023 года № 66 была проведена плановая документарная проверка в отношении ИП ФИО1, в результате которой были выявлены нарушения, а именно:

1. ИП ФИО1 предоставлен сертификат о прохождении обучения в форме целевого инструктажа ЦИ №194012 от 08.09.2023г., из чего следует, что специальное должностное лицо прошел обучение в форме целевого инструктажа после назначения на должность специального должностного лица и, таким образом в проверяемый период не соответствовал квалификационным требованиям, что является нарушением:

- абзаца двенадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;

- подпункта «г» пункта 3, пункта 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, утверждённого Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 года № 203.

Нарушение подтверждается представленным в ходе проверки сертификатом о прохождении обучения ИП ФИО1 от 08.09.2023 г.

2. Личный кабинет ИП ФИО1 на сайте Росфинмониторинга в проверяемом периоде не использовался для скачивания/просмотра действующих Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, Перечня лиц, в отношении которых действует решение Комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, Перечней организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН (далее Перечни). В связи с этим организацией не выполнялись требования по проверке клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев на предмет их наличия или отсутствия в указанных перечнях в ходе идентификации, а также при проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств, либо иного имущества, нарушены требования:

- пункта 2 статьи 6, пункта 2 статьи 7.4, пункта 1 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ;

- пунктов 18,20,23 Требований к идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20.05.2022 г. № 100.

Нарушение подтверждается сведениями из личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.

3. Согласно представленной ИП ФИО1 сводной таблице по сделкам, совершенным в проверяемый период, были заключены договора купли продажи ювелирных изделий, по которым до приёма на обслуживание не проведена идентификация - отсутствуют анкеты клиентов в отношении, ФИО30

В нарушение п.3.1.1 раздел 3 собственных правил внутреннего контроля, утвержденных 21.04.2023 г. представленные анкеты на ИП ФИО31. заполнены формально, без заполнения обязательных сведений о результатах проверки наличия или отсутствия сведений о клиентах в Перечнях, о присвоении степени уровня риска, даты начала и окончания отношений с клиентом, нарушены требования:

- пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма»;

- п.8 Постановления Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации";

-п.7, 18, 24 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. N 100 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.

Нарушение подтверждается представленными в ходе проверки сводной таблицей и анкетами.

4. При направлении отчета формы ФЭС 3-ФМ «О результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества» номер записи:

FM03_4_143523573345_20230705_0300000002 от 05.07.2023г.

FM03_4_143523573345_20230705_0300000001 от 05.07.2023г.

FM03_4_143523573345_20230208_0300000001 от 08.02.2023г.

нарушена периодичность и сроки информирования уполномоченного органа о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (не реже, чем один раз в три месяца), в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки, а именно сообщение FM03_4_143523573345_20230208_0300000001 от 08.02.2023г. - дата текущей проверки 01.01.2023г., сообщение отправлено 08.02.2023г. (28 дней с момента проведения проверки); сообщения FM03_4_143523573345 _20230705 _0300000002 FM03_4_143523573345 20230705 0300000001 - были направлены 05.07.2023г. за периоды с 01.01.2023 -01.01.2023г., 01.04.2023-01.07.2023г., в результате чего нарушена периодичность отправки сообщений один раз в три месяца, а следовательно нарушены требования:

- подпункта 7 пункта 1 статьи 7, п. 3 ст. 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115- ФЗ;

- подпункта «г» пункта 3 и подпункта «г» пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209;

- подпункта «г» пункта 3 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 № 18 "Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Фактические обстоятельства совершенного ИП ФИО1 административного правонарушения подтверждаются собранными по делу доказательствами, которые получили оценку на предмет допустимости, достоверности и достаточности по правилам статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Требования статьи 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при рассмотрении дела об административном правонарушении соблюдены, на основании полного и всестороннего анализа собранных по делу доказательств установлены все юридически значимые обстоятельства совершения административного правонарушения, предусмотренные статьей 26.1 данного Кодекса.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Принимая решение, административный орган учел, что ИП ФИО1 имел возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность, но им не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

ИП ФИО1 в своей жалобе не отрицает факт совершения административного правонарушения, фактически просит применить положения статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях замена административного наказания в виде административного штрафа предупреждением возможна являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II указанного Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 названного Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 данной статьи.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 указанного Кодекса предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 названного Кодекса. Вместе с тем, в рассматриваемом случае такой совокупности обстоятельств не имеется.

Характер совершенного правонарушения, объект посягательства и существенность угрозы общественным отношениям по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не позволяют отнести совершенное в настоящем случае правонарушение к категории малозначительных, в том числе с учетом разъяснений, содержащихся в пункте 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 года N 5.

Административное наказание назначено ИП ФИО1 с применением положений установленным статьями 3.1, 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в минимальном размере санкции части 1 статьи 15.27 названного Кодекса.

Постановление о привлечении к административной ответственности вынесено в пределах сроков давности привлечения к административной ответственности, установленных частью 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях для данной категории дел.

Не имеется оснований для применения положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по данному делу.

Нарушений норм процессуального закона, влекущих отмену принятых по делу судебных актов, в ходе производства по делу не допущено, нормы материального права применены правильно.

Обстоятельств, которые в силу пунктов 2 - 4 части 2 статьи 30.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях могли бы повлечь изменение или отмену обжалуемых судебных актов, при рассмотрении настоящей жалобы не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 30.6-30.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

РЕШИЛ:

Постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу ФИО2 № 09-92/23/25 от 20 октября 2023 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ИП ФИО1 - оставить без изменения, а жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в течение 10 суток в Верховный суд РС(Я) со дня получения или вручения копии постановления.

Судья В.П. Цыкунова