№ 1-182/2023
28RS0004-01-2022-008029-28
ПРИГОВОР
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
г. Благовещенск 11 октября 2023 года
Благовещенский городской суд Амурской области в составе:
председательствующего судьи Бокина Е.А.,
при секретаре Соловьёвой Ю.А.,
с участием: государственных обвинителей - помощников прокурора г. Благовещенска Самохваловой В.Ю., ФИО1,
подсудимого ФИО2,
защитника – адвоката Сулимова Д.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании уголовное дело по обвинению:
ФИО2, ***, ранее не судимого,
в отношении которого избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении,
обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 191 УК РФ,
УСТАНОВИЛ:
ФИО2 совершил сделку, связанную с драгоценными металлами, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, незаконные хранение и пересылка драгоценных металлов в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, в крупном размере.
Преступление совершено им в г. Благовещенске Амурской области при следующих обстоятельствах:
20 октября 2010 года Межрайонной инспекцией ФНС России № 1 по Амурской области в единый государственный реестр юридических лиц (далее по тексту ЕГРЮЛ) внесена запись за регистрационным номером <***> о создании юридического лица - общества с ограниченной ответственностью «Дальневосточная транспортная компания» (далее по тексту ООО «Дальтранскомпани») (ИНН <***>, ОГРН <***>), основным видом экономической деятельности которого являютсяработы геолого-разведочные, геофизические и геохимические в области изучения недр и воспроизводства минерально-сырьевой базы.
22 октября 2014 года Межрайонной инспекцией ФНС России № 1 по Амурской области в ЕГРЮЛ внесена запись за регистрационным номером 2142801084138 о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица - ФИО2 (генеральный директор).
14 августа 2015 года Департаментом по недропользованию по Дальневосточному федеральному округу (Дальнедра) за регистрационным номером 2779/БЛГ 02754 БР ООО «Дальтранскомпани» в лице генерального директора ФИО2 выдана лицензия БЛГ 02754 БР с целевым назначением и видами работ: геологическое изучение, разведка и добыча золота россыпного. Согласно вышеуказанной лицензии участок недррасположен в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе Амурской области, участок лицензии имеет статус горного отвода, дата окончания действия лицензии - 31 декабря 2027 года.
Федеральным законом № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» (далее по тексту Федеральный закон № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года) установлены правовые основы регулирования отношений, возникающих в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и драгоценныхкамней, их добычи, производства, использования и обращения (гражданского оборота).
Согласно п. 1 ст. 2 Федерального закона № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года вопросы владения, пользования и распоряжения участками недр, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, находятся в совместном ведении Российской Федерации и субъектов Российской Федерации.
Согласно п. 3 ст. 2 Федерального закона № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года субъекты добычи драгоценных металлов и драгоценных камней, указанные в ст. 4 настоящего Федерального закона, могут получать участки недр, содержащие драгоценные металлы и драгоценные камни, в пользование на основании выданных в соответствии с законодательством Российской Федерации о недрах (Закон Российской Федерации № 2395-1от 21 февраля 1992 года «О недрах» (далее по тексту Закон РФ №2395-1 от21 февраля 1992 года) лицензий на добычу драгоценных металлов и драгоценных камней.
Согласно п. 1 ст. 4 Федерального закона № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года добыча драгоценных металлов и драгоценных камней могут осуществляться исключительно организациями, получившими в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами, специальные разрешения (лицензии).
В соответствии со ст. 11 Закона РФ №2395-1 от 21 февраля 1992 года лицензия на пользование недрами является документом, удостоверяющим право пользователя недр на пользование участком недр в определенных границах в соответствии с указанной в ней целью в течение установленного срока при соблюдении пользователем недр предусмотренных данной лицензией условий.
Ст. 12 Закона РФ №2395-1 от 21 февраля 1992 года регламентировано содержание лицензии на пользование недрами, в том числе, лицензия на пользование недрами должна содержать сроки действия лицензии и сроки начала работ (подготовки технического проекта выхода на проектную мощность, представления геологической информации на государственную экспертизу).
Так, согласно приложению № 1 являющемуся неотъемлемой частью лицензии БЛГ 02754 БР, выданной ООО «Дальтранскомпани», установлены сроки начала работ на участке недр, предоставленном в пользование, а именно после утверждения в установленном порядке технического проекта разработки месторождения срок действия лицензии определяется сроком отработки месторождения полезных ископаемых, исчисляемый исходяиз технико-экономического обоснования разработки месторождения полезных ископаемых, обеспечивающего рациональное использование и охрану недр. Кроме того, вышеуказанным приложением установлены следующие сроки:
- подготовка и утверждение в установленном порядке проекта работ по геологическому изучению недр (поискам и оценке золота россыпного), получившего положительное заключение экспертизы в соответствии с Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля 1992 года, не позднее 6 месяцев с даты государственной регистрации лицензии;
представление подготовленных в установленном порядке материалов по результатам геологического изучения (поискам и оценке месторождений золота россыпного) на государственную экспертизу запасов полезных ископаемых в соответствии с Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля 1992 года не позднее 6 месяцев с момента выявления месторожденийроссыпного золота;
подготовка и утверждение в установленном порядке работ по разведке месторождений россыпного золота, получившего положительное заключение экспертизы в соответствии с Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля 1992 года, не позднее 36 месяцев с даты государственной регистрации лицензии;
представление подготовленных в установленном порядке материалов по результатам разведочных работ на государственную экспертизу запасов полезных ископаемых в соответствии с Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля 1992 года не позднее 72 месяцев с даты государственной регистрации лицензии;
подготовка и утверждение в установленном порядке технического проекта разработки месторождений, согласованного в соответствии с Законом РФ №2395-1 от 21 февраля 1992 года, не позднее 84 месяцев с даты государственной регистрации лицензии;
сроки начала проведения геологического изучения недр и разведки месторождений полезных ископаемых: не позднее 6 месяцев с даты утверждения в установленном порядке соответствующего проекта работ, получившего положительное заключение экспертизы в соответствии с Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля 1992 года;
срок ввода месторождения в эксплуатацию: не позднее 6 месяцев с даты утверждения установленном порядке технического проекта разработки месторождений, согласованного в соответствии с Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля 1992 года.
Согласно ст. 23.2 Закона РФ №2395-1 от 21 февраля 1992 года разработка месторождений полезных ископаемых (за исключением добычи подземных вод, которые используются для целей питьевого водоснабжения или технического водоснабжения и объем добычи которых составляет не более 100 кубических метров) осуществляется в соответствии с утвержденными техническими проектами и иной проектной документацией на выполнение работ, связанных с пользованием недрами, а также правилами разработки месторождений полезных ископаемых по видам полезных ископаемых, устанавливаемыми федеральным органом управления государственным фондом недр по согласованию с уполномоченными Правительством Российской Федерации федеральными органами исполнительной власти.
В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации № 118 от 3 марта 2010 года «Об утверждении Положения о подготовке, согласовании и утверждении технических проектов разработки месторождений полезных ископаемых и иной проектной документации на выполнение работ, связанных с пользованием участками недр, по видамполезных ископаемых и видам пользования недрами» подготовка проектной документации заключается в разработке обоснованных технических и технологических решений, обеспечивающих выполнение условий пользования участком недр, рациональное и комплексное использование и охрану недр, а также выполнение требований законодательства Российской Федерации о недрах. Подготовка проектной документацииосуществляется пользователем недр или организацией, привлекаемой пользователем недр для подготовки проектной документации, на основании технического задания на проектирование, разработанного и утвержденного пользователем недр, и имеющейся геологической и иной информации о недрах. Проектная документация, за исключением технических проектов разработки месторождений общераспространенных полезных ископаемых и иной проектной документации на выполнение работ, связанных спользованием участками недр местного значения, до утверждения пользователем недр подлежит согласованию с комиссией, создаваемой Федеральным агентством по недропользованию или его соответствующим территориальным органом (далее по текст комиссия). Комиссия осуществляет согласование проектной документации в отношенииопределенных видов полезных ископаемых, в том числе:
- твердых полезных ископаемых - проект опытно-промышленной разработки месторождения, технический проект разработки месторождения, технический проект ликвидации или консервации горных выработок, скважин, иных подземных сооружений, технологическая схема первичной переработки минерального сырья.
В перечень, утвержденный Указом Президента Российской Федерации № 179 от 22 февраля 1992 года «О видах продукции (работ, услуг) и отходов производства, свободная реализация которых запрещена» (далее по тексту Указ Президента РФ № 179 от 22 февраля 1992 года), в том числе, включены драгоценные и редкоземельные металлы и изделия из них.
В соответствии со ст. 1 Федерального закона № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года в перечень драгоценных металлов входят: золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий), под добычей драгоценных металлов подразумевается извлечение драгоценных металлов из коренных (рудных), россыпных итехногенных месторождений с получением концентратов и других полупродуктов, содержащих драгоценные металлы.
Приказом Комитета Российской Федерации по драгоценным металлам и драгоценным камням № 146 от 30 октября 1996 года «О порядке отнесения изделий, содержащих драгоценные металлы, к ювелирным» (далее потексту Приказ Роскомдрагмета № 146 от 30 октября 1996 года) утверждено Положение о порядке отнесения изделий, содержащих драгоценные металлы, к ювелирным. Согласно данному Положению к ювелирным изделиям относятся изделия, изготовленные из драгоценных металлов и их сплавов, с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных, полудрагоценных, поделочных, цветных камней и других материалов природного или искусственного происхождения или без них, применяемые в качестве различных украшений, предметов быта, предметов культа и/или для декоративных целей, а также памятные, юбилейные и другие знаки и медали, кроме наград, статус которых определен в соответствии с законами Российской Федерации и Указами Президента Российской Федерации. Требования к ювелирным изделиям в части опробования и клеймения устанавливаются нормативными документами о пробах и клеймении ювелирных изделий из драгоценных металлов, действующих на территории Российской Федерации, в том числе, Указом Президента Российской Федерации № 1152 от 2 октября 1992 года «Об утверждении Положения о пробах и клеймении изделий из драгоценных металлов в Российской Федерации».
В период времени с 1 января 2020 года по 23 июня 2020 года у ФИО2, находящегося на территории Дальневосточного федерального округа, более точные дата, время и место не установлены, являющегося генеральным директором ООО «Дальтранскомпани», возник преступный умысел, направленный на совершение сделки, связанной с драгоценными металлами - золотом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а именно: Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля 1992 года, Федеральным законом № 41-ФЗ от 26 марта1998 года, Указом Президента РФ № 179 от 22 февраля 1992 года, которые запрещают свободный оборот драгоценных металлов на территории Российской Федерации, а также его незаконные хранение и пересылку в крупном размере. С целью реализации своего преступного умысла ФИО2, достоверно зная о том, что начало работ по добычезолота в 2020 году на участке недр, предоставленном в пользованиеООО «Дальтранскомпани», необходимо осуществлять после утверждения в установленном порядке технического проекта разработки месторождений полезных ископаемых, согласованного с комиссией, создаваемой Федеральным агентством по недропользованию или его соответствующим территориальным органом, придумал преступную схему, согласнокоторой он в отсутствие у ООО «Дальтранскомпани» технического проекта разработки месторождений полезных ископаемых на 2020 год, даст указание начальнику участка ФИО7 №9, неосведомленному о преступных намерениях ФИО2, об организации работ по добыче золота на лицензионном участке недр, расположенном в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе Амурской области, после чего, незаконно добытое золото ФИО2 будет хранить в золотоприемной кассе для дальнейшей пересылки в адрес акционерного общества «Новосибирский аффинажный завод» (далее по тексту АО «НАЗ»), а также последующей продажи переработанного АО «НАЗ» золота публичному акционерному обществу «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (далее по тексту ПАО «АТБ») с целью получения денежных средств.
В период времени с 1 января 2020 года по 23 июня 2020 года ФИО2, находясь на территории Дальневосточного федерального округа, более точные дата, время и место не установлены, являясь генеральным директором ООО «Дальтранскомпани», реализуя свой преступный умысел, направленный на совершение сделки, связанной с драгоценными металлами - золотом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а именно: Законом РФ № 2395-1от 21 февраля 1992 года, Федеральным законом № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года, Указом Президента РФ № 179 от 22 февраля 1992 года, которые запрещают свободный оборот драгоценных металлов на территории Российской Федерации, а также его незаконными хранением и пересылкой в крупном размере, умышленно, из корыстных побуждений,осознавая общественную опасность и противоправный характер своих действий, предвидя неизбежность наступления общественно-опасного последствия в виде нарушения установленного порядка совершения сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации, и желая его наступления, достоверно зная о том, что у ООО «Дальтранскомпани» отсутствует утвержденный в установленном порядке техническийпроект разработки месторождений полезных ископаемых, согласованный с комиссией, создаваемой Федеральным агентством по недропользованию или его соответствующим территориальным органом, на 2020 год, при неустановленных обстоятельствах, дал указание начальнику участка ФИО7 №9, неосведомленному о преступных намерениях ФИО2, об организации работ по непосредственной добыче золота на лицензионном участке недр, расположенном в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе Амурской области.
Так, 23 июня 2020 года, более точное время неустановлено, комиссией в составе генерального директора ООО «Дальтранкомпани» ФИО2, начальника участка ФИО7 №9, съемщика-доводчика АЕ произведен съем золота на участке недр, расположенном в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе Амурской области, с промывочного прибора№ 1 массой 1 110 гр., что подтверждается актом № 1 на съем золота от 23 июня 2020 года. После чего, в этот же день, ФИО2, продолжая реализацию своего преступного умысла, направленного на совершение сделки, связанной с драгоценными металлами - золотом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, аименно: Законом РФ №2395-1 от 21 февраля 1992 года, Федеральным законом № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года, Указом Президента РФ № 179 от 22 февраля 1992 года, которые запрещают свободный оборот драгоценных металлов на территории Российской Федерации, а также его незаконными хранением и пересылкой в крупном размере, умышленно, изкорыстных побуждений, осознавая общественную опасность и противоправный характер своих действий, предвидя неизбежность наступления общественно-опасного последствия в виде нарушения установленного порядка совершения сделок с драгоценными металлами натерритории Российской Федерации, и желая его наступления, достоверно зная о том, что золото массой 1110 гр. является незаконно добытым, и, соответственно, не является ювелирным и бытовым изделием на основании Приказа Роскомдрагмета № 146 от 30 октября 1996 года, поручил начальнику участка ФИО7 №9, неосведомленному о преступных намерениях ФИО2, поместить незаконно добытое золото массой1110 гр. в золотоприемную кассу, находящуюся на территории участка недр,расположенного в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе Амурской области, где ФИО2 в период с 23 июня 2020 года по 25 июня 2020 года незаконно хранил вышеуказанное золото, с целью его дальнейшей пересылки.
После чего, 25 июня 2020 года ФИО2, находясь в г. Благовещенске Амурской области, более точные время и место неустановлены, являясь генеральным директором ООО «Дальтранскомпани», продолжая действовать в рамках своего преступного умысла, направленного на совершение сделки, связанной с драгоценными металлами - золотом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а именно: Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля1992 года, Федеральным законом № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года, Указом Президента РФ № 179 от 22 февраля 1992 года, которые запрещают свободный оборот драгоценных металлов на территории Российской Федерации, а также его незаконными хранением и пересылкой в крупном размере, умышленно, из корыстных побуждений, осознавая общественную опасность и противоправный характер своих действий, предвидя неизбежность наступления общественно-опасного последствия в виде нарушения установленного порядка совершения сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации, и желая его наступления, достоверно зная о том, что золото массой 1 110 гр. является незаконно добытым, и, соответственно, не является ювелирным и бытовымизделием на основании Приказа Роскомдрагмета № 146 от 30 октября 1996 года, осуществил незаконную пересылку незаконно добытого золота массой 1 110 гр. посредством транспортировки через Главный центр специальной связи г. Благовещенска Амурской области на основании описи-накладной № 1 от 25 июня 2020 года, а также реестра № 1 от 25 июня 2020 года в адрес сотрудников АО «НАЗ», неосведомленных о преступных намерениях ФИО2, в рамках договора на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов № 69-20, заключенного 2 декабря 2019 года между ООО «Дальтранскомпани» и АО «НАЗ».
Доставка незаконно добытого золота массой 1 110 гр. в АО «НАЗ» произведена 26 июня 2020 года Управлением специальной связи по Новосибирской области, что подтверждается реестром № 13994716 от 26 июня 2020 года, а также предварительным актом приема металла № 408з от 26 июня 2020 года. Согласно предварительному акту приемаметалла № 408з от 26 июня 2020 года фактическая масса золота, поступившего от ООО «Дальтранскомпани» в адрес АО «НАЗ», составила 1108,2 гр.
В рамках договора на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов № 69-20 от 2 декабря 2019 года АО «НАЗ» произведена приемная плавка и лабораторный анализ сырья, что подтверждается расчетом № 430 от 2 июля 2020 года. Согласно расчету № 430 от 2 июля2020 года масса золота в химической чистоте составила 919 гр.
После чего, 3 июля 2020 года АО «НАЗ» в рамках договора купли-продажи золота в слитках № 20-586/19, заключенного 4 декабря 2018 года между ООО «Дальтранскомпани» и ПАО «АТБ», на основании спецификации № 141-3 от 3 июля 2020 года посредством транспортировки через закрытое акционерное общество «Специальная транспортная служба» химически чистое золото массой 911 гр. направлено в адрес ПАО «АТБ», чтоподтверждается актом приема-передачи ценностей № 402 от 3 июля 2020 года, справкой о приеме-передаче золота № 33-1 175 от 7 июля 2020 года, а также расчетом №33-1 174 от 7 июля 2020 года суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «Дальтранскомпани» за поставку золота по договору купли-продажи золота в слитках № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года (далее по тексту расчет № 33-1 174 от 7 июля 2020 года).Согласно расчету №33-1 174 от 7 июля 2020 года объем фактической поставки золота составил 911 гр., стоимость партии золота в рублях составила 3 683 640 рублей 16 копеек (с учетом вычета стоимости ресурсов за предварительный расчет в сумме 9180 рублей 33 копейки), что соответствует крупному размеру в соответствии с примечанием к ст. 170.2 УК РФ.
Так, 6 июля 2020 года на расчетный счет ООО «Дальтранскомпани»№***, открытый в ПАО «АТБ», от ПАО «АТБ» поступили денежные средства в сумме 3 000 000 рублей 00 копеек с основанием платежа: «Зачет суммы предварительного расчета согласно распоряжению №ДМ20-1340 от 6 июля 2020 года, договор № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года».
После чего, 7 июля 2020 года на расчетный счет ООО «Дальтранскомпани» №***, открытый в ПАО «АТБ», от ПАО «АТБ» поступили денежные средства в сумме 683 640 рублей 16 копеек с основанием платежа: «Расчет за поставленную партию золота в соответствии с п. 4.2 договора купли-продажи золота в слитках № 20-586/19от 4 декабря 2018 года. НДС не предусмотрен».
Таким образом, в период с 1 января 2020 года по 7 июля 2020 года ФИО2, находясь на территории Дальневосточного федерального округа, являясь генеральным директором ООО «Дальтранскомпани», умышленно, из корыстных побуждений, осознавая общественную опасность и противоправный характер своих действий, предвидя неизбежность наступления общественно-опасного последствия в виде нарушенияустановленного порядка совершения сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации, и желая его наступления, достоверно зная о том, что на 2020 год у ООО «Дальтранскомпани» отсутствует утвержденный в установленном порядке технический проект разработки месторождений полезных ископаемых, согласованный с комиссией, создаваемой Федеральным агентством по недропользованию или его соответствующим территориальным органом, совершил сделку, связанную с драгоценными металлами - золотом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а именно: Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля 1992 года, Федеральным законом № 41-ФЗ от26 марта 1998 года, Указом Президента РФ № 179 от 22 февраля 1992 года, которые запрещают свободный оборот драгоценных металлов на территории Российской Федерации, а также его незаконные хранение и пересылку в крупном размере.
В судебном заседании подсудимый ФИО2 вину в предъявленном ему обвинении не признал, суду показал, что осенью 2019 года они заключили договор на геологоразведочные мероприятия, загнали на участок буровую, людей и осуществлялись буровые мероприятия и разведка участка. Люди были до декабря месяца, а потом ударили сильные морозы в январе и бурение остановилось. По результатам бурения они провели экспертизы, взвешивание и тому подобное. На основании этого, необходимо было запросить, чтобы сделали технический проект. Приблизительно по тем подсчетам они уже понимали, какой объем золота у них будет. Технический проект взялся делать ФИО7 №10, так как он был заместителем генерального директора. Они передали сопутствующие документы ФИО7 №2, заключили с ним договор на изготовление технического проекта и заплатили ему за все мероприятия 300 000 рублей. Это был февраль месяц 2020 года. На подготовку технического проекта ФИО7 №2 попросил 2-2,5 месяца. К концу мая они получили бы все разрешительные документы, квоту, перезаключили бы договор с аффинажным заводом и ПАО "АТБ" и приступили бы к работам. На этом фоне, 5-10 апреля 2020 года они провели собрание учредителей и решили, что людей они отправляют, но при этом в марте месяце собравшись двумя учредителями решили, что для улучшения производства им необходимо приобрести минимум 3 единицы техники в лизинг. У них были деньги на расчетном счету, потому что 2019 год отработали неплохо. Заключили договор и взяли 3 единицы техники в лизинг и отправили их на участок (2 самосвала и погрузчик 3 кубовый). После 9 мая возникло такое ощущение, что документов они могут не дождаться. Он начал искать ФИО7 №2, потому что на звонки он не отвечал, дома не появлялся, на работе не было. 15 мая на него вышел ФИО7 №9, сказал, что техника практически готова, восстановили и спросил, какими мероприятиями они будут заниматься. Он попросил ФИО7 №9, в связи с тем, что к концу сезона 2019 года один из приборов очень сильно наклонился и был большой снос по колоде, золото приходилось поднимать наверх и перемывать его заново, установить прибор и провести подготовительные работы, для того, чтобы при получении документов сразу впустить его в работу. Бывают такие нюансы, что запускают прибор, а потом 2-3 недели налаживают, то одно сломается, то второе. ФИО7 №9 сказал, что как только установит, отрепетирует, потом сообщит. 29 мая он собирался выезжать на участок, потому что ФИО7 №2 так и не дождался, и ФИО7 №9 выходит на связь по интернету и сообщает, что приехали работники, предоставили бумагу с «Амурнедр», остановили проверку прибора и изъяли все золото, которое они сняли с колоды. Он спросил, были ли еще документы, кроме с «Амурнедр», ФИО7 №9 сказал, что ничего больше не было, но при этом сказал, что приехал ФИО7 №10 и забирает 2 единицы техники - экскаватор и бульдозер. 30 числа ФИО7 №9 повторно вышел на связь и сказал, что забрали золото, забрали книгу съемок, ФИО7 №10 сказал все бросать и уходить, потому что предприятие закрывается и работать не будет, забрали технику и уехали. В июне он приехал на участок, он пытался выйти на представителей УЭБ, на ФИО7 №12 с ФИО7 №13, которые не отвечали. Он в начале июня уехал на участок и первым делом осмотрел прибор, с которого они сняли золото, золото-приемную кассу и все остальное. В сейфе ЗПК он обнаружил золото. У них не был опечатан прибор, не опломбирована техника. Они приехали, забрали золото, ФИО7 №10 забрал технику и уехали. Неделю он побыл на участке, помог с ремонтом, предупредил, чтобы больше ничего не делали, иначе это чревато и выехал в г. Благовещенск. Пока находился на участке, он обговорил с начальником участка, переговорил с некоторыми работниками. ФИО7 №9 на тот момент сказал, что после того, как он его попросил установить прибор и поставить насос, а также провести подготовительные работы с прибором, через 4 дня позвонил ФИО7 №10 и сказал, что он возвращается на участок, запускаться, так как документы практически подписаны. ФИО7 №2 он нашел 24-25 июне и пригласил его к себе и задал несколько вопросов о том, где их документы, материалы, пробы и тому подобное. ФИО7 №2 сказал, что пробы находятся у него, а все документы он отдал ФИО7 №10. Он приехал, узнал, что их предприятием занимается ФСБ. У ФИО7 №10 было бесполезно что-то спрашивать, потому что после данных мероприятий, 02 июня за отсутствие на рабочем месте, он был уволен. Пока был на участке, ФИО7 №9 наводил порядок в сейфе, из которого было изъято золото. Сейф двухстворчатый, несгораемый, приблизительно полтора метра высотой, двухсекционный, в каждой секции по 2 ячейки. Золото которое он продал, его могли не увидеть при осмотре места происшествия. Смысла держать золото на участке не было, поэтому они его сплавили и сдали государству как положено. При этом, прежде чем его сдать он вышел на банк и уточнил есть ли возможность сдать этот килограмм, вышел на аффинажный завод, узнал, есть ли возможность его сдать. После того, как получил от них одобрения, тогда его и отправили. Деньги поступили на расчетный счет предприятия. С них была заплачена заработная плата, налоги, лизинг и все хозяйственные мероприятия. После того, как все произошло 29 мая, на них посыпались проверки в июне-июле. ФИО7 №10 стал писать во все инстанции, что они незаконно осуществляют деятельность. Все, кто приезжал, никаких нарушений не выявлял. До 29 мая он не давал указания ФИО3 начинать мыть, добывать золото. Давал только указание настраивать прибор, поставить его и подготовить к работе. После изъятия техники, на участке остался погрузчик и самосвал. Второй экскаватор был сломан. Данная техника может подавать сыпучий грунт и убирать его. Природоохранная прокуратура вызывала его и спрашивала у них документы, они предоставляли. На основании их проверки Росприроднадзор вынес ему предупреждение по ст. 17.3. После изъятия техники был ремонт оставшиеся сломанной техники. Нечем было работать. В конце июня он пригласил на собрание учредителей - ФИО7 №10, но он не явился. Через месяц подали еще одно заявление о том, чтобы он явился, потому что без собрания или его согласия невозможно загнать технику на участок. В июле ФИО7 №10 также не явился. Им было принято решение взять две единицы техники в аренду, экскаватор и бульдозер, с которыми они отработали до конца октября. Иных способов по реализации золота, кроме как продажа государству, не было. До конца 2019 года взаимоотношения с ФИО7 №10 были нормальные, в ноябре 2019 года при подписании авансового отчета он заметил, что некоторые запчасти и масла не идут к ним на работу, то есть масла, которые они никогда не брали, были в накладных. Он задал ФИО7 №10 вопрос, но ФИО7 №10 сказал, что это нормально, ничего страшного, деньги вернет. В феврале это повторилось на сумму 170 000 рублей. Он сказал ФИО7 №10, чтобы вернул ноябрьскую и февральскую сумму, потому что масло для холодильных установок им не нужно, а также был ремонт личного транспорта за счет предприятия. После этого начались разногласия. На данный момент ФИО7 №10 учредитель с уставным капиталом 99 %. На предприятии, он сделал журнал, приказы, материальную ответственность и передал все на участок. Первый замыв они написали в старый журнал, потом переоформили и отправили, потому что документы на транспортировку золота должны быть всегда. Они везут в контейнере и они должны лежать в контейнере. Если контейнер опломбировали здесь, то бухгалтер готовил документы и отправляли через спецсвязь. Договоры с аффинажным заводом были заключены в 2019 году. Они сплавили, взвесили, бухгалтер сделала документы на отправку в аффинажный завод, он приехал, подписал, поставил печати и спецсвязью все отправили. При настройке прибора, любое добытое золото не должно выбрасываться, а должно помещаться в сейф. Если оно находится в сейфе, то оно должно быть сдано государству. Была настройка прибора, технического проекта еще не было. Если заниматься промышленной добычей, то приборы работают круглосуточно, минимум по 22 часа в сутки. В актах съемки расписываются он, ФИО7 №9 и съемщик. Если его нет, то механик, третье лицо. Если он указан в актах, то приезжает, перепроверяет и подписывает. Когда настраивали прибор в мае 2020 года, тогда золото и было добыто, которое он отправил на аффинажный завод. Золото было получено на специально отведенном месте. Все документы, кроме технического проекта, были. Золото было получено в мае 2020 года при настройки прибора, не при добыче. В июне не могло быть добыто золото, потому что не было техники. Золото в сейфе ЗПК было в кегеле, сам кегель черный, то есть сосуд, в котором плавят золото. Кегель 15 на 15 см, туда входит 1 - 1,100 кг чистого золота, глубина 4, 5 см. Он был в сейфе до его приезда. Когда проводился осмотр места происшествия, его не было на участке. Скорее всего, УЭБ осмотрели и забрали верхнюю часть сейфа, потому что золото всегда хранилось в верхней части. Контейнеры и журналы находились в верхней части сейфа. Когда он приехал, золото было насыпано. Он его переплавил, но в связи с тем, что не было сопроводительных документов, на тот момент не был еще подключен компьютер, пришлось самостоятельного его вывезти. В Благовещенске подготовили документы и через спецсвязь направили на аффинажный завод.
В судебном заседании были исследованы показания подсудимого ФИО2, допрошенного в качестве обвиняемого, из которых следует, что примерно с 2013-2014 года по настоящее время он является генеральным директором ООО «ДТК». Учредителями общества являются он и ФИО7 №10 В период с 2017 года по декабрь 2020 года ФИО7 №10 также занимал должность заместителя генерального директора ООО «ДТК». Основным видом деятельность общества является добыча драгоценных металлов. В настоящее время общество занимается добычей драгоценного металла, а именно золота, в Селемджинскомрайоне Амурской области в верхнем течении р. Большой Караурак. У ООО «ДТК» имеется лицензия на пользование недрами БЛГ 02754 БР, выданная Амурнедра. Целевое назначение лицензии - геологическое изучение, разведка и добыча россыпного золота. Лицензия зарегистрирована 4 августа 2014 года и имеет срок действия до 31 декабря 2027 года.
У ООО «ДТК» заключен договор на оказание услуг по аффинажу золота с АО «Новосибирский аффинажный завод». Договор был заключен в декабре 2018 года на 2019 год с учетом сдачи 50 кг. золота. Договор с АО «Новосибирский аффинажный завод» автоматически пролонгируется до тех пор, пока какой-либо стороной не будут исполнены обязательства в полном объеме.
Постоянно обществом ведется геологическая разведка на определенных участках местности, в случае обнаружения на участке наличия драгоценных металлов, обнаруженное количество драгоценных металлов ставится на баланс предприятия, о чем составляется геологический отчет, который предоставляется в Амурнедра. После чего, в зависимости отзапасов золота предприятием составляется технический проект, который также утверждается Амурнедра сроком либо на 1 год, либо на 3 года, либо 5 лет. В техническом проекте указано количество золота, которое предприятие должно добыть за установленный техническим проектом период. Форма отчетности 5-ГР составляется предприятием после окончания промывочного сезона. Указанная форма отчетности также предоставляется в Амурнедра.
На основании согласованного технического проекта организация получает квоту в министерстве природных ресурсов, в данном случае Амурской области, на определенное количество золота, которое предприятие планирует добыть в промывочный сезон согласно техническому проекту и впоследствии сдать на аффинажный завод.
Таким образом, работы по добыче драгоценного металла ведутся на основании лицензии, технического проекта и поставленного на баланс предприятия золота.
Под добычей подразумевается промышленная добыча золота, осуществляемая при наличии технического проекта, однако, при подготовительных работах к промывочному сезону при помощи специализированной техники осуществляется не прямая добыча драгоценных металлов. Для настройки промывочного прибора необходимо прогнать определенный объем пород, чтобы определить наличие золота в колоде. В случае, если золото протягивается до конца колоды, то это означает, что прибор установлен неправильно, в связи с чем, производится съем золота, находящегося в колоде, и промывочный прибор перенастраивается снова. Золото, обнаруженное в ходе проведения настройки промывочного прибора, не выбрасывается, а актируется и убираются в сейф под пломбу.
Технический проект заключатся на определенное время в зависимости от того объема золота, которое стоит на балансе предприятия и планируется добыть предприятием. В случае, если предприятие не выполняет план, указанный в техническом проекте, или перевыполняет его, то организацией выплачивается штраф государству.
В период времени с 1 января 2020 года по август 2020 года на балансе ООО «ДТК» золота не имелось. Кроме того, в указанный период времени у ООО «ДТК» отсутствовал технический проект, утвержденный Амурнедра. В данный период времени велась разведка и готовился проект по запасам россыпного золота. Проект запасов россыпного золота готовилФИО7 №2, который являлся маркшейдером и с которым у ООО «ДТК» был заключен договор на оказание услуг. В мае 2020 года документация была готова в полном объеме (карты, разрезы и иные документы), документацию ФИО7 №2 должен был сдать лично ему для подписания и направления в дальнейшем в Амурнедра, однако, ФИО7 №10 изъял у ФИО7 №2 всю первичную документацию, чтобы предприятие не смогло поставить золото на баланс и начать работать. ФИО7 №10 с 2018 года всячески препятствует деятельности организации, то есть ФИО7 №10 пытается осуществить рейдерский захват общества, ФИО7 №10 блокирует работу предприятия, подает иски в суд о наложении ареста на счета предприятия. 6 декабря 2020 года счета предприятия были заблокированы по инициативе ФИО7 №10 То есть в настоящее время в ПАО «АТБ» находится золото, добытое ООО «ДТК», однако, произвести за него расчет банк с обществом не может, так каквсе счета предприятия заблокированы.
В связи с указанными обстоятельствами, общество не имело возможности поставить золото на баланс и подготовить технический проект, при этом с 9 мая 2020 года, пользуясь положением заместителя генерального директора ООО «ДТК» и учредителя, ФИО7 №10 начал давать указания ФИО7 №9, являющемуся начальником участка, о началепромывочных работ, аргументируя это тем, что документы по запасам будут вот-вот готовы. При этом ФИО7 №10 уже изъял у ФИО7 №2 документы по запасам, то есть намеренно вводил в заблуждение ФИО7 №9, достоверно зная, что документы еще даже не переданы в Амурнедра.
Для того, чтобы общество имело возможность добывать золото им было принято решение о подготовке опытно-промышленного проекта на добычу золота, который был передан в июне 2020 года в Амурнедра, однако, до августа месяца опытно-промышленный проект Амурнедра не подписывался, а был утвержден только в середине августа 2020 года.
Добыча золота ООО «ДТК» в период с 1 января 2020 года по август 2020 года была разрешена, так как у общества имеется лицензия на добычу драгоценного металла.
В период с 1 января 2020 года по август 2020 года добыча золота ООО «ДТК» на участке золотодобычи, расположенном в Селемджинском районе в верхнем течении р. Большой Караурак, не осуществлялась. На участке находились рабочие, которые занимались подготовкой и ремонтом специализированной техники, предназначенной для добычи золота.
Золото изъятое сотрудниками полиции в ходе осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года в ЗПК было добыто ООО «ДТК» не в рамках промышленной добычи, а было добыто при настройке промывочного прибора, то есть обнаружено в колоде, указание о настройке оборудования дал ФИО7 №9 ФИО7 №10, который саботировал предприятие. Данный факт может подтвердить ФИО7 №9
После изъятия сотрудниками полиции золота в ходе осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года, то есть в период времени с 30 мая 2020 года по август 2020 года, работы по добыче золота на участке золотодобыче не велись до утверждения опытно-промышленного проекта.
В конце июня 2020 года в п. Новокиевский Увал Мазановского района автомобиль под его управлением был остановлен сотрудниками УФСБ России по Амурской области. Сотрудникам УФСБ России по Амурской области им были предоставлены все сопутствующие документы на россыпное золото, после чего, сотрудниками УФСБ России по Амурской области он был отпущен.
Он прибыл на участок 20-21 июня 2020 года, гдеФИО7 №9 поставил его в известность о том, что в сейфе находится россыпное золото. Почему золото не нашли в сейфе и не забрали его в ходе осмотра места происшествия ему неизвестно, так как он в осмотре места происшествия от 29 мая 2020 года участия не принимал. Досконально ли было осмотрено 29 мая 2020 года сотрудниками полиции ЗПК ему также неизвестно. Предполагает, что при изъятии находился ФИО7 №10, который мог указать сотрудникам полиции о том, чтобы они часть золота в ходе осмотра места происшествия не изымали, так как данный слиток был получен по указанию ФИО7 №10 в ходе настройки промывочного оборудования.
Акты на съем золота за период с 1 января 2020 года по 29 мая 2020 года были изъяты в ходе осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года сотрудниками полиции, а акты на съем золота за период с августа 2020 года по 31 декабря 2020 года находятся в ООО «ДТК».
26 июня 2020 года в АО «Новосибирский аффинажный завод» от ООО «ДТК» поступило 1 110 гр. золота в лигатуре или 911 гр. в химической чистоте.
Это были технические остатки золота, обнаруженные в колоде,при проверке оборудования, данное золото было передано в АО «Новосибирский аффинажный завод» по договору, заключенному в декабре 2018 года. Когда он обнаружил данное золото в сейфе, им было принято решение переплавить его, очистить от примесей и отправить на аффинажный завод.
Химически чистое золото массой 911 гр. после обработки на аффинажном заводе было продано ПАО «АТБ». Полученные денежные средства пошли на оплату фонда заработной платы рабочим, находящимся на участке.
Он непосредственно занимается плавлением золота, плавление осуществляется для того, чтобы убрать лишнюю грязь и золото было чистым, при плавлении подразумевается потеря золота в размере 5-7 %.
Вину в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 191 УК РФ, не признает, так как корыстного умысла у него не было, денежные средства, поступившие 6 июля 2020 года и 7 июля 2020 года на расчетный счет ООО «ДТК», были потрачены на оплату налогов и выплату заработной платы сотрудникам организации, а также на поступившие денежные средства были осуществлены окончательные расчеты с уволенными сотрудниками. Ни рубля из поступивших на расчетный счет денежных средств в свое личное пользование, владение и распоряжение он не получил, что может свидетельствовать об отсутствии у него корыстного умысла. Кроме того, организация имела лицензию на разведку и добычу месторождения россыпного золота, а также в июне 2020 года в Амурнедра им был передан проект на опытно-промышленную добычу золота, который был заблокирован сотрудниками полиции, что подтверждается документами, находящимися в его личной собственности. Ему вменена незаконная добыча золота в химической чистоте 911 гр., за что предусмотрена самостоятельная административная или уголовная ответственность. Вместе с тем, он или предприятие за незаконную добычу золота не привлекались, в установленном законом порядке данный факт не установлен.
(том № 4 л.д. 159-165, том № 5 л.д. 70-72)
Из протокола очной ставки между подозреваемым ФИО2 и свидетелем ФИО7 №10 от 4 февраля 2022 года следует, что на вопрос следователя ФИО2, что ходе допроса в качестве подозреваемого от 25 января 2022 года он указал, что проект запасов россыпного золота готовил ФИО7 №2, а также, что в мае 2020 года проект запасов россыпного золота был готов в полном объеме (карты, разрезы и иные документы), его должен был сдать Вам ФИО7 №2 для подписания и направления в дальнейшем в Амурнедра, однако, ФИО7 №10 изъял у ФИО7 №2 всю первичную документацию, чтобы предприятие не смогло поставить золото на баланс и начать работать, ФИО2 показал, что он подтверждает данные показания.
На вопрос следователя ФИО7 №10, подтверждает ли он показания ФИО2, ФИО7 №10 показал, что не подтверждает. Со слов ФИО7 №2, с которым он знаком с 2018 года по роду деятельности, ему известно, что в начале 2020 года (февраль-март) к ФИО7 №2 обратился ФИО2 с просьбой об оказании услуги, заключающейся в составлении документации по материалам разведки запасов золота налицензионной территории золотодобычи ООО «ДТК». ФИО7 №2 ранее имел опыт подготовки и обработки такой документации. Также ФИО7 №2 рассказал ему, что ФИО2 передал ему часть первичных полевых документов для работы, но их было недостаточно для подготовки отчета. Полевые геологоразведочные работы в конце 2019года - начале 2020 года должен был выполнить ИП ДО на основании договора №03/09/19 от 3 сентября 2019 года, заключенного между ним (ИП ДО) и ООО «ДТК». Как он понял со слов ФИО7 №2, эти разведочные буровые работы были выполнены лишь в минимальном объеме, что не позволяло надлежащим образом составитьотчет по геологическому изучению недр, в связи с чем, ФИО7 №2 его и не составил. У ФИО7 №2 он никаких документов не забирал и ФИО7 №2 не мог ничего передавать ни ему, ни ФИО2, кроме ранее полученных для составления отчетов первичных документов по геологоразведке. Со слов ФИО7 №2 все документы, которые он получал от ФИО2 для исполнения договора на оказание услуг,заключенного с ООО «ДТК», он ФИО2 и передал обратно примерно в декабре 2020 года. Он письменно обращался к ФИО2 как руководителю ООО «ДТК» с запросом от 20 мая 2020 года о предоставлении документации по разведке запасов россыпного золота ООО «ДТК». 25 мая 2020 года ФИО2 направил ему ответ с приложением документов, в котором было указано, что ИП ДО, с которым был заключен договор на геологоразведку, получив предоплату, не выполнил своих обязательств. Исходя из содержания документов, предоставленных к ответу, ФИО2 направлял ИП ДО претензии о возврате неотработанного аванса.
На вопрос следователя подтверждает ли ФИО2, что с 9 мая 2020 года ФИО7 №10 начал давать указания ФИО7 №9, который является начальником участка, о начале промывочных работ, аргументируя это тем, что документы по запасам будут вот-вот готовы. При этом ФИО7 №10 уже изъял у ФИО7 №2 документы по запасам, то есть намеренно вводил в заблуждение ФИО7 №9, достоверно зная, что документы еще даже не переданы в Амурнедра, ФИО2 показал, что подтверждает данные показания., эта информация ему стала известна сослов начальника участка ФИО7 №9
На вопрос следователя ФИО7 №10, подтверждает ли он показания ФИО2, ФИО7 №10 показал, что не подтверждает. С ФИО7 №9 в 2020 году он вообще не общался. С 2016 года ФИО7 №9 на работу привлекал сам ФИО2 Они были приятелями или даже друзьями, насколько он знает, дружили семьями, вместе отдыхали, отмечали праздники. В целом ФИО7 №9 всегда подчинялся непосредственно ФИО2 как руководителю ООО «ДТК», а неему. Он не имел никакого влияния на ФИО7 №9, поскольку с 1 июня 2020 года ФИО2 уволил его с должности заместителя генерального директора, с марта 2020 года у них уже возникли разногласия с ФИО2, а с апреля 2020 года по указанию ФИО2 ему прекратили начислять и выплачивать заработную плату. Соответственно и на участке золотодобычи с марта 2020 года ему не было нуждыпоявляться. Все указания по работе на участке золотодобычи ООО «ДТК», разработке недр, организации работ ФИО7 №9 давал только ФИО2, так как ФИО2 являлся генеральным директором общества, у него даже не было полномочий давать ФИО7 №9 такие указания. Других руководителей у ФИО7 №9, кроме ФИО2, не было. О допуске к работе непосредственно с добытым золотом на предприятии издаются приказы. Допущенные лица являются также материально ответственными. Такие приказы о допуске к работе с золотом имелись только в отношении самого ФИО2, ФИО7 №9 и съемщика-доводчика АЕ Следовательно, доступа к ЗПК у него не было. Давать указания ФИО7 №9, тем более заведомо незаконные, для него не было никакого смысла, поскольку его доля в ООО «ДТК» составляла только 49 %, а доля ФИО2 составляла 51%, то есть любые значимые вопросы, касающиеся деятельности компании, в том числе, распределении прибыли, распоряжения денежными средствами предприятия, а также счетами предприятия, ФИО2 мог решать самостоятельно большинством своих голосов. В связи с тем, что имуществом и денежными средствами предприятия распоряжался только ФИО2 как генеральный директор общества, только ему было выгодно дать указание ФИО7 №9 о том, чтобы начать промывочные работы на участке золотодобычи. Все выгоды от деятельности компании находились или могли находиться только под контролем ФИО2 Никаких отчетов и документов по деятельности компании ФИО2 ему длительное время не передавал, запретив всем сотрудникам со ним общаться и предоставлять какие-либо документы, в связи с чем, он был вынужден обратиться в Арбитражный суд Амурской области для истребования документов. Ранее, в периоды совместной работы, то есть в 2016-2019 годах ФИО2 всегда сам лично перевозил добытое золото, никому не доверяя этого. Весь процесс золотодобычи также ФИО2 всегда лично контролировал сам, регулярно и длительное время находясь непосредственно на участке. Таким образом, он ФИО7 №9 указание о начале промывочных работ не давал.
ФИО2 настаивает на своих показаниях, показал, что с ФИО7 №10 у них была договоренность, о том, что каждый год на участке золотодобычи должен был присутствовать хотя бы один человек с его стороны. Эти лица, принимавшие участие в процессе золотодобычи со стороны ФИО7 №10, были официально трудоустроены в ООО «ДТК» и получали заработную плату. За период с 2016 года по 2020 год не пропало ни одного грамма золота при передаче на аффинажный завод. Также хочет отметить, что присутствие руководителя при процедуре съема золота ничем не регламентировано, то есть он мог и не присутствовать при его съеме.
ФИО7 №10 показал, что в 2018 году им действительно был направлен в помощь АЕ на участок золотодобычи. ПД, был ли он трудоустроен официально, он в настоящее время сказать не может, однако, у него не было даже полномочий на съем золота, на его взвешивание и отдувку.
ФИО7 №10 подтвердил показания, что в период с апреля 2020 года по август 2020 года, то есть до момента получения ФИО2 одобрения Амурнедра опытно-промышленного проекта на проведение разведки и добычи золота по лицензии в бассейне р. Б. Караурак, уООО «ДТК» отсутствовали правовые основания для проведения разведки и добычи золота на территории Амурской области. Таким образом, ООО «ДТК» не могло добывать золото в период с января 2020 года по август 2020 года в связи с отсутствием поставленного на баланс запаса золота и отсутствием технического проекта.
ФИО4 показал, что добыча золота в период с апреля 2020 года по август 2020 года не велась, с указания ФИО7 №10 в мае 2020 года велась настройка промывочного прибора.
ФИО4 подтвердил показания о том, что золото массой 1 021 гр., изъятое сотрудниками полиции в ходе осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года в ЗПК было добыто ООО «ДТК» не в рамках промышленной добычи, а было добыто при настройке промывочного прибора, тоесть обнаружено в колоде, указание о настройке оборудования дал ФИО7 №9 ФИО7 №10 ООО «ДТК» имело право осуществлять настройку промывочного прибора не имея при этом технического проекта, согласованного Амурнедра.
ФИО7 №10 показал, что не подтверждает данные показания. Как он указывал ранее, никаких указаний ФИО7 №9, в частности по настройке промывочного прибора, он не давал. В 2020 году он не имел никакого отношения к текущей хозяйственной деятельности общества по осуществлению золотодобычи. ООО «ДТК» не имело права производить вообще какие-либо работы по золотодобыче, включая настройку промышленного оборудования, в том числе, промывочного прибора, без согласованного с Амурнедра технического проекта. До осуществления осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года он вообще не знал, что ООО «ДТК» осуществляет золотодобычу, поскольку по его информации в конце 2019 года не удалось должным образом провести геологоразведку, из-за чего не могла быть подготовлена разрешительная документация на ведение работ в сезон 2020 года. Это также было одной из причин изъятия его техники с участка золотодобычи (при изъятии техники я принимал участие).
ФИО2 подтвердил показания о том, что прибыл на участок золотодобычи 20-21 июня 2020 года, где ФИО7 №9 поставил его в известность о том, что в сейфе находится россыпное золото. Почему золото не нашли в сейфе и не забрали его в ходе осмотра места происшествия ему неизвестно, так как в осмотре места происшествия от 29 мая2020 года участия не принимал. Досконально ли было осмотрено 29 мая 2020 года сотрудниками полиции помещение ЗПК ему неизвестно, но может предположить, что при изъятии находился ФИО7 №10, который мог указать сотрудникам полиции о том, чтобы они часть золота в ходе осмотра места происшествия не изымали, так как данный слиток был получен по его указанию при настройке оборудования.
ФИО7 №10 вышеуказанные показания не подтвердил, показал, что при осмотре места происшествия 29 мая 2020 года он присутствовал, но непосредственно участия в осмотре сейфа ЗПК не принимал, в связи с тем, что у него не было допуска в ЗПК. Он даже не знал,что к этому времени уже была произведена золотодобыча и съемка золота, тем более в таком большом количестве. Никаких указаний сотрудниками полиции в ходе осмотра 29 мая 2020 года он не давал и давать не мог, так как не имеет таких полномочий. Пояснений в ходе осмотра ЗПК и изъятия имеющегося в ней золота от него не брали, поскольку он там не присутствовал. Он присутствовал только при проведении осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года, когда была изъята его техника. Когда он приехал на участок золотодобычи для участия в осмотре места происшествия, то вся техника была в рабочем состоянии и велась полноценная работа по добыче золота, а не настройка приборов.
На вопрос ФИО2 ФИО7 №10, имеет ли он горное образование, ФИО7 №10 пояснил, что не имеет. О том, что на участке велись именно горные работы ФИО7 №10 пояснил, что факт того, что ведутся именно горные работы может определить и человек без специального образования. Он видел, что велась выемка грунтов, вскрышныеработы. На участке работали бульдозер, экскаватор, соответственно, с экскаватора подавался грунт на промывочный прибор, который также работал. Кроме того, у него имеется большой опыт касающийся горных работ, с 1997 года он в данной сфере осуществляет трудовую деятельность, не в качестве работника, а руководителя. О том, что не ведутся работы по добыче золота, он узнал 29 мая 2020 года, когда принимал участие в осмотре места происшествия, в ходе которого была изъята его специализированная техника. Он являлся заместителем генерального директора ООО «ДТК», он также являлся учредителем ООО «ДТК», после того, как сотрудникамиполиции было изъято золото в ходе осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года, он акцентировал свое внимание на том, что необходимо осуществлять контроль за тем, ведется незаконная добыча золота ФИО2 или нет. В связи с чем, 29 мая 2020 года он передал ФИО7 №4 спутниковый телефон. Это было сделано им для того, чтобы поддерживать с ним связь. Хочет пояснить, что ФИО2 не разрешал никому пользоваться сотовой связью, потому что вел незаконную добычу золота в период с мая 2020 года по август 2020 года.
ФИО7 №10 не присутствовал на участке золотодобычи 29 мая 2020 года.
(том № 4 л.д. 230-238)
В судебном заседании подсудимый ФИО2 подтвердил показания данные на предварительном следствии в полном объеме.
Несмотря на непризнание подсудимым ФИО2 своей вины, его вина в совершении преступления, подтверждается следующими исследованными в судебном заседании доказательствами:
Из показаний свидетеля АЕ, допрошенного в ходе предварительного следствия по делу следует, что в период с 2017 года по настоящее время он трудоустроен в должности съемщика-доводчика в ООО «Дальневосточная транспортная компания» (далее по тексту ООО «ДТК»). Руководителем ООО «ДТК» является ФИО2. Офис организации расположен по адресу: <...> Октября, д. 94, офис 20. С момента его трудоустройства до октября 2020 года ООО «ДТК» занималось золотодобычей в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе. В его должностные обязанности входит съемка с прибора золотоносного концентрата, доводка на лотке идоводка в золотоприемной кассе, то есть отдув добытого золота и его просушка. Он начинал работать в золотодобывающих артелях еще с 1990 года, поэтому все нюансы работы по добыче золота ему известны в полном объеме.
Весь промывочный сезон в 2019 году он провел на участке золотодобычи, расположенном в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе, в качестве съемщика-доводчика.
В соответствии с правилами учета драгоценных металлов в промывочный сезон после каждой съемки золота с промывочного прибора в книгу актов на съем золота вносилась запись о весе добытого золота. Все добытое золото хранилось в золотоприемной кассе (далее по тексту ЗПК), расположенной на участке золотодобычи в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе.
О наличии у ООО «ДТК» документов, разрешающих добычу драгоценных металлов в 2020 году, ему ничего неизвестно. На участок золотодобычи, расположенном в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе Амурской области, в 2020 году он приехал 10 мая. Начальником участка являлся ФИО7 №9, в обязанности которого входила организация трудового процесса на участке золотодобычи. До момента начала промывочных работ, а именно до 23 мая 2020 года, на участке золотодобычи велись подготовительные работы, которые включали в себя настройку промывочного прибора и другой техники. Вскрышные работы по подготовке золотоносного грунта, который подается на промывочный прибор, были проведены еще в 2019 году. Работы велись на ключе Союзном. Входит ли ключ Союзный в лицензионный участок ООО «ДТК» ему неизвестно, однако, ФИО2 все время говорил, что документы в порядке. 23 мая 2020 года ФИО7 №9 передал работникам устное распоряжение ФИО2 о начале промывочных работ и с 23 мая началась добыча золота. Он непосредственно занимался съемкой с прибора золотоносного концентрата, его доводкой в ЗПК.
В мае 2020 года всеми работами на участке руководил ФИО7 №9,ФИО2 в мае 2020 года не появлялся. ФИО2 приехал только после изъятия 29 мая 2020 года сотрудниками полиции добытого золота.
Ключи от помещения ЗПК и от сейфа находились только у ФИО7 №9. У него имелись ключи от колоды промывочного прибора и от входа в ЗПК. Процесс доводки золота происходил следующим образом: он в присутствии начальника участка ФИО7 №9 снимал концентрат с колоды, затем концентрат транспортировался в ЗПК, после чего, ондоводил концентрат с помощью лотка до отдувочного концентрата, затем происходила его просушка и отдув в ЗПК. После чего, добытое золото взвешивалось и пересыпалось в полиэтиленовый мешок, который помещался в сейф ЗПК. В свою очередь, сейф опломбировался пломбиром № 1, который находился у ФИО7 №9 Количество добытого золота с каждой съемки вносилось в книгу актов добытого и сданного золота в граммах за сутки. Расписывались в книге, как правило, 2 присутствующих лица: он ФИО7 №9 Третьим в журнал был вписан ФИО2, который расписывался в журнале, когда приезжал за золотом. Распоряжался добытым золотом, исключительно ФИО2.
По приезду на участок ФИО2 обычно около 2 дней наблюдал за съемом золота, а также его доводкой. После чего, ФИО2 доставал все добытое золото из сейфа ЗПК и в одиночку переплавлял его в слитки в специальной муфельной печи, также находящейся в ЗПК. После плавки ФИО2, упаковывал слитки в контейнер и уносил с собой. При нем ФИО2 ни разу не опечатывал контейнер. Также ФИО2 расписывался в книгах актов добытого и сданного золота и забирал корешки актов, которые увозил с собой. Таким образом, ФИО2 забирал все добытое на участке золото, которым распоряжался единолично.
С 23 мая 2020 года до 29 мая 2020 года он каждый день осуществлял съемку концентрата с прибора и его доводку. При этом все добытое золото вносилось в книгу актов приема и сдачи золота. О том, сдавал ли ФИО2 добытое золото на аффинажный завод, как того требуют правила золотодобычи, ему неизвестно.
После изъятия добытого золота сотрудниками полиции 29 мая 2020 года на участке золотодобычи, расположенном в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе, производилась заготовка золотоносных песков и их вывоз с участка «Союзный», где и было изъято 29 мая 2020 года золото сотрудниками полиции, на участок «ФИО6». Вывоз золотоносных песков производился с целью укрытия добытых объемов, так как прибор, находящийся на участке «ФИО6», промывает больше, а содержание концентрата больше на участке «Союзный». Кроме этого, золото, которое изъяли сотрудники полиции 29 мая 2020 года, было добыто на участке «Союзный» и его промывка вызвала бы подозрение, так как после изъятия золота сотрудниками полиции ему стало известно, что с документами, разрешающими осуществление добычных работ, что-то не в порядке. 19 июня 2020 года на участок золотодобычи приехал ФИО2 и по его команде снова запустили промывочный прибор. В период с 20 июня 2020 года по 23 июня 2020 года им была произведена съемка золота весом около 1 128 гр. Добытое золото также было внесено в книгу актов на съем золота и переплавлено ФИО2 в слиток. Где в настоящее время находится книга актов на съем золота за июнь 2020 года ему неизвестно. Уже рано утром 24 июня 2020 года ФИО2 уехал с участка золотодобычи. Сдал ли ФИО2 добытое золото на аффинажный завод ему неизвестно.
(том № 3 л.д. 43-46)
В судебном заседании свидетель ФИО7 №5 показала, что она работала в ПАО «АТБ» 15 лет с 2007 года, ушла в октябре 2022 года. В период с 2018 по 2020 года работала в должности либо ведущего, либо главного специалиста по операциям с драгоценными металлами. В ее обязанности входило заключение договоров, сбор документов у недропользователей, направления их на регистрацию и госхран. Порядок заключения договора купли-продажи он для всех клиентов единый. Предприятие предоставляет документы, необходимые для регистрации договора купли - продажи. Это лицензия, квота, карточка предприятия, уведомление о постановке в пробирную палату и отчет по операциям. Нужен договор с аффинажным заводом. Этот договор заключается между предприятием и аффинажным заводом, с которым они работают. Договор предоставляется в четырех экземплярах. Один достается банку, другой клиенту, один в гохран и один в аффинажный завод. Когда заключили договор, отправляют на регистрацию в гохран. Гохран регистрирует. Гохран полностью отслеживает работу с драгоценными металлами. После того, как они заключили договор, ждут поставку от клиента на аффинажный завод для его переработки. Клиент может сам позвонить и сказать, что направил посылку. После того, как металл поступает на аффинажный завод, он на основании письма клиента дает в банк подтверждение о том, что действительно конкретный объем металла поступил от предприятия по договору купли-продажи. На основании этого письма, клиент может попросить банк предварительный расчет, в случае если это прописано в договоре. Они могут клиенту выдать предварительный расчет, не более 85% от стоимости металла, от того количества, которое отправлено. Они работают непосредственно с тем металлом, который уже поступил на аффинажный завод. Аффинажный завод дает подтверждение, что поступило золото в килограммах, что не превышает квоты. После того, как набирается определенное количество металла на заводе, они делают его в пользу банка, так как клиентов много. Они забирают этот метал и в дальнейшем либо продают, либо зачисляют его на банковский счет. Они покупают у клиента, рассчитывают клиента за этот металл по условиям договора. Перечисляют денежные средства на счет, который указан в договоре. Если же металл зачисляется на банковский счет, то соответственно этот метал зачисляется на банковский счет и он лежит до распоряжения клиента, когда он хочет его продать. Если он хочет продать, то он направляет им заявление о том, что какое-то количество металла они хотят продать. Они продают день в день и в течении дня они перечисляют клиенту денежные средства. С договором купли-продажи от 4 декабря 2018 года между ПАО «АТБ» и ООО «ДТК» было все тоже самое. Не помнит, кто занимался этим договором, либо она, либо руководитель. Не помнит, какая была квота, когда она работала, она все предоставляла по запросу. Не помнит, когда проходила сделка. У ООО «ДТК» был открыт металлический счет. Был пункт в договоре между ПАО «АТБ» и ООО «ДТК» «до полного исполнения обязательств». Если у ООО «ДТК» на расчетном счете лежит металл, то договор продолжает действовать. Нарушений при заключении договора у ООО «ДТК» не имелось.
Из показаний свидетеля ФИО7 №5, допрошенной в ходе предварительного следствия по делу следует, что в настоящее время она работает в должности главного специалиста отдела сопровождения и расчетов департамента по работе с драгоценными металлами ПАО «АТБ». В ее должностные обязанности входит заключение договоров с недропользователями по купле-продаже драгоценных металлов, расчет снедропользователями по реализации золота, оплата транспортных услуг контрагентам.
Договор купли-продажи золота между банком и предпринимателем заключается следующим образом: недропользователь предоставляет в банк ежегодную квоту, полученную им в министерстве природных ресурсов, лицензию на добычу драгоценных металлов, договор с аффинажным заводом, свидетельство о регистрации юридического лица, выписку из ЕГРЮЛ, сведения об открытых счетах в ПАО «АТБ». Обычно договорзаключается сроком на 1 год, но возможно его продление до исполнения обязательств сторонами согласно п. 9 договора, либо до его расторжения. Договор заключается с целью покупки банком золота у недропользователя, регулирования и учета оборота драгоценных металлов государством. После заключения договора добытое золото сдается недропользователем на аффинажный завод, после чего, банк приобретает у клиентаобработанное после аффинажа золото, оплачивая его стоимость по учетной цене Центрального банка РФ на день совершения сделки.
Существует 2 варианта продажи клиентом драгоценных металлов: физическая продажа, то есть, когда клиент поставляет металл на аффинажный завод, после его переработки банк по заключенному договору забирает металл с завода в хранилище банка и покупает его сразу у клиента, а также второй вариант, когда банк связывается с клиентом по вопросу зачисления металла на специальный (металлический) счет для его продажи в будущем.
Договор купли-продажи золота в слитках № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года был заключен банком с ООО «ДТК» сроком действия до 2019 года, однако, он был продлен до исполнения сторонами обязательств согласно п. 9 договора, то есть руководитель ООО «ДТК» ФИО2 предоставил при заключении договора квоту на 50 кг. золота, планируемого к добыче в 2019 году.
По состоянию на 31 декабря 2019 года на счете у ООО «ДТК» находилось 1 700 гр. золота, которое было куплено у общества банком 28 февраля 2020 года, расчет по сделке с обществом был произведен 2 марта 2020 года, после чего, остаток золота на лицевом счете ООО «ДТК» был нулевой.
В начале 2020 года от ООО «ДТК» в ПАО «АТБ» не поступала квота на планируемую добычу золота. Она подготовлена министерством природных ресурсов Амурской области 19 августа 2020 года на объем 15 кг. золота и поступила в банк в августе 2020 года.
По факту сделки, совершенной 7 июля 2020 года, касающейся продажи ООО «ДТК» в лице генерального директора ФИО2 химически чистого золота массой 911 гр. ПАО «АТБ», ФИО7 №5 пояснила, что данный металл не был на счете у клиента.Клиент, в данном случае ООО «ДТК» в лице генерального директора ФИО2, самостоятельно поставил золото в адрес АО «Новосибирский аффинажный завод» для переработки, после чего, банк забрал золото с завода и рассчитался с клиентом. Сумма сделки составила 3 692 820 рублей 49 копеек, но клиенту было перечислено 683 640 рублей16 копеек, в связи с тем, что ранее клиенту был выдан предварительный расчет в сумме 3 000 000 рублей 00 копеек в счет будущей продажи золота банку. Денежные средства переводились на расчетный счет ООО «ДТК» № ***, указанный в договоре. Банк золото не хранит, а сразу реализует на межбанковском рынке, следовательно, золото массой 911 гр. было сразу реализовано банком.
19 августа 2020 года между ПАО «АТБ» и ООО «ДТК» был заключен договор купли-продажи драгоценных металлов № 20-787/20. Сколько золота было куплено банком у ООО «ДТК» по договору купли-продажи золота в слитках № 20-787/20 от 19 августа 2020 года ей неизвестно, однако, в соответствии с вышеуказанным договором банк мог приобрести у ООО «ДТК» 15 кг. золота, но сколько фактически было купленозолота банком она сказать не может.
Золото, полученное в рамках договора, заключенного с банком от какой-либо организации, отличительных признаков организации не имеет, по причине того, что золото поступается с аффинажного завода обработанным в слитках 99,99 пробы. Соответственно, идентифицировать золото по признаку того, какой организацией оно предоставлено, не возможно.
(том № 3 л.д. 88-92)
В судебном заседании свидетель ФИО7 №5 показала, что она подтверждает оглашенные показания в полном объеме. Дополнительно суду показала, что денежные средства от покупки металла поступили на счет ООО «ДТК», не личный счет ФИО2.
В судебном заседании свидетель ФИО7 №7 показала, что ФИО2 ей знаком, в связи с выполнением своих служебных обязанностей. В ее служебные обязанности входит общение с недропользователями. ФИО2 выступает в качестве юридического лица, он генеральный директор Транскомпани. Она рассматривала обращение Транскомпани о выдачи отказа в приобретении золота. Предприятие обращается в министерство природных ресурсов с заявлением, подтверждающими документами. Это обычно лицензия и технический проект на добычу. При этом указывают количество золота. Министерство рассматривает и выдает ответ, письмо. По законодательству недропользователи, которые ведут добычу золота в субъекте, обязаны в первую очередь предложить золото субъекту и в Гохран купить золото. В их области не создан фонд, поэтому область не может приобрести золото. Они написали, что Амурская область не может приобрести, так как у них нет фонда, поэтому они отказываются в приобретении. Их организация обязательна в продаже золота. Без их письма предприятие не сможет реализовать золото. Предприятие должно обратиться в банк. Разрешительные документы выдаются на год, если обращение в 2020 году, то отказ на весь 2020 год. Обращение было в августе 2020 года, были представлены технический паспорт, заявление, копии согласования, акт. В 2019 был отказ. После этого золото должно уйти в госхран.
В судебном заседании свидетель ФИО7 №1 показал, что в занимаемой должности он с июля 2016 года. В его обязанности входило: согласование технических проектов на разработку месторождений твердых, полезных ископаемых, это одна из сфер, которой он непосредственно занимается, рассмотрение проекта, разработка. Он входил в комиссию согласования «Федеральная комиссия по разработке месторождений твердых, полезных ископаемых». Непосредственно эта комиссия согласовывает технические проекты. ООО «ДТК» имела лицензию на пользование недрами. Объектом недропользования был Большой Караурак это река в Селемджинском районе. ООО «ДТК» обращалось в их компанию для согласования технического проекта на разработку месторождения. Они не один проект согласовали в разное время. Не помнит, был ли в 2020 году согласован технический проект. Для того, чтобы согласовать технический проект, нужно представить проект на комиссию. Они подают заявление, технический проект, члены комиссии рассматривают, потом заседание, на котором все смотрят и голосуют за или против. В законе о недрах определенно, что добыча возможна при наличии согласованного технического проекта. Без проекта это незаконно. Чтобы организация занималась добычей драгоценных металлов, у нее должно быть золото на запасе, потому что одна из составляющих, для согласования технического проекта является наличие протокола запаса. Если он есть и он стоит на балансе, то они могут на эти запасы согласовывать технический проект. Если запасов нет, комиссия не согласовывает. Ведение любых горных работ без горного отвода, который входит в технический проект, можно производить только тогда, когда есть горнотехнические аспекты. Есть разрешение и согласовано проведение любых горных работ в границе горного отвода. Настройка оборудования – это одно из составляющих горных работ.
Из показаний свидетеля ФИО7 №11, допрошенного в ходе предварительного следствия по делу следует, что с 17 июля 2016 года по настоящее время он работает в должности геолога 1 категории Амурского филиала ФГУ ТФГИ по ДФО. В его должностные обязанности входит рассмотрение и согласование технических проектов на разработку месторождений твердых полезных ископаемых (он входит в составТКР ТПИ).
Лицензия на пользование недрами дает право на пользование недрами в соответствии с лицензионным соглашением (приложением), являющимся неотъемлемой часть лицензии. В приложении к лицензии указаны сроки проведения работ, виды работ, виды предоставляемой отчетной документации, регламент всех работ, связанных с пользованиемнедрами.
ООО «ДТК» является владельцем лицензии на пользование недрами БЛГ 02754 БР, объект недропользования расположен в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе.
В 2015 году ООО «ДТК» был подготовлен проект на геологоразведочные работы, по результатам проведенных работ был получен прирост запасов россыпного золота, утвержденный протоколом ТКЗ Амурнедра. На основании этого ООО «ДТК» в 2016 годуразработало технический проект на разработку утвержденных запасов золота (протокол согласования ТКР № 83/1 от 9 августа 2016 года). ООО «ДТК» сроком разработки указало период с 2016 года по 2018 год, а также проведение рекультивационных работ в 2019 году. Проведение данных работ обязательно указывается в техническом проекте. Составпроектной документации, предоставленной ООО «ДТК», соответствовал требованиям п. 3 положения о подготовке, согласовании и утверждении технических проектов разработки месторождений полезных ископаемых и иной проектной документации на выполнение работ, связанных с пользованием участками недр, по видам полезных ископаемых и видампользования недрами, утвержденного Постановлением Правительства РФ № 118 от 3 марта 2010 года, а также соответствовал требованиям, утвержденным приказами Минприроды России № 154 от 13 мая 2010 года и № 218 от 25 июня 2010 года, приказами Роснедра № 569от 4 июня 2010 года и № 1179 от 14 октября 2010 года. Согласованный технический проект дает право организации на ведение добычных работ.
Недропользователь вправе вносить изменение в технический проект в части корректировки календарного графика отработки месторождения. ООО «ДТК» в 2019 году было внесено изменение, отработка месторождения заканчивалась в 2019 году. Рекультивация была запланирована также на 2019 год.
При подготовке технического проекта его составной частью являются материалы горного отвода и договор аренды лесного участка. Материалы горного отвода оформляются и регистрируются в Управлении Ростехнадзора по Амурской области, договор аренды лесного участка заключается в министерстве лесного хозяйства и пожарной безопасности Амурской области. Ежегодно в конце каждого года занимающиеся добычей золотапредприятия предоставляют в Амурнедра форму статистической отчетности 5-ГР (по каждой лицензии), в которой отражают ежегодный уровень добычи золота.
По данным на 1 января 2020 года на балансе ООО «ДТК» запасов россыпного золота не числилось. Значит, у общества отсутствовали законные основания для добычи золота. Если золото добыто без указанных разрешительных документов, то недропользователь не сможет его сдать на аффинаж согласно установленным правилам сдачи золота государству, а значит не сможет производить с добытым золотом какие-либо действия. Соответственно, добытый драгоценный металл будет вовлечен в незаконный оборот. Протоколы ТКЗ Амурнедра и статистическая отчетность по форме 5-ГР позволяют вести учет разведанных запасов золота, а также добытых запасов золота.
26 июня 2020 года от ООО «ДТК» поступило заявление о согласовании технического проекта опытно-промышленной разработки, но технический проект ввиду многочисленных недочетов был отклонен и направлен на доработку. 30 июля 2020 года от генеральногодиректора ООО «ДТК» ФИО2 поступило повторное заявление о согласовании технического проекта опытно-промышленной разработки техногенного месторождения россыпного золота в бассейне верхнего течения р. Б. Караурак в Селемджинском районе Амурской области, после чего, технический проект был согласован. В соответствии с нимООО «ДТК» получило право опытно-промышленной разработки согласно техническому проекту. Добытое по данному техническому проекту опытно-промышленной разработки золото недропользователь вправе сдавать на аффинаж в соответствии с действующим законодательством РФ. Предоставленный отчет о проведенных работах по техническомупроекту опытно-промышленной разработки получил отрицательное заключение экспертов ТКЗ Амурнедра, то есть запасы не поставлены на баланс.
(том № 3 л.д. 187-190)
В судебном заседании свидетель ФИО7 №1 показал, что он подтверждает оглашенные показания в полном объеме. Дополнительно суду показал, что ООО «ДТК» в 2015 году был получен технический проект, который закончился в 2019 году. Следующий технический проект согласовали в августе 2020 года, то есть в этом промежутке ООО «ДТК» не имело согласованного технического проекта.
В судебном заседании свидетель ФИО7 №10 показал, что он является учредителем ООО «Дальневосточная транспортная компания», до него учредителем компании являлся ФИО2. На данный момент у ФИО2 1,01 %, а у него 98 %. На период с января 2020 года у него было 49 %, а у ФИО2 51 %. В 2020 году генеральным директором являлся ФИО2 изначально. Он (ФИО7 №10) пришел в 2015 году и стал учредителем, занимал должность заместителя генерального директора. У организации вид деятельности – добыча драгоценных металлов в бассейне р. Караурак в Селемджинском районе. В первом полугодии 2020 года у него не было допуска к добыче. 29 мая они выехали с сотрудниками УЭБ, по его заявлению, так как ему не возвращали технику и с того момента он узнал, что компания ведет добычу, не имея на это разрешительных документов. Не было технического проекта, план развития горных работ, квоты. Они изъяли технику, а сотрудники УЭБ изъяли металл. В дальнейшем выяснилось, что там еще был металл. Получением каких-либо документов занимается директор, этим должен был заниматься ФИО2. Он ему не давал поручения по этому поводу. В марте 2020 года они с ФИО2 не сошлись во мнении, в апреле месяце ФИО2 перестал ему выплачивать зарплату и с 1 июня Зарифьянов его уволил. В его обязанности входило обеспечение участка товарно-материальными ценностями, то есть купить запчасти и отправить. Он имел отношение только по обеспечению участка. Он не имеет отношения к проведению горных работ. Он не давал поручения ФИО7 №9. ФИО7 №9 человек ФИО2. ФИО2 ФИО7 №9 назначил начальником участка. ФИО7 №9 подчинялся только ФИО2 и больше никому. Там даже было написано определенное условие «только с личного указания ФИО2». Не все имеют доступ к объекту, где осуществляется добыча. Просто приехать на объект и находиться на базе можно, а для работы с драгоценными металлами нужен приказ о том, что имеется допуск. На тот момент допуск был у ФИО2, ФИО7 №9 и ФИО5, у него не было. До 2020 года организация осуществляла разведку и добычу, имела на это право. У них стояли запасы. В 2019 году они должны были провести разведку и поставить на баланс запасы, потому что они были отработаны. ФИО2 привлек компанию на добычу, а они не выполнили полноценно свою работу, и они запасы не поставили. Он делал запрос в общество, чтобы ему предоставили документы. Было заплачено 4 000 000 рублей. В данный момент, он как директор подал иск в Арбитражный суд, чтобы поставить точку в этом вопросе. В 2020 году у компании не было технического проекта, запасов. Не получили проект, потому что разведку не провели, не сделали отчет и не поставили запасы. Не были выполнены предварительные этапы для согласования. Он не мог давать указания в мае-июне о начале промывочных работ ФИО7 №9, потому что это делает только генеральный директор. Он обращался в Арбитражный суд для предоставления документов, это был их первый процесс с ФИО2, потому что он запрашивал документы по деятельности общества. Он был вынужден обратиться в суд. Суд удовлетворил, им предоставили частями и до сих пор не передали все документы. Он не занимался документами, которые были необходимы для получения технического плана, это ответственность генерального директора. Его задача была купить товар и отчитаться в бухгалтерии. Первичную документацию введет компания, которая ведет разведку, поэтому сейчас подан иск в Арбитражный суд, потому что они не передали первичную документацию. Они осуществили работу по бурению, а документы геолог не сделал. Первичная документация передается под акт приема-передачи. Этот акт прилагается в отчет. До 29 мая он не знал, что производиться добыча золота, когда они приехали, узнал, что оказывается, идет добыча, видел как изымали его технику прямо с полигона. На участке остался бульдозер ФИО2, он принадлежит компании. ФИО7 №2 ему знаком с 2018 года. Он не забирал у него никакую документацию. Вся первичная документация передается директору под акт приема-передачи. То, что Зарифьянов ему передал, то тот ему вернул, потому что переданной документации недостаточно было для оформления отчетности. Организация обязана сдать золото на аффинажный завод. Когда работает прибор и идет промывка – это добыча золота. На участке была произведена вскрыша. Чтобы намыть 2 кг золота, нужно промыть минимум 6 000 кубов, то есть предприятие 12 дней ввело добычу. Разведка производится по проекту бурения скважин. Когда они приехали с сотрудниками полиции 29 мая, работал промывочный прибор, сотрудники полиции снимали золото с промывочного прибора. Производилась выемка грунта. Была проведена горно-подготовительная работа. В нее входят вскрышные работы, выкучивание песка. Это все уже было. Ему известно, что было добыто 2 кг золота, так как при нем изъяли металл, а потом допрашивали. Когда они приезжали с сотрудниками, был изъят килограмм, точно до цифр не помнит. После того, как они уехали ФИО2, вывозил вторую партию золота.
Из показаний свидетеля ФИО7 №4, допрошенного в ходе предварительного следствия по делу следует, что в период времени с начала 2017 года по конец 2020 года он официально был трудоустроен в ООО «ДТК». Основным видом деятельности ООО «ДТК» является добыча драгоценных металлов, а именно золота. Работу он осуществлял на участке золотодобычи, расположенном в бассейне верхнего течения р. Б. Караурак в Селемджинском районе. На вышеуказанное место работы он был приглашен заместителем генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10, который впоследствии познакомил его с генеральным директором ООО «ДТК» ФИО2
В начале апреля 2020 года он прибыл на вышеуказанный участок золотодобычи в качестве водителя, осуществляющего работы на самосвале. Когда он прибыл на вышеуказанный участок, работы по золотодобыче еще не велись, а велись подготовительные работы, то есть ремонт техники. Добыча золота началась 23 мая 2020 года по распоряжению начальника участка ФИО7 №9, который, в свою очередь, получил указание о начале работ по золотодобыче от ФИО2 Ему не было известно о том, имеются ли у ООО «ДТК» документы, разрешающие добычу золота, об этом он не спрашивал ни у ФИО7 №9, ни у ФИО2, ни у каких-либо иных лиц, осуществлявших трудовую деятельность на участке золотодобычи.
Непосредственного отношения к добытому золоту он не имел, съемку золота с прибора производил лично ФИО7 №9, а также съемщик-доводчик АЕ, с которым его связывали дружеские отношения.
В его должностные обязанности входил подвоз на самосвале золотосодержащей породы от экскаватора и ее погрузка на промывочный прибор. К началу работ, то есть к 23 мая 2020 года, промывочный прибор был настроен и начались уже конкретные работы по промывке породы и добыче золота. Он подвозил на самосвале породу и грузил на прибор.Работы велись в дневную и ночную смены. Он работал в дневную смену. Указанные работы велись до 29 мая 2020 года, то есть до того момента, когда на участок золотодобычи приехали сотрудники полиции и изъяли все добытое золото, находящееся в ЗПК, пояснив начальнику участка ФИО7 №9, что работы по добыче золота ведутся незаконно, без определенных документов. Когда сотрудники полиции уехали с участка, ФИО7 №9 сказал, что пока работы останавливаются, что ФИО2 занимается оформлением разрешительных документов, а также, что когда доделают документы, они опять начнут работать.
ФИО7 №10 оставил ему на участке спутниковый телефон, с которого он иногда звонил ФИО7 №10 и рассказывал о ситуации на участке, так как ФИО7 №10 являлся одним из учредителей ООО «ДТК». В середине июня 2020 года на участок лично приехал ФИО2 и промывочные работы возобновились, только порода им подвозилась уже на другой прибор, находящийся выше старательского поселка на ключе ФИО6, притоке р. Б. Караурак. Прибор, на котором промывалась порода до 29 мая 2020 года, находящийся на участке «Союзный», был остановлен, но грунт на самосвале он подвозил именно оттуда. Он выполнял указания руководства, а именно начальника участка ФИО7 №9 ФИО2 приехал на участок где-то в середине июня 2020 года.
Хоть он и не имел доступа к ЗПК, ему от АЕ было известно о том, что в ЗПК промытая порода доводилась, а затем уже ФИО2 в одиночку переплавлял золото в слитки. Затем в конце июня 2020 года ФИО2 в одиночку уехал с участка, увез добытое золото, о чем ему сказал АЕ. Что стало с этим золотом ему неизвестно. После отъезда ФИО2 промывочные работы на участке остановились, однако, подвозка песков к прибору на ключе Лавровском продолжалась. Пески возили он и еще 2 водителя. Пески сгружались ими возле прибора. Затем промывочные работы начались уже в конце августа 2020 года и продолжались до начала ноября 2020 года. После чего, он уехал с участка и уволился из ООО «ДТК».
Со слов АЕ, с которым его связывали дружеские отношения, ФИО2 увез с участка около 1 128 гр. золота.
В период с мая 2020 года по август 2020 года ФИО7 №10 отсутствовал на участке и не мог отдавать распоряжения по добыче золота. Насколько ему известно, у ФИО2 и ФИО7 №10 в 2020 году были неприязненные отношения. Именно поэтому ФИО7 №10, не имея возможности находится на участке золотодобычи, дал ему спутниковый телефон. Все работы на участке в вышеуказанное время проводились поуказаниям, получаемым от ФИО7 №9 и ФИО2
(том № 4 л.д. 204-208)
В судебном заседании свидетель ФИО7 №12 показал, что им проводились оперативные мероприятия, по факту незаконной добычи золота ООО «ДТК» в 2020 году. Один из учредителей ООО «ДТК» обратился с заявлением в отношении второго учредителя ФИО2 о присвоении, растрате денежных средств, а также о незаконной добыче золота на участке р. Караурак Селемнджинского района. Была зарегистрировано заявление и с целью документирования противоправных действий, был осуществлен выезд в Селемнджинский район в 2020 году. Они туда ездили два раза. Изначально они направили запрос в Амурнедра и получили ответ, что у ООО «ДТК» отсутствуют правовые основания для добычи золота на территории Амурской области. В связи с этим они поехали в Селемджинский район 28 мая, чтобы проверить данную информацию. Приехав на участок, там был начальник участка ФИО7 №9. Они ему предъявили ответ с Амурнедра и попросили дать пояснения и выдать драгоценный металл находящийся на участке. Он открыл им ЗПК, в сейфе было около килограмма золота. Они его изъяли. Когда приехали на участок, шла работа, работал промывочный стол. На стол подвозились золотосодержащие пески, работал экскаватор, бульдозер, делали вскрышу. Нельзя сказать, что это делалось для настройки оборудования. Там проводились активные действия по добыче золота. Им также дали пояснения работники предприятия о том, что они не настраивают оборудование, а работают. Золото изымалось в ЗПК, в сейфе, его открывал ФИО7 №9. Там были понятые, ФИО7 №9, двое оперативных работников. Вторым оперативным работником был ФИО7 №13. Они все снимали на видео, фотографировали и все документировали. Они полностью все золото изъяли. Не могло быть такого, что они не заметили часть золота. Цель осмотра места происшествия – это изъятие всех вещественных доказательств. Пропустить килограмм золота – это нелепость. Помещение ЗПК, это отдельное здание на участке, которое огорожено высоким забором. Имеются замки, чтобы исключить доступ туда посторонних лиц. Ключи от замков находились у начальника участка и у ФИО5. Внутри ЗПК имелся стол для доводки породы, то есть породу доводить на лотке до золота. Внутри располагался сейф, который был закрыт на ключ. У ФИО7 №9 был ключ и он его открыл. Насколько он помнит, было 2 отсека. Там были документы, журналы поступления золота, акты. Драгоценный металл находился в этом сейфе, в коричневой текстолитовой коробке. Сам металл находился в полиэтиленовом пакете. ФИО7 №9 достал весы, они взвесили, там было 1022 грамма. Все проводимые мероприятия были зафиксированы протоколом осмотра места происшествия, это было 28-29 мая. Все понятые ознакомились, замечаний не поступило. По незаконной добыче золото было принято решение о возбуждении уголовного дела, далее оно расследовалось в с. Новокиевский Увал Мазановского района, чем оно закончилось, ему не известно. Потом подъехал второй учредитель ФИО7 №10. Сначала они заехали на этот участок с понятыми, а потом подъехал ФИО7 №10. Еще изымалась техника. Изымался корейский экскаватор «Doosan» и бульдозер. Они запрос делали в ростехнадзор и собственником этой техники была супруга ФИО7 №10. ФИО7 №10 написал заявление, что данная техника незаконно удерживается ФИО2 на участке. Кроме техники ФИО7 №10, были самосвалы, бульдозеры, еще один экскаватор. В дальнейшем они проводили оперативные мероприятия и узнали, что генеральный директор ООО «ДТК» вывез с участка килограмм золота. Это помимо того, который они изъяли. Они опять запросили сведения в Амурнедра и получили такой же ответ, что отсутствуют правовые основания для добычи золота на территории Амурской области. Затем сделали запрос в аффинажный завод. Там была такая процедура, сначала заключается договор с аффинажным заводом, по его мнению, был г. Новосибирск, потом заключается договор с банком, был ПАО «АТБ». Далее предприятие направляет драгоценный металл в аффинажный завод, где определяют пробу, доводят до химически чистого. Затем данный металл передается в банк, то есть предприятие продает банку драгоценный металл. Это был драгоценный метал не тот, который они изымали. У них появился вопрос откуда появился второй килограмм. Они начали повторно опрашивать сотрудников и выяснилось, что после их приезда, туда приехал генеральный директор предприятия и работал несколько дней. Было добыто около килограмма золота и Зарифьянов его увез в неизвестном направлении. Этот килограмм ФИО2 и реализовал в аффинажный завод. Данный метал был вовлечен в незаконный оборот. Предприятие добывало его без разрешительных документов. Существуют правила добычи драгоценного металла, которые регулируются законодательством РФ. К лицензии обязательно должно быть приложено лицензионное соглашение, в котором прописаны все правила и все нормативы добычи драгоценного металла на участке. В данном случае предприятие занималось незаконной добычей, потому что драгоценный металл не был поставлен на баланс. Сначала проводятся разведочные мероприятия, которые устанавливают количество драгоценного металла, содержащегося на участке. После того, как металл будет поставлен на баланс, предприятие должно приготовить технический проект. Это все делается исключительно для того, чтобы государство могло видеть оборот драгоценного металла. До продажи государство является собственником металла. Необходимо соблюсти определенные правила. Это грубейшее нарушение лицензионного соглашения, из-за этого отзывается лицензия.
Из протокола осмотра предметов (документов) от 08 января 2022 года следует, что объектом осмотра являются документы, представленные УМВД России по Амурской области на основании постановления № 3 о предоставлении результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд от 4 июня 2021 года, а именно:
Объектом осмотра № 1 является постановление № 3 о предоставлении результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд от 4 июня 2021 года, представленное на 2 белых листах формата А4. Данное постановление вынесено врио заместителя начальника УМВД России по Амурской области - начальникаполиции полковником полиции СА Согласно данному постановлению представляются результаты оперативно-розыскного мероприятия «наведение справок».
Объектом осмотра № 2 является запрос в Амурнедра от 26 мая 2020 года, представленный на 1 белом листе формата А4. Согласно данному запросу Амурнедра просят предоставить сведения о наличии у ООО «ДТК» правовых оснований для проведения разведочных работ и добычи золота за период с 1 января 2020 года по 26 мая 2020 года.
Объектом осмотра № 3 является копия ответа на запрос из Амурнедра от 26 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу на 1 января 2020 года на балансе ООО «ДТК» запасов россыпного золота не числилось, а также отсутствовали действующие проекты на проведение геологоразведочных и добычных работ.На дату исполнения запроса у ООО «ДТК» отсутствуют правовые основания для проведения геологоразведочных работ и добычи россыпного золота на территории Амурской области.
Объектом осмотра № 4 является запрос в Амурнедра от 13 мая 2021 года, представленный на 1 белом листе формата А4. Согласно данному запросу Амурнедра просят предоставить сведения о наличии у ООО «ДТК» правовых оснований для проведения разведочных работ и добычи золота за период с 1 января 2020 года по 1 августа 2020 года. В конце документа имеется неразборчивая подпись рядом с надписью: «Заместительначальника — начальник полиции ВГ».
Объектом осмотра № 5 является копия ответа на запрос из Амурнедра от 17 мая 2021 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу в период с 1 января 2020 года по 1 августа 2020 года у ООО «ДТК» отсутствуют правовые основания для проведения геологоразведочных работ и добычи золота, так как в указанный период времени у ООО «ДТК» не было действующего проекта на геологоразведочные работы или технического проекта на разработку месторождения россыпного золота.
Объектом осмотра № 6 является копия запроса в МИ ФНС России № 1 по Амурской области от 11 марта 2021 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному запросу МИ ФНС России № 1 по Амурской области просят предоставить заверенные копии бухгалтерских балансов ООО «ДТК» за 2018, 2019, 2020 годы.
Объектом осмотра № 7 является ответ на запрос из МИ ФНС России № 1 по Амурской области от 19 марта 2021 года, представленный на 1 белом листе формата А4. Согласно данному ответу МИ ФНС России № 1 по Амурской области направляет копии бухгалтерских отчетностей ООО «ДТК» за 2018, 2019 годы, а также разъясняет, что бухгалтерская отчетностьза 2020 год ООО «ДТК» не представлена.
Объектом осмотра № 8 является приложение к ответу на запрос из МИ ФНС России № 1 по Амурской области от 19 марта 2021 года, представленное на 22 белых листах формата А4. Приложением к ответу на запрос являются копии бухгалтерских отчетностей ООО «ДТК»за 2018, 2019 годы.
Объектом осмотра № 9 является копия запроса в АО «АТБ» от 11 марта 2021 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному запросу АО «АТБ» просят предоставить заверенные копии документов, подтверждающих взаимодействие между АО «АТБ» и ООО «ДТК», за период с 2018 года по 2020 год.
Объектом осмотра № 10 является ответ на запрос из АО «АТБ» от 12 марта 2021 года, представленный на 2 белых листах формата А4. Согласно данному ответу АО «АТБ» направляет копии запрашиваемых документов.
Объектом осмотра № 11 является приложение к ответу на запрос из АО «АТБ» от 12 марта 2021 года, представленное на 76 белых листах формата А4. Приложением к ответу на запрос являются копии следующих документов:
договора купли-продажи золота в слитках № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года с приложениями № 1,2, 3;
дополнительного соглашения от 24 сентября 2020 года к договору купли - продажи золота в слитках № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года;
договора купли-продажи золота в слитках № 20-787/20 от 19 августа 2020 года с приложениями № 1, 2, 3;
расчета суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «ДТК» № 33-1174 от 7 июля 2020 года;
справки о приеме-передаче золота № 33-1175 от 7 июля 2020 года;
подтверждения поступления 26 июня 2020 года в АО «НАЗ» от ООО «ДТК» минерального сырья с содержание химически чистого золота по данным ООО «ДТК» в количестве 921,3 гр.
спецификации № 141-з от 3 июля 2020 года;
расчета суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «ДТК» № 33-1062 от 29 мая 2019 года;
справки о приеме-передаче золота № 33-1063 от 29 мая 2019 года;
спецификации № 41-з от 27 мая 2019 года;
акта передачи ценностей № 25864178 от 27 мая 2019 года;
расчета суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «ДТК» № 33-1098 от 20 июня 2019 года;
справки о приеме-передаче золота № 33-1099 от 20 июня 2019 года;
спецификации № 68-з от 18 июня 2019 года;
акта передачи ценностей № 221 от 18 июня 2019 года;
расчета суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «ДТК» № 33-1213 от 31 июля 2019 года;
справки о приеме-передаче золота № 33-1213 от 31 июля 2019 года;
спецификации № 136-з от 29 июля 2019 года;
акта передачи ценностей № 350 от 29 июля 2019 года;
расчета суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «ДТК» № 33-1347 от 6 сентября 2019 года;
справки о приеме-передаче золота № 33-1348 от 6 сентября 2019 года;
спецификации № 190-з от 4 сентября 2019 года;
расчета суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «ДТК» № 33-1592 от 7 октября 2019 года;
справки о приеме-передаче золота № 33-1593 от 7 октября 2019 года;
расчета суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «ДТК» № 33-1700 от 8 ноября 2019 года;
справки о приеме-передаче золота № 33-1701 от 8 ноября 2019 года;
спецификации № ЗОЗ-з от 6 ноября 2019 года;
акта передачи ценностей № 694 от 6 ноября 2019 года;
расчета суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «ДТК» № 33-1036 от 2 марта 2020 года;
справки о приеме-передаче золота № 33-1037 от 2 марта 2020 года;
расчета суммы денежных средств к перечислению недропользователю ООО «ДТК» № 33-1174 от 7 июля 2020 года;
справки о приеме-передаче золота № 33-1175 от 7 июля 2020 года;
выписки по операциям на счете ООО «ДТК» № *** за период с 1 января 2019 года по 31 декабря 2019 года;
бухгалтерских отчетностей ООО «ДТК» за 2018, 2019 годы.
Объектом осмотра № 12 является копия запроса в АО «НАЗ» от 7 августа 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному запросу АО «НАЗ» просят предоставить заверенные копии документов, послуживших основанием для сдачи золота ООО «ДТК» в АО «НАЗ», за период с 2016 года по 2020 год.
Объектом осмотра № 13 является ответ на запрос из АО «НАЗ» от 26 августа 2020 года, представленный на 2 белых листах формата А4. Согласно данному ответу АО «НАЗ» направляет копии запрашиваемых документов, а также разъясняет, что в 2020 году осуществлена 1 поставка золота от ООО «ДТК» (26 июня 2020 года) общей лигатурной массой1108,2 гр.
Объектом осмотра № 14 является приложение к ответу на запрос из АО «НАЗ» от 26 августа 2020 года, представленное на 73 белых листах формата А4. Приложением к ответу на запрос являются следующе документы:
справка по движению драгоценных металлов между АО «НАЗ» и ООО «ДТК» за 2017 год;
справка по движению драгоценных металлов между АО «НАЗ» и ООО «ДТК» за 2018 год;
справка по движению драгоценных металлов между АО «НАЗ» и ООО «ДТК» за 2019 год;
справка по движению драгоценных металлов между АО «НАЗ» и ООО «ДТК» за период с 1 января 2020 года по 1 августа 2020 года;
справка о поступлении сырья, содержащего драгоценные металлы в АО «НАЗ» от ООО «ДТК» за 2017 год;
справка о поступлении сырья, содержащего драгоценные металлы в АО «НАЗ» от ООО «ДТК» за 2018 год;
справка о поступлении сырья, содержащего драгоценные металлы в АО «НАЗ» от ООО «ДТК» за 2019 год;
справка о поступлении сырья, содержащего драгоценные металлы в АО «НАЗ» от ООО «ДТК» за период с 1 января 2020 года по 1 августа 2020 года;
копия договора № 41-17 на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов от 20 декабря 2016 года с приложениями №1, 2;
копия дополнительного соглашения № 1 от 6 апреля 2017 года к договору № 41-17 от 20 декабря 2016 года;
копия дополнительного соглашения № 2 от 14 сентября 2017 года к договору № 41-17 от 20 декабря 2016 года;
копия дополнительного соглашения № 3 от 13 октября 2017 года к договору № 41-17 от 20 декабря 2016 года;
копия договора № 76-18 на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов от 9 января 2018 года с приложениями № 1,2;
копия дополнительного соглашения № 1 от 27 апреля 2018 года к договору № 76-18 от 9 января 2018 года;
копия договора № 80-19 на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов от 4 декабря 2018 года с приложениями №1,2;
копия дополнительного соглашения № 1 от 12 марта 2019 года к договору № 80-19 от 4 декабря 2018 года;
копия договора № 69-20 на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов от 2 декабря 2019 года с приложениями № 1, 2;
копия договора купли-продажи золота в слитках № 20-464/17 от 21 апреля 2017 года с приложением № 1;
копия договора купли-продажи № 123/2017-КП от 18 сентября 2017 года;
копия договора купли-продажи золота в слитках № 20-517/18 от 11 января 2018 года с приложениями № 1, 2, 3;
копия договора купли-продажи золота в слитках № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года с приложениями № 1, 2, 3.
Объектом осмотра № 15 является запрос в АО «НАЗ» от 11 марта 2021 года, представленный на 1 белом листе формата А4. Согласно данному запросу АО «НАЗ» просят предоставить заверенные копии документов, послуживших основанием для сдачи золота ООО «ДТК» в АО «НАЗ» 26 июня 2020 года.
Объектом осмотра № 16 является ответ на запрос из АО «НАЗ» от 27 апреля 2021 года, представленный на 2 белых листах формата А4. Согласно данному ответу АО «НАЗ» направляет копии запрашиваемых документов, а также разъясняет, что 26 июня 2020 года лигатурное золото было принято АО «НАЗ», по результатам приемной плавки и лабораторного анализа определено 919 гр. золота в химической чистоте.
Объектом осмотра № 17 является приложение к ответу на запрос из АО «НАЗ» от 27 апреля 2021 года, представленное на 41 белом листе формата А4. Приложением к ответу на запрос являются следующие документы:
копия договора № 69-20 на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов от 2 декабря 2019 года с приложениями №1,2;
копия описи-накладной № 1 от 25 июня 2020 года;
копия реестра № 1 от 25 июня 2020 года;
копия реестра № 13994716 от 26 июня 2020 года;
копия акта предварительного приема металла № 408з от 26 июня 2020 года;
копия расчета № 430 от 2 июля 2020 года;
копия спецификации № 141-з от 3 июля 2020 года;
копия акта передачи ценностей 402 от 3 июля 2020 года;
копия спецификации № 277-3 от 2 сентября 2020 года;
копия акта передачи ценностей 655 от 2 сентября 2020 года;
копия договора купли-продажи золота в слитках № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года с приложениями № 1, 2, 3;
копия договора купли-продажи золота в слитках № 20-787/20 от 19 августа 2020 года.
Вышеуказанные документы признаны и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.
(том № 3 л.д. 54-58, 59-64)
Из протокола выемки от 28 января 2022 года следует, что в ходе выемки у свидетеля ФИО7 №6 в кабинете № 212 Амурского филиала ФГУ ТФГИ по ДФО, расположенного по адресу: пер. Чудиновский, д. 15, изъяты предметы и документы, имеющие значение для уголовного дела, а именно:
-копия отчетного баланса запасов россыпного золота по ООО «ДТК» за 2018 год по форпме 5 –гр. на 21 листе;
-копия отчетного баланса запасов россыпного золота по ООО «ДТК» за 2019 год по форме 5-гр. на 20 листах;
-копия лицензии на пользование недрами № БЛГ 02754 БР с приложением документации на 24 листах;
-флеш-карта голубого цвета с надписью «SP Silicon Power» 4 GB, на которой запущен технический проект опытно-промышленной разработки техногенного месторождения россыпного золота в бассейне верхнего течения р. Большой-Караурак в Селемджинском районе.
(том № 3 л.д. 97-167)
Из протокола выемки от 01 февраля 2022 года следует, что у свидетеля ФИО7 №7 в кабинете № 5446 министерства природных ресурсов Амурской области, расположенного по адресу: ул. Ленина, д. 135 г.Благовещенска, изъяты документы, имеющие значение для уголовного дела, а именно:
-предложение ООО «ДТК» в лице генерального директора ФИО2 министру природных ресурсов от 17 августа 2020 года;
-протокол № 136-3 заседания территориальной комиссии по разработке месторождений полезных ископаемых отдела геологии и лицензирования Департамента по недропользованию по Дальневосточному федеральному округу по Амурской области от 14 августа 2020 года;
-горноотводный акт Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 14 сентября 2016 года;
-сопроводительное письмо генеральному директору ООО «ДТК» ФИО2 от министра природных ресурсов Амурской области от 19 августа 2020 года.
(том № 3 л.д. 174-178, 179-186)
Из протокола осмотра предметов от 27 января 2022 года следует, что объектом осмотра № 1 является ответ на запрос из АО «АТБ» № 60-2601/164 от 26 января 2022 года, представленный по запросу следователя СО МО МВД России «Благовещенский» № 34/9/2-999 от 11 января 2022 года. Ответ на запрос представлен на 1 белом листе формата А4. Согласно данному ответу АО «АТБ» направляет выписки о движении денежных средств по счетам, открытым ООО «ДТК», а именно:
выписку о движении денежных средств по счету № *** за период с 1 июля 2020 года по 30 июля 2020 года;
выписку о движении денежных средств по счету № *** за период с 1 июля 2020 года по 30 июля 2020 года;
выписку о движении денежных средств по счету № *** за период с 1 июля 2020 года по 30 июля 2020 года;
платежное поручение № 70213 от 6 июля 2020 года;
платежное поручение № 74827 от 7 июля 2020 года.
Объектом осмотра № 2 является выписка по операциям на счете ООО «ДТК» № *** за период с 1 июля 2020 года по 30 июля 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. В соответствии с данной выпиской остаток по счету на начало периода составляет 0,00 руб., сумма по дебету счета за период составляет0,00 руб., сумма по кредиту счета за период составляет 0,00 руб., остаток по счету на конец периода составляет 0,00 руб.
Объектом осмотра № 3 является выписка по операциям на счете ООО «ДТК» №*** за период с 1 июля 2020 года по 30 июля 2020 года, представленная на 2 белых листах формата А4. В соответствии с данной выпиской на указанный счет 7 июля 2020 года от АО «АТБ» на основании платежного поручения № 74827 поступили денежные средства в сумме 683 640, 16 руб. (назначение платежа: «Договор продажи золота в слитках № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года»). Кроме того, согласно данной выписке остаток по счету на начало периода составляет 650 775,12 руб., сумма по дебету счета за период составляет 1 381 855,38 руб., сумма по кредиту счета за период составляет 785 201,16 руб., остаток по счету на конец периода составляет 54 120,90 руб.
Объектом осмотра № 4 является выписка по операциям на счет ООО «ДТК» №*** за период с 1 июля 2020 года по 30 июля 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. В соответствии с данной выпиской 6 июля 2020 года АО «АТБ» произведен зачет суммы предварительного расчета согласно распоряжению №ДМ20-1340 от 6 июля 2020 года по договору № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года. Кроме того, согласно данной выписке остаток по счету на начало периодасоставляет - 3 000 000,00 руб., сумма по дебету счета за период составляет 0,00 руб., сумма по кредиту счета за период составляет 3 000 000,00 руб., остаток по счету на конец периода составляет 0,00 руб.
Объектом осмотра № 5 является мемориальный ордер № 70213 от 6 июля 2020 года, представленный на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу АО «АТБ» произведен расчет по конверс. операциям, производным фин. инстр. и прочим договорам (сделкам) с ООО «ДТК» (договор № 20-586/19 от 4 декабря 2018 года) на сумму 3 000 000 руб.
Объектом осмотра № 6 является платежное поручение № 74827 от 7 июля 2020 года, представленное на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу на счет ООО «ДТК» № *** от АО «АТБ» поступили денежные средства в сумме 683 640, 16 руб.
Объектом осмотра № 7 является ответ на запрос из МИ ФНС России № 1 по Амурской области № 07-24/0161дсп от 26 января 2022 года, представленный по запросу следователя СО МО МВД России «Благовещенский» № 34/9/2-999 от 18 января 2022 года. Ответ на запрос представлен на 1 белом листе формата А4. Согласно данному ответу МИФНС России № 1 по Амурской области направляет следующие предметы и документы:
копию устава ООО «ДТК»;
DWD-RW диск с выпиской, сформированной в электронном виде, из ЕГРЮЛ.
Объектом осмотра № 8 является копия устава ООО «ДТК», представленная на 26 белых листах формата А4. Данный устав утвержден решением собрания ООО «ДТК» 6 июля 2016 года. Устав содержит следующие положения: общие положения; юридический статус общества; цель создания и виды деятельности общества; филиалы ипредставительства общества; дочерние и зависимые общества; уставный капитал общества, имущество общества; участники общества, их права и обязанности; управление обществом; генеральный директор общества; ведение списка участников общества; хранение документовобщества, порядок предоставления обществом информации участникам общества и другим лицам; реорганизация и ликвидация общества; заключительные положения.
Объектом осмотра № 9 является бумажный конверт белого цвета, который в ходе осмотра вскрывается, в конверте обнаружен DVD-RW диск, представляющий собой пластиковый диск желтого цвета с отверстием в центре. На поверхности DVD-RW диска имеется надпись, выполненная чернилами черного цвета, следующего содержания: «8 ДСП от 20 января 2022 года». Данный DVD-RW диск вставляется в дисковод компьютера с инвентаризационным номером 1013400402. На рабочем столе компьютера находится ярлык папки с наименованием «Компьютер», данная папка открывается. В указанной папке находится еще один ярлык папки с наименованием «Компьютер», данная папка открывается. В указанной папке находятся документ в формате RTF с наименованием: Выписка ДТК», данный документ открывается. В выписке представлена следующаяинформация: наименование юридического лица - ООО «ДТК», место нахождения и адрес юридического лица: <...> Октября, д. 94, офис 20, сведения о регистрации - 20 октября 2010 года, сведения о регистрирующем органе по месту нахождения юридического лица - Межрайонная инспекция ФНС России № 1 по Амурскойобласти, сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица - генеральный директор ФИО2, сведения об учредителях (участниках) юридического лица - ФИО7 №10, ФИО2, а также иная информация.
Осмотренный DVD-RW диск извлекается из компьютера и упаковывается в бумажный конверт, горловина которого скрепляется при помощи степлера, на конверт наклеивается бирка с пояснительной надписью: «Вещественное доказательство по УД № 1210110000100099, DVD-RW диск, представленный по запросу МИ ФНС России № 1 по Амурской области № 07-24/0161 дсп от 26 января 2022 года», на которой имеется оттиск печати круглой формы синего цвета с надписью: «СО МО МВД России «Благовещенский». В ходе осмотра на бирке ставят подписи следователь и понятые.
Объектом осмотра № 10 является ответ на запрос из АО «АТБ» № 60-2701/34 от 27 января 2022 года, представленный по запросу врио начальника отделения СО МО МВД России «Благовещенский» № 34/9/2-1000 от 27 января 2022 года. Ответ на запрос представлен на 1 белом листе формата А4. Согласно данному ответу АО «АТБ» направляет выписку о движении денежных средств по счету № ***, открытому наООО «ДТК», за период с 1 января 2020 года по 31 августа 2020 года.
Объектом осмотра № 11 является выписка по операциям на счете ООО «ДТК» № *** за период с 1 января 2020 года по 31 августа 2020 года, представленная на 2 белых листах формата А4. В соответствии с данной выпиской остаток по счету на начало периода составляет 1700-00, сумма по дебету счета за период составляет 1700-00, сумма по кредиту счета за период составляет 0-00, остаток по счету на конец периода составляет 0-00.
Вышеуказанные документы, DVD-RW диск признаны и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.
(том № 3 л.д. 229-231, 232)
Из протокола выемки от 20 января 2022 года следует, что в ходе выемки у свидетеля ФИО7 №10 в служебном кабинете № 413 МО МВД России «Благовещенский», расположенного по адресу: <...>, изъяты документы, имеющие значение для уголовного дела, а именно:
-копия акта № 1 об отсутствии на рабочем месте от 18 мая 2020 года;
-копия акта № 2 об отсутствии на рабочем месте от 19 мая 2020 года;
-копия акта № 3 об отсутствии на рабочем месте от 20 мая 2020 года;
-копия акта об отсутствии на рабочем месте от 21 мая 2020 года;
-копия акта об отсутствии на рабочем месте от 22 мая 2020 года;
-копия акта об отсутствии на рабочем месте от 23 мая 2020 года;
-копия акта об отсутствии на рабочем месте от 25 мая 2020 года;
-копия акта об отсутствии на рабочем месте от 26 мая 2020 года;
-копия акта об отсутствии на рабочем месте от 27 мая 2020 года;
-копия акта об отсутствии на рабочем месте от 28 мая 2020 года;
-копия служебной записки от 29 мая 2020 года;
-копия докладной записки от 22 мая 2020 года;
-копия акта об отказе от дачи письменных объяснений от 29 мая 2020 года;
-копия требования о предоставлении письменного объяснения от 29 мая 2020 года;
-копия трудовой книжки ФИО7 №10;
-копия сопроводительного письма от 10 декабря 2020 года с отчетом об отслеживании отправления;
-копия приказа о восстановлении на работе 25 ноября 2020 года;
-копия приказа (распоряжения) о прекращении (расторжении) трудового договора с работником ФИО7 №10 № 10 от 1 июня 2020 года;
-копия приказа (распоряжения) о прекращении (расторжении) трудового договора с работником ФИО7 №10 № 39 от 10 декабря 2020 года;
-копия приказа (распоряжения) о приеме ФИО7 №10 на работу от 10 июня 2017 года;
-копия актов на съем золота за 2018-2020 годы.
(том № 4 л.д. 7-10, 11-144)
Из протокола осмотра предметов от 3 февраля 2022 года следует, что осмотрены предметы и документы, изъятые в ходе выемки от 28 января 2022 года у свидетеля ФИО7 №6; документы, изъятые в ходе выемки от1 февраля 2022 года у свидетеля ФИО7 №7; документы, изъятые в ходе выемки от 20 января 2022 года у свидетеля ФИО7 №10, а именно:
Объектом осмотра № 1 является полимерный пакет черного цвета, горловина которого обвязана нитью белого цвета, концы нити скреплены биркой с пояснительной надписью: «Документы и флэш-карта, изъятые в ходе выемки от 28 января 2022 года в кабинете № 212 АФ ФБУ «ТФГИ по ДФО», расположенном по адресу: <...>». На бирке имеется оттиск печати круглой формысинего цвета с надписью: «Для пакетов № 1», а также 4 неразборчивые подписи. В ходе осмотра данный пакет вскрывается. В пакете обнаружены следующие предметы и документы:
- копия лицензии на пользование недрами (серия БЛГ, номер 02754, вид лицензии БР), представленная на 24 белых листах формата А4. Данная лицензия выдана ООО «ДТК» в лице генерального директора ФИО2 с целевым назначение и видами работ: геологическое изучение, разведка и добыча золота россыпного, участок недр расположен в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе. Лицензия зарегистрирована 4 августа 2015 года Департаментом по недропользованию по ДФО (Дальнедра). Также в документе указана дата окончания действия лицензии: 31 декабря 2027 года. В лицензию включены следующие приложения (в копиях):
- приложение № 1: условие пользования недрами к лицензии БЛГ 02754 БР с целью геологического изучения, разведки и добычи золота россыпного в бассейне верхнего течения р. Караурак Большой;
- приложение № 2: приказ № 622 от 16 июля 2015 года об итогах аукциона на право пользования недрами с целью геологического изучения, разведки и добычи золота россыпного в бассейне верхнего течения р. Караурак Большой; протокол заседания аукционной комиссии по проведению аукциона на получение права пользования недрами с целью геологического изучения, разведки и добычи золота россыпного в бассейне верхнеготечения р. Караурак Большой от 14 июля 2015 года;
- приложение № 3: схема расположения участка недр Караурак Большой;пространственные границы и статус участка недр;
- приложение № 4: свидетельство о государственной регистрации ООО «ДТК»;
- приложение № 5: свидетельство о постановке на учет ООО «ДТК»;
- приложение № 6: сведения об участке недр;
- приложение № 8: краткая справка о пользователе недр;
- приложение № 9: изменение к лицензии БЛГ 02754 БР с целью геологического изучения, разведки и добычи золота россыпного в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак;
- горноотводный акт от 14 сентября 2016 года.
2) копия отчетного баланса запасов россыпного золота по ООО «ДТК» за 2018 год по форме 5-гр, представленный на 21 белом листе формата А4. В данном документе представлены сведения о состоянии и изменении запасов твердых полезных ископаемых (золото);
3) копия отчетного баланса запасов россыпного золота по ООО «ДТК» за 2019 год по форме 5-гр, представленный на 20 белых листах формата А4. В данном документе представлены сведения о состоянии и изменении запасов твердых полезных ископаемых (золото);
4) флэш-накопитель, представленный в корпусе голубого цвета, на лицевой стороне флэш-накопителя имеется надпись, напечатанная производителем: «SP Silicon Power 4 GB». Данный флэш-накопитель вставляется в USB-вход компьютера с инвентаризационным номером 1013400402. На рабочем столе компьютера находится ярлык папки с наименованием: «Компьютер», данная папка открывается. В указанной папке находится еще один ярлык папки с наименованием: «S-63 (F:)», данная папка открывается. В данной папке находится еще один ярлык папки с наименованием: «ДТК технический проект Караурак». В ходе осмотра данная папка открывается, в указанной папке обнаружены следующие документы:
- документ в формате word с наименованием: «0-ПРОЕКТ ОПР Караурак»,представленный на 96 страницах. В данном документе представлен технический проект опытно-промышленной разработки техногенного месторождения россыпного золота в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе Амурской области на 2020 год, лицензия БЛГ 02754 БР. Документ содержит следующие главы: реферат, введение, общую пояснительную записку, геологическое строение карьерного поля, технические решения, а также текстовые приложения;
- документ в формате pdf с наименованием: «ul-<***>-20200610103631», представленный на 14 страницах. В данном документе представлена выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «ДТК»;
- документ в формате cdr с наименованием: «Водосборы», данный документ открыть не представляется возможным ввиду того, что на компьютере с инвентаризационным номером 1013400402 отсутствует необходимая программа;
- документ в формате word с наименованием: «Договор на техпроект», представленный на 4 страницах. В данном документе представлен договор № 20 на выполнение комплекса работ по техническому проектированию от 3 июня 2020 года;
- документ в формате pdf с наименованием: «Маркшейдерская лиц», представленный на 3 страницах. В данном документе представлена лицензия № ПМ-72-003806 от 27 января 2020 года на производство маркшейдерских работ;
документ в формате cdr с наименованием: «план, lcdr», данный документ открыть не представляется возможным ввиду того, что на компьютере с инвентаризационным номером 1013400402 отсутствует необходимая программа;
документ в формате pdf с наименованием: «Рис. 1.1. Обзорная карта», представленный на 1 странице. В данном документе представлена обзорная карта масштабом 1: 5 000 000;
документ в формате xls с наименованием: «Таблицы к проекту Караурак». В данном документе в табличной форме представлен расчет основных показателей золотодобычи.
Осмотренный флэш-накопитель извлекается из компьютера и упаковывается в полимерный пакет типа «файл», горловина полимерного пакета оклеивается липкой лентой скотч, на пакет наклеивается бирка с пояснительной надписью: «Вещественное доказательство по УД № 12101100001000999, изъятое в ходе выемки у свидетеля ФИО7 №6, а именно: флэш-накопитель в корпусе голубого цвета» и оттиском печатикруглой формы синего цвета с надписью: «СО МО МВД России «Благовещенский». В ходе осмотра на бирке ставят подписи следователь и понятые.
Объектом осмотра № 2 является полимерный пакет черного цвета, горловина которого обвязана нитью белого цвета, концы нити скреплены биркой с пояснительной надписью: «Документы, изъятые в ходе выемки от 1 февраля 2022 года в кабинете № 5446 министерства природных ресурсов Амурской области, расположенном по адресу: <...>». На бирке имеется оттиск печати круглойформы синего цвета с надписью: «Для пакетов № 1», а также 4 неразборчивые подписи. В ходе осмотра данный пакет вскрывается. В пакете обнаружены следующие документы:
копия предложения исх. № б/н от 17 августа 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу генеральный директор ООО «ДТК» ФИО2 предлагает для приобретения в приоритетном порядке Правительству Амурской области россыпное золото, добытое в количестве 15 кг.;
копия протокола № 136/3 от 14 августа 2020 года, представленная на 3 белых листах формата А4. Согласно данному протоколу территориальная комиссия по разработке местонахождения полезных ископаемых отдела геологии и лицензирования Департамента по недропользованию по ДФО по Амурской области решила согласовать материалы технического проекта опытно-промышленной разработки техногенного месторождения россыпного золота в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак в Селемджинском районе на 2020 год, представленные ООО «ДТК»;
копия расчета основных показателей золотодобычи, представленная на 1 белом листе формата А4. В данном документе в табличной форме представлены основные показатели золотодобычи ООО «ДТК»;
копия горноотводного акта от 14 сентября 2016 года к лицензии на пользование недрами БЛГ 02754 БР, представленная на 2 белых листах формата А4. Данный документ удостоверяет уточненные границы горного отвода для разработки месторождения россыпного золота в бассейне верхнего течения р. Большой Караурак;
копия сопроводительного письма исх. № 05-06/4075 от 19 августа 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу Амурская область не планирует приобретать для пополнения государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней субъекта РФ 15 кг. золота, которые в 2020 году намеренодобыть ООО «ДТК».
Объектом осмотра № 3 являются документы, изъятые в ходе выемки от 20 января 2022 года у свидетеля ФИО7 №10, в именно:
копия приказа о приеме работника на работу № 00000000012 от 1 февраля 2017 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу ФИО7 №10 принят на должность заместителя генерального директора ООО «ДТК» с 1 февраля 2017 года;
копия акта № 1 об отсутствии на рабочем месте от 18 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
копия акта № 2 об отсутствии на рабочем месте от 19 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
копия акта № 3 об отсутствии на рабочем месте от 20 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
копия акта об отсутствии на рабочем месте от 21 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
копия акта об отсутствии на рабочем месте от 22 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
копия докладной записки от 22 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу начальник участка ФИО7 №9 доводит до сведения руководства ООО «ДТК», что ФИО7 №10 отсутствовал на рабочем месте 18, 19, 20, 21, 22 мая 2020 года;
копия акта об отсутствии на рабочем месте от 23 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
копия акта об отсутствии на рабочем месте от 25 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
копия акта об отсутствии на рабочем месте от 26 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
- копия акта об отсутствии на рабочем месте от 27 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
копия акта об отсутствии на рабочем месте от 28 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано отсутствие на рабочем месте (участок Б. Караурак) заместителя генерального директора ООО «ДТК» ФИО7 №10;
копия служебной записки от 29 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу начальник участка ФИО7 №9 доводит до сведения руководства ООО «ДТК», что ФИО7 №10 отсутствовал на рабочем месте 8, 19, 20, 21, 22, 23, 25, 26, 27, 28 мая 2020 года;
копия докладной записки от 28 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу начальник участка ФИО7 №9 доводит до сведения руководства ООО «ДТК», что ФИО7 №10 отсутствовал на рабочем месте 23, 25, 26, 27, 28 мая 2020 года;
копия требования о предоставлении письменного объяснения от 29 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу ФИО7 №10 просят предоставить письменное объяснения по факту отсутствия на рабочем месте 18, 19, 20, 21, 22, 23, 25, 26, 27, 28 мая 2020 года;
копия акта об отказе от дачи письменных объяснения от 29 мая 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу зафиксировано, что ФИО7 №10 отказался от дачи письменного объяснения по факту отсутствия на рабочем месте 18, 19, 20, 21, 22, 23, 25, 26, 27, 28 мая 2020 года;
копия приказа о прекращении трудового договора с работником № 10 от 1 июня 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу ФИО7 №10 уволен с должности заместителя генерального директора ООО «ДТК» с 1 июня 2020 года;
копия сопроводительного письма от 10 декабря 2020 года с отчетом об отслеживании отправления, представленная на 2 белых листах формата А4. Согласно данному документу ООО «ДТК» отправляет ФИО7 №10 для ознакомления копию приказа о прекращении трудового договора от 10 декабря 2020 года и оригинал трудовой книжки;
копия приказа о восстановлении на работе от 25 ноября 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу ФИО7 №10 восстановлен на работе в ООО «ДТК» в должности заместителя генерального директора;
копия сопроводительного письма от 25 ноября 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу ООО «ДТК» отправляет ФИО7 №10 для ознакомления копию приказа о восстановлении на работе от 25 ноября 2020 года;
копия приказа о прекращении трудового договора с работником № 38 от 10 декабря 2020 года, представленная на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу ФИО7 №10 уволен с должности заместителя генерального директора ООО «ДТК» с 10 декабря 2020 года;
копия трудовой книжки ФИО7 №10, представленная на 2 белых листах формата А4;
копия книги актов на съем золота за 2018-2019 годы, представленная на 53 белых листах формата А4. В данной книге представлены акты на съем золота и золотосодержащей продукции с промывочных приборов, установок, драг и других видов горно-обогатительного оборудования за период с 15 октября 2018 года по 12 августа 2019 года;
копия книги актов на съем золота за 2019 год, представленная на 50 белых листах формата А4. В данной книге представлены акты на съем золота и золотосодержащей продукции с промывочных приборов, установок, драг и других видов горно-обогатительного оборудования за период с 14 августа 2019 года по 28 октября 2019 года;
копии актов на съем золота за период с 23 июня 2020 года по 2 сентября 2020 года, представленные на 7 белых листах формата А4. Согласно акту № 1 на съем золота от 23 июня 2020 года комиссия в составе ФИО2, ФИО7 №9, АЕ произвела съем золота на участке с промывочного прибора № 1. При взвешивании оказалосьснятого золота 1110 гр.
Вышеуказанные документы признаны и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.
(том № 4 л.д. 145-150, 151-152)
Из протокола выемки от 30 января 2022 года следует, что у свидетеля ФИО7 №2 в служебном кабинете № 413 МО МВД России «Благовещенский», расположенного по адресу: <...>, изъяты документы, имеющие значение для уголовного дела, а именно:
-акт приема-передачи документации от 23 декабря 2020 года;
-договор № 8 на выполнение комплекса работ по техническому проектированию добычи полезных ископаемых от 10 марта 2020 года.
(том № 4 л.д. 171-172, 173-173)
Из протокола осмотра предметов (документов) от 30 января 2022 года следует, что осмотрены документы, изъятые в ходе выемки 30 января 2022 года у свидетеля ФИО7 №2, а именно:
Объектом осмотра № 1 является акт приема-передачи документации от 25 декабря 2020 года, представленный на 1 белом листе формата А4. Согласно данному акту ФИО8 передал ФИО2 документы по списку. В конце документа имеются неразборчивые подписи рядом с надписями: «Передал ФИО7 №2», «Принял ФИО2».
Объектом осмотра № 2 является договор на выполнение комплекса работ по техническому проектированию добычи полезных ископаемых № 8 от 10 марта 2020 года, представленный на 3 белых листах формата А4. Данный договор заключен между ООО «ДТК» в лице генерального директора ФИО2 и ФИО7 №2 Договор содержит следующие пункты: предмет договора; права и обязанности сторон; порядок приема и оплаты оказанных услуг; конфиденциальность; ответственность сторон; разрешение споров; прочие условия; срок действия договора, основания для его расторжения; реквизиты и подписи сторон. В конце документа имеются неразборчивые подписи рядом с надписями: «ФИО2», «ФИО7 №2», а также имеется оттиск печати круглой формы синего цвета с надписью: «ООО «Дальневосточная транспортная компания».
Вышеуказанные документы признаны и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.
(том № 4 л.д. 177-178, 179)
Из протокола выемки от 31 января 2022 года следует, что в ходе выемки у подозреваемого ФИО2 в служебном кабинете № 413 МО МВД России «Благовещенский», расположенного по адресу: <...>, изъяты документы, имеющие значение для уголовного дела, а именно:
-приказ о вступлении в должности от 5 ноября 2019 года;
-протокол собрания учредителей ООО «ДТК» от 05 ноября 2019 года;
-информационное письмо в адрес МРИ ФНС России № 1 по Амурской области.
(том № 4 л.д. 187-191)
Из протокола осмотра предметов (документов) от 31 января 2022 года следует, что осмотрены документы, изъятые в ходе выемки у ФИО2 31 января 2022 года, а именно: Объектом осмотра № 1 является протокол собрания учредителей ООО «ДТК» от5 ноября 2019 года, представленный на 1 белом листе формата А4. Согласно данному документу собрание учредителей решило назначить генеральным директором ООО «ДТК» ФИО2 В конце документа имеются неразборчивые подписи рядом с надписями: «Зарифьянов Евгений Васбиевич», «ФИО7 №10».
Объектом осмотра № 2 является информационное письмо (вх. № б/н от 5 ноября 2019 года), представленное на 1 белом листе формата А4. Согласно данному письмо генеральный директор ООО «ДТК» уведомляет МИ ФНС России № 1 по Амурской области о том, что полномочия генерального директора ООО «ДТК» возложены на ФИО2 В конце документа имеется неразборчивая подпись рядом с надписью: «ФИО2», а также имеется оттиск печати круглой формы синего цвета с надписью: «ООО «Дальневосточная транспортная компания».
Вышеуказанные документы признаны и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.
(том № 4 л.д. 192-193, 194)
Из протокола осмотра предметов (документов) от 20 мая 2022 года следует, что объектом осмотра является ответ на запрос из Амурнедра № 07-35/715 от 20 мая 2022 года, представленный по запросу следователя СО МО МВД России «Благовещенский» № 34/9/2-999 от 16 мая 2022 года. Ответ на запрос представлен на 2 белых листах формата А4. Согласно данному ответу в 2021 году у ООО «ДТК» на участке недр по лицензии БЛГ 02754 БР отсутствовали утвержденные запасы россыпного золота, и, соответственно, отсутствовала возможность для создания технического проекта разработки месторождения. В период с 1 января 2020 года по 8 августа 2020 года ООО «ДТК» не имело никаких правовых оснований для проведения разведочных работ и добычи золота по лицензии на пользование недрами БЛГ 02754 БР, так как в указанный период у общества не было проекта на производство геологоразведочных работ и технического проекта разработки месторождения россыпного золота. Кроме того, ООО «ДТК» в указанный период не могло производить настройку промывочного прибора на данном участке недропользования (и осуществлять при этом фактическую добычу золота) без согласованного технического проекта разработки месторождения россыпного золота, а также других разрешительных документов, а именно: горноотводного акта, плана развития горных работ, договора на водопользование, земельного отвода.
Вышеуказанный ответ признан и приобщен к уголовному делу в качестве вещественного доказательства.
(том № 5 л.д. 29-30, 31-32, 33)
Из заключения эксперта № 2/б от 3 февраля 2022 года следует, что:
количество поступившего золота в АО «Новосибирский аффинажный завод» от ООО «ДТК» за период с 1 января 2020 года по 1 августа 2020 года составило 1108,2 гр.;
количество отгруженного золота от АО «Новосибирский аффинажный завод», принадлежащего ООО «ДТК», в адрес ПАО «АТБ» за период с 1 января 2020 года по 1 августа 2020 года составило 911 гр.;
на обезличенном металлическом счете ООО «ДТК» № ***, открытом в ПАО «АТБ», за период с 1 января 2020 года по 1 августа 2020 года имелось следующее количество золота: на 1 января 2020 года - 1 700 гр., на 1 августа 2020 года – 0 гр.;
сумма денежных средств, поступивших на расчетный счет ООО «ДТК» № *** от ПАО «АТБ», за золото за период с 1 января 2020 года по 1 августа 2020 года составила 3 683 640 рублей 16 копеек.
(том № 3 л.д. 236-244)
По ходатайству стороны защиты, были исследованы следующие доказательства:
В судебном заседании свидетель ФИО7 №3 показал, что он работал в ООО «ДТК» в 2020 году в должности машиниста-экскаватора. Весной, в интернете он нашел объявление, что требуется машинист-экскаватор. Позвонил, оказалось, что это номер ФИО2, генерального директора. Они встретились, обговорили все. В апреле поехали к нему на участок. Приехали, снег сошел, начали технику ремонтировать, ждали долго чего-то, потом дороги отсыпали. Он грузил грузовики. Потом приехали люди в масках с автоматами и забрали технику. Потом они опять долгое время ничего не делали. Дальше начали работать осенью и до конца сезона. В ноябре он поехал домой. Не помнит дату, когда забирали технику. После того, как вывезли технику, промывкой золота никто не занимался. Технику забрали. База стояла. Было такое время, что все думали оттуда уезжать или не уезжать. Он уже не соблюдал режим рабочего времени. Их немного привлекали к работе, например, дрова рубить. Технику отремонтировали, начали отсыпку дорог делать, так как дороги были в плохом состоянии, на полигоне грузили грузовики. Выполняли вскрышные работы. ФИО7 №9 – начальник участка давал указания, занимались благоустройством. Потом он сказал, что они поедут и немного вскрыши поделают на полигоне до обеда, чтобы проверить технику перед сезоном, испытать ее.
Из показаний свидетеля ФИО7 №3, допрошенного в ходе предварительного следствия по делу следует, что в феврале 2020 года он по объявлению нашел работу экскаваторщика. С целью заключения трудового договора он приехал в г. Благовещенск в офис ООО «ДТК», расположенный по ул. 50 лет Октября. Так, между ним и руководителем ООО «ДТК» ФИО2 был заключен трудовой договор на работу в Селемджинском районе на участке золотодобычи. На участок, расположенный в бассейне р. Б. Караурак, он прибыл в начале апреля 2020 года для подготовки техники к промывочному сезону. Начальником участка являлся ФИО7 №9, который руководил всеми работами на участке золотодобычи, включая подготовку техники, рекультивационные работы, промывку породы. 23 мая 2020 года ФИО7 №9 отдал команду на начало погрузки золотосодержащей породы, которую он лично грузил экскаватором на самосвалы. Также он непосредственно занимался вскрышными работами, то есть работами по уборке грунта до определенного уровня. Вскрышными работами также руководил ФИО7 №9. Сколько было промытозолота с 23 мая 2020 года до момента изъятия золота сотрудниками полиции ему неизвестно. Он выполнял работы только на экскаваторе, промывкой и доводкой золота он не занимался, но предполагает, что данными работами тоже руководил ФИО7 №9 После изъятия сотрудниками полиции в конце мая 2020 года экскаватора, на котором он работал, он более работы по погрузке грунта, а также вскрышные работы не выполнял. После изъятиясотрудниками полиции золота на участок золотодобычи приехал ФИО2 Впоследствии работы на участке начались с конца августа 2020 года. По окончании промывочного сезона он из ООО «ДТК» уволился.
(том № 4 л.д. 200-203)
В судебном заседании свидетель ФИО7 №3 показал, что он подтверждает оглашенные показания частично, пояснив суду, что не подтверждает, что грузил золотосодержащие породы. Когда его допрашивали, он говорил, что он не знает, какие грунты. Он впервые приехал на такие работы. Ему никто не объяснял, что это такие грунты, а это такие. Они просто грузили. Когда сотрудники допрашивали, он говорил, что он не знает, какие грунты грузил. Он ставил подпись в протоколе. Он не согласен со словом «золотосодержащие», в остальной части показания подтверждает.
Из показаний свидетеля ФИО7 №9, допрошенного в ходе предварительного следствия по делу следует, что примерно с марта 2016 года по октябрь 2021 года он являлся начальником участка золотодобычи ООО «ДТК», расположенного в бассейне верхнего течения р. Б. Караурак в Селемджинском районе. Директором ООО «ДТК» является ФИО2 С марта 2016 года каждый год в период промывочного сезона между ним и ООО «ДТК» в лице директора ФИО2 заключался трудовой договор. В его должностные обязанности входила организация трудового процесса и контроль за деятельностью артели конкретно на участке золотодобычи.
У ООО «ДТК» имеется лицензия БЛГ 02754 БР на геологическое изучение, разведку и добычу россыпного золота, выданная обществу Амурнедра 4 августа 2015 года.
Обязательным условием для добычных и разведывательных работ является наличие у организации лицензии, а также технического проекта, который включает в себя проект горных работ, согласованного и утвержденного Амурнедра. Перед тем как предоставить насогласование в Амурнедра технический проект организация на определенном участке местности проводит разведку, в случае обнаружения на данном участке наличия драгоценных металлов, обнаруженное количество драгоценных металлов ставится на баланс предприятия, что подтверждается формой отчетности 5-ГР, которая оформляется предприятием самостоятельно. Работы по добыче драгоценного металла ведутся на основании технического проекта, если отсутствует технический проект, то предприятие не имеет права вести добычу драгоценного металла. Действие технического проекта заканчивается тогда, когда на балансе предприятия уже не имеется драгоценных металлов.
Однако, предприятие имеет право провести опробование приборов в работе, в том числе, промывочного прибора. В ходе проведения опробования промывочного прибора через него пропускается грунт. В грунте, пропускаемом через промывочный прибор, в ходе настройки промывочного прибора, могут быть обнаружены драгоценные металлы, которыеактируются и помещаются в сейф, который, в свою очередь, пломбируется.
В период с 2016 года по 2019 год технический проект у ООО «ДТК» имелся, то есть работы на участке велись на законных основаниях. В апреле 2020 года по указанию директора ООО «ДТК» ФИО2 он прибыл на участок золотодобычи, расположенный в бассейне р. Б. Караурак Селемджинского района, и вместе с работниками артели начал заниматься подготовкой техники к предстоящему сезону добычи золота. Также ФИО2 буквально сказал ему следующее: «Занимаемся подготовительными работами, ремонтом техники. Документы на работу в 2020 году, а именно проект горных работ, находятся на стадии оформления».
Кроме того, в мае 2020 года ФИО7 №10 уведомил его посредством телефонного звонка о том, что документы уже вот-вот будут готовы, и дал ему указание о том, чтобы работники артели начинали промывочные работы.
К 22 мая 2020 года вся техника, в том числе, промывочный прибор, была подготовлена к осуществлению работ по добыче золота, но опробование промывочного прибора еще не проводилось.
По указанию ФИО2 работники артели начали проводить опробование промывочного прибора, а не промывочные работы. Опробование прибора проводилось с 23 мая 2020 года по 29 мая 2020 года. В указанный период времени ему позвонил ФИО7 №10 и дал указание о том, чтобы работники артели начали промывочные работы. О степениготовности документов, то есть технического проекта, ФИО7 №10 сказал, что они будут вот-вот готовы.
23 мая 2020 года началось опробование промывочного прибора, через какое-то время промывочный прибор сломался, в связи с чем,работниками артели был произведен съем шлихового золота с колоды прибора. После чего, они стали устранять выявленные недостатки работы промывочного прибора. Съем золота с колоды осуществляется комиссионно в составе трех человек, кто был включен в состав комиссии при съеме золота из колоды он не помнит. Порядок работ по добыче золота следующий: изначально осуществляются вскрышные работы, то есть «вскрыша» земли до золотоносного слоя, после чего, производится промывка породы с помощью промывочного прибора, затем золотоносные шлихи снимаются с ковриков и доводятся на территории ЗПК, находящейся в рабочем поселке
Оформляется добытое золото следующим образом: комиссионно в книгу актов на съем золота вносится ежедневно добытое шлиховое золото, которое взвешивается и вносится в акты по добытым граммам. Шлиховое золото хранится в сейфе, доступ к которому имеется только у него и ФИО2, доступ посторонних лиц к сейфу исключен. Ключи отсейфа ЗПК находятся только у него. Все двери пломбируются, пломбир находится также у него. Распоряжение добытым золотом является исключительной прерогативой руководителя ООО «ДТК» ФИО2, в присутствии которого золото комиссионно взвешивается, пломбируется в специальные тубусы, после чего, составляется акт и ФИО2 увозит золото с участка.
29 мая 2020 года сотрудниками полиции, приехавшими на участок золотодобычи, ему был представлен документ из Амурнедра, согласно которому в 2020 году у ООО «ДТК» отсутствуют правовые основания для проведения разведочных работ и добычи золота на участке, расположенном в бассейне верхнего течения р. Б. Караурак в Селемджинскомрайоне Амурской области. После чего, в присутствии двух понятых он показал золото, добытое в ходе опробования промывочного прибора с 23 мая 2020 года по 29 мая 2020 года, находящееся в сейфе, и книгу актов на съем золота. Ему было разъяснено, что работы по добыче золота имеют незаконный характер, в связи с чем, золото и книги актов на съемзолота были изъяты сотрудниками полиции в ходе осмотра места происшествия.
После изъятия золота работы по промывке и добыче золота прекратились по указанию ФИО2. Однако, все сотрудники артели остались на участке и ждали, когда будет готов технический проект, чтобы начать работы.
После изъятия 29 мая 2020 года золота сотрудниками полиции и до получения ООО «ДТК» опытно-промышленного проекта, то есть примерно до 14-15 августа 2020 года, опробование промывочного прибора и работы по добыче золота не велись.
В мае 2020 года на участке золотодобычи, расположенном в Селемджинском районе на р. Б. Караурак, ФИО2 присутствовал практически постоянно, помогал настраивать технику, однако, периодически уезжал в город. В период с июня 2020 года по август 2020 года ФИО2 также находился с ними на участке, только иногда выезжал в город.
Не все золото было изъято сотрудниками полиции. После проведения осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года, через какое-то время на участок приехал ФИО2, он дал ФИО2 ключи от сейфа для того, чтобы ФИО2 убрал в сейф какие-то бумаги, и они обнаружили, что в сейфе лежит золотосодержащий шлих. Почему его не обнаружили в сейфе и не забрали в ходе осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года сотрудники полиции ему неизвестно.
Золото, которое было обнаружено ими с ФИО2 в июне 2020 года в сейфе, он лично перед осмотром места происшествия от 29 мая 2020 года положил в сейф, о чем была внесена запись в книгу актов на съем золота (какую-то старую книгу актов даже не за 2020 года и не за 2019 год, точно за какой год он не помнит). Почему данное золото не изъяли сотрудники полиции в ходе осмотра места происшествия ему неизвестно.
Ему книгу актов на съем золота за 2020 год передали черезкурьера после 23 мая 2020 года.
Это был первый и единственный случай, когда он внес данные встарую (прошлогоднюю) книгу актов на съем золота.
(том № 4 л.д. 221-226)
Из протокола очной ставки между свидетелем ФИО7 №10 и свидетелем ФИО7 №9 от 08 февраля 2022 года следует, что на вопрос врио начальника отделения ФИО7 №9 о том, что в ходе допроса в качестве свидетеля от 3 февраля 2022 года он пояснил, что в мае 2020 года ФИО7 №10 уведомил его посредством телефонного звонка о том, что технический проект ООО «ДТК» на 2020 год уже вот-вот будет готов, и дал ему указание о том, чтобы они начинали промывочные работы, ФИО7 №9 показал, что подтверждает. Настаивает на своих показаниях. Однако, хочет отметить, что дружеских отношений с ФИО2 не поддерживает, состоит с ним в рабочих отношениях.
Подтверждает показания о том, что предприятие имеет право провести опробование приборов в работе, в том числе, промывочного прибора. В ходе проведения опробования промывочного прибора через него пропускается грунт. В грунте, пропускаемом через промывочный прибор, в ходе настройки промывочного прибора могут быть обнаружены драгоценные металлы, которые актируются и помещаются в сейф, которыйпломбируется. За весь период его работы в сфере добычизолота (с 1975 года) при запуске промывочный прибора всегда проводится его опробование, чтобы к началу промывочного сезона промывочный прибор находился в готовом для работы состоянии.
Опробование прибора проводится с целью проверки колоды, воды и угла наклона промывочного прибора. Опробование промывочного прибора может проводиться техногенными песками, то есть плохо отработанными песками, в которых, соответственно, может находиться драгоценный металл.
В связи с тем, что техногенные пески, это плохо отработанныепески, то они складируются в отвал, через какое-то время предприятие может снова начать промывать техногенные пески, в которых может быть большое количество драгоценных металлов.
Опломбирование приборов начали в 2020 году примерно 22-23 мая 2020 года. Ему не было известно, что ФИО7 №10 в период с 22-23 мая по 29 мая 2020 года уже формально не занимал должность заместителя директора.
ФИО7 №10 в вышеуказанный период давал ему указание о начале промывки посредствам телефонного звонка.
Так как в процессе опробования промывочного прибора в мае2020 года ломался то насос, то произошла поломка двигателя, то ломались водяные шланги, каждый раз, когда происходила поломка частей промывочного прибора, то происходила съемка промывочных песков, в которых были драгоценные металлы. Запасные части промывочного прибора находились на участке.
Часть золота была снята с промывочногоприбора, а, после чего, из ЗПК было изъято все, находившееся в ней золото, в том числе, снятое с промывочного прибора.
Когда приехали сотрудники полиции, то съемщикАЕ открыл дверь, ведущую в ЗПК, кто открыл сотрудникам полиции сейф, в котором находилось золото, он не помнит. После чего, сотрудники полиции самостоятельно изъяли из сейфа золото, я его им не выдавал. Только часть золота была изъята сотрудниками полиции. Часть золота осталась в сейфе.
Он знал, что в сейфе еще есть золото, но он не заметил изъялили его сотрудники полиции или нет. Через какое-то время, когда он наводил порядок в ЗПК, он обнаружил, что сотрудники полиции изъяли не все золото.
ФИО7 №10 не давал ему указание оставить часть золота в сейфе, он в осмотре ЗПК участия не принимал, а принимал участие в осмотре, в ходе которого была изъята техника.
Он не сообщал ФИО2, что у ООО «ДТК» отсутствует технический проект, обычно он ставит его в известность о готовности технического проекта.
Технический проект ООО «ДТК» на 2020 год был утверждён примерно 14-15 августа 2020 года.
Он не принимал участие в золотодобыче с период с 29 мая 2020 года по 14-15 августа 2020 года.
ФИО7 ФИО7 №10 не подтвердил показания свидетеля ФИО7 №9 и подтвердил ранее им данные показания.
(том № 5 л.д. 9-17)
По ходатайству стороны защиты в судебном заседании допрошена свидетель ФИО7 №8, которая показала, что свою трудовую деятельность в ООО «ДТК» она осуществляла с октября 2017 года по сентябрь 2021 года. Это была первая сдача золота в 2020 году. Они сдавали ее под договор 2019 года, который был пролонгирован. Когда была сдача золота, ФИО2 провел консультации с аффинажным заводом и ПАО «АТБ», имеют ли они право сдавать золото под старый договор, который у них не закрытый и не открыт новый и под квоту старую. Когда они заключают договор с банком, они предоставляют квоту на определенную количество золота, которое они хотят сдать. Соответственно на это количество заключается договор и они имеют право сдавать пока они не закрыли эту квоту. Золото было сдано, оно было отправлено на аффинажный завод спецсвязью. Аффинажный завод в г. Новосибирске подтвердил и передал в банк, а банк продал. Было заявление на первоначальный взнос и потом окончательный расчет. Денежные средства поступали на расчетный счет предприятия, который открыт в ПАО "АТБ". Сначала на золотой счет, а потом на рублевый счет. С этих денежных средств оплачивались налоги, заработанная плата, на расходы предприятия. Денежные средства ФИО2 на личные нужды не выдавались. Технический проект заказывался в 2020 году по зиме, он был оплачен по договору на выполнение работ. Этим в основном занимался ФИО7 №10, так как он был в городе, потом пошел конфликт. ФИО7 №10 забрал этот технический проект. Технический проект до предприятия не дошел. ФИО2 пошел забирать документацию к ФИО7 №2, который сказал, что документацию забрал ФИО7 №10. По итогу, когда документация была очень нужна, но ее не было, она дополнительно была заказана у других людей. ФИО7 №2 приходил в её кабинет, подписывать договор. Он запрашивал какие-то документы, которые ему нужны были для изготовления его документации. Лицензия нужна была, карта определенная. Она все это сканировала и ему передавала. Когда возникла ситуация, что документы им не поступили, то ФИО2 приглашал ФИО7 №2 на разговор в их кабинет. Это было летом, точную дату не скажет.
Из представления, ответа, постановления Амурской бассейновой природоохранной прокуратуры, постановления Приамурского межрегионального управления Росприроднадзора, представленных стороной защиты, следует, что ООО «ДТК» допущены нарушения, выразившееся в пользовании недрами с нарушением условий, установленных п.10.1 Условий пользования недрами к лицензии БЛГ 02754 БР, за что ООО «ДТК», привлечено к административной ответственности по ч.2 ст.7.3 КоАП РФ, в виде предупреждения.
Оценив представленные сторонами доказательства в их совокупности, суд считает вину подсудимого ФИО2 в совершении сделки, связанной с драгоценными металлами, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, незаконном хранении и пересылки драгоценных металлов в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, совершенные в крупном размере, установленной.
Выводы суда о виновности подсудимого ФИО2 основаны на показаниях самого подсудимого ФИО2, данных им в суде и в ходе предварительного следствия (в части принятой судом), а также на показаниях свидетелей: АЕ, ФИО7 №5, ФИО7 №7, ФИО7 №11, ФИО7 №10, ФИО7 №3 (в части принятой судом), ФИО7 №4, ФИО7 №9 (в части принятой судом), ФИО7 №12, а также на других доказательствах приведенных в приговоре.
Приведённые доказательства виновности подсудимого, суд признаёт допустимыми, так как они установлены и получены в соответствии с требованиями УПК РФ. Суд также признаёт эти доказательства достоверными, поскольку между ними нет противоречий, и они, согласуются между собой, в своей совокупности в полном объёме подтверждают вину ФИО2 в совершении преступления.
Вопреки доводам стороны защиты, оснований не доверять показаниям свидетелей: АЕ, ФИО7 №5, ФИО7 №7, ФИО7 №11, ФИО7 №10, ФИО7 №4, ФИО7 №12, у суда не имеется.
Так, показания свидетелей стабильны, последовательны, согласуются с иными собранными по делу доказательствами и не противоречат фактическим обстоятельствам дела, установленным судом. Кроме того, указанные лица давали показания, будучи предупрежденными об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний по ст. 307 УК РФ. Оснований для оговора подсудимого с их стороны судом не выявлено.
Также каких - либо неприязненных отношений у данных лиц к подсудимому судом не установлено, в связи с чем, суд полагает, что оснований для необоснованного оговора подсудимого данными свидетелями нет, поэтому у суда нет оснований им не доверять, в связи, с чем показания указанных свидетелей, суд кладет в основу обвинительного приговора.
Анализируя показания свидетелей: ФИО7 №5, ФИО7 №11, ФИО7 №3, в судебном заседании, суд признаёт их достоверными и принимает только в той части, которая не противоречит их собственным показаниям, данным в ходе предварительного следствия, которые указанные свидетели подтвердили в судебном заседании.
Незначительные противоречия в показаниях указанных свидетелей, данных в судебном заседании и на предварительном следствии, не ставящие под сомнение юридически значимые обстоятельства дела, суд связывает с давностью произошедших событий.
В судебном заседании по ходатайству стороны защиты допрошена свидетель ФИО7 №8
Однако судом установлено, что указанному свидетелю об обстоятельствах совершенного ФИО2 преступления ничего не известно, в связи с чем, суд считает, что показания данного свидетеля не могут свидетельствовать о невиновности подсудимого в совершенном преступлении.
Анализируя показания подсудимого ФИО2 в суде и в ходе предварительного следствия, оглашенные в судебном заседании, суд признаёт их достоверными и принимает только в той части, которая не противоречит другим признанным судом достоверным доказательствам и установленным судом фактическим обстоятельствам дела.
В остальной части показания подсудимого ФИО2, а также доводы стороны защиты, о том, что сделка, связанная с драгоценными металлами произведена ФИО2 от имени юридического лица законно, о том, что золото было добыто в мае 2020 года, при настройке оборудования, не в результате промышленной добычи, суд признаёт несостоятельными, расценивая их как избранный подсудимым способ защиты с целью избежать ответственности за содеянное, поскольку они опровергаются совокупностью исследованных в судебном заседании доказательств, а именно:
-показаниями самого подсудимого ФИО2 (в судебном заседании и на предварительном следствии), который не отрицал, что золото после обработки на аффинажном заводе было продано ПАО «АТБ»;
- показаниями свидетеля АЕ (т. 3 л.д.43-46), о том, что ФИО2 забирал все добытое золото на участке, которым распоряжался единолично. 19 июня 2020 года на участок золотодобычи приехал ФИО2 и по его команде снова запустили промывочный прибор. В период с 20 июня 2020 года по 23 июня 2020 года им была произведена съемка золота весом около 1 128 гр. Добытое золото также было внесено в книгу актов на съем золота и переплавлено ФИО2 в слиток;
- показаниями свидетеля ФИО7 №5 (т.3 л.д.88-92), о том, что по факту сделки, совершенной 7 июля 2020 года, касающейся продажи ООО «ДТК» в лице генерального директора ФИО2 химически чистого золота массой 911 гр. ПАО «АТБ», может пояснить, что данный металл не был на счете у клиента. Клиент, в данном случае ООО «ДТК» в лице генерального директора ФИО2, самостоятельно поставило золото в адрес АО «Новосибирский аффинажный завод» для переработки, после чего, банк забрал золото с завода и рассчитался с клиентом. Сумма сделки составила 3692820 рублей 49 копеек, но клиенту было перечислено 683640 рублей 16 копеек, в связи с тем, что ранее клиенту был выдан предварительный расчет в сумме 3000000 рублей 00 копеек в счет будущей продажи золота банку. Денежные средства переводились на расчетный счет ООО «ДТК» № ***, указанный в договоре;
- показаниями свидетеля ФИО7 №10 (в судебном заседании), о том, что до 29 мая 2020 года он не знал, что производиться добыча золота, когда они приехали, узнал, что оказывается, идет добыча. Когда они приезжали с сотрудниками, был изъят килограмм золота, точно до цифр не помнит. После того, как они уехали, ФИО2 вывозил вторую партию золота. Также свидетель подтвердил, что невозможно получить такое количество золота в процессе настройки оборудования;
- показаниями свидетеля ФИО7 №11, о том, что законом определено, что добыча золота возможна только при наличии технического проекта, которого с конца 2019 года по август 2020 года не было у ООО «ДТК»;
-показаниями свидетеля ФИО7 №4 (т. 4 л.д.204-208), о том, что в середине июня 2020 года на участок лично приехал ФИО2 и промывочные работы возобновились, только порода им подвозилась уже на другой прибор, находящийся выше старательского поселка на ключе ФИО6, притоке р. Б. Караурак. Прибор, на котором промывалась порода до 29 мая 2020 года, находящийся на участке «Союзный», был остановлен, но грунт на самосвале он подвозил именно оттуда. Он выполнял указания руководства, а именно начальника участка ФИО7 №9 ФИО2 приехал на участок где-то в середине июня 2020 года. Хоть он и не имел доступа к ЗПК, ему от АЕ было известно о том, что в ЗПК промытая порода доводилась, а затем уже ФИО2 в одиночку переплавлял золото в слитки. Затем в конце июня 2020 года ФИО2 в одиночку уехал с участка, увез добытое золото, о чем ему сказал АЕ;
- ответом на запрос из Амурнедра № 07-35/715 от 20 мая 2022 года, согласно которому в 2021 году у ООО «ДТК» на участке недр по лицензии БЛГ 02754 БР отсутствовали утвержденные запасы россыпного золота, и соответственно, отсутствовала возможность для создания технического проекта разработки месторождения. В период с 1 января 2020 года по 8 августа 2020 года ООО «ДТК» не имело никаких правовых оснований для проведения разведочных работ и добычи золота по лицензии на пользование недрами БЛГ 02754 БР, так как в указанный период у общества не было проекта на производство геологоразведочных работ и технического проекта разработки месторождения россыпного золота. Кроме того, ООО «ДТК» в указанный период не могло производить настройку промывочного прибора на данном участке недропользования (и осуществлять при этом фактическую добычу золота) без согласованного технического проекта разработки месторождения россыпного золота, а также других разрешительных документов, а именно: горноотводного акта, плана развития горных работ, договора на водопользование, земельного отвода (том № 5 л.д. 29-30);
-актом № 1 на съем золота от 23 июня 2020 года, согласно которого комиссия в составе: ФИО2, ФИО7 №9, АЕ произвела съем золота на участке с промывочного прибора № 1. При взвешивании оказалось снятого золота 1110 гр (том № 4 л.д. 145-150);
-совокупностью других доказательств стороны обвинения приведенных в приговоре.
При этом суд не доверяет показаниям свидетелей: ФИО7 №3 ФИО7 №9, о том, что в июне 2020 года работы по добычи золота не проводились, о том, что не было техники для добычи золота, а также показания свидетеля ФИО7 №9 о том, что указание мыть золото в мае 2020 года ему давал именно ФИО7 №10, так как данные показания противоречат совокупности доказательств стороны обвинения, в том числе показаниям свидетелей: АЕ, ФИО7 №10, ФИО7 №4, ФИО7 №12, оснований не доверять которым, суд не усматривает.
Доводы стороны защиты, что уголовное дело не подсудно Благовещенскому городскому суду, суд находит несостоятельными, по следующим основаниям:
В соответствии с ч.ч.1, 2 ст.32 УПК РФ - уголовное дело подлежит рассмотрению в суде по месту совершения преступления. Если преступление было начато в месте, на которое распространяется юрисдикция одного суда, а окончено в месте, на которое распространяется юрисдикция другого суда, то данное уголовное дело подсудно суду по месту окончания преступления.
По смыслу закона, моментом окончания преступления предусмотренного ч.4 ст.191 УК РФ признается: для сделки - начало выполнения одной из сторон условий сделки, в том числе по передаче драгоценных металлов, драгоценных или полудрагоценных камней либо по их предварительной оплате; для незаконного хранения - начало совершения этих незаконных действий; для незаконной пересылки - передача драгоценных металлов, драгоценных или полудрагоценных камней лицу, оказывающему транспортно-экспедиторские или почтовые услуги.
Поскольку ФИО2 25 июня 2020 года находясь в г. Благовещенске Амурской области, являясь генеральным директором ООО «Дальтранскомпани», осуществил незаконную пересылку незаконно добытого золота массой 1 110 гр. посредством транспортировки через Главный центр специальной связи г. Благовещенска на основании описи-накладной № 1 от 25 июня 2020 года, а также реестра № 1 от 25 июня 2020 года в адрес сотрудников АО «НАЗ», неосведомленных о преступных намерениях ФИО2, в рамках договора на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов № 69-20, заключенного 2 декабря 2019 года между ООО «Дальтранскомпани» и АО «НАЗ», дело подсудно Благовещенскому городскому суду Амурской области, так как действия ФИО2 по совершению сделки были выполнены в г. Благовещенске.
Действия по хранению и пересылки золота, так же ФИО2 были окончены в г.Благовещенске Амурской области.
Суд признает несостоятельными доводы стороны защиты о том, что у ФИО2 не было корыстной заинтересованности при совершении преступления, так как судом установлено, что полученные денежные средства от реализации золота пошли на нужды ООО «ДТК», где ФИО2 был генеральным директором, учредителем, получал заработную плату, а также доход от работы общества.
Доводы стороны защиты, а также показания свидетеля ФИО7 №9, о том, что именно ФИО7 №10 дал указание ФИО7 №9 начинать промывочные работы в мае 2020 года, опровергаются показаниями свидетеля ФИО7 №10, а также письменными материалами уголовного дела, а именно актами об отсутствии ФИО7 №10 на рабочем месте (том № 1 л.д. 159-169), которые составлены и подписаны, в том числе ФИО7 №9, что указывает на то, что ФИО7 №9 не мог выполнить указания ФИО7 №10, который отсутствовал на рабочем месте.
Кроме того, обстоятельства начала работ в мае 2020 года и добычи золота ООО «ДТК», не подлежат доказыванию по настоящему уголовному делу, так как ФИО2 в этом не обвиняется. Из доказательств представленных суду государственным обвинителем следует, что ФИО2 являясь генеральным директором ООО «Дальтранскомпани», достоверно зная о том, что на 2020 год у ООО «Дальтранскомпани» отсутствует утвержденный в установленном порядке технический проект разработки месторождений полезных ископаемых, согласованный с комиссией, создаваемой Федеральным агентством по недропользованию или его соответствующим территориальным органом, добыв золото в отсутствие технического проекта разработки месторождения полезных ископаемых, 23 июня 2020 года, в составе комиссии произвел съем золота массой 1110 гр и совершил сделку, связанную с драгоценными металлами - золотом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а именно: Законом РФ № 2395-1 от 21 февраля 1992 года, Федеральным законом № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года, Указом Президента РФ № 179 от 22 февраля 1992 года, которые запрещают свободный оборот драгоценных металлов на территории Российской Федерации, а также его незаконные хранение и пересылку в крупном размере.
Доводы стороны защиты о том, что золото с мая 2020 года продолжало храниться в помещении ЗПК, после осмотра сотрудниками полиции помещения ЗПК, опровергаются: протоколом осмотра места происшествия от 29 мая 2020 года (том № 1 л.д. 173-182), в ходе которого осмотрена золотоприемная касса, в которой осмотрен сейф и изъято золото весом 1020,3 грамма; показаниями свидетеля ФИО7 №12, согласно которым в ходе осмотра места происшествия 29 мая 2020 года - сейф в помещении ЗПК был тщательно осмотрен, было изъято золото, помимо которого, более золота обнаружено в сейфе не было.
Вопреки доводам стороны защиты, наличие договора с ПАО «АТБ» и договора АО «НАЗ» не свидетельствует об отсутствии состава преступления и правомерности действий ФИО2
Совершая преступление, подсудимый ФИО2 осознавал общественно-опасный характер своих действий, предвидел неизбежность наступления общественно-опасных последствий, и желал наступления этих последствий, то есть действовал с прямым умыслом.
В соответствие с примечанием к ст. 170.2 УК РФ в статьях настоящей главы, за исключением статьи 169, частей третьей - шестой статьи 171.1, статей 171.2, 171.3, 171.5, 172.3, 174, 174.1, 178, 180, 185 - 185.4, 185.6, 191.1, 193, 193.1, 194, 198 - 199.1, 199.3, 199.4, 200.1, 200.2, 200.3, 200.5 и 200.7, крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей два миллиона двести пятьдесят тысяч рублей, а особо крупным - девять миллионов рублей.
Суд, принимая во внимание, что стоимость реализованного золота в рублях составила 3 683 640 рублей 16 копеек (с учетом вычета стоимости ресурсов за предварительный расчет в сумме 9 180 рублей 33 копейки), что превышает 2250 000 рублей, предусмотренный примечанием к ст. 170.2 УК РФ, и является крупным размером незаконного оборота драгоценных металлов, считает, что в действиях ФИО2 содержится квалифицирующий признак преступления – «совершенное в крупном размере».
Документы представленные стороной защиты (ответ, постановление Амурской бассейновой природоохранной прокуратуры, постановление Приамурского межрегионального управления Росприроднадзора), а также доводы стороны защиты о том, что договор купли – продажи золота никем не оспорен, не свидетельствуют об отсутствии в действиях подсудимого состава преступления и никаким образом не влияют на квалификацию его действий.
На основании изложенного, суд квалифицирует действия подсудимого ФИО2 по ч. 4 ст. 191 УК РФ – совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, в нарушение правил,установленных законодательством Российской Федерации, незаконные хранение и пересылка драгоценных металлов в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, совершенные в крупном размере.
При назначении наказания подсудимому ФИО2, суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенного им преступления, данные о его личности, состояние здоровья подсудимого, обстоятельства смягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на его исправление и на условия жизни его семьи.
ФИО2 по месту жительства характеризуется удовлетворительно; на учёте в психоневрологическом и наркологическом диспансерах не состоит; ранее не судим.
Обстоятельством, смягчающим наказание ФИО2, суд признаёт: участие в специальной военной операции.
Обстоятельств, отягчающих наказание ФИО2, суд не усматривает.
С учетом фактических обстоятельств совершения преступления и степени его общественной опасности, суд не находит оснований для изменения категории преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 191 УК РФ, на менее тяжкую в соответствии с ч. 6 ст.15 УК РФ.
Решая вопрос о назначении вида наказания, суд приходит к выводу о необходимости назначения ФИО2 наказания в виде лишения свободы, так как менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижения целей наказания. Оснований для назначения наказания в виде - принудительных работ, суд не усматривает.
Учитывая конкретные обстоятельства дела, категорию совершенного преступления, наличие смягчающих и отсутствие отягчающих наказание обстоятельств, данные характеризующие личность подсудимого, суд считает возможным назначить ФИО2 наказание, не связанное с реальной изоляцией его от общества, то есть применить к нему условное осуждение на основании ст. 73 УК РФ.
Суд не находит оснований для применения положений, предусмотренных ст. 64 УК РФ.
В силу ст. 81 УПК РФ вещественные доказательства:
- документы, признанные по делу вещественными доказательствами и иными доказательствами и хранящиеся при уголовном деле, флэш-накопитель, представленный в корпусе голубого цвета - надлежит хранить при уголовном деле, акт приема – передачи документации от 23 декабря 2020 года, договор № 8 на выполнение комплекса работ по техническому проектированию добычи полезных ископаемых от 10 марта 2020 года, переданные свидетелю ФИО7 №2 – надлежит считать переданными свидетелю ФИО7 №2, оригиналы протокола собрания учредителей ООО «ДТК» от 05 ноября 2019 года, информационное письмо (вх. № б/н от 05 ноября 2019 года), приказ о вступлении в должность от 05 ноября 2019 года, переданные на ответственное хранение ФИО2 – надлежит считать переданными ФИО2.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст.307 - 309 УПК РФ, суд,
ПРИГОВОРИЛ:
ФИО2 признать виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации и назначить ему наказание в виде 2 (двух) лет лишения свободы.
На основании ст. 73 УК РФ назначенное наказание считать условным с испытательным сроком на 2 (два) года.
Обязать осужденного ФИО2 встать на учет в уголовно-исполнительную инспекцию по месту своего жительства; не менять постоянного места жительства без уведомления специализированного государственного органа, осуществляющего исправление осужденного; ежемесячно являться для регистрации в уголовно-исполнительную инспекцию.
Меру пресечения в отношении ФИО2 в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении – отменить по вступлению приговора в законную силу.
Вещественные доказательства:
-документы, признанные по делу вещественными доказательствами и иными доказательствами и хранящиеся при уголовном деле, флэш-накопитель, представленный в корпусе голубого цвета - хранить при уголовном деле, акт приема – передачи документации от 23 декабря 2020 года, договор № 8 на выполнение комплекса работ по техническому проектированию добычи полезных ископаемых от 10 марта 2020 года, переданные свидетелю ФИО7 №2 – считать переданными свидетелю ФИО7 №2, оригиналы протокола собрания учредителей ООО «ДТК» от 05 ноября 2019 года, информационное письмо (вх. № б/н от 05 ноября 2019 года), приказ о вступлении в должность от 05 ноября 2019 года, переданные на ответственное хранение ФИО2 – считать переданными ФИО2.
Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в Амурский областной суд в течение пятнадцати суток со дня его провозглашения. В случае подачи апелляционной жалобы осужденный вправе ходатайствовать о своём участии в рассмотрении уголовного дела судом апелляционной инстанции.
После вступления приговора в законную силу он может быть обжалован в порядке, установленном главой 47.1 УПК РФ в Девятый кассационный суд общей юрисдикции (<...>), через Благовещенский городской суд Амурской области, в течение 6 месяцев со дня вступления приговора в законную силу. В случае подачи кассационной жалобы или кассационного представления осуждённый вправе ходатайствовать о своём участии в рассмотрении уголовного дела судом кассационной инстанции.
В случае пропуска срока или отказа в его восстановлении, а также если приговор не был предметом рассмотрения суда апелляционной инстанции кассационная жалоба подаётся непосредственно в судебную коллегию по уголовным делам Девятого кассационного суда общей юрисдикции в порядке ч. 3 ст. 401.3, ст. 401.10-401.12 УПК РФ.
Судья Благовещенского
городского суда Амурской области Е.А. Бокин