РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

25 августа 2022 года адрес

Резолютивная часть решения объявлена 25 августа 2022 года

Решение изготовлено в полном объеме 1 сентября 2022 года

Пресненский районный суд адрес в составе председательствующего судьи Кирьянен Э.Д.,

при секретаре фио,

с участием представителя истца фио,

представитель ответчика фио

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-7394/2022 по иску ФИО1 (паспортные данные) к ООО Инвестиционная Компания «КьюБиЭф» (ОГРН: <***>), ООО «Кью.брокер» (ОГРН:<***>) о расторжении договора, признании сделок недействительными, взыскании денежных средств, расходов по оплате государственной пошлины,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратилась в суд с иском к ООО Инвестиционная Компания «КьюБиЭф» (далее также - ООО ИК «КьюБиЭф», Общество), ООО «Кью.брокер», в котором просила расторгнуть договор оказания брокерских услуг от 16.12.2020 г. № БО-Ф-Н-0-01157, признать недействительными сделки, заключенные по поручению ФИО1 между ООО ИК «КьюБиЭф» и ООО «Кью.брокер», взыскать с ответчиков в свою пользу в солидарном порядке денежные средства в размере 2600000 руб., расходы по оплате государственной пошлины в размере 21200 руб.

Требования мотивированы тем, что 16.12.2020 г. между ФИО1 (клиент) и ООО ИК «КьюБиЭф» (брокер) заключен договор оказания брокерских услуг (договор присоединения) № БО-Ф-Н-0-01157 путем присоединения к договору на основании заявления о присоединении для физических лиц. В соответствии с п. 1.1. договора, брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных договором и регламентом оказания брокерских услуг Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «КьюБиЭф», являющимся приложением № 1 и неотъемлемой частью договора (далее - регламент). Из содержания п. п. 10.1 - 10.3 договора следует, что клиент обязуется оплачивать брокеру вознаграждение в размере и на условиях, установленных регламентами; клиент в соответствии с регламентом обязуется возместить брокеру все расходы, связанные с обслуживанием клиента на финансовых рынках; брокер в соответствии с регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов клиента. На открытый брокером учетный счет клиента, ФИО1 были переведены денежные средства.

В рамках договора брокерского обслуживания, между истцом и ООО ИК «КьюБиЭф» заключено соглашение об общих условиях предоставления опционов, по условиям которого ООО ИК КьюБиЭф (покупатель), действуя по поручению клиента в его интересах и за его счет, приобретает у ООО «Кью.брокер» (продавец) внебиржевые опционы. В процессе исполнения поручений ФИО1 (клиента), между ответчиками были заключены внебиржевые опционные договоры. Решением Банка России от 03.06.2021 г. ООО ИК «КьюБиЭф» введен запрет на совершение следующих операций: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов - физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке. 08.07.2021 г. Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО ИК «КьюБиЭф» с 20.01.2022 г.; Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 19.01.2022 г. Согласно отчету ООО ИК «КьюБиЭф» свободный остаток по счету клиента составляет 2600000 руб. Истец неоднократно обращалась к ответчикам с требованием о выводе денежных средств с учетного счета клиента на расчетный счет. Вместе с тем, поручение истца брокером и продавцом опционов не исполнено, денежные средства ФИО1 не возвращены.

Истец не явился, извещен, направил в суд своего представителя.

Представитель истца по доверенности явился, требования поддержал, просил иск удовлетворить.

Представителем истца представлено заявление о прекращении производства по делу в части заявленных исковых требований ФИО1 к ООО ИК «КьюБиЭф», ООО «Кью.брокер» о расторжении договора оказания брокерских услуг от 16.12.2020 г. № БО-Ф-Н-0-01157, признании недействительными сделок, заключенных по поручению ФИО1 между ООО ИК «КьюБиЭф» и ООО «Кью.брокер».

Представитель ответчика ООО ИК «КьюБиЭф» по доверенности явилась, требования не признала, по доводам, изложенным в письменных возражениях, указала, что отсутствуют правовые основания для удовлетворения заявленных требований к ООО ИК «КьюБиЭф».

Представитель ответчика ООО «Кью.Брокер» по доверенности

Исследовав материалы дела в их совокупности, выслушав явившихся лиц, суд находит исковые требования к следующим выводам.

В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39 «О рынке ценных бумаг», принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.

Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.

Как установлено в судебном заседании и следует из материалов дела, 16.12.2020 г. между ФИО1 (клиент) и ООО «ИК «КьюБиЭф» (брокер) был заключен договор оказания брокерских услуг (договор присоединения) № БО-Ф-Н-0-01157 путем присоединения к договору на основании заявления о присоединении для физических лиц.

В соответствии с п. 1.1. договора, брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных договором и регламентом оказания брокерских услуг Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «КьюБиЭф», являющимся приложением № 1 и неотъемлемой частью договора (далее - регламент).

Из содержания п. п. 10.1 - 10.3 договора следует, что клиент обязуется оплачивать брокеру вознаграждение в размере и на условиях, установленных регламентами; клиент в соответствии с регламентом обязуется возместить брокеру все расходы, связанные с обслуживанием клиента на финансовых рынках; брокер в соответствии с регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов клиента.

На открытый брокером учетный счет клиента, ФИО1 были переведены денежные средства, что в ходе судебного разбирательства не оспаривалось.

На основании поручения клиента на заключение/изменение/расторжение договора, между ООО ИК «КьюБиЭф», действующим за счет и по поручению ФИО1 (покупатель) и ООО «Кью.брокер» (продавец) заключено Соглашение об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (Рамочный договор), устанавливающее общие условия предоставления опционов на заключение внебиржевых опционных договоров.

Контрагентом (продавцом) по Соглашению об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров и предоставляемым в соответствии с его условиями опционами является ООО «Кью.брокер».

В период с 29.01.2021 г. по 17.05.2021 г. ООО «КьюБиЭф» (брокер), действующим за счет и по поручению ФИО1, было совершено 15 следующих срочных сделок на внебиржевом рынке - код опциона «Опцион маржируемый на покупку VECT_12042021_63180_20652146_12042022_2104090089;GLBE_17052021_134250_20652146_17052022_2105170095;COUR_05042021_118500_20652146_05042022_21040500116;ACVA_29032021_123200_20652146_29032022_2103250039;ALKT_19042021_20500_20652146_19042022_2104190075;AGL_19042021_115850_20652146_19042022_2104190049;PATH_23042021_270718_20652146_23042022_21042300121;SHLS_29012021_175500_20652146_29012022_2101290055;ONTF_08022021_25500_20652146_08022022_21020800327;CPNG_16032021_55500_20652146_16032022_21031600207;TIXT_08022021_114450_20652146_08022022_21020800628;DOCN_29032021_467000_20652146_29032022_2103290025;XM_01022021_60000_20652146_01022022_21020100290;TALS_12052021_287500_20652146_12052022_2105120062;OLO_18032021_340200_20652146_18032022_2103180048».

ФИО1 в адрес ООО ИК «КьюБиЭф» были направлены следующие поручения на исполнение срочных сделок, заключенных на внебиржевом рынке.

Согласно п. 1.1 Условий внебиржевых договоров (оферты), продавец обязуется при предъявлении покупателем требования в порядке, предусмотренном договором, единовременно уплатить предусмотренную договором денежную сумму в зависимости от изменения цены на базисный актив, а покупатель обязуется уплатить цену договора (далее – опционную премию).

Как указывает истец, по истечению установленного Регламентом срока исполнения поручений, поручения ФИО1 исполнены не были, денежные средства в счет исполнения данных сделок на специальный брокерский счет для денежных расчетов в рублях РФ, не перечислялись.

Исходя из Условий внебиржевых договоров (оферты) контрагентом (продавцом) по заключенным срочным сделкам является ООО «Кью.брокер». Брокер (ООО ИК «КьюБиЭф») выступает лицом с функциями «расчетного центра» (определение, учет требований сторон, проведение расчетов обязательств сторон). При этом, обязанность по возврату единовременной выплаты лежит на продавце (ООО «Кью.брокер»).

Размер задолженности перед ФИО1 по перечисленным выше срочным сделкам на внебиржевом рынке составляет 2600000 руб.

В связи с неисполнением обязательств брокером и продавцом опционов, истцом были направлены досудебные претензии с требованием о возврате денежных средств, которые оставлены брокером и продавцом опциона без удовлетворения.

В соответствии с п. 1 ст. 307 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенные действия, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Согласно ст. ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.

Таким образом, принимая установленные при рассмотрении дела фактические обстоятельства, суд приходит о правомерности требований, предъявленных к ООО «Кью.брокер», в связи с чем, с последнего в пользу истца подлежат взысканию денежные средства в размере 2600000 руб.

Вместе с тем, суд отказывает в удовлетворении исковых требований, предъявленных к ООО ИК «КьюБиЭф» о взыскании указанной суммы солидарно, в силу следующего.

Судом установлено, что ООО ИК «КьюБиЭф» осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 г. № 045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 г. № 045-12805-100000.

03.06.2021 г. Банк России принял решение запретить ООО ИК «КьюБиЭф» сроком до 29.11.2021 г. включительно совершение следующих операций: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов - физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке.

Основанием для принятия указанного решения послужило совершение Обществом при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов - клиентов Общества.

08.07.2021 г. Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО ИК «КьюБиЭф».

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Действие лицензии прекращается с 20.01.2022 г.

В связи с прекращением лицензии, ООО ИК «КьюБиЭф» обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам.

В соответствии с п. 3.8 Положения Банка России от 27.07.2015 г. № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с 5 осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.

В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте).

Таким образом, в целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг.

По договору брокерского обслуживания истцом были приобретены внебиржевые опционные договоры (далее - опционы) путем подачи поручений брокеру на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, а также соглашение об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (далее - соглашение).

Контрагентом (продавцом) по опционам и соглашению является ООО «Кью.брокер».

Денежные средства истца на брокерском обслуживании находились и учитывались на специальном банковском счете ООО ИК «КьюБиЭф», предназначенном исключительно для хранения денежных средств клиентов профессионального участника, осуществляющего брокерскую деятельность.

В соответствии с п. 5.7.1 Регламента оказания брокерских услуг к договору оказания брокерских услуг ООО ИК «КьюБиЭф» (далее - Регламент), брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при наличии соответствующего прямого указания в поручении клиента либо если исполнение поручения на сделку на иных условиях невозможно в соответствии с правилами ТС; брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при условии, что это не противоречит общепринятым обычаям делового оборота соответствующего рынка или правилам ТС.

Согласно п. 5.7.2 Регламента, при совершении брокером сделок на основании поручений клиента в качестве поверенного клиента, на действия брокера и клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения.

Пунктом 1 ст. 971 ГК РФ предусмотрено, что права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя.

На основании п. 1 ст. 429.3 ГК РФ, по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

Кроме того, суд учитывает, что согласно п. 1 ст. 322 ГК РФ солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом, в частности при неделимости предмета обязательства.

Вместе с тем, в рамках заключенных договоров солидарная ответственность ООО ИК «КьюБиЭф» по обязательствам ООО «Кью.брокер» не предусмотрена.

При таких обстоятельствах требования ФИО1 к ООО «Кью.брокер» о взыскании денежных средств в размере 2600000 руб. подлежат удовлетворению в полном объеме.

В соответствии со ст. 39 ГПК РФ истец вправе отказаться от иска. Суд не принимает отказ истца от иска, если это противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц.

Как указано в абз. 3 ст. 220 ГПК РФ суд прекращает производство по делу в случае, если истец отказался от иска и отказ от иска принят судом.

Поскольку отказ представителя истца от части исковых требований не противоречит закону и не нарушает права и законные интересы других лиц, постольку суд принимает отказ представителя истца по доверенности фио от заявленных требований к ООО ИК «КьюБиЭф», ООО «Кью.брокер» о расторжении договора оказания брокерских услуг от 16.12.2020 г. № БО-Ф-Н-0-01157, признании недействительными сделок, заключенных по поручению ФИО1 между ООО ИК «КьюБиЭф» и ООО «Кью.брокер»; производство в данной части подлежит прекращению.

В порядке, предусмотренном ст. 98 ГПК РФ, стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает возместить с другой стороны все понесенные по делу судебные расходы, за исключением случаев, предусмотренных частью второй статьи 96 настоящего Кодекса. В случае, если иск удовлетворен частично, указанные в настоящей статье судебные расходы присуждаются истцу пропорционально размеру удовлетворенных судом исковых требований, а ответчику пропорционально той части исковых требований, в которой истцу отказано.

Судебные расходы состоят из государственной пошлины и издержек, связанных с рассмотрением дел (ст. 88 ГПК РФ).

В таком положении, судебные расходы истца, которые складываются из расходов по уплате государственной пошлины в размере 21200 руб. подлежат взысканию с ООО «Кью.брокер» в полном объеме.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 194-198 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Прекратить производство по делу в части исковых требований ФИО1 к ООО Инвестиционная Компания «КьюБиЭф», ООО «Кью.брокер» о расторжении договора оказания брокерских услуг от 16.12.2020 г. № БО-Ф-Н-0-01157, признании недействительными сделок, заключенных по поручению ФИО1 между ООО ИК «КьюБиЭф» и ООО «Кью.брокер».

Исковые требования ФИО1 к ООО Инвестиционная Компания «КьюБиЭф», ООО «Кью.брокер» о взыскании денежных средств, расходов по оплате государственной пошлины - удовлетворить частично.

Взыскать с ООО «Кью.брокер» в пользу ФИО1 денежные средства в размере 2600000 руб., расходы по оплате государственной пошлины в размере 21200 руб.

В удовлетворении остальной части иска - отказать.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский городской суд в течение месяца через Пресненский районный суд адрес.

Судья Э.Д. Кирьянен