ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-48500/2023

г. Москва Дело № А40-38056/23

29 августа 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 22 августа 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме 29 августа 2023 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мартыновой Е.Е.,

судей: Веклича Б.С., Верстовой М.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Соколовой А.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ФИО1

на решение Арбитражного суда г. Москвы от «27» июня 2023г. по делу № А40-38056/2023, принятое судьёй ФИО2

по иску ФИО1

к КБ «Ситибанк» (АО) (ИНН <***>, ОГРН <***>)

о признании незаконным и отмене решения КБ «Ситибанк» (АО) от 17.11.2022

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО3 и ФИО4 по доверенности от 12.12.2022;

от ответчика: ФИО5 и ФИО6 по доверенности от 21.02.2023;

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к Акционерному обществу коммерческий Банк "СИТИБАНК" (далее – ответчик, Банк) о признании незаконным и отмене решения АО КБ "СИТИБАНК" от 17.11.2022г. о невозможности принятия к исполнению заявления о принудительной конвертации 17 967 депозитарных расписок ПАО «Лукойл» ISIN US69343Р1057, выпущенных на акции ПАО «Лукойл».

Решением Арбитражного суда г. Москвы от «27» июня 2023г. по делу № А40-38056/2023 в удовлетворении заявленных исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и вынести по делу новый судебный акт, которым удовлетворить исковые требования в полном объеме.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение суда первой инстанции отменить по изложенным в жалобе основаниям.

Представитель ответчика требования апелляционной жалобы не признал. Просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. Представил отзыв на апелляционную жалобу, который приобщен к материалам настоящего дела.

Девятый Арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в порядке, предусмотренном ст.ст. 266,268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), не находит оснований для отмены судебного акта по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, истец приобрел 17 967 депозитарных расписок на акции ПАО «Лукойл» (ISIN US69343H1057).

Первоначально учет прав на ценные бумаги осуществлялся в иностранном депозитарии BNY Euroclear. 31.08.2022 Истец перевел учет прав на депозитарные расписки в российский депозитарий ООО «АТОН», в котором был открыт счет депо на имя Истца.

11.10.2022 в адрес Банка было направлено заявление Истца об осуществлении принудительной конвертации депозитарных расписок в акции ПАО «ЛУКОЙЛ», к заявлению были приложены заявление о подтверждении налогового статуса, анкета клиента АО КБ «Ситибанк», копия паспорта Истца, доверенность на представителя Истца, копия паспорта представителя истца, протокол осмотра почтового ящика Заявителя от 05.10.2022, подтверждающий получение последним письма от ООО «АТОН» об отказе в конвертации, протокол осмотра интернетстраницы от 07.10.2022 с отчетом по счету № 20899600 в ООО «АТОН», выписки из ООО «АТОН» по счетам № 7853665 и № 7853666, квитанция на покупку депозитарных расписок, письма CBH Bank от 25.02.2022, 23.02.2022, 22.02.2022, 21.02.2022, 17.02.2022, 19.01.2022, 14.01.2022, 03.08.2022 с подтверждением приобретения ценных бумаг, письмо CBH Bank от 17.08.2022 с подтверждением наличия счетов Истца, отчеты о портфеле ценных бумаг на 27.04.2022 и 31.08.2022.

Иных документов к заявлению о принудительной конвертации приложено не было, что подтверждается перечнем приложений к заявлению и не оспаривается сторонами. 17.11.2022 Ответчик электронным письмом уведомил Истца о том, что заявление не может быть исполнено, поскольку учет прав на ценные бумаги осуществляется на счете депо в российском, а не иностранном депозитарии. В данном письме Банк-депозитарий предложил Истцу представить дополнительные документы, а также указал на возможность в таком случае осуществления конвертации в стандартном порядке путем обращения к ООО «АТОН».

В целях получения разъяснений Ответчик обратился в Банк России, который в письме от 14.11.2022 № 28-4-1/6097 указал, что в рамках действующего правового регулирования принудительная конвертация депозитарных расписок не допускается в случае, если учет прав на них осуществляется в российском депозитарии, которому открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранном номинальном держателе.

11.12.2022 Ответчик электронным письмом уведомил Истца об отказе в принудительной конвертации Депозитарных расписок в связи с учетом прав на ценные бумаги в российском депозитарии. Отказ Ответчика в осуществлении принудительной конвертации депозитарных расписок, принадлежащих Истцу, послужил поводом для обращения Истца с настоящими требованиями в суд.

Суд первой инстанции вынося обжалуемое решение указал, что из материалов дела следует, что 31.08.2022 осуществлен перевод учета прав на спорные депозитарные расписки из иностранного депозитария BNY Euroclear в российский депозитарий ООО «АТОН».

Данный факт сторонами не отрицается.

Следовательно, на момент обращения Истца к Ответчику с заявлением о принудительной конвертации депозитарных расписок (11.10.2022) учет прав на депозитарные расписки осуществлялся в ООО «АТОН», что исключает возможность осуществления конвертации Ответчиком в требуемом Истцом порядке.

Учет прав на депозитарные расписки в российском депозитарии является самостоятельным и достаточным основанием для отказа в принудительной конвертации, поскольку для инициации и проведения такой процедуры по смыслу части 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ обязателен учет прав в иностранной организации Суд установил, что Ответчик, получив заявление Истца, осмотрительно и в интересах Истца обратился в Банк России с запросом о разъяснении возможности осуществления принудительной конвертации депозитарных расписок в случае учета их в российском депозитарии. Получив соответствующие разъяснения Банка России о невозможности осуществления конвертации при таких обстоятельствах, Ответчик добросовестно отказал в удовлетворении заявления Истца.

Следовательно, отказ Банка в осуществлении принудительной конвертации правомерен и обоснован, в связи с чем исковые требования о признании незаконным решения Ответчика и осуществлении принудительной конвертации удовлетворению не подлежат. Суд, отклоняет довод Истца о допустимости конвертации ценных бумаг в принудительном порядке в связи с тем, что на момент вступления Закона № 114-ФЗ в законную силу депозитарные расписки находились на учете в иностранном депозитарии

Из материалов дела следует, что Банк-депозитарий в письме от 17.11.2022 запросил дополнительные документы, подтверждающие отказ российского депозитария ООО «АТОН» в исполнении поручения о конвертации ценных бумаг в стандартном порядке, а также выписку по счету депо.

Данный документы необходимы были Ответчику в целях последующего обращения в Банк России с запросом о разъяснении допустимости конвертации применительно к конкретному случаю. Ответчиком был установлен единственно возможный срок для предоставления дополнительных документов с учетом ограничений периода конвертации Законом № 114-ФЗ.

Документы были проверены Ответчиком 17.11.2022. Принудительная конвертация ценных бумаг в силу части 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ должна была быть осуществлена до 25.11.2022 включительно. Следовательно, запрос Банкадепозитария о предоставлении дополнительных документов до 21.11.2022, с учетом намерения обратиться в интересах заявителя в Банк России с запросом о разъяснении допустимости конвертации, является обоснованным. Кроме того, несмотря на непредставление истребуемых документов, Ответчик, тем не менее, обратился в Банк России в целях исключения риска необоснованного отказа в принудительной конвертации и отказал в конвертации только после получения соответствующих разъяснений Банка России, что подтверждается материалами дела.

Следовательно, Банк действовал добросовестно и в целях оказания содействия Истцу в реализации его прав, в связи с чем, суд отклоняет доводы Истца о создании Ответчиком объективно непреодолимых препятствий к исполнению заявления истца.

Соглашаясь с выводами суда первой инстанции и отклоняя доводы апелляционной жалобы, Девятый арбитражный апелляционный суд принимает во внимание, что приведенные в апелляционной жалобе доводы не нашли правового и документального обоснования, и в связи с чем не могут являться основанием к отмене судебного акта.

Депозитарные расписки, права на которые учитываются в российских депозитариях, автоматически (без участия держателей) должны быть конвертированы в соответствующее количество обыкновенных акций российских эмитентов (часть 16 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации").

Порядок проведения автоматической конвертации определен Решением Совета директоров Банка России от 22.07.2022 "Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов" (начало действия документа - 22.07.2022), пунктом 2.17 которого предусмотрено, что с даты официального опубликования настоящего решения депозитарии (центральный депозитарий) не праве принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента, неисполненные поручения депонентов, поступившие депозитариям до даты официального опубликования настоящего решения, не подлежат исполнению и считаются отозванными 25.07.2022, о чем истцу сообщено ООО "АТОН" (отказ в конвертации) электронным письмом от 03.10.2022.

Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц предусмотрены статьей 8.4 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". С 27.04.2022 установлен особый порядок применения норм о счетах депо депозитарных программ (ФЗ от 16.04.2022 N 114-ФЗ).

Держатели депозитарных расписок, права на которые учитываются в иностранных депозитариях, или лица, в интересах которых держатели таких депозитарных расписок осуществляют владение и (или) управление ими, вправе были обратиться в Банк с заявлением о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции ПАО «ЛУКОЙЛ», если акции не могут быть получены вследствие ограничительных мер либо недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций.

Как следует из части 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации", если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими (далее - лицо, в интересах которого действует держатель), не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу настоящей части представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента (часть 20 статьи 6 введена Федеральным законом от 14.07.2022 N 319-ФЗ; в ред. Федерального закона от 07.10.2022 N 381-ФЗ).

В соответствии с частью 21 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу (часть 23 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах").

Как правильно указал суд первой инстанции, из представленных в дело доказательств следует, что на дату рассмотрения ответчиком заявления истца о принудительной конвертации ценных бумаг учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществлялся не иностранной организацией, а российским депозитарием.

Довод Истца о том, что "депозитарные расписки были приняты ООО "АТОН" только к электронному учету" не может быть принят судом апелляционной инстанции во внимание поскольку действующее законодательство не содержит понятия электронного учета ценных бумаг.

В соответствии с ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ) депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на без документарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

В соответствии со ст. 1 Условий осуществления депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью "АТОН", ООО "АТОН" оказывает депонентам депозитарные услуги (за исключением услуг по хранению сертификатов ценных бумаг), а также сопутствующие услуги в установленных настоящими Условиями случаях. ООО "АТОН" совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью и дилерской деятельностью.

Таким образом, по состоянию на дату рассмотрения поступившего в Банк ГПБ (АО) заявления ФИО1 о проведении принудительной конвертации учет прав на депозитарные расписки осуществлялся российским депозитарием ООО "АТОН", что свидетельствует об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявления Истца.

Довод подателя жалобы о том, что "пакет ценных бумаг поставлен на учет в ООО "АТОН" как блокированный пакет, о чем ООО "АТОН" уведомило ФИО7 письменно, указав, что права по нему можно получить путем принудительной конвертации" со ссылкой на Протокол осмотра почтового ящика не может быть принят судом апелляционной инстанции во внимание на основании следующего.

Часть информации, содержащейся в представленном Протоколе осмотра почтового ящика Истца не относится к предмету настоящего спора, касается депозитарных расписок ROSNEFT RU000A0J2Q06 (ст. 67 АПК РФ)).

Во-вторых, часть информации, содержащейся в представленном Протоколе осмотра почтового ящика Истца от 05.10.2022 приведена на иностранном языке. В силу ч. 5 ст. 75 АПК РФ, к представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык. Учитывая изложенное, Истец лишен оснований ссылаться на указанное доказательство.

Из содержания Протокола осмотра почтового ящика Истца от 05.10.2022 не следует, что права по депозитарным распискам можно получить путем принудительной конвертации. На стр. 6 Протокола осмотра почтового ящика Истца от 05.10.2022 содержится электронное письмо сотрудника ООО "АТОН" от 03.10.2022 в адрес Истца о том, что, "начиная с 22.07.2022, российские депозитарии не вправе принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента согласно п. 2.17 Решения Совета директоров Банка России от 22.07.2022 "Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов". 2.17. С даты официального опубликования настоящего решения депозитарии (центральный депозитарий) не вправе принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента. Неисполненные поручения депонентов, поступившие депозитариям до даты официального опубликования настоящего решения, не подлежат исполнению и считаются отозванными 25.07.2022".

Решение Совета директоров Банка России от 22.07.2022 "Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов" не регулирует порядок осуществления принудительной конвертации. Учитывая изложенное, сотрудник ООО "АТОН" сообщил ФИО1 об изменении порядка проведения автоматической конвертации, проводимой на основании ч. 16 ст. 6 ФЗ от 16.04.2022 N 114-ФЗ.

Ссылка Подателя жалобы на Письмо Банка России от 18.11.2022 N 38-4-3/3412 не может быть принята судом во внимание, поскольку не относится к предмету настоящего спора (ст. 67 АПК РФ).

Данное письмо не определяет порядок сбора документов и принятия решений в рамках осуществления принудительной конвертации ценных бумаг, а содержит сведения, касающиеся самостоятельных действий инвесторов по получению индивидуальных разрешений на разблокировку активов. Лицом, уполномоченным на рассмотрение заявлений и принятие решений в данном случае, является не депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, а европейские регуляторы, принявшие решения о блокировке активов, например, Министерство финансов Люксембурга, Генеральная администрация Казначейства Бельгии и т.д.

При таких обстоятельствах, судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, принято законное и обоснованное решение и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

Таким образом, оценив все имеющиеся доказательства по делу, арбитражный апелляционный суд считает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам. Нарушений норм процессуального права арбитражным апелляционным судом не установлено. И у арбитражного апелляционного суда отсутствуют основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от «27» июня 2023г. по делу № А40-38056/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья Е.Е. Мартынова

Судьи: Б.С. Веклич

М.Е. Верстова