ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А
http://13aas.arbitr.ru
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
г. Санкт-Петербург
06 мая 2025 года
Дело №А56-87508/2023
Резолютивная часть постановления объявлена 24 апреля 2025 года
Постановление изготовлено в полном объеме 06 мая 2025 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Пивцаева Е.И.
судей Масенковой И.В., Семиглазова В.А.
при ведении протокола судебного заседания: секретарем Батуевой Е.Д.
при участии:
от истца: представитель ФИО1 по доверенности от 04.07.2023;
от ответчика: представитель ФИО2 по доверенности от 15.10.2024;
от третьих лиц: 1, 2 – не явились, извещены;
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-30357/2024) Euroclear Bank SA/NV (Евроклир Банк) на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.07.2024 по делу № А56-87508/2023(судья Сюрина Ю.С.), принятое по иску:
истец: ФИО3;
ответчик: Euroclear Bank SA/NV (Евроклир Банк);
третьи лица: 1) небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», 2) общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал»
о взыскании убытков,
установил:
ФИО3 (далее – истец, ФИО3) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к Euroclear Bank SA\NV (Евроклир Банк) (далее – ответчик, Евроклир), в котором просит:
- Взыскать с Euroclear Bank SA\NV (Евроклир Банк) 1 116 918,82 долларов США убытков, причиненных блокировкой ценных бумаг, принадлежащих ФИО3;
- Взыскать с Euroclear Bank SA\NV (Евроклир Банк) 339 494,16 долларов США невыплаченного купонного дохода по ценным бумагам, принадлежащим ФИО3, и невыплаченной стоимости погашения ценных бумаг, принадлежавших ФИО3.
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.09.2023 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, привлечены общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» (далее – ООО «УК «Альфа-Капитал») и небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО «НРД»).
Истец уточнил заявленные требования и просил:
1. Взыскать с EUROCLEAR BANK SA\NV в пользу ФИО3 1 038 606,85 долларов США убытков, причиненных блокировкой ценных бумаг, принадлежащих ФИО3, и составляющих стоимость этих ценных бумаг.
2. Взыскать с EUROCLEAR BANK SA\NV в пользу ФИО3 336 632,20 долларов США невыплаченного купонного дохода по ценным бумагам, принадлежащим ФИО3, и невыплаченной стоимости погашения ценных бумаг, принадлежавших ФИО3. Осуществлять взыскание сумм, выраженных в долларах США, в рублевом эквиваленте по курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату исполнения решения суда.
Уточнение исковых требований принято судом в порядке статьи 49 АПК РФ.
Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.07.2024 взыскано с Euroclear Bank S.A./N.V. (VAT number BE0429875591) в пользу ФИО3 272 563,99 долларов США невыплаченного купонного дохода по курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату исполнения решения суда, 142 657 руб. расходов по уплате государственной пошлины; в удовлетворении остальной части исковых требований – отказано.
Не согласившись с решением суда, ответчик обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение и прекратить производство по делу, либо отменить решение в части удовлетворенных требований и отказать в удовлетворении иска в этой части. По мнению подателя жалобы, у суда первой инстанции отсутствовала компетенция на рассмотрение иска, поскольку данный спор относится к компетенции судов Бельгии. Ответчик считает, что иск предъявлен ненадлежащим истцом к ненадлежащему ответчику. Кроме того, ответчик считает, что по российскому праву отсутствует состав деликтной ответственности, поэтому иск должен быть отклонен: 1) в действиях Евроклир отсутствует противоправность; 2) факт причинения вреда не доказан и, в любом случае, отсутствует; 3) в действиях Евроклир отсутствует вина; 4) истец не доказал наличие причинной связи между действиями Евроклир и якобы причиненным ему вредом. По мнению ответчика, по российскому праву, удовлетворение иска неизбежно повлечет возникновение неосновательного обогащения на стороне истца.
04.12.2024 в апелляционный суд от истца поступил отзыв на апелляционную жалобу.
06.12.2024 в апелляционный суд от ответчика поступили письменные объяснения.
11.12.2024 в апелляционный суд от ответчика поступило ходатайство о приобщении к материалам дела тезисов устного выступления (презентации).
Апелляционный суд приобщил к материалам дела указанные документы.
17.03.2025 в апелляционный суд от истца поступили письменные объяснения.
25.03.2025 в апелляционный суд от ответчика поступили письменные пояснения.
Апелляционный суд приобщил к материалам дела указанные документы.
Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда.
24.04.2025 в судебном заседании представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы.
Представитель истца возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.
Третьи лица, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, своих представителей в судебное заседание не направили.
Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, заслушав пояснения представителей истца и ответчика, апелляционный суд установил следующее.
Как следует из материалов дела, ФИО3 является владельцем перечисленных ниже ценных бумаг общей стоимостью 1 116 918,82 долларов США (с учетом накопленного купонного дохода, НКД):
№ п/п
Наименование ценной бумаги
Код ISIN
Кол-во
Цена за 1 шт., $
нкд, $
Стоимость с НКД, $
1
AYDEM YENILEN 7.75 02/02/27
XS2368781477
32
891,60
62,08
28 593,28
2
Acu Petr Lux 7.5 13/07/35
USL0R80QAA10
50
883,46
286,50
44 459,50
3
American Tanker 7.75 02/07/25
NO0010886328
19
975,00
159,60
18 684,60
4
COLOMBIA 10.375 28/01/33
US195325BB02
2
1 180,90
7,50
2 369,30
5
COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26
NO0010968415
7054
0,93
211,62
6 771,84
6
CSN Resources S.A. 08/04/32
USL21779AK60
15
817,40
301,05
12 562,05
7
Comis Fed Elec 6.264 15/02/52
USP30179BR86
20
857,60
612,40
17 764,40
8
Credito Real, SAB de CV SOFOM ER 8.00 21/01/28
USP32506AE09
85
120,80
377,40
10 645,40
9
ECOPETROL S A 5.87502/11/51
US279158AQ26
4
681,35
64,64
2 790,04
10
Embarq Corporation 7.995 01/06/36
US29078EAA38
33
596,70
513,15
20 204,25
11
EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30
USE4181LAA91
93
730,00
569,16
68 459,16
12
FRIGORIFICO CON 7.7 21/07/28
USP4R54KAA49
11
860,76
47,08
9 515,44
13
FRONTERA ENERGY 7.875 21/06/28
USC35898AB82
68
760,00
743,92
52 423,92
14
GLOBO COM E PART 5.5 14/01/32
USP47777AC43
21
836,00
86,52
17 642,52
15
Genel Energy Finance 4 Limited 9,25 14/10/25
NO0010894330
10
1 885,00
601,20
19 451,20
16
Kosmos Energy Ltd. 7 1/2 03/01/28
USU5007TAB18
35
872,40
1 166,55
31 700,55
17
MC BRAZIL DOWNST 7.25 30/06/31
USL626A6AA24
32
616,27
255,36
19 976,00
18
MILLICOM INTERN 6.625 15/10/26
XS1894610119
1
875,24
19,21
894,45
19
Movida Europe S.A. 5.25 08/02/31
USL65266AA36
42
858,15
18,48
36 060,78
20
Nickel Mines Limited 5,75 30/03/24
XS2325213689
21
992,10
492,87
21 326,97
21
PRIOBZ 6 1/8 06/09/26
USL75833AA88
8
968,25
84,40
7 830,40
22
STONECO LTD 3.95 16/06/28
USG85158AA43
57
798,75
343,71
45 872,46
23
TLGRAM 7 03/22/26
XS2317279060
161
835,31
4 351,83
138 836,74
24
The Arab Republic of Egypt 1.0 30/09/27
XS2391395154
39
592,40
1 035,84
24 139,44
25
The Republic of Turkey 6.5 20/09/33
US900123DD96
56
886,60
1 425,76
51 075,36
26
DOIDIJ 7 3/4 02/10/26
USY71300AB67
58
852,70
12,98
49 469,58
27
GFMEGA 8 1/4 02/11/25
USP73699BH55
75
517,20
0,00
38 790,00
28
GRAN COLOMBIA 6.875 09/08/26
USC41069AA01
60
804,00
23,18
48 263,18
29
HCFBRU 8.8 PERP
XS2075963293
62
107,50
61,74
6 726,74
30
PEMEX 6 5/8 06/15/35
US706451BG56
81
683,30
896,97
56 244,27
31
VTB BANK (VTB EURASIA)
XS0810596832
18
490,00
0,00
8 820,00
32
BBVA Global Markets B.V. 22/04/24
XS2254513034
150
819,70
0,00
122 955,00
33
Citigroup Global Markets Funding Luxembourg S.C.A. ZCP 04/12/26
XS2413834313
72
1 050,00
0,00
75 600,00
ИТОГО
1 116 918,82
Указанные ценные бумаги находятся в доверительном управлении ООО «УК «Альфа-Капитал» на основании заключенных с ФИО3 договоров доверительного управления № 302966/DU-FL-2021 от 07.04.2021 и № 302971/DU-FL-2021 от 07.04.2021.
ООО «УК «Альфа-Капитал» осуществляет учет ценных бумаг на счетах ДЕПО, открытых в НКО АО «НРД». В свою очередь, НРД учитывает ценные бумаги на счетах, открытых в иностранном депозитарии EUROCLEAR BANK SA\NV (Евроклир Банк) БИК код - MGTCBEBE, номер счета НРД - 46055.
В соответствии с ответами ООО «УК «Альфа-Капитал» в пользу ФИО3 подлежали перечислению денежные средства по следующим ценным бумагам:
Наименование ценной бумаги
Код ISIN
Тип выплаты
Дата выплаты
Сумма, $
AYDEM YENILEN 7.75 02/02/27
XS2368781477
Купон
01.08.2023
1 240,00
AYDEM YENILEN 7.75 02/02/27
XS2368781477
Купон
01.02.2023
1 240,00
AYDEM YENILEN 7.75 02/02/27
XS2368781477
Купон
01.08.2022
1 240,00
Acu Petr Lux 7.5 13/07/35
USL0R80QAA10
Купон
12.01.2023
1 875,00
Acu Petr Lux 7.5 13/07/35
USL0R80QAA10
Купон
12.07.2023
1 863,00
Acu Petr Lux 7.5 13/07/35
USL0R80QAA10
Купон
12.07.2022
1 875,00
American Tanker 7.75 02/07/25
NO0010886328
Купон
29.06.2023
736,25
American Tanker 7.75 02/07/25
NO0010886328
Купон
29.12.2022
736,25
American Tanker 7.75 02/07/25
NO0010886328
Купон
30.06.2022
736,25
COLOMBIA 10.375 28/01/33
US195325BB02
Купон
27.07.2022
103,75
COLOMBIA 10.375 28/01/33
US195325BB02
Купон
27.01.2023
103,75
COLOMBIA 10.375 28/01/33
US195325BB02
Купон
27.07.2023
103,75
COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26
NO0010968415
Купон
04.04.2023
292,04
COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26
NO0010968415
Купон
06.10.2022
298,24
COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26
NO0010968415
Купон
07.04.2022
304,44
CSN Resources S.A. 08/04/32
USL21779AK60
Купон
07.10.2022
587,50
CSN Resources S.A. 08/04/32
USL21779AK60
Купон
07.04.2022
440,62
Comis Fed Elec 6.264 15/02/52
USP30179BR86
Купон
14.08.2023
626,40
Comis Fed Elec 6.264 15/02/52
USP30179BR86
Купон
14.02.2023
626,40
Comis Fed Elec 6.264 15/02/52
USP30179BR86
Купон
12.08.2022
626,40
DOIDIJ 7 3/4 02/10/26
USY71300AB67
Купон
09.08.2023
2 279,14
Наименование ценной бумаги
Код ISIN
Тип выплаты
Дата выплаты
Сумма, $
DOIDIJ 7 3/4 02/10/26
USY71300AB67
Купон
09.02.2023
2 279,14
DOIDIJ 7 3/4 02/10/26
USY71300AB67
Купон
09.08.2022
2 279,14
ECOPETROL S A 5.87502/11/51
US279158AQ26
Купон
01.11.2022
117,50
ECOPETROL S A 5.87502/11/51
US279158AQ26
Купон
29.04.2022
117,50
ECOPETROL S A 5.87502/11/51
US279158AQ26
Купон
01.05.2023
117,50
Embarq Corporation 7.995 01/06/36
US29078EAA38
Купон
31.05.2023
1 319,18
Embarq Corporation 7.995 01/06/36
US29078EAA38
Купон
30.11.2022
1 319,18
Embarq Corporation 7.995 01/06/36
US29078EAA38
Купон
31.05.2022
1 319,18
EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30
USE4181LAA91
Купон
29.09.2022
1 249,69
EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30
USE4181LAA91
Купон
29.12.2022
1 249,69
EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30
USE4181LAA91
Купон
29.03.2023
1 249,69
EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30
USE4181LAA91
Купон
29.06.2022
1 249,69
EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30
USE4181LAA91
Купон
29.06.2023
1 249,69
EnfraGen Energia Sur, S.A.U. 5.375 30/12/30
USE4181LAA91
Купон
29.03.2023
1 249,69
FRIGORIFICO CON 7.7 21/07/28
USP4R54KAA49
Купон
20.01.2023
423,50
FRIGORIFICO CON 7.7 21/07/28
USP4R54KAA49
Купон
20.07.2023
423,50
FRIGORIFICO CON 7.7 21/07/28
USP4R54KAA49
Купон
20.07.2022
423,50
FRONTERA ENERGY 7.875 21/06/28
USC35898AB82
Купон
20.06.2023
2 677,50
FRONTERA ENERGY 7.875 21/06/28
USC35898AB82
Купон
20.12.2022
2 677,50
FRONTERA ENERGY 7.875 21/06/28
USC35898AB82
Купон
20.06.2022
2 677,50
GFMEGA 8 1/4 02/11/25
USP73699BH55
Купон
10.08.2023
3 089,73
GFMEGA 8 1/4 02/11/25
USP73699BH55
Купон
10.08.2022
3 089,73
GFMEGA 8 1/4 02/11/25
USP73699BH55
Купон
10.02.2023
3 089,73
GLOBO COM E PART 5.5 14/01/32
USP47777AC43
Купон
13.07.2022
577,50
GLOBO COM E PART 5.5 14/01/32
USP47777AC43
Купон
13.07.2023
577,50
GLOBO COM E PART 5.5 14/01/32
USP47777AC43
Купон
13.01.2023
577,50
GRAN COLOMBIA 6.875 09/08/26
USC41069AA01
Купон
08.08.2022
2 085,76
GRAN COLOMBIA 6.875 09/08/26
USC41069AA01
Купон
08.08.2023
2 085,76
GRAN COLOMBIA 6.875 09/08/26
USC41069AA01
Купон
08.02.2023
2 085,76
Genel Energy Finance 4 Limited 9,25 14/10/25
NO0010894330
Купон
12.04.2022
925,00
Genel Energy Finance 4 Limited 9,25 14/10/25
NO0010894330
Купон
12.10.2022
925,00
Genel Energy Finance 4 Limited 9,25 14/10/25
NO0010894330
Купон
12.04.2023
925,00
Kosmos Energy Ltd. 7 1/2 03/01/28
USU5007TAB18
Купон
31.08.2022
1 312,50
Kosmos Energy Ltd. 7 1/2 03/01/28
USU5007TAB18
Купон
28.02.2023
1 312,50
Kosmos Energy Ltd. 7 1/2 03/01/28
USU5007TAB18
Купон
28.02.2022
1 312,50
MC BRAZIL DOWNST 7.25 30/06/31
USL626A6AA24
Купон
29.06.2022
1 160,00
MC BRAZIL DOWNST 7.25 30/06/31
USL626A6AA24
Купон
29.12.2022
1 160,00
MC BRAZIL DOWNST 7.25 30/06/31
USL626A6AA24
Купон
29.06.2023
1 120,85
MILLICOM INTERN 6.625 15/10/26
XS1894610119
Купон
14.04.2022
29,81
MILLICOM INTERN 6.625 15/10/26
XS1894610119
Купон
14.10.2022
29,81
MILLICOM INTERN 6.625 15/10/26
XS1894610119
Купон
14.04.2023
29,81
Movida Europe S.A. 5.25 08/02/31
USL65266AA36
Купон
05.08.2022
1 102,50
Наименование ценной бумаги
Код ISIN
Тип выплаты
Дата выплаты
Сумма, $
Movida Europe S.A. 5.25 08/02/31
USL65266AA36
Купон
07.02.2023
1 102,50
Movida Europe S.A. 5.25 08/02/31
USL65266AA36
Купон
07.08.2023
1 102,50
Nickel Mines Limited 5,75 30/03/24
XS2325213689
Купон
30.09.2022
682,50
Nickel Mines Limited 5,75 30/03/24
XS2325213689
Купон
31.03.2022
812,50
Nickel Mines Limited 5,75 30/03/24
XS2325213689
Купон
31.03.2023
682,50
PEMEX 6 5/8 06/15/35
US706451BG56
Купон
14.06.2023
2 693,94
PEMEX 6 5/8 06/15/35
US706451BG56
Купон
14.12.2022
2 693,95
PEMEX 6 5/8 06/15/35
US706451BG56
Купон
14.06.2022
2 693,95
PRIOBZ 6 1/8 06/09/26
USL75833AA88
Купон
08.06.2023
245,00
PRIOBZ 6 1/8 06/09/26
USL75833AA88
Купон
08.12.2022
245,00
PRIOBZ 6 1/8 06/09/26
USL75833AA88
Купон
08.06.2022
245,00
STONECO LTD 3.95 16/06/28
USG85158AA43
Купон
15.12.2022
1 125,75
STONECO LTD 3.95 16/06/28
USG85158AA43
Купон
15.06.2022
1 125,75
STONECO LTD 3.95 16/06/28
USG85158AA43
Купон
15.06.2023
1 125,75
TLGRAM 7 03/22/26
XS2317279060
Купон
21.03.2023
5 635,00
TLGRAM 7 03/22/26
XS2317279060
Купон
21.09.2022
5 635,00
TLGRAM 7 03/22/26
XS2317279060
Купон
21.03.2022
5 635,00
The Arab Republic of Egypt 1.0 30/09/27
XS2391395154
Купон
29.03.2023
1 423,50
The Arab Republic of Egypt 1.0 30/09/27
XS2391395154
Купон
29.03.2022
1 423,50
The Arab Republic of Egypt 1.0 30/09/27
XS2391395154
Купон
29.09.2022
1 423,50
The Republic of Turkey 6.5 20/09/33
US900123DD96
Купон
17.03.2023
1 820,00
The Republic of Turkey 6.5 20/09/33
US900123DD96
Купон
18.03.2022
1 820,00
The Republic of Turkey 6.5 20/09/33
US900123DD96
Купон
19.09.2022
1 820,00
COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26
NO0010968415
Погашение
06.04.2022
155,00
COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26
NO0010968415
Погашение
05.10.2022
155,00
COPPER MOUNTAIN 8.00 09/04/26
NO0010968415
Погашение
03.04.2023
247,00
Acu Petr Lux 7.5 13/07/35
USL0R80QAA10
Погашение
12.01.2023
306,00
Acu Petr Lux 7.5 13/07/35
USL0R80QAA10
Погашение
12.07.2023
613,03
MC BRAZIL DOWNST 7.25 30/06/31
USL626A6AA24
Погашение
29.12.2022
1 123,15
BBVA Global Markets B.V. 22/04/24
XS2254513034
Купон
21.04.2022
3 825,00
BBVA Global Markets B.V. 22/04/24
XS2254513034
Купон
19.07.2022
3 825,00
BBVA Global Markets B.V. 22/04/24
XS2254513034
Купон
19.10.2022
3 825,00
BBVA Global Markets B.V. 15/04/26
XS2254514354
Купон
18.04.2022
10 000,00
BBVA Global Markets B.V. 15/04/26
XS2254514354
Погашение
18.04.2022
200 000,00
ИТОГО
339 494,16
При этом в целях реализации Постановления № (ЕС) 833/2014, с поправками и обновлениями, внесенными Постановлением Совета (ЕС) № 2022/328 от 25 февраля 2022 года, операции по счету НРД ограничены Евроклиром, в связи с чем, заблокированы ценные бумаги ФИО3 на счетах номинальных держателей, действующих в интересах ФИО3, и не проводятся операции, необходимые для передачи выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются на счетах у Евроклира.
ФИО3, ссылаясь на то, что из-за действий Евроклира, он не получил денежные средства в размере 336 632,20 долларов США (с учетом уточнения), которые должны были поступить на брокерский счет, открытый у депозитария, а также на то, что стоимость заблокированных ценных бумаг по состоянию на дату подачи иска составляет 1 038 606,85 долларов США, обратился в арбитражный суд с настоящим иском.
Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд первой инстанции частично удовлетворил исковые требования.
Решение суда обжалуется ответчиком только в части удовлетворения иска. В остальной части решение не обжаловано, в отзыве истца на апелляционную жалобу возражения на решение суда в остальной части также не содержатся.
Согласно части 5 статьи 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.
Проверив законность и обоснованность решения арбитражного суда первой инстанции в обжалуемой части, апелляционный суд не усматривает оснований для его отмены или изменения в связи со следующим.
Согласно статье 248.1 АПК РФ если иное не установлено международным договором Российской Федерации или соглашением сторон, в соответствии с которыми рассмотрение споров с их участием отнесено к компетенции иностранных судов, международных коммерческих арбитражей, находящихся за пределами территории Российской Федерации, к исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации относятся дела: 1) по спорам с участием лиц, в отношении которых применяются меры ограничительного характера иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза; 2) по спорам одного российского или иностранного лица с другим российским или иностранным лицом, если основанием для таких споров являются ограничительные меры, введенные иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза в отношении граждан Российской Федерации и российских юридических лиц.
Пункт 2 части 1 статьи 248.1 АПК РФ не устанавливает того, что данная норма применима только к тем российским лицам, в отношении которых персонально введены санкции.
Из материалов дела следует, что истец владеет ценными бумагами иностранных эмитентов.
В отношении иностранных ценных бумаг истца ответчик является вышестоящим (головным) иностранным депозитарием для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность в интересах истца.
03.06.2022 в отношении НКО АО НРД введены блокирующие санкции Европейского союза в целях реализации Постановления (ЕС) 833/2014 с поправками и обновлениями, внесёнными Постановлением Совета (ЕС) 2022/328 от 25.02.2022. Реализуя ограничительные меры, принятые Европейским союзом в отношении НКО АО НРД, ответчик распространяет их, в том числе, на истца как владельца соответствующих денежных средств.
В силу положений пункта 2 части 1 статьи 248.1 АПК РФ настоящий спор относится к исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации.
При наличии компетенции арбитражного суда Российской Федерации в отношении определенного спора, внутригосударственная подсудность по общему правилу определяется по месту нахождения имущества ответчика (часть 3 статьи 36 АПК РФ).
Вместе с тем, в пункте 1 части 3 статьи 248.1 АПК РФ, которая является специальной по отношению к общим нормам о подсудности, установлено, что указанные в части 2 статьи 248.1 АПК РФ лица вправе обратиться за разрешением спора в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту своего нахождения или месту жительства.
Специальные нормы имеют приоритет над общими.
Поскольку истец находится в г.Санкт-Петербурге, настоящий спор подлежит рассмотрению в Арбитражном суде города Санкт-Петербурга и Ленинградской области.
Согласно пункту 1 статьи 1219 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) к обязательствам, возникающим вследствие причинения вреда, применяется право страны, где имело место действие или иное обстоятельство, послужившие основанием для требования о возмещении вреда. В случае, когда в результате такого действия или иного обстоятельства вред наступил в другой стране, может быть применено право этой страны, если причинитель вреда предвидел или должен был предвидеть наступление вреда в этой стране.
В пункте 52 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 24 от 09.07.2019 «О применении норм международного частного права судами Российской Федерации» указано, что, если требование возникло из причинения вреда действием или иным обстоятельством, имевшим место на территории Российской Федерации, или при наступлении вреда на территории Российской Федерации, суд вправе применить к отношениям сторон право Российской Федерации.
В рассматриваемом случае истец указывает на то, что действия Euroclear Bank SA/NV по блокированию операций с денежными средствами повлекли причинение ущерба истцу, который находится на территории Российской Федерации. Следовательно, в настоящем случае местом наступления вреда (последствий от причиненного вреда) является Российская Федерация.
Целью санкционных ограничений являлось принятие политических и экономических мер против России, включая принятие ограничений в отношении юридических и физических лиц Российской Федерации, в том числе, НКО АО «НРД», зарегистрированной на территории России.
Таким образом, Euroclear Bank SA/NV был осведомлен о возможном наступлении вреда на территории Российской Федерации в случае исполнения им соответствующих санкционных ограничений. В этой связи в силу положений пункта 1 статьи 1219 ГК РФ к рассматриваемым отношениям подлежат применению нормы российского права.
Кроме того, суд отмечает, что нормы иностранного права не подлежат применению при рассмотрении настоящего дела в связи с противоречием последствий от их применения публичному порядку Российской Федерации.
В соответствии со статьей 1193 ГК РФ норма иностранного права, подлежащая применению в соответствии с правилами настоящего раздела, в исключительных случаях не применяется, когда последствия ее применения явно противоречили бы основам правопорядка (публичному порядку) Российской Федерации с учетом характера отношений, осложненных иностранным элементом.
В этом случае при необходимости применяется соответствующая норма российского права.
При решении вопроса о необходимости использования механизма защиты публичного порядка суд должен исходить не из противоречия содержания иностранной нормы основополагающим принципам (контроле за содержанием норм иностранного права), а из неприемлемости для страны суда последствий применения иностранной нормы.
В информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 26.02.2013 № 156 разъяснено, что под публичным порядком понимаются фундаментальные правовые начала (принципы), которые обладают высшей императивностью, универсальностью, особой общественной и публичной значимостью, составляют основу построения экономической, политической, правовой системы государства.
К таким началам, в частности, относится запрет на совершение действий, прямо запрещенных сверхимперативными нормами законодательства Российской Федерации (статья 1192 ГК РФ), если этими действиями наносится ущерб суверенитету или безопасности государства.
Принятые санкционные ограничения, которые препятствуют перечислению денежных средств в пользу резидентов Российской Федерации, ограничивают их права собственности, противоречат основополагающим принципам, которые предусмотрены в Конституции Российской Федерации.
Согласно части 3 статьи 55 Конституции Российской Федерации введение запретов (ограничений) в отношении российских юридических лиц в части реализации ими своих прав на территории Российской Федерации возможно только на основании федерального закона. Действующее законодательство Российской Федерации не устанавливает обязанность российских юридических лиц исполнять ограничения, введенные международными организациями или иностранными государствами против Российской Федерации и российских организаций.
Таким образом, признание судом обязательности соблюдения сторонами спора по рассматриваемому делу установленных постановлениями Европейского Союза экономических санкций будет означать нарушение основополагающих принципов публичного порядка Российской Федерации.
В связи с изложенным, как правильно отметил суд первой инстанции, постановления Европейского Союза не подлежат исполнению на территории Российской Федерации, а нормы иностранного права, устанавливающие санкционные ограничения и исполненные Euroclear Bank SA/NV, не подлежат применению в настоящем деле. С учетом изложенного, к спорным правоотношениям подлежит применению право Российской Федерации, а не нормы иностранного права.
В силу статьи 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере (пункт 1).
Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (пункт 2).
В абзаце первом пункта 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» разъяснено, что по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков.
В настоящее время действует Указ Президента РФ от 09.09.2023 № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам» (далее – Указ № 665).
Указ № 665 определяет порядок выплат владельцам иностранных ценных бумаг доходов по данным бумагам за счет средств, зачисленных на счет типа «И», открытый Euroclear Bank SA/NV в НКО АО «НРД», в том числе, устанавливает очередность таких выплат.
В соответствии с п. 12 «а» Указа № 665 данный указ распространяется на требования о выплате доходов по ценным бумагам, возникшие в период с 01.02.2022 по 08.09.2023.
Подпунктом «в» пункта 12 Указа определена следующая очередность исполнения обязательств центрального депозитария, указанных в подпункте «а» настоящего пункта:
1. в первую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед физическими лицами, управляющими компаниями открытых, биржевых паевых инвестиционных фондов, управляющими компаниями дополнительно сформированных закрытых паевых инвестиционных фондов, в которые в соответствии со статьей 5.4 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» выделены заблокированные активы открытых или биржевых паевых инвестиционных фондов, управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, тип которых в соответствии с указанной статьей изменен с открытого или биржевого паевого инвестиционного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд;
2. во вторую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед физическими лицами, управляющими компаниями, указанными в абзаце втором настоящего подпункта;
3. в третью очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед иными, чем указанные в абзаце втором настоящего подпункта, лицами;
4. в четвертую очередь исполняются иные обязательства центрального депозитария перед его клиентами, за исключением обязательств, предусмотренных абзацем шестым настоящего подпункта;
5. в пятую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед иными, чем указанные в абзаце третьем настоящего подпункта, лицами.
В соответствии с подпунктом «г» пункта 12 упомянутого Указа обязательства, относящиеся к одной очереди, исполняются в порядке календарной очередности со дня их возникновения. Исполнение обязательств по передаче выплат каждой очереди осуществляется после полного исполнения обязательств предыдущей очереди. При недостаточности средств для исполнения обязательств одной очереди в рамках одной выплаты такие обязательства исполняются частично, пропорционально количеству ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ним, на дату определения лиц, имеющих право на получение выплат.
Как пояснил истец в судебном заседании 19.07.2024 в суде первой инстанции, требование о выплате доходов по ценным бумагам в размере 64 068,21 долларов США относятся к выплатам второй очереди в рамках указа № 665.
За период рассмотрения спора истец получил частичное удовлетворение требований по ценным бумагам на основании Указа Президента №665,
Ответчиком в материалы дела также представлен график выплат в рамках исполнения Указа № 665, опубликованный на сайте НРД.
Из указанного графика следует, что ранее состоявшиеся выплаты были произведены в соответствии с данным графиком. Соответственно, НКО АО «НРД», осуществляя фактические платежи, подтвердил, что выплаты будут осуществляться в соответствии с ним.
В соответствии с графиком, в рамках Указа Президента №665 не произведена еще часть платежей. Так, 2 выплаты будет произведены в июле 2024 года, 1 выплата – в августе 2024 года, 1 выплата – в сентябре 2024 года, 3 выплаты – в декабре 2024 года.
В связи с вышеизложенными обстоятельствами, суд первой инстанции пришел к правильному выводу, что права истца в части доходов по принадлежащим ему ценным бумагам уже защищены специальным режимом погашения задолженности АО НКО «НРД» перед владельцами иностранных ценных бумаг.
Истцом вопреки положениям статьи 65 АПК РФ в материалы дела не представлено доказательств невозможности погашения его требований в части доходов по Облигациям за счет выплат, производимых на основании Указа Президента №665.
Кроме того, судом первой инстанции правильно учтено, что в обеспечение исполнения Указа Президента №665, принят Указ Президента РФ от 03.01.2024 №8, которым установлено, что на средства и ценные бумаги, учитываемые на счете типа «С», не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры; на денежные средства, учитываемые на счете типа «И», не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры.
Данные положения были введены для обеспечения исполнения обязательств НКО АО «НРД» по передаче выплат третьим лицам (владельцам ценных бумаг), которые вправе рассчитывать на их получение.
Таким образом, установлен специальный режим погашения задолженности перед владельцами, в связи с чем, факт наличия вреда не может считаться доказанным, так как истец продолжает реализовывать право на получение доходов по ценным бумагам в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
При этом судом первой инстанции правомерно удовлетворено требование истца, не подпадающее под действие Указа № 665, в размере 272 563,99 долларов США как убытки, понесенные истцом в результате неправомерных действий ответчика по блокировке операций с денежными средствами.
Ссылка Евроклира на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14.11.2024 по делу № А40-192926/2023, согласно которому только доверительный управляющий может обратиться с иском о взыскании купонного дохода, а не собственник как в настоящем деле, отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку в деле № А40-192926/2023 приводятся иные обстоятельства, в связи с чем, относительно настоящего дела указанное постановление суда является нерелевантной судебной практикой.
Кроме того, апелляционный суд принимает во внимание, что в постановлении от 14.11.2024 по делу № А40-192926/2023 суд указывает, что в материалах дела отсутствуют доказательства того, что именно истцу принадлежит право на ценные бумаги. В рассматриваемом же случае стороны не оспаривают, что ФИО3 является собственником ценных бумаг и имеет право на получение купонного дохода, несмотря на передачу их в доверительное управление.
Доводы апелляционной жалобы не опровергают правомерности выводов суда, а лишь выражают несогласие с ними, фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом на основе полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, нормы материального и процессуального права не нарушены, в связи с чем, у апелляционного суда отсутствуют основания для отмены принятого по делу судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.07.2024 по делу № А56-87508/2023 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.
Председательствующий
Е.И. Пивцаев
Судьи
И.В. Масенкова
В.А. Семиглазов