ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

РЕШЕНИЕ

г. Новосибирск Дело № А45-22660/2025 03 октября 2025 года

Резолютивная часть решения объявлена 30 сентября 2025 года

Решение изготовлено в полном объеме 03 октября 2025 года

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Волченского А.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Зубковой Н.В., рассмотрев в судебном заседании дело по иску индивидуального предпринимателя ФИО1 (ОГРНИП <***>)

к обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» в лице Московского филиала (ОГРН <***>)

при участии третьих лиц: 1) НКО АО «Национальный расчетный Депозитарий» (ОГРН <***>), 2) Центральный Банк Российской Федерации (ОГРН <***>)

о восстановлении на брокерском счёте истца незаконно реализованных ответчиком в принудительном порядке ценных бумаг,

истца: ФИО2, нотариальная доверенность от 25.07.2025, паспорт; ФИО3, нотариальная доверенность от 23.07.2025, удостоверение адвоката;

ответчика: ФИО4, доверенность № 58 от 22.01.2024 г., диплом, паспорт; ФИО5, доверенность № 60 от 22.01.2024, паспорт, диплом, свидетельство о заключении брака,

УСТАНОВИЛ:

индивидуальный предприниматель ФИО1 (далее – истец, ИП ФИО1) обратился в Арбитражный суд с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (далее – ответчик, ООО «Компания БКС») с требованиями: о восстановлении на брокерском счёте истца незаконно реализованных ответчиком в принудительном порядке ценные бумаги, а именно: 1) Акции ПАО Сбербанка (ISIN RU0009029540) в количестве 90 000 штук, 2) Акции ПАО «Газпром» (ISIN RU0007661625) в количестве 20 000 штук; 3). Акции ПАО

«Росте леком» (ISIN RU0008943394) в количестве 20 000 штук; 4) Акции ПАО «М.видео» (ISIN RU000A0JPGA0) в количестве 2500 штук; 5) Акции ПАО «Новатэк» (ISIN RU000A0DKVS5) в количестве 950 штук; 6) Акции ПАО «Федеральная гидрогенерирующая компания РусГидро» (ISIN RU000A0JPKH7) в количестве 1 000 000 штук; 7) Акции Международной компании ПАО «Объединённая Компания «Русал»» (ISIN RU000A1025V3) в количестве 30 000 штук; 8) Акции ПАО «Интер РАО ЕЭС» (ISIN RU000A0JPNM1) в количестве 800 000 штук, 9) Акции ПАО «ВК» (VKCO_LI) Депозитарный расписки VK COMPANY (ISIN US5603172082) в количестве 1000 штук, 10). Акции компании Тинькофф (TCS_LI) Депозитарные расписки TCS Group (ISIN US87238U2033) в количестве 1000 штук;

о взыскании 7 695 998 рублей 29 копеек, размер неполученных дивидендов по финансовым инструментам, а также дивидендов, которые могли бы быть начислены Истцу после подачи настоящего заявления и до момента фактического исполнения решения суда в отношении Ответчика;

о взыскании убытков в размере 2 592,53 долларов США по курсу на дату исполнения решения суда, незаконно проданные ответчиком 24.02.2022 при неправомерном принудительном закрытии позиций истца.

о списании задолженность в размере (-) 3 776 313 рублей 48 копеек образовавшуюся в результате не-правомерных действий Брокера при осуществлении им принудительного закрытия позиций клиента.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены НКО АО «Национальный расчетный Депозитарий» (далее – НКО АО «НРД»), Центральный Банк Российской Федерации (далее – ЦБ РФ).

Определением Арбитражного суда города Москвы от 27.05.2025 дело № А40-42181/25-100-175 передано на рассмотрение Арбитражного суда Новосибирской области.

В обоснование исковых требований истцом указано, что между истцом (Инвестор) и ООО «Компания БКС» (Брокер) заключено генеральное соглашение № 216042/16-в от 05.08.2016, по условиям которого ООО «Компания БКС» обязалось оказывать истцу услуги по комплексному обслуживанию на рынке ценных бумаг.

В частности, на время открытия торгов 07:00:00(мск.) 24.02.2022, на счёте Депо № СВ210501 учитывались ценные бумаги, принадлежавшие Истцу, а именно:

1). Акции ПАО Сбербанка об. (ISIN RU0009029540) в количестве 90 000 штук, 2). Акции ПАО «Газпром» (ISIN RU0007661625) в количестве 20 000 штук; 3). Акции ПАО «Ростелеком» (ISIN RU0008943394) в количестве 20 000 штук; 4). Акции ПАО «М.Видео»

(ISIN RU000A0JPGA0) в количестве 2500 штук; 5). Акции ПАО «Новатэк» (ISIN RU000A0DKVS5) в количестве 950 штук; 6). Акции ПАО «Федеральная гидрогенерирующая компания РусГидро» (ISIN RU000A0JPKH7) в количестве 1 000 000 штук; 7). Акции Международной компании ПАО «Объединённая Компания «Русал»» (ISIN RU000A1025V3) в количестве 30 000 штук; 8). Акции ПАО «Интер РАО ЕЭС» (ISIN RU000A0JPNMI) в количестве 800 000 штук, 9). Акции ПАО «ВК» (VKCO_LI) Депозитарный расписки VK COMPANY (ISIN US5603172082) в количестве 1000 штук, 10). Акции компании Тинькофф (TCS_LI) Депозитарные расписки TCS Group (ISIN US87238U2033) в количестве 1000 штук.

В результате неправомерных действий Брокера при принудительном закрытии позиций, Брокер лишил истца права собственности на ценные бумаги (акции), права участвовать в общем собрании при распределенной публичными акционерными обществами прибыли по итогам года в виде дивидендных выплат на акции, а также в получении назначенных дивидендов и в случае ликвидации акционерного общества, права участвовать при распределении имущества.

Возражая против удовлетворения требований, ответчик указал, что сделки по принудительному закрытию позиций от 24.02.2022, совершенные в рамках Генерального соглашения № 216042/16-в от 05.08.2016, уже были предметом рассмотрения судов общей юрисдикции; истец не обеспечил необходимое количество активов для исполнения сделок, совершенных на основании его поручений; принудительное закрытие осуществлено брокером в соответствии с нормативными актами и регламентными документами; истец, обращаясь в суд с настоящим иском, пытается переложить риски на брокера.

Третье лицо ЦБ РФ представило письменные пояснения, согласно которым оставило разрешение спора между инвестором и брокером не усмотрение суда.

Представители истца в судебном заседании поддержали доводы искового заявления, отклонили доводы отзыва ответчика как необоснованные.

Представители ответчика возражали против удовлетворения требований по доводам, изложенным в отзыве.

Дело рассматривается в отсутствие надлежаще уведомлённых третьих лиц – НКО АО «НРД», ЦБ РФ, о времени и месте судебного разбирательства в порядке положений пункта 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Арбитражный суд, выслушав представителей сторон, изучив доводы искового заявления, отзыва, исследовав представленные доказательства, которые стороны

посчитали достаточным для рассмотрения дела по существу в соответствие со ст. 71 АПК РФ приходит к следующему.

В силу п.1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с п. 3 ст. 69 АПК РФ вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

В соответствии с положениями пункта 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04,1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

В силу п. 1 ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

По требованию о взыскании убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств, лицо, требующее их возмещения, должно доказать наличие одновременно следующих условий: противоправность действий ответчика, факт причинения убытков, наличие причинной связи между понесенными убытками и действиями ответчика, документально подтвержденный размер убытков. Отсутствие хотя бы одного из указанных элементов является основанием для отказа в удовлетворении требования о взыскании убытков.

Как следует из материалов дела, между истцом и ответчиком 05.08.2016 путем подачи ФИО1 заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и письменного акцепта условий Регламента оказания услуг на рынке ценных было заключено Генеральное соглашение № 216042/16-в (далее – Соглашение).

В соответствии с пунктом 1.10 Регламента, совершая акцепт Регламента, ответчик согласился с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства

принимается текст экземпляра редакции Регламента, размещенной в сети Интернет на официальном сайте компании.

В рамках Генерального соглашения (заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг) ответчик просил открыть за его счет и вести на основании генерального соглашения счет внутреннего учета (брокерский счет) для учета денежных средств и ценных бумаг, обязательств по договорам, заключенным в соответствии с генеральным соглашением, не являющийся индивидуальным инвестиционным счетом, а также осуществить регистрацию в системе ПАО «Московская биржа», в торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» (сектор рынка основной рынок), и в торговой системе ПАО «Санкт-Петербургская биржа» (фондовый рынок), в том числе с возможностью заключать сделки в ЗАО «ФБ ММВБ» (сектор рынка основной рынок), и в торговой системе ПАО «Санкт-Петербургская биржа» (фондовый рынок) с расчетами в иностранной валюте.

В заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг ответчик также указал, что обмен сообщениями с истцом осуществляется дистанционным способом по факсимильной связи, использованием электронной подписи в системе электронного документооборота, по системе Интернет-трейдинга, в том числе с использованием системы QUIKMP брокер. Согласно заявлению ответчик принял на себя обязательство соблюдать положения регламента, включая приложения к нему, просил истца открывать необходимые счета для совершения сделок с ценными бумагами, иностранной валютой, предоставил ООО «Компания БКС» совершать от его имени сделки с ценными бумагами, в том числе внебиржевые сделки (форвардные контракты, опционные контракты), на основании поручений клиента в соответствии с положениями Регламента.

В соответствии с п. 26.1. Регламента при исполнении поручений Клиента на совершение сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента. В этом случае на действия ООО «Компания БКС» и клиента распространяются требования действующего законодательства, относящиеся к договору комиссии, а также требования Базовых стандартов совершения брокером операций на финансовом рынке, в отношении обеспечения наилучших условий исполнения поручения клиентов.

Согласно п. 27.5.1 Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе срочных сделок, заключенных по поручению клиента, достаточного количества денежных средств и (или) ценных бумаг и (или) драгоценных металлов на брокерском счете клиента, ООО «Компания БКС» вправе без дополнительного согласования с клиентом (в том числе, если размер минимальной маржи равен нулю при отрицательной стоимости портфеля клиента) реализовать принадлежащие клиенту

ценные бумаги, иностранную валюту, товары (в том числе драгоценные металлы) и (или) приобрести за счет денежных средств клиента необходимые ценные бумаги, иностранную валюту, товары (в том числе драгоценные металлы) для исполнения обязательств перед контрагентом по сделкам, заключенным ранее в интересах клиента, по действующим ценам на организованном и (или) внебиржевом рынках.

Пункты 31.1., 32.1., 32.4. Регламента устанавливают обязанность по оплате клиентом вознаграждения ООО «Компания БКС» и оплате необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений.

В соответствии с п. 23 Указания Банка России от 26.11.2020 № 5636-У «О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента» в случае если НПР1 принял значение ниже 0, брокер в порядке и сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, должен направить клиенту уведомление о снижении значения НПР1 ниже 0 (далее - уведомление). Уведомление должно содержать информацию о стоимости портфеля клиента, о размере начальной маржи и о размере минимальной маржи на момент возникновения основания для направления уведомления, а также информацию о действиях брокера, если значение НПР2 будет ниже 0. Требование абзаца первого настоящего пункта не применяется, если брокер в соответствии с договором о брокерском обслуживании каждый час времени проведения организованных торгов не менее 1 раза информирует клиента о текущих стоимости портфеля клиента и размере начальной и минимальной маржи либо предоставляет ему защищенный доступ к указанной информации.

Приказом генерального директора ООО «Компания БКС» от 24.01.2022 г. утверждено Соглашение о совершении сделок с неполным покрытием, являющееся Приложением № 7 к Регламенту (далее - Приложение № 7).

Согласно п. 3.6 Приложения № 7 если НПР2 приняло значение меньше 0 (минимально допустимого числового значения НПР2), брокер принимает меры по закрытию позиций клиента, аннулированию активных заявок клиента.

В силу п. 3.11 Приложения № 7 брокер по своему усмотрению выбирает ценные бумаги, в том числе иностранные ценные бумаги, иностранные финансовые инструменты, производные финансовые инструменты, иностранную валюту, подлежащие отчуждению \ приобретению в целях закрытия позиций или переноса позиций, в том числе, среди ценных бумаг, не входящих в перечень ликвидных ценных бумаг и иностранных валют. Брокер в соответствии с положениями Указания Банка России от 26.11.2020 № 5636-У по своему усмотрению определяет заявки клиента, подлежащие аннулированию.

В соответствии с п. 3.22 Приложения № 7 брокер предоставляет каждый час времени проведения организованных торгов не менее одного раза защищенный доступ Клиенту к информации о стоимости портфеля, размере начальной и размере минимальной маржи посредством программного обеспечения QUIKMP «Брокер».

В случае снижения НПР1, рассчитываемого в соответствии с Приложением № 1 к Соглашению, ниже 0 (нуля), брокером в адрес клиента направляется.;уведомление 15" снижении значения НПР1 ниже 0 (нуля) (п. 2.30 Приложения № 7).

В соответствии с п. 3.23 Приложения № 7 помимо предоставления Брокером Клиенту защищенного доступа к информации в порядке, предусмотренном п. 3.22 настоящего Соглашения, в случае, если НПР1 принял значение ниже 0 (нуля) впервые за день, Брокер вправе, но не обязан, дополнительно направить Клиенту уведомление об этом в течение этого дня в одном из следующих порядков: либо по телефону, либо по факсу, либо по указанной в анкете Клиента электронной почте, либо путем размещения уведомления на конфиденциальном разделе Клиента на www-странице ООО «Компания БКС», либо по системе Интернет-трейдинга QUIK или по иной системе Интернет- трейдинга, либо иным способом обмена сообщениями, предусмотренным Регламентом. В случае повторного и/или последующего в течение дня принятия НПР1 значения ниже 0 (нуля) Брокер не направляет уведомление, в том числе дополнительное, об этом Клиенту.

В соответствии с п. 3.25. Приложения № 7 Клиент обязуется своевременно получать информацию о стоимости портфеля, размере начальной и минимальной маржи, перечне ликвидных ценных бумаг и иностранных валют, списке множеств зависимых цен и иную информацию.

Согласно генеральному соглашению, между истцом и ответчиком было предусмотрено взаимодействие дистанционным способом, в том числе посредством системы QUIKMP брокер.

Решением Центрального районного суда г. Новосибирска от 29.03.2024, оставленным без изменения апелляционным определением судебной коллегии по гражданским делам Новосибирского областного суда от 01.08.2024, определением судебной коллегии по гражданским делам Восьмого кассационного суда общей юрисдикции от 10.12.2024 по делу № 2-350/2024 постановлено: «исковые требования общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» - удовлетворить частично.

Взыскать со ФИО1 (паспорт <...>) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ИНН

<***>) задолженность в общей сумме 3 776 313 рублей 48 копеек, расходы по оплате госпошлины в размере 27 031 рубль 57 копеек.

В остальной части исковые требования общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ИНН <***>) - оставить без удовлетворения.

Возвратить обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ИНН <***>) из бюджета излишне уплаченную на основании платежного поручения от 27.06.2023 № 659621 госпошлину в размере 4 652 рубля 21 копейка.

Встречное исковое заявление ФИО1 (паспорт <...>) к обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ИНН <***>) о признании оказанных ответчиком услуг оказанными ненадлежащим образом - оставить без удовлетворения в полном объеме».

Как установлено вступившим в законную силу решением Центрального районного суда г. Новосибирска от 29.03.2024 по делу № 2-350/2024, ООО «Компания БКС» направляла на электронную почту истца уведомления о снижении НПР1 ниже 0, 16.02.2022, 22.02.2022, 24.02.2022, 25.02.2022, 28.02.2022, истец факт получения таких уведомлений не оспаривал.

Согласно п. 2.25 Приложения № 7 закрытие позиций - действия Брокера по снижению размера минимальной маржи и (или) увеличению стоимости портфеля клиента, за исключением действий Брокера, совершенных на основании поручения (требования) Клиента, направленного (переданного) Брокеру для совершения сделки (заключения договора), в котором явно указаны конкретные ценные бумаги и (или) иностранная валюта и их количество или фьючерсный договор, его базисный актив и срок исполнения такого договора.

Вступившим в законную силу решением Центрального районного суда г. Новосибирска от 29.03.2024 по делу № 2-350/2024 установлено, что поскольку на 24.02.2022 в рамках генерального соглашения, заключенного ответчиком, имелась временно непокрытая позиция, НПР2 снизился ниже 0, истец осуществил принудительное закрытие позиций 24.02.2022 путем совершения сделок, расчеты по которым были проведены 28.02.2022. ООО «Компания БКС» произвело покупку следующих ценных бумаг:

Публичное акционерное общество "Федеральная гидрогенерирующая компания - РусГидро" (ISINRU000A0JPKH7) в количестве 654 000 штук (сделки № 5033361962,

Публичное акционерное общество "Ростелеком" (ISINRU0008943394) в количестве 20 000 штук (сделки № 5033361969, 5033361970, 5033361971, 5033361972, 5033361973, 5033361974, 5033361975, 5033361976, 5033361977, 5033361978, 5033361979, 5033361980, 5033361981,5033361982,5033361983,5033361984, 5033361985, 5033361986, 5033361987, 5033361988,5033361989,5033361990, 5033361991, 5033361992, 5033361993,5033361994, 5033361995,5033361996,5033361997, 5033361998, 5033361999, 5033362000, 5033362002, 5033362004);

Депозитарные расписки VKCOMPANY (ISINUS5603172082) в количестве 1 000 штук (сделка № 5033362001).

ООО «Компания БКС» произвело продажу следующих ценных бумаг:

Публичное акционерное общество "Газпром" (ISINRU0007661625) в количестве 20 000 штук (сделки № . 5035563918, 5035563919, 5035563920, 5035563921, 5035563922, 5035563923, 5035563924, 5035563925, 5035563926);

Публичное акционерное общество "М.Видео" (ISINRUOOOAOJPGAO) в количестве 2500 штук (сделки № 5035571066, 5035571067, 5035571068, 5035576906, 5035576907, 5035576908,5035576909, 5035576910, 503557691 1, 5035576912, 5035576913),

Депозитарные расписки TCSGroup (ISINUS87238U2033) в количестве 1000 штук (сделки № 5035582262, 5035582263, 5035582264, 5035582265, 5035582266, 5035582267, 5035582268, 5035582269, 5035582270, 5035582271, 5035582272, 5035582273,5035582274, 5035582275, 5035582276, 5035582277, 5035582278, 5035582279, 5035582280, 5035582281, 5035582282, 5035582283,5035582284, 5035582285, 5035582286, 5035582287, 5035582288, 5035582289, 5035582290, 5035582291, 5035582292, 5035582293, 5035582294, 5035582324, 5035582436, 5035582447, 5035582539, 5035582581, 5035582630, 5035582631, 5035582674, 5035582681, 5035582711, 5035582875, 5035582902, 5035583124, 5035588367, 5035588368, 5035588369,5035588370, 5035588371, 5035588372, 5035588374);

Международная компания публичное акционерное общество "Объединённая Компания "РУСАЛ" (ISINRU000A1025V3) в количестве 30 000 штук (сделки № 5035594409, 5035594410, 5035594411,5035594412);

Публичное акционерное общество "Сбербанк России" (ISINRU0009029540) в количестве 90 000 штук (сделки № 5039616832, 5039616833, 5039616834, 5039616835, 5039616836 5039616837, 5039616838, 5039616839, 5039616840, 5039616841, 5039616842, 5039616843, 5039616844, 5039616845, 5039616846, 5039616847, 5039616848, 5039616849, 5039616850, 5039616851, 5039616852, 5039616853, 5039616854, 5039616855, 5039616886, 5039616888, 5039616894, 5039616899, 5039616912, 5039616914, 5039616925, 5039616926,

5039617103, 5039617112, 5039617113, 5039617129, 5039617131, 5039617144, 5039617155, 5039617156, 5039617165, 5039617175,5039617177,5039617197, 5039617220, 5039617241, 5039617270, 5039617289, 5039617322, 5039617323, 5039617324, 5039617362, 5039617366, 5039617389, 5039617393, 5039617396, 5039617418, 5039617466, 5039617495, 5039617507, 5039617513, 5039617515, 5039617519, 5039617541, 5039617543,5039617568, 5039617572, 5039617617, 5039617621, 5039617624, 5039617950);

Публичное акционерное общество "НОВАТЭК" (ISINRU000A0DKVS5) в количестве 950 штук (сделки № 5039620298, 5039620299, 5039620300, 5039620301, 5039620302, 5039620303, 5039620304,5039620305, 5039620306, 5039620307, 5039620308, 5039620309,5039620310,5039620311, 5039620312,5039620313, 5039620314, 5039620315, 5039620316,5039620317,5039620318,5039620319, 5039620320, 5039620321, 5039620322, 5039620323, 5039620324, 5039620325, 5039620326,5039620327, 5039620328, 5039620329, 5039620330, 5039620331, 5039620336, 5039620337)

Публичное акционерное общество "Интер РАО ЕЭС" (ISINRU000A0JPNM1) в количестве 800 000 штук (сделки № 5039627979, 5039627980, 5039627981, 5039627982, 5039627983, 5039627984, 5039627985, 5039627986,5039627987, 5039627988, 5039627989, 5039627990,5039627991, 5039627992, 5039627993, 5039627994, 5039627995, 5039627996, 5039627997,5039627998, 5039627999, 5039628000, 5039628001, 5039628002, 5039628003, 5039628004, 5039628005, 5039628006, 5039628007, 5039628008, 5039628009, 5039628010, 5039628011, 5039628012, 5039628013, 5039628014, 5039628015, 5039628016, 5039628017, 5039632321, 5039632322, 5039632323, 5039632324, 5039632325,5039632326, 5039632327, 5039632328,5039632329, 5039632330, 5039632331, 5039632332, 5039632333, 5039632334, 5039632335,5039632336,5039632337,5039632338, 5039632339, 5039632340, 5039632341, 5039632342,5039632343,5039632344, 5039632345, 5039632346, 5039632347, 5039632348, 5039632349, 5039632350,5039632351, 5039632352, 5039632353,5039632354, 5039632355, 5039632356, 5039632357,5039632358,5039632359,5039632360, 5039632361, 50396323627= 5039632363,5039632364, 5039632365, 5039632366, 5039632367, 5039632368, 5039632369, 5039632370, 5039632371, 5039632372, 5039632373, 5039632374, 5039632375, 5039632376, 5039632377,5039632378,5039632379,5039632380,5039632381, 5039632382, 5039632383, 5039632384, 5039632385, 5039632386, 5039632387, 5039632388, 5039632389, 5039632390, 5039632391,5039632392, 5039632393, 5039632394, 5039632395, 5039632396,5039632397, 5039632399, 5039636056, 5039636057, 5039636058, 5039636059, 5039636060, 5039636061, 5039636062, 5039636063, 5039636064, 5039636065, 5039636066,

В соответствии с положениями п. 3.28 Приложения № 7 Клиент подтверждает, что ответственность за негативные последствия, связанные с неблагоприятньтагдта "Клиента изменением значений стоимости портфеля, начальной и минимальной маржи, несет исключительно Клиент, в том числе за расходы, убытки, связанные с закрытием позиций и переносом позиций, отказом в приеме и/или исполнении поручений Клиента на совершение сделок и/или операций.

Условия порядка закрытия позиций клиентов ООО «Компания БКС» содержатся в Порядке закрытия позиций клиентов общества с ограниченной отвегсгвенносгщ «Компания Брокеркредитсервис», опубликованном также в неограниченном доступе в сети Интернет по адресу https://broker.rU/f/reg/order-closing-positions.pdf (далее - Порядок закрытия позиций).

В силу п. 10 Порядка закрытия позиций ответственные сотрудники по своему усмотрению, без согласования с Клиентом и/или его предварительного уведомления, выбирают ценные бумаги, в том числе иностранные ценные бумаги, иностранные финансовые инструменты, производные финансовые инструменты, иностранную валюту, подлежащие отчуждению/приобретению в целях закрытия позиций или переноса позиций, в том числе, среди ценных бумаг и иностранных валют, не входящих в перечень ликвидных ценных бумаг и иностранных валют.

Пунктом 26.12 Регламента установлена обязанность Клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере.

24.02.2022 ООО «Компания БКС» осуществила принудительное закрытие позиций путем совершения следующих сделок (расчеты по сделкам осуществлялись 25.02.2022) по продаже: 2 593 долларов США (сделки № 453087527, 453087528, 453087529, 453087530).

В соответствии с положениями Главы 9 «Отчетность профессионального участника перед клиентами» Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Банком России 31.01.2017 № 577-П, официальным документом, содержащим полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств" и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах клиента, является брокерский отчет, ежемесячно предоставляемый Клиенту ООО «Компания БКС» в электронном виде в конфиденциальном разделе Клиента www-страницы с приложением электронной подписи ООО «Компания БКС».

Следовательно, брокерский отчет является надлежащим доказательством наличия у Клиента задолженности перед ООО «Компания БКС».

Согласно брокерскому отчету за период с 22.02.2022. по 31.12.2022 по Генеральному соглашению № 216042/16 от 05.08.2016 остаток денежных средств в валюте USD на 22.02.2022 составлял 2 592,53, остаток денежных средств в рублях на 22.02.2022 составлял 3 472 613,20. При этом согласно брокерскому отчету обязательства ответчика по сделкам на 22.02.2022 составляли: - 45 777 360,35 руб. Таким образом, имевшихся на счете ответчика на 22.02.2022 денежных средств было недостаточно для погашения имевшихся у ответчика обязательств по сделкам перед истцом, в связи с чем истец, действуя в соответствии с Условиями Регламента и приложений к нему, стал осуществлять действия по закрытию позиций - по покупке и продаже ценных бумаг и валюты, сделки по которым приведены выше. В результате проведенных истцом действий по закрытию позиций размер задолженности ответчика составляет 3 776 313 рублей 48 копейки из расчета: 3 472 613,20 руб. (остаток денежных средств на начало периода) + 395 711 816,48. (сумма зачисления с 22.02.2022 по 31.12.2022, движение денежных средств по совершенным сделкам с ценными бумагами, по срочным сделкам, по сделкам с иностранной валютой\драгоценными металлами) - 402 940 051,67 руб. (сумма списания за период с 22.02.2022 по 31.12.2022, движение денежных средств по совершенным сделкам с ценными бумагами, по срочным сделкам, по сделкам с иностранной валютой\драгоценными металлами) - 20 691,49 руб. (обязательства клиента на конец периода за период с 22.02.2022 по 31.12.2022).

Наличие задолженности подтверждается брокерским отчетом за период с 22.02.2022 г. по 31.12.2022 г. Из данного отчета также видно, что у ответчика не имеется активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность в полном объеме. На начало периода 22.02.2022 у ответчика имелась задолженность: -45 777 360,35 руб.

Согласно п. 4.8. Приложения № 3 к Соглашению о совершении сделок с неполным покрытием ООО «Компания Брокеркредитсервис» в случае принятия НПР2 значения ниже 0 (нуля), а также в иных случаях, предусмотренных Генеральным соглашением, Брокер осуществляет закрытие позиций Клиента (приобретает, продаёт ценные

бумаги, иностранную валюту, драгоценные металлы, заключает офсетные фьючерсные договоры за счет Клиента), а также аннулирование активных заявок до достижения соответствующего уровня, определенного Генеральным соглашением, вплоть до полного закрытия всех непокрытых и временно непокрытых позиций, аннулирования всех активных заявок в случаях, предусмотренных Генеральным соглашением, при этом срок

закрытия позиций по портфелям клиентов, отнесенных к категории клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска, ограничен, в связи с чем Брокер обязан руководствоваться указанным сроком и не вправе дожидаться улучшения конъюнктуры на рынке ценных бумаг и изменения цен в пользу Клиента. Указанные сделки закрытия позиций могут быть совершены Брокером вне зависимости от состояния рыночных цен, которые могут быть невыгодны для Клиента, и, как следствие, повлечь за собой возникновение у Клиента убытков, ответственность за наступление которых возложена на Клиента, несмотря на то, что после закрытия позиции изменение цен на финансовые инструменты, иностранную валюту, драгоценные металлы, может принять благоприятное для Клиента направление, и Клиент получил бы доход, если бы его позиция не была закрыта. Размер указанных убытков при неблагоприятном стечении обстоятельств может превысить стоимость находящихся на счету Клиента активов. Ответственность за негативные последствия для Клиента несет исключительно Клиент.

Таким образом, ООО «Компания БКС» обязано заключать сделки по принудительному закрытию позиций в определенный срок и не вправе дожидаться улучшения ситуации на рынке ценных бумаг.

Как было указано ранее решением Центрального районного суда г. Новосибирска от 29.03.2024 по делу № 2-350/2024 было установлено, что ООО «Компания БКС» уведомляло истца в сообщениях о снижении НПР1 ниже 0 и о том, что в случае, если значение НПР2 будет ниже 0, брокер закрывает позиции клиента, в том числе на невыгодных условиях.

Также судом при вынесении решения по делу № 2-350/2024 был отклонён довод истца о бездействии ООО «Компания БКС» после 24.02.20221, когда ситуация по портфелю резко стала ухудшаться, и совершении сделок только 28.02.2022, поскольку данные доводы опровергаются брокерским отчетом, согласно которому все выполненные истцом сделки были заключены 24.02.2022, но расчеты по ним были произведены 28.02.2022.

При этом в решении Центрального районного суда г. Новосибирска от 29.03.2024 по делу № 2-350/2024 также было установлено, что из представленной истцом выписки файлов серверной части системы QUIK по генеральному соглашению от 05.08.2016 № 216042\16-в следует, что по состоянию на 24.02.2022 НПР2 был менее 0 на протяжении всего дня.

Таким образом, факт наличия у ответчика на 24.02.2022 - дату совершения сделок НПР2 ниже 0 нашел свое подтверждение по представленным материалам дела.

Порядок расчета НПР1, НПР2 установлен Приложением № 1 к Соглашению о совершении сделок с неполным покрытием ООО «Компания БКС» (Приложение № 7 к Регламенту), Приложением к Указанию ЦБ РФ 5636-У.

Норматив покрытия риска при исполнении поручений клиента, отнесенного-Брокером к категориям клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска, а также клиентов с особым уровнем риска, если иное не предусмотрено дополнительным соглашением к Генеральному соглашению (НПР1), рассчитывается по формуле: НПР1 = S6- М7.

0

Норматив покрытия риска при изменении стоимости портфеля клиента, отнесенного Брокером к категориям клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска, а также клиентов с особым уровнем риска, если иное не предусмотрено дополнительным соглашением к Генеральному соглашению (НПР2), рассчитывается по формуле: НПР2 = S- Mx8.

В соответствии с п. 19.2 Указания ЦБ РФ 5636-У, Брокер должен осуществить закрытие позиций клиента при снижении НПР2 ниже 0 с соблюдением следующих требований: в отношении клиентов, отнесенных брокером в соответствии с пунктом 29 настоящего Указания к категории клиентов с повышенным уровнем риска, брокер должен осуществить закрытие позиций указанных клиентов до достижения НПР2 нулевого значения (при положительном значении размера минимальной маржи), если достижение большего значения НПР2 не предусмотрено договором о брокерском обслуживании.

Согласно п. 27 Указания ЦБ РФ 5636-У Брокер в отношении каждого портфеля клиента, отнесенного им в соответствии с пунктом 29 настоящего Указания к категориям клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска, должен вести записи об отрицательных значениях НПР2 по состоянию на ограничительное время закрытия позиций и на конец торгового дня. НПР2 на 24.02.2022 принимало отрицательное значение.

В соответствии с Приложением № 1 к Соглашению о совершении сделок с неполным покрытием ООО «Компания БКС» (Приложение № 7 к Регламенту), Клиент и Брокер пришли к соглашению, что выписка файлов серверной части ООО «Компания БКС» системы QUIK, подписанная уполномоченным лицом ООО «Компания БКС», является пригодным и достаточным для предъявления при разрешении конфликтных ситуаций и/или споров в досудебном порядке и/или суде, третейском суде, государственных и муниципальных органах, организациях доказательством принятия показателя УДС соответствующего значения в конкретный момент времени.

Таким образом, факт снижения НПР2 ниже 0 по состоянию на 24.02.2022 подтверждается выпиской файлов серверной части системы QUIK по генеральному соглашению от 05.08.2016 № 216042\16-в по состоянию на 24.02.2022. Учитывая положения Приложения № 1 к Соглашению о совершении сделок с неполным покрытием, данная выписка является надлежащим доказательством расчета НПР2 и необходимости в предоставлении дополнительных расчетов не требуется. Ответчик данные НПР2, представленные истцом, не опроверг

Учитывая установленные решением Центрального районного суда г. Новосибирска от 29.03.2024 по делу № 2-350/2024 обстоятельства относительно снижения НПР2 ниже 0 по состоянию на 24.02.2022 оснований для удовлетворения ходатайства истца об истребований доказательств судом не усматривается.

Решением Центрального районного суда г. Новосибирска от 29.03.2024 по делу № 2-350/2024 было установлено, что ФИО1 на своём брокерском счёте не обеспечил денежные средства в необходимом количестве для производства расчетов по сделкам, в связи с чем у него образовалась задолженность перед ООО «Компания БКС» в размере 3 766 313 рублей 48 копейки. ФИО1 было акцептовано использование программного обеспечения системы Интернет-трейдинга. Информация о стоимости портфеля, размере начальной и размере минимальной маржи предоставлялась ФИО1 посредством системы Интернет-трейдинга, вместе с тем ФИО1 дополнительно были направлены уведомления о снижении значения НПР 1 ниже 0 на адрес электронной почты, указанный в анкете, однако временно непокрытая позиция им самостоятельно закрыта не была. Таким образом, ФИО1 мог получать информацию о состоянии своего брокерского счета и счета депо посредством системы QUIK.

ООО «Компания БКС» осуществлялись действия по закрытию позиций ФИО1, проводились сделки по продаже и покупке акций и валюты 24.02.2022, то есть брокер не бездействовал. Относимых и допустимых доказательств нарушения брокером положений Соглашения о совершении сделок с неполным покрытием, требований Указания ЦБ РФ от 26.11.2020 № 5636-У, суд не усматривает и доказательств этому ответчиком не было представлено. Доказательств оказания брокерских услуг ненадлежащего качества ответчиком не представлено.

В связи с изложенным, оснований полагать, что действиями ООО «Компания БКС» истцу были причинены убытки у суда не имеется.

Согласно статье 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов

местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Преодоление судебного решения путем принятия нового акта, влекущего для участников спора, по которому было принято судебное решение, иные последствия, нежели определенные этим судебным решением, означает нарушение установленных Конституцией Российской Федерации судебных гарантий прав и свобод, не соответствует самой природе правосудия, которое осуществляется только судом, и несовместимо с конституционными принципами самостоятельности судебной власти, независимости суда и его подчинения только Конституции Российской Федерации и федеральному закону (постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 17.03.2009 N 5-П).

Суд отмечает, что действия истца фактически направлены на преодоление вступившего в законную силу судебного акта - решения Центрального районного суда г. Новосибирска от 29.03.2024 по делу № 2-350/2024, что противоречит сущности такого свойства судебных актов как неизменность. Данное свойство означает, что вступившие в законную силу судебные акты судов могут быть изменены только в порядке, предусмотренном соответствующим процессуальным законодательством, путем их обжалования в суды вышестоящих инстанций либо путем пересмотра по новым или вновь открывшимся обстоятельствам. В процессуальном законодательстве не установлено иных способов преодоления законной силы судебного акта.

В связи с изложенным, исковые требования удовлетворению не подлежат.

По правилам ст. 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины относятся на истца.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

РЕШИЛ:

в удовлетворении исковых требований отказать.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (город Томск).

Решение, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (город Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Арбитражный суд разъясняет лицам, участвующим в деле, что настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа, подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

Судья А.А. Волченский