ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А
http://13aas.arbitr.ru
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
г. Санкт-Петербург
05 мая 2025 года
Дело №А56-51937/2023/истр.1
Резолютивная часть постановления объявлена 29 апреля 2025 года
Постановление изготовлено в полном объеме 05 мая 2025 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего судьи И.Ю. Тойвонена,
судей А.Ю. Слоневской, И.В. Сотова,
при ведении протокола судебного заседания до перерывов секретарем ФИО1, после перерывов секретарем Т.А. Дмитриевой,
при участии до перерыва:
временный управляющий ФИО2 лично,
от ФИО3: ФИО4 по доверенности от 14.09.2024,
при участии после перерыва:
временный управляющий ФИО2 лично,
при участии после перерыва:
участвующие в деле лица явку не обеспечили,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-37788/2024) ФИО3 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.10.2024 по обособленному спору № А56-51937/2023/истр.1 (судья Парнюк Н.В.), принятое по заявлению временного управляющего ФИО2 к ФИО3 об истребовании доказательств в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Инвест Девелопмент»,
установил:
в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области поступило заявление ФИО5» о признании ООО «Инвест Девелопмент» несостоятельным (банкротом).
Определением арбитражного суда от 26.09.2023 (резолютивная часть объявлена 20.09.2023) заявление признано обоснованным, в отношении ООО «Инвест Девелопмент» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО2.
Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсант» от 14.10.2023.
Временный управляющий ФИО2 25.01.2024 обратился в суд с ходатайством об истребовании у ФИО3 заверенных копий документов и информации в отношении должника.
Определением от 02.10.2024 суд обязал генерального директора ООО «Инвест Девелопмент» ФИО3 передать временному управляющему ФИО2 заверенные копии следующих документов:
1. архив программы на электронном носителе, в которой ведётся автоматизированный учет предприятия (1С либо иной программный продукт);
2. учредительные документы;
3. свидетельство ИНН;
4. свидетельство ОГРН;
5. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;
6. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;
7. сведения об аффилированных лицах должника;
8. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;
9. протоколы и решения собраний органов управления должника;
10. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;
11. лицензии и сертификаты, выданные должнику;
12. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;
13. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;
14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;
15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;
16. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 05.12.2016 по настоящее время;
17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;
18. учетную политику и документы, утвердившие ее;
18. документы первичного бухгалтерского учета за период с 05.12.2016 по настоящее время;
19. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
20. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
21. налоговую отчетность;
22. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;
23. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
24. расшифровку финансовых вложений;
25. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;
26. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;
27. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
28. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
29. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
30. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;
31. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;
32. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
33. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
34. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
35. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;
36. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;
37. сведения о материально ответственных лицах;
38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 05.12.2016 по настоящее время;
39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;
40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;
41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;
42. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;
43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;
44. сведения о наличии обременений имущества должника;
45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;
47. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 05.12.2016 по настоящее время;
48. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.
Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО3 обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить, ссылается на повторное истребование судом части документации, которая была передана руководителем общества временному управляющему должником, а именно пункты 2, 3, 4, 5, 6, 8, 9, 18, 19 перечня. Также считает, что в части определение суда неисполнимо, поскольку не понятно каким образом возможно передать заверенную копию документа «архив программы на электронном носителе, в которой ведётся автоматизированный учёт предприятия». Кроме того, судом не учтено, что поступившие в адрес ФИО3 запросы не совпадают по содержанию с заявленными в рамках данного спора требованиями, в связи с чем часть документов в досудебном порядке не истребовалась. При этом цели истребования временным управляющим обширного перечня документов юридического лица и то, каким образом их непредставление отразилось на исполнении возложенных на управляющего обязанностей и каких именно, не раскрыты. Пункты 16, 18, 38, 47 выходят за пределы срока давности, так как затребованы с 2016 года и не относятся к категории документов и сведений, которые должны быть предоставлены временному управляющему.
Определением от 05.02.2025 апелляционный суд отложил судебное разбирательство на 26.02.2025, предложив ФИО3 выразить письменную позицию на ходатайство временного управляющего об истребовании документов, а также обязав временного управляющего ФИО2 и ФИО3 составить пояснения (документы), в том числе в форме акта о передаче и зафиксировать документально факт передачи по описи заверенных копий соответствующих документов, систематизировать документы исходя из того, что истребует временный управляющий по 48 пунктам заявления.
Впоследствии судебное разбирательство неоднократно откладывалось апелляционным судом с целью установления конкретного перечня документации, полученной временным управляющим от руководителя должника.
От ФИО3 поступили письменные пояснения, в которых отметила, что в адрес временного управляющего переданы документы и сведения, на основании которых им составлены отчет, анализ финансового состояния должника, реестр требований кредиторов, заключение о наличии оснований для оспаривания сделок должника, заключение о наличии признаков преднамеренного банкротства. Таким образом, ФИО3 полагает, что обязательства по предоставлению необходимых сведений и документов управляющему именно в процедуре наблюдения исполнила.
От временного управляющего ФИО2 09.04.2025 поступили письменные пояснения, в которых указал на то, что перечень истребуемых документов состоит из 48 позиций исходя из того, что именно генеральный директор располагает всем объёмом информации о том, какие документы имеются у общества. При этом управляющий обратил внимание, что рассмотрение настоящего ходатайства заняло у суда первой инстанции практически 9 месяцев, за этот период ФИО2 проведена работа по сбору документов у компетентных государственных органов, а также проведено собрание кредиторов, на котором принято решение об обращении в арбитражный суд с ходатайством об открытии в отношении должника конкурсного производства.
В судебном заседании 09.04.2025 представитель ФИО3 настаивал на удовлетворении апелляционной жалобы. Временный управляющий ФИО2 против её удовлетворения возражал, настаивая, что необходимая документация передана руководителем должника не в полном объёме.
В судебном заседании после перерыва (23.04.2025) временный управляющий ФИО2 изложенную ранее позицию поддержал. Иные лица явку не обеспечили.
Судебное заседание продолжено после перерыва 29.04.2025 в отсутствие участвующих в деле лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.
Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта проверены в апелляционном порядке.
Исследовав доводы апелляционной жалобы, иные письменные позиции лиц, участвующих в деле, в совокупности и взаимосвязи с собранными по обособленному спору доказательствами, учитывая размещенную в картотеке арбитражных дел в телекоммуникационной сети Интернет информацию по делу о банкротстве, апелляционный суд усматривает основания для изменения принятого судебного акта.
В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
В силу положений, содержащихся в абзаце седьмом пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.
В свою очередь физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац десятый пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).
Пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлена обязанность арбитражного управляющего принимать меры по защите имущества должника.
Пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве предусмотрено, что не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.
В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему (пункт 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).
Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Как следует из статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. Руководитель экономического субъекта обязан возложить ведение бухгалтерского учета на главного бухгалтера или иное должностное лицо этого субъекта либо заключить договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, если иное не предусмотрено законом.
Исходя из вышеприведенных нормативных положений, на ФИО3, как руководителя должника, осведомленного о составе и содержании его документации и заинтересованного в исключении рисков субсидиарной ответственности, возлагается обязанность обеспечить передачу документов и имущества должника арбитражному управляющему. В случае невозможности передачи - оказать всестороннее содействие в восстановлении документов, розыске имущества, истребовании от третьих лиц документов и ценностей в судебном порядке или путем обращения в правоохранительные органы по факту неправомерных действий.
Из содержания статьи 16 АПК РФ и статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) следует необходимость суда исследовать вопрос о фактическом нахождении всех истребуемых документов у лица, к которому предъявлено требование об их передаче. Судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости. Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку иначе он не будет соответствовать части 1 статьи 16 АПК РФ и может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение (в частности, в случае взыскания в пользу кредитора неустойки в соответствии со статьей 308.3 ГК РФ).
Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно отмечал, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001 № 13-П, постановление от 05.02.2007 № 2-П); судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.
Таким образом из приведенных выше норм права следует, что обращаясь с заявлением об истребовании документов, заявителю необходимо доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.
Материалами дела подтверждается, что на момент введения процедуры наблюдения ФИО3 являлась руководителем должника. Следовательно, именно на ФИО3 лежит обязанность по передаче арбитражному управляющему документации, материальных и иных ценностей должника.
Временный управляющий не опровергает того, что в ответ на его запросы ФИО3 представлен ряд документов общества.
Так, в адрес финансового управляющего 05.12.2023 поступило письмо, содержащие следующие документы ООО «Инвест Девелопмент»:
- 2016-11-25 Устав;
- 2018-07-11 Договор 14-ку на оказание консультационных услуг;
- 2020-05-15 Договор аренды нежилого помещения ИП-ИД;
- 2020-12-14 Договор купли-продажи объекта недвижимости;
- 2022-02-08 Протокол внеочередного собрания;
- 2022-09-01 Договор дарения доли;
- 2022-12-20 Решение о подготовке годового собрания;
- 2023-02-07 Протокол внеочередного собрания;
- 2023-02-07 Свидетельство об удостоверении решения органа управления.
В адрес финансового управляющего 24.01.2024 поступило письмо, содержащие следующие документы ООО «Инвест Девелопмент»:
1. 2016-12-05 Свидетельство о гос. регистрации ЮЛ;
2. 2016-12-05 Свидетельство о постановке на учёт;
3. 2017-02-06 Приказ № 1;
4. 2021-04-30 Протокол общего собрания;
5. 2021-05-23 Бухгалтерская отчётность за 2019 год;
6. 2022-03-31 Бухгалтерская отчётность за 2021 год.
В адрес финансового управляющего 06.03.2024 поступило два письма, которые содержали следующие документы:
1. исх. 29. вх. 28. 2024-03-06 Ответ на запрос 1 л;
2. исх. 29. вх. 28. 2018-06-13 СтандартПроект. Договор № 406-18-пптм 7 л;
3. исх. 29. вх. 28. 2018-07-11 Землеустройство и кадастр. Договор подряда 18-06-2018 5 л.;
4. исх. 29. вх. 28. 2018-07-11 Центр оценки имущества. Договор №14-ку;
5. исх. 29. вх. 28. 2019-04-05 Голубев. Договор 6-2019 4 л.;
6. исх. 29. вх. 28. 2020-09-15 ФИО6. Договор 17-1-20-ИП 10 л.;
7. исх. 29. вх. 28. 2020-09-29 ФИО6. Договор 18-1-20-ИП 10 л.;
8. исх. 29. вх. 28. 2020-10-25 ФИО6. Договор 25-1-20-ИП 10 л.;
9. исх. 29. вх. 28. 2020-12-20 Правовое агентство экономической безопасности. Договор 01-12- 20 3 л.;
10. исх. 29. вх. 28. 2021-04-23 ФИО3. Договор аренлы частного земельного участка 4 л.;
11. исх. 29. вх. 29. 2021-04-30 Промремстрой. Соглашение 1 л.;
12. исх. 29. вх. 29. 2020-10-25 ФИО6. Акт к Договору 19-1-20-ИП 2 л.;
13. исх. 29. вх. 29. 2020-10-25 ФИО6. Акт к Договору 23-1-20-ИП 2 л.;
14. исх. 29. вх. 29. 2020-10-25 ФИО6. Договор 23-1-20-ИП 10л.;
15. исх. 29. вх. 29. 2020-12-25 ФИО6. Акт к Договору 25-1-20-ИП 2 л.
В адрес финансового управляющего 17.06.2024 поступило шесть писем, которые содержали следующие документы:
1. вх. 48. 2020-04-15 ФИО6. Договор 12-1-20-ИП 8 л.
2. вх. 48. 2020-09-29 ФИО6. Договор 18-1-20-ИП 12 л.
3. вх. 48. 2020-10-20 ФИО6. Договор 22-1-20-ИП 10 л.
4. вх. 48. 2021-02-18 Покупка Айфон 5 л.
5. вх. 48. 2021-04-30 Промремстрой. Соглашение об исполнении договора займа 2 л.
6. вх. 48. 2022-02-08 Соглашения, оферта, отказ от покупки доли 11 л.
7. вх. 49. 2021-02-17 Покупка Айфон и адаптера 11 л.
8. вх. 49. 2021-04-21 ФИО6. Договор 04-21-ИП 8 л.
9. вх. 49. 2022-09-09 Приказ № 11 (ВРИО директора) 1 л.
10. вх. 49. 2023-01-01 Голубев. Акт сверки. Договор 02-07-21 от 02.07.2021 1 л.
11. вх. 49. 2023-01-01 Голубев. Акт сверки. Договор 03-10-22 от 03.10.2022 1 л.
12. вх. 49. 2023-01-01 Голубев. Акт сверки. Договор 10-08-21 от 10.08.2021 1 л.
13. вх. 49. 2023-01-01 Голубев. Акт сверки. Договор 14-11-22 от 14.11.2022 1 л.
14. вх. 49. 2023-01-01 Голубев. Акт сверки. Договор 15-07-21 от 15.07.2021 1 л.
15. вх. 49. 2023-01-01 Голубев. Акт сверки. Договор 17-10-22 от 17.10.2022 1 л.
16. вх. 49. 2023-01-01 Голубев. Акт сверки. Договор 24-10-22 от 24.10.2022 1 л.
17. вх. 50. 2017-04-17 Теплосеть СПб. Технические условия подключения 1 л.;
18. вх. 50. 2018-09-05 Промремстрой. Договор займа 2 л.;
19. вх. 50. 2019-11-13 СКС. Технические условия подключения 3 л.;
20. вх. 50. 2020-03-15 ФИО6. Договор 10-01-20-ИП 10 л.;
21. вх. 50. 2020-08-20 ФИО6. Договор 16-1-20-ИП 12 л.;
22. вх. 50. 2020-10-10 ФИО6. Договор 19-1-20-ИП 10 л.;
23. вх. 50. 2020-12-22 ФИО7. Договор аренды земельного участка 2-12-20 6 л.;
24. вх. 51. 2020-02-01 Голубев. Договор 01-02-20 3 л.;
25. вх. 51. 2020-07-10 Голубев. Договор оказания услуг 4 л.;
26. вх. 51. 2020-09-09 Голубев. Договор 09-09-20 5 л.;
27. вх. 51. 2020-09-09 Голубев. Договор 16-05-20 3 л.;
28. вх. 51. 2020-11-11 Акт 02-11-20 к договору 09-09-20 от 09.09.2020 1 л.;
29. вх. 51. 2020-12-07 Акт 03-11-22 к договору 14-11-22 от 14.11.2022 1 л.;
30. вх. 51. 2021-06-18 Акт 05-06-21 к договору 16-05-21 от 16.05.2021 1 л.;
31. вх. 51. 2021-08-15 Акт 15-08-21 к договору 15-07-21 от 15.07.2021 1 л.;
32. вх. 51. 2021-09-01 Акт 01-09-21 к договору 10-08-21 от 10.08.2021 1 л.;
33. вх. 51. 2021-11-03 Акт к договору 02-07-21 от 02.07.2021 1 л.;
34. вх. 51. 2022-10-03 Голубев. Договор 03-10-22 3 л.;
35. вх. 51. 2022-10-03 Голубев. Договор 10-08-21 3 л.;
36. вх. 51. 2022-10-03 Голубев. Договор 15-07-21 3 л.;
37. вх. 51. 2022-10-03 Договор купли-продажи долей в УК 6 л.;
38. вх. 51. 2022-10-03 Свидетельство об удостоверении факта принятия решения 2 л.;
39. вх. 51. 2022-10-17 Акт 01-10-22 к договору 03-10-22 от 03.10.2022 1 л.;
40. вх. 51. 2022-10-17 Голубев. Договор 17-10-22 4 л.;
41. вх. 51. 2022-10-24 Голубев. Договор 24-10-22 3 л.;
42. вх. 51. 2022-11-10 Акт 01-11-22 к договору 24-10-22 от 24.10.2022 1 л.;
43. вх. 51. 2022-11-14 Голубев. Договор 14-11-22 3 л.;
44. вх. 51. 2022-11-18 Акт 02-11-22 к договору 17-10-22 от 17.10.2022 1 л.;
45. вх. 51. 2022-11-30 Акт 03-11-22 к договору 14-11-22 от 14.11.2022 1 л.;
46. вх. 51. 2023-01-01 Акт сверки по договору 09-09-20 от 09.09.2020 1 л.;
47. вх. 51. 2023-01-01 Акт сверки по договору 16-05-21 от 16.05.2021 1 л.;
48. вх. 51. 2023-01-01 Акт сверки по договору от 10.07.2020 1 л.;
49. вх. 52. 2016-12-05 Свидетельство ОГРН 1 л.;
50. вх. 52. 2017-10-31 Техническое задание на подготовку проекта планировки № 1129 3 л.;
51. вх. 52. 2019-11-13 СКС. Технические условия подключения 5 л.;
52. вх. 52. 2020-06-20 ФИО6. Договор 14-01-20-ИП 11 л.;
53. вх. 52. 2021-02-23 Покупка Айфон и адаптера 3 л.;
54. вх. 52. 2022-02-08 Акцепт в порядке реализации преимущественного права 2 л.;
55. вх. 52. 2024-06-17 Опись вложения 1 л.;
56. вх. 53. 2018-03-15 Голубев. Договор 06-03-18 5 л.;
57. вх. 53. 2020-10-25 ФИО6. Договор 24-1-20-ИП 4 л.;
58. вх. 53. 2021-04-02 Голубев. Договор 04-21-ИП 9 л.;
59. вх. 53. 2021-04-07 ФИО6. Договор 06-21-ИП 3 л.
Суд апелляционной инстанции, проанализировав представленные в материалы дела доказательства, в соответствии с правилами, определенными статьей 71 АПК РФ, принимая во внимание объем и характер представленных документов, приходит к выводу о том, что оснований для удовлетворения ходатайства временного управляющего в части истребования у руководителя должника: учредительных документов; свидетельства ИНН; видетельства ОГРН; списка участников (реестр акционеров), сведений о держателе реестра акционеров; документов, содержащих сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; документов, подтверждающих полномочия руководителя должника; протоколов и решений собраний органов управления должника не имеется.
Таким образом, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о необходимости изменения определения суда первой инстанции и исключения из перечня документов, подлежащих передаче временному управляющему, пунктов 2, 3, 4, 5, 6, 8, 9.
В отношении пункта 48 ходатайства апелляционный суд обращает внимание, что отсутствие конкретного перечня истребуемых документов, подлежащих передаче, влечет за собой невозможность исполнения судебного акта, что противоречит положениям статьи 16 АПК РФ. В этой связи данный пункт «иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения» также подлежит исключению.
В пункте 21 суд обязал ФИО3 передать временному управляющему налоговую отчетность. Вместе с тем из материалов спора усматривается, что отчётность за 2021 год руководителем должника передана. При этом конкурсный управляющий, ссылаясь на её представление не в полном объёме, недостающие документы не конкретизировал. С учётом изложенного, апелляционный суд полагает доказанным отсутствие в распоряжении временного управляющего налоговой отчётности за 2020 и 2022 год. В этой связи названный пункт подлежит изменению с указанием на необходимость предоставления документации за два обозначенных года, входящих в трехлетний период до возбуждения в отношении ООО «Инвест Девелопмент» процедуры банкротства.
Следует отметить, что разногласия относительно состава документации, подлежащей передаче, могут быть разрешены в рамках исполнительного производства или пояснений ответчика.
Кроме того, суд апелляционной инстанции признает обоснованным довод жалобы в части объема истребуемой документации, который является избыточным и не соответствует требованиям пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве, согласно которому документация истребуется в пределах трехлетнего периода до введения наблюдения.
Поскольку дело о банкротстве возбуждено 14.06.2023, трехлетний период начинает течь с 14.06.2020.
В этой связи апелляционный суд считает необходимым изменить определение суда первой инстанции (пункты 16, 18, 38, 47) в части периода, за который должны быть предоставлены сведения и документы - с 14.06.2020.
Временный управляющий ФИО2 в рамках настоящего спора настаивает на том, что не вся документация ООО «Инвест Девелопмент», необходимая для исполнения возложенных на него обязанностей, передана руководителем должника.
В свою очередь ФИО3 считает, что обязанность по передаче документации общества временному управляющему ей исполнена в полном объёме.
В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Поскольку доказательств, свидетельствующих о передаче ФИО3 документов должника временному управляющему в полном объеме, материалы дела не содержат, доводы апеллянта об их передаче временному управляющему отклоняются.
Ссылки ФИО3 на то, что в распоряжении управляющего имеется документация, необходимая для выполнения полномочий временного управляющего и раскрытия иных сведений не требуется, несостоятельны. Эффективность действий арбитражного управляющего по ведению процедуры банкротства напрямую зависит от момента получения им от должника бухгалтерской и иной документации.
Безусловных доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности руководителя должника передать остальные испрашиваемые документы должника, в материалах дела не имеется. Таким образом, в остальной части обжалуемое определение является законным и обоснованным в связи с чем отмене не подлежит.
При изложенных обстоятельствах обжалуемое определение подлежит изменению.
Судебные расходы распределены по правилам статьи 110 АПК РФ.
В связи с окончанием апелляционного производства приостановление исполнения определения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.10.2024 по обособленному спору № А56-51937/2023/истр.1, принятое определением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.01.2025, подлежит отмене.
Руководствуясь статьями 176, 110, 223, 268, пунктом 2 статьи 269, пунктом 3 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.10.2024 по обособленному спору № А56-51937/2023/истр.1 изменить.
Исключить из резолютивной части определения пункты 2, 3, 4, 5, 6, 8, 9, 48.
Пункт 21 резолютивной части определения изложить в следующей редакции: налоговую отчётность за 2020, 2022 годы.
Пункты 16, 18, 38, 47 изменить в части периода предоставления сведений, установив период с 14.06.2020 по настоящее время.
В остальной части определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО3 – без удовлетворения.
Взыскать с ООО «Инвест Девелопмент» в пользу ФИО3 10000 руб. судебных расходов по апелляционной жалобе.
Отменить приостановление исполнения определения суда первой инстанции от 02.10.2024, установленное определением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.01.2025.
Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.
Председательствующий
И.Ю. Тойвонен
Судьи
А.Ю. Слоневская
И.В. Сотов