Протокол № 002-23/54 от 21.11.2023

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

«26» декабря 2023 года г. Кострома<АДРЕС>

Мировой судья судебного участка №15 Димитровского судебного района г. Костромы Карпычева Е.А., изучив переданный по подведомственности мировым судьей судебного участка № 17 Костромского судебного района Костромской области протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица генерального директора ООО «ОРЕОЛ» Потемкина <ФИО1>,

установил:

Мировому судье судебного участка № 15 Димитровского судебного района г. Костромы поступил на рассмотрение переданный по подведомственности протокол № 002-23/54 от 21.11.2023 года об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении генерального директора ООО «ОРЕОЛ» Потемкина <ФИО1> как специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в ООО «ОРЕОЛ» на основании приказа 2А от 10.03.2016 г., согласно которому он совершил неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. Также мировому судье судебного участка № 15 Димитровского судебного района г. Костромы поступил на рассмотрение переданный по подведомственности протокол № 002-23/55 от 21.11.2023 года об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении генерального директора ООО «ОРЕОЛ» Потемкина <ФИО1>, согласно которому он, будучи генеральным директором ООО «ОРЕОЛ», ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля, совершил неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. Изучив протокол и приложенные к нему документы, судья приходит к следующему. В соответствии с ч. 3 и ч. 5 ст. 29.1 КоАП РФ судья при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении выясняет следующие вопросы: правильно ли составлен протокол об административном правонарушении, правильно ли оформлены иные материалы дела; достаточно ли имеющихся по делу материалов для его рассмотрения по существу. Как разъяснил Верховный Суд РФ в п. 4 постановления Пленума от 24 марта 2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», в порядке подготовки дела к рассмотрению судья должен также установить, правильно ли составлен протокол об административном правонарушении с точки зрения полноты исследования события правонарушения и сведений о лице, его совершившем, а также соблюдения процедуры оформления протокола. Существенным недостатком протокола является отсутствие данных, прямо перечисленных в части 2 статьи 28.2 КоАП РФ, и иных сведений в зависимости от их значимости для данного конкретного дела об административном правонарушении (например, отсутствие данных о том, владеет ли лицо, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, языком, на котором ведется производство по делу, а также данных о предоставлении переводчика при составлении протокола и т.п.). В том случае, когда протокол об административном правонарушении составлен неправомочным лицом либо когда протокол или другие материалы оформлены неправильно, материалы представлены неполно, судье на основании пункта 4 части 1 статьи 29.4 КоАП РФ необходимо вынести определение о возвращении протокола об административном правонарушении и других материалов дела в орган или должностному лицу, которыми составлен протокол. В соответствии со ст. 29.4 КоАП РФ судья может вынести определение о возвращении протокола об административном правонарушении и других материалов дела должностному лицу, которое составило протокол, только на стадии подготовки к рассмотрению дела. В соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей. В соответствии с ч. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, арбитражные управляющие, а также совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 9.22, 13.25, 14.24, 14.25, 14.55, 14.56, частью 3 статьи 14.57, 14.61, 14.63, 14.64, 15.17 - 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.25, 15.26.1, 15.26.2, 15.29 - 15.31, 15.37, 15.38, частями 9 и 9.1 статьи 19.5, статьями 19.7.3, 19.7.12 настоящего Кодекса, члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций), счетных комиссий, ревизионных комиссий (ревизоры), ликвидационных комиссий юридических лиц и руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов других организаций, физические лица, являющиеся учредителями (участниками) юридических лиц, руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов организаций, являющихся учредителями юридических лиц, несут административную ответственность как должностные лица. За совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ может быть привлечено должностное либо юридическое лицо. Протокол № 002-23/54 составлен в отношении генерального директора ООО «ОРЕОЛ» ФИО2, который приказом № 2А от 10.03.2016 г. назначен специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение требований ФЗ от 07.08.2021 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Кроме того, в отношении ФИО2, как генерального директора ООО «ОРЕОЛ», составлен протокол № 002-23/55 о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ за совершение точно такого же правонарушения. В итоговой части обоих протоколов ФИО2 привлекается как специальное должностное лицо ООО «ОРЕОЛ». В соответствии с ч. 5 ст. 4.1 КоАП РФ никто не может нести административную ответственность дважды за одно и то же административное правонарушение. ФИО2, будучи генеральным директором ООО «ОРЕОЛ», является специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение требований ФЗ от 07.08.2021 г. № 115-ФЗ. Также в протоколе не описано должным образом событие административного правонарушения, а именно: по тексту протокола описывается направление ФИО2 в уполномоченный орган недостоверной информации в части даты совершения операции, являющейся обязательным параметром для идентификации сделки, подлежащей обязательному контролю, а в итоге вменяется также непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. Выявленные недостатки протокола и других материалов требуют устранения. Кроме того, в соответствии с ч. 2 ст. 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных частями 2, 2.1, 2.2 и 3 статьи 15.27 настоящего Кодекса, рассматриваются судьями в случаях, если орган или должностное лицо, к которым поступило дело о таком административном правонарушении, передает его на рассмотрение судье. Как разъяснено в пп. в п. 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» судьи рассматривают также отнесенные к компетенции иных органов (должностных лиц) дела, указанные в части 2 статьи 23.1 КоАП РФ, при условии, что они были переданы на их рассмотрение в связи с тем, что уполномоченный орган (должностное лицо) с учетом характера совершенного правонарушения, личности лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, и других указанных в законе обстоятельств признал необходимым обсудить вопрос о возможности применения мер наказания, назначение которых отнесено к исключительной компетенции судей. Между тем, санкцией ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ для должностных лиц не предусмотрено наказание, назначение которого отнесено к исключительной компетенции судей, определение о передаче протокола для рассмотрения судье не содержит мотивов принятого решения. Согласно п. 4 ч. 1 ст. 29.4 КоАП РФ при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении в случае неправильного составления протокола и оформления других материалов, неполноты представленных материалов, которая не может быть восполнена при рассмотрении дела выносится определение о возвращении протокола об административном правонарушении и других материалов дела в орган, должностному лицу, которые составили протокол. Руководствуясь ст. ст. 29.4, 29.12 КоАП РФ, судья

определил:

Протокол № 002-23/54 от 21.11.2023 года об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица генерального директора ООО «ОРЕОЛ» Потемкина <ФИО1> возвратить в Верхне-Волжское МРУ Пробирной палаты России в связи с несоблюдением процедуры составления протокола об административном правонарушении.

Мировой судья Е.А. Карпычева