Решение по делу № 02-2447/2023 от 05.06.2023

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

05 июня 2023 года адрес

Замоскворецкий районный суд адрес

в составе председательствующего судьи Перепечиной Е.В.,

при секретаре фио,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 02-2447/2023 по иску ФИО1 к ПАО «ОР Групп» о взыскании задолженности,-

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее истец) обратился в суд с указанным иском к ПАО «ОР Групп» (далее ответчик) о взыскании задолженности, из содержания которого следует, что истец ФИО1 является владельцем следующих ценных бумаг: биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-01 и начальной номинальной стоимостью сумма каждая, идентификационный помер программы 4-00412-R-001 P-02E от 24.12.2018 г., государственный регистрационный помер выпуска: 4-B02-01-00412-R-001P от 12.08.2019г., ISIN RU000/100V61, в количестве 400 (четыреста) штук (далее - Облигации).

Являясь физическим лицом, и не являясь профессиональным участником рынка пенных бумаг, истец совершает все действия с ценными бумагами через профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего необходимые лицензии ЦБ РФ: 154-04434-100000 от 10.01.2001 (Брокерская деятельность), 154-12397-000100 от 23.07.2009 (Депозитарная деятельность) - ООО «Компания Брокеркредитсервис» ОГРН <***>, ИНН <***>, сокр. ООО «Компания БКС», («Уполномоченный представитель», «Номинальный держатель», «Брокер»), с которым у истца заключено Генеральное соглашение N 673686/19-мтл-иис от 18.11.2019г. на брокерское и депозитарное обслуживание со всеми необходимыми приложениями и Регламентом обслуживания.

Эмитент - ООО «ОР» (ОГРН <***>). Дата начала размещения облигаций - 26.09.2019 г. Срок обращения Облигаций - 1092 дня. По Облигациям предусмотрено 12 купонных периодов, длительностью 91 день каждый. Номинальная стоимость Облигаций погашается амортизационными частями: по 25% в даты выплаты 9-го (23.12.2021), 10-го (24.03.2022), 11-го (23.06.2022) и 12-го (22.09.2022) купонов.

Количество Облигаций у Истца составляет 400 штук, которые были размешены на брокерском счете (тина ИИС, No673686/19-мт-иис) в ООО «Компания КС», но в связи с закрытием Истцом данного счета ИИС, непогашенные облигации были перемещены на другой счет Истца (Генеральное соглашение No225244/16-м от 10.10.2016, уведомление о счетах, поручение - Приложения 28, 29,30). Согласно «Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рыка ценных бумаг...», утвержденного Банком России 31.01.2017г. No577-I, единственным официальных документом, содержащим полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, информацию о суммах удержанных комиссий и вознаграждений Брокера, а также сведения об обязательствах Клиента, является брокерский отчет. Истец является владельцем Облигаций в количестве 400 (Четыреста) штук, что подтверждается брокерскими отчетами по счетам Истца с 01.03.2022г. по 14.12.2022г. Исполнение обязательств по биржевым облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством. Поручителем Эмитента по данному выпуску Облигаций является Ответчик ПАО «ОР Груши» (ОГРН <***>). Согласно п.7 Условий выпуска биржевых облигаций, Поручитель и Эмитент несут перед владельцами биржевых облигаций с обеспечением солидарную ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по биржевым облигациям с обеспечением.

Непогашенная Эмитентом номинальная стоимость Облигации на дату подачи искового заявления составляет сумма каждая. Данная номинальная стоимость Облигации определена следующим образом: начальная номинальная стоимость сумма минус сумма в виде частичного погашения номинальной стоимости Облигации - сообщение Эмитента «О выплаченных доходах по ценным бумагам Эмитента, а также об иных выплатах, причитающихся владельцам ценных бумаг эмитента» от 23.12.2021 г. - Центр раскрытия корпоративной информации (ЦРКИ): https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=SIPvb9NZ.0kW-CS-AGaG8MkcQ-B-B

В силу п. 4 ст. 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а сели такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств. предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования. Пунктом 5 ст. 17.1 Федерального закона "O рынке цепных бумаг" предусмотрено, что существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций; 2) просрочка исполнения обязательства по выплате части поминальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям; 3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска; 4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

03.03.2022 г. у владельцев биржевых облигаций ООО «ОР» серии 001Р-01 возникло право требовать от Эмитента досрочного погашения принадлежащих им Облигаций в соответствии с п.9.5.1 Условий выпуска Облигаций по причине, указанной в подпункте 10 пункта 9.5.1 Условий выпуска Биржевых облигаций Эмитентом - сообщение Эмитента «Возникновение у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций» - Центр раскрытия корпоративной информации: https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=ePNTOPNq80KXkrfG5CzVLg-B-B

Основанием для такого права послужила просрочка более чем на 30 рабочих дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате основной суммы долга по полученным ими банковским кредитам/займам и (или) выпущенным векселям и (или) иным долговым обязательствам па сумму более сумма. Задолженность возникла в результате фактического дефолта по нерыночному выпуску облигаций Б0-07 от 03.02.2022 г., основным держателем которого выступает ПАО «Промсвязьбанк». Сообщение Эмитента «Неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» - Центр раскрытия корпоративной информации. https://www.c-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=cPNTOPNq80KXkrfG5CzVLg-B-B

В связи с наступлением данного права о досрочном погашении Облигаций, 10.03.2022 года мною было сформировано заявление-поручение о досрочном погашении Облигаций, и через Брокера подано для предъявления Эмитенту.

Согласно протоколу электронного обмена документами Брокера с Депозитарием НКО адрес (далее - НРД), где согласно Программе и Условиям выпуска Облигаций осуществляется учет и хранение Облигаций, мое поручение о досрочном погашении Облигаций было своевременно направлено и обработано в НРД, однако не было исполнено ввиду отсутствия встречного поручения Эмитента к сформированному Брокером поручению депо на дату 30.03.2022г., также в эту дату истек срок исполнения поручения Эмитентом.

Согласно п 9.5.1 Условий выпуска облигаций общий срок досрочного погашения Облигаций составляет 22 рабочих лия (до 05.04.2022 года включительно): в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента возникновения у владельцев облигаций Эмитента права требования от Эмитента досрочного погашения Облигаций (с 04.03.2022 г. по 25.03.2022 г.) Эмитент собирает Требования (Заявления) о досрочном погашении биржевых облигаций серии 001Р-01; затем Эмитент, не позднее 7 (семи) рабочих дней (с 28.03.2022 г. по 05.04.2022 г. включительно), обязан погасить Облигации, предъявленные к досрочному погашению.

Однако, согласно информации, размещенной на сайте «Центра раскрытия корпоративной информации» от 06.04.2022 г. (Приложение 8), сообщается, что Эмитент не исполнил обязательства перед владельцами облигаций, тем самым допустив полноценный дефолт - «Сообщение об изменении или корректировке информации, ранее опубликованной в Ленте новостей»:

https://c-disclosurc.ru/portal/event.aspx?Eventld=emadHITSks0a2XEoiNTNe7Q-B-B Указанное Приложение 8 является корректировкой сообщения от 05.04.2022 г. о неисполнении Эмитентом обязательств перед владельцами Облигаций (Приложение 9) - «Неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг»: https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?Eventld=cEDLI99JrkSfJfoWrH-A7Kw-B-B

Также Эмитент не исполнил свои обязательства по очередному погашению (амортизации) номинальной стоимости Облигации в размере сумма по каждой облигации в дату выплаты 10-го купона - 24.03.2022 г. (910-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций), о чем говорят сообщение Эмитента «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг» от 24.03.2022г. (Технический дефолт) - центр раскрытия корпоративной информации (Приложение 10): https://www.c-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=ErZX43WExEi35-CFQMhkLJA-B-B и «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг» (Дефолт) - центр раскрытия корпоративной информации.

1): https://www.c-disclosure.ru/portal/event.aspx?Eventld-cntI3dbXPik615mKAIoAXeg-B-B В связи с вышеизложенным, начиная с 06.05.2022 г. у истца возникло право па самостоятельное обращение в суд на Эмитента, однако с учетом того, что Эмитент не осуществляет выплаты многим держателям облигаций (в т.ч. и по другим выпускам, согласно информации из Центра раскрытия корпоративной информации: https://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=37530, был сделан вывод о его неплатёжеспособности и было принято решение обратится за исполнением обязательств к Поручителю.

24.05.2022 г. истцом в адрес Поручителя (Ответчика) было направлено требование об исполнении обязательств.

19.07.2022 г. в адрес Ответчика было направлено дополнение к требованию об исполнении обязательств содержащее в себе выписки со счета депо.

Согласно п.п. 3.4, 3.6 Оферты на заключение договора поручительства для целей выпуска Биржевых облигаций (Приложение 1, Раздел «Приложение к Условиям выпуска», подраздел 3, п. 3.2 - «Оферта»), Поручитель рассматривает Требование об исполнении обязательств и приложенные к нему документы, и осуществляют проверку содержащихся в них сведений в течение 60 рабочих дней со дня предъявления Требования об исполнении обязательств и не позднее, чем в 5 рабочий день с даты истечения срока рассмотрения Требования об исполнении обязательств письменно уведомляет о принятом решении.

На настоящий момент обязательство по выплате Поручителем не исполнено, какого- либо решения, либо уведомления в адрес Истца не направлено.

До настоящего времени Эмитент не исполнил свои обязательства по досрочному погашению облигаций. Кроме того, очередные плановые погашения номинальной стоимости Облигации (амортизации) в размере сумма по каждой облигации в определенные Условиями выпуска биржевых облигаций даты: 24.03.2022 г. 23.06.2022 г. и 22.09.2022 г. также не были исполнены Эмитентом, о чем говорят сообщения Эмитента «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг».

Согласно п. 49 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 декабря 2020 г. No 45 «О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве», при рассмотрении споров между кредитором, должником и поручителем судам следует исходить из того, что кредитор вправе предъявить иски одновременно к должнику и поручителю либо только к должнику или только к поручителю. Если иск заявлен только к поручителю или только к должнику, суд вираве по своей инициативе привлечь к участи в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, соответственно должника или поручителя (статья 43 ГПК РФ, статья 51 АПІК РФ).

Не привлеченный к участию в деле должник или поручитель вправе ходатайствовать о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования.

На основании изложенного, истец просит суд взыскать с ПАО «ОР Групп»: задолженность по неисполненному обязательству по погашению Облигаций в размере сумма, проценты, в порядке ст. 395 ГК РФ по облигациям за период с 06.04.2022 г. по 15.12.2022 г. в размере сумма, расходы по оплате государственной пошлины в размере сумма

Истец ФИО1 в судебном заседании исковые требования поддержал полностью.

Ответчик ООО «ОР Групп», надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание своего представителя не направил, возражений на иск не представил.

Суд, выслушав истца, исследовав письменные материалы дела, пришёл к следующим выводам.

Согласно абз. 1 ст. 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами (п. 1 ст. 310 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В ходе судебного разбирательства установлено и следует из материалов гражданского дела, что истец ФИО1 является владельцем следующих ценных бумаг: биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-01 и начальной номинальной стоимостью сумма каждая, идентификационный помер программы 4-00412-R-001 P-02E от 24.12.2018 г., государственный регистрационный помер выпуска: 4-B02-01-00412-R-001P от 12.08.2019г., ISIN RU000/100V61, в количестве 400 (четыреста) штук (далее - Облигации).

24.05.2022 г. истцом в адрес Поручителя (Ответчика) было направлено требование об исполнении обязательств.

С 22.09.2022г. - даты предполагаемого полного погашения номинальной стоимости облигаций - и по настоящий момент торги данными облигациями на Московской бирже (ММВБ) больше не проводятся. Требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи, считается предъявленным эмитенту в день получения: держателем реестра от номинального держателя, зарегистрированного в реестре, сообщения, содержащего волеизъявление владельца облигаций; депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, от депонента, являющегося владельцем указанных облигаций, указания (инструкции) об их досрочном погашении или приобретении, а от депонента, являющегося номинальным держателем облигаций, сообщения, содержащего волеизъявление владельца облигаций (пункт 3 статьи 17.3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

Согласно пункту 2 статьи 17.3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» владелец облигаций, права которого на облигации учитываются депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на них, или номинальным держателем, предъявляет требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций или отзывает такое требование путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на облигации. В этом случае указание (инструкция) дается в соответствии со статьей 8.9 настоящего Федерального закона и должно содержать сведения о количестве облигаций, досрочного погашения или приобретения которых требует владелец или от досрочного погашения или приобретения которых он отказывается. Со дня получения депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, или номинальным держателем облигаций от их владельца указания (инструкции) о предъявлении требования к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций и до дня внесения по счету указанных депозитария или номинального держателя записей, связанных с такими досрочным погашением или приобретением, либо до дня получения информации об отзыве владельцем своего требования владелец не вправе распоряжаться облигациями, предъявленными для досрочного погашения или приобретения, в том числе передавать их в залог либо обременять другими способами, о чем указанные депозитарий и номинальный держатель без поручения владельца вносят запись об установлении этого ограничения по счету, на котором учитываются его права на облигации.

В соответствии с пунктом 5.6 Решения о выпуске облигаций и пунктом 6.5 Программы облигаций предусмотрена возможность досрочного погашения Биржевых облигаций.

В соответствии с пунктом 6.5.1 Программы облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100 % от номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода, рассчитанного на дату досрочного погашения облигаций.

Таким образом, поскольку не опровергнуто существенное нарушения условий исполнения обязательств, истец ФИО1 вправе требовать задолженность по неисполненному обязательству.

В соответствии со статьей 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Как указано в п. 1 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 45 «О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве» поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, что и должник, если иное не установлено договором поручительства. При этом поручитель не является должником в основном обязательстве, а исполняет свою собственную обязанность в указанном объеме (пункт 1 статьи 361, пункт 2 статьи 366 ГК РФ).

В соответствии с пунктом 1 статьи 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником основного обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Пунктом 2 статьи 363 ГК РФ поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

При этом, как указано в п. 11 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 45 «О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве», если поручитель и должник отвечают солидарно, то для предъявления требования к поручителю достаточно факта неисполнения либо ненадлежащего исполнения основного обязательства. При этом кредитор не обязан доказывать, что он предпринимал попытки получить исполнение от должника, в частности направил претензию должнику, предъявил иск и т.п. (статья 323 ГК РФ).

Также согласно указанным разъяснениям Пленума Верховного Суда РФ независимо от того, совместно или раздельно дано поручительство несколькими лицами, кредитор вправе требовать исполнения как от всех поручителей вместе, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга, если иной порядок предъявления требования кредитором не установлен договорами поручительства (статья 323, пункт 1 статьи 363 ГК РФ).

Согласно п.49 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 45 «О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве» при рассмотрении споров между кредитором, должником и поручителем судам следует исходить из того, что кредитор вправе предъявить иски одновременно к должнику и поручителю либо только к должнику или только к поручителю.

Более того, в силу п. 53 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 45 «О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве» наличие решения суда, которым удовлетворены требования кредитора в отношении одного из солидарных должников (должника по основному обязательству), не является основанием для отказа в иске о взыскании долга с другого солидарного должника (поручителя), если кредитором не было получено исполнение в полном объеме (пункт 1 статьи 323 ГК РФ). В этом случае в решении суда должно быть указано на солидарный характер их ответственности и на известные суду судебные акты, которыми удовлетворены требования к другим солидарным должникам.

Таким образом, поскольку эмитентом обязательства по погашению облигаций не исполнено до настоящего времени, суд полагает необходимым удовлетворить исковые требования фио к ПАО «ОР Групп» и взыскать задолженность по неисполненному обязательству в размере сумма

На основании пункта 1 статьи 395 ГК РФ за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.

В соответствии с п. 3 ст. 395 ГК РФ проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок.

В п. 48 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 г. N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» разъяснено, что сумма процентов, подлежащих взысканию по правилам ст. 395 ГК РФ, определяется на день вынесения решения судом исходя из периодов, имевших место до указанного дня. Проценты за пользование чужими денежными средствами по требованию истца взимаются по день уплаты этих средств кредитору. Одновременно с установлением суммы процентов, подлежащих взысканию, суд при наличии требования истца в резолютивной части решения указывает на взыскание процентов до момента фактического исполнения обязательства (п. 3 ст. 395 ГК РФ). При этом день фактического исполнения обязательства, в частности уплаты задолженности кредитору, включается в период расчета процентов.

Согласно абз. 2 п. 48 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 г. N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» расчет процентов, начисляемых после вынесения решения, осуществляется в процессе его исполнения судебным приставом-исполнителем, а в случаях, установленных законом, - иными органами, организациями, в том числе органами казначейства, банками и иными кредитными организациями, должностными лицами и гражданами (ч. 1 ст. 7, ст. 8, п. 16 ч. 1 ст. 64 и ч. 2 ст. 70 Закона об исполнительном производстве).

Таким образом, поскольку судом установлен факт неправомерного удержания денежных средств, с ПАО «ОР Групп» подлежат взысканию проценты за пользование чужими денежными средствами, начисленные на сумму сумма за период с 06.04.2022 г. по 15.12.2022 г. в размере сумма

В соответствии со ст. 98 ГПК РФ, суд удовлетворяет требования истца о взыскании в его пользу расходов на оплату государственной пошлины в размере сумма

Руководствуясь ст.194-198 Гражданского процессуального кодекса РФ, суд,-

РЕШИЛ:

Взыскать с ПАО «ОР ГРУПП» в пользу ФИО1 задолженность по неисполненному обязательству в размере сумма, проценты за пользование чужими денежными средствами в размере сумма, расходы по оплате государственной пошлины в размере сумма

Решение может быть обжаловано в Московский городской суд через Замоскворецкий районный суд адрес в течение месяца со дня изготовления решения суда в окончательном виде.

Судья:

Решение в окончательной форме изготовлено 13.06.2023 г.