Постановление по делу № 5-958/2023 от 14.12.2023

50RS0№-07

дело №

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

14 декабря 2023 года

<адрес>

Судья Пушкинского городского суда <адрес> Потемкина И.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

в отношении ООО «Опс-Нано» юридический адрес <адрес> <данные изъяты> <адрес> офис401/2, <данные изъяты>,

УСТАНОВИЛ:

В отношении ООО «Опс-Нано» составлен протокол об административном правонарушении по ч.2 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях главным государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по ЦФО ФИО1

Согласно протокола об административном правонарушении № от 22.09.2023г. установлено, что ООО «Опс-Нано» не исполнило законодательство в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Правонарушение совершено при следующих обстоятельствах.

В период с <дата> по <дата> в связи с наделенными на основании пункта 3 статьи 13 Федерального закона от <дата> N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" полномочиями, предусмотренными Федеральным законом от <дата> N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от <дата> N 115-ФЗ), по контролю за организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, должностным лицом МРУ Пробирной палаты России по ЦФО - консультантом отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № ФИО2 и государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по ЦФО ФИО1 на основании Распоряжения от <дата> № по адресу: 123104 Москва <адрес> стр.1, проведена документарная проверка в отношении ООО «Опс-Нано» по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ходе проверки в отношении ООО «Опс-Нано» проведены следующие мероприятия по контролю, необходимые для достижения целей и задач проверки: проверено наличие правил внутреннего контроля и соответствие их действующему законодательству; проверено наличие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля и соответствие его квалификационным требованиям; проверено соблюдение требований законодательства по подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; проверено соблюдение требований законодательства по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, порядка работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму; проверено соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; проверено соблюдение порядка документального фиксирования и представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом; проверено соблюдение требований по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; проверено соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом; проверено соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом; проверено соблюдение конфиденциального характера информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля.

ООО «Опс-Нано» включено в реестр специального учета в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них и имеет регистрационный номер ЮЛ 5001002055 от 13.08.2021г.

ООО «Опс-Нано» осуществляет по адресу: 129345 Москва <адрес> вл.14 кор.1 стр.1 эт.3 торговлю розничную ювелирными изделиями в специализированных магазинах, торговлю оптовую ювелирными изделиями, торговлю оптовую золотом и другими драгоценными металлами, торговлю оптовую драгоценными камнями, и следовательно, на общество распространяются права и обязанности, возложенные Федеральным законом от <дата> № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию территоризма», как на организацию, осуществляющую скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

При проведении проверки установлено, что ООО «Опс-Нано» в период с <дата> по 26.07.2023г года осуществляло операции по купле - продаже драгоценных металлов и изделий из них.

В ходе проведения проверки установлено, что ООО «Опс-Нано» осуществляет деятельность с нарушением требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о чем <дата> составлен Акт проверки органом государственного контроля (надзора) юридического лица, индивидуального предпринимателя.

В нарушение требований пункта п. 12 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или и имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утверждено приказом Рэсфинмониторинга от <дата> N 203, повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации (филиала) (за исключением организаций, осуществляющих деятельность на финансовой рынке), а также сотрудники организаций, обозначенные в пп. «а, б и в» п.10 положения.

В нарушении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или и тым имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утверждено приказом Рэсфинмониторинга от <дата> N 203 специальное должностное лицо ООО «Опс-Нано» с период с <дата> по <дата> не проходило обучение в форме повышения уровня знаний.

В нарушении Положения утверждено приказом Рэсфинмониторинга от <дата> № факт проведения с сотрудником организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми актами РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, не подтвержден его собственноручной подписью в документе.

В нарушении пунктов 36 Требований к идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от <дата> №, результаты проверки клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя фиксируется ООО «Опс-Нано» в анкете клиента не в полном объеме.

В нарушение пункта 2 статьи 7 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ, внутренние проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов ООО «Опс-Нано» один раз в полгода не проводятся. Отсутствуют отчеты о проведении ООО «Опс-Нано» внутренних проверок выполнения правил внутреннего контроля.

В нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ,ООО «Опс-Нано» не информировало о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее – Росфинмониторинг), о чем свидетельствует отсутствие в Росфинмониторинге сведений о направлении ООО «Опс-Нано» информации по форме ФЭС 3-ФМ. Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения просматривался/скачивался только 22.09.2023г., но не просматривался и не скачивался за периоды 22.09.2022г. по 24.11.2022г., с 25.11.2022г. по 27.01.2023г., с 07.04.2023г. по 24.05.2023г., с 08.06.2023г. по 30.06.2023г., и с 17.07.2023г.

В соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" (в редакции на момент возникновения спорных правоотношений) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами;

В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ ООО «Опс-Нано» в период с 11.10.2022г. по 26.07.2023г., при осуществлении операций по купле продаже драгоценных металлов, направило в Росфинмониторинг информацию по 135 операциям, подлежащис обязательному котролю, с нарушением установленного срока. Нарушение срока предоставления информации составило от1 до 13 дней.

На основании пункта 1 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций: скупка, купля продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ ООО «Опс-Нано» являясь продавцом, не представило в Росфинмониторинг подлежащие обязательному контролю сведения об операциях с денежными средствами по договору поставки № от 10.01.2022г. с ООО «Интехмет», договору поставки «№/П от 10.01.2022г., с АО «Денисовский завод», и договору № от 15.03.2021г с ООО «Научно Производственное Предприятие «Томилинский электронный завод».

Из выписки по операциям по л/с 40№ в АО «Альфа Банк» в рамках договора поставки № от 10.01.2022г. с ООО «Интехмет» ООО «Опс-Нано» получало денежные средства по платежным поручениям:

№ от <дата> -36000000 рублей

№ от 03.11.2022г. 10000000 рублей,

№ от 23.11.2022г. -93000000 рублей

№ от 29.12.2022г. 16000000 рублей

№ от <дата> 100000рублей,

№ от 28.03.2023г. 6000000рублей,

№ от 25.03.2023г. 1600000 рублей.

В рамках договора поставки №/п от 10.01.2022г. с АО «Денисовский завод», ООО «Опс-Нано» получало денежные средства по платежным поручениям:

№ от 19.10.2022г. 3239208 рублей,

№ от 24.10.2022г. -3239208 рублей

№ от 23.11.2022г. 6428736 рублей

№ от 06.12.2022– 6879336 рублей,

№ от04.05.2023г.10032432 рублей,

В рамках договора поставки 01/0321 от 15.03.2021г с ООО «Научно Производственное Предприятие «Томилинский электронный завод», ООО «Опс-Нано» получало денежные средства по платежным поручениям:

№ от 17.11.2022г. - 1155558 рублей

№ от 26.12.2022г. 1216548 рублей

№ от 16.05.2023–2584152 рублей,

№ от 13.06.2023г. 1007424 рублей.

Таким образом, ООО «Опс-Нано» ( ИНН <***>) в 9 часов 30 минут <дата> совершило административное правонарушение по адресу:<адрес> <данные изъяты> <адрес> <данные изъяты> выразившееся в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В судебное заседание представитель ООО «Опс-Нано» не явился, был извещен о времени и месте рассмотрения дела, что подтверждается отчетом об отслеживании почтовой корреспонденции Почта России, причин неявки не сообщил, с ходатайствами не обращался, дело рассмотрено в отсутствии представителя юридического лица.

Представитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Центральному федеральному округу, извещался о времени и месте рассмотрения дела.

Суд, исследовав материалы дела, считает, что вина ООО «Опс-Нано» в совершении административного правонарушения доказана полностью и подтверждается следующими доказательствами, а именно:

- протоколом об административном правонарушении от <дата> №, отражающим событие и сам факт совершения ООО «Опс-Нано» административного правонарушения;

актом проверки от <дата>;

копией приказа № от 17.06.2016г. № о возложении обязанностей специального должностного лица;

копией свидетельства о прохождении целевого инструтажа генеральным директором ООО «Опс-Нано» от 13.07.2023г. № ЦИ 182651, и копией свидетельства о повышении уровня знаний генеральным директором ООО «Опс-Нано» от 19.05.2016г. ПУЗ №, копией свидетельства о прохождении целевого инструктажа генеральным директором ООО «Опс-Нано» от 31.07.2014г. ЦИ № ;

сведениями об операциях из Росфинмониторинга; от 15.09.2023г;

копией выписки по операциям по л/с 40№;

копией приказа от 01.07.2023г. №М/У-010723 об утверждении перечня сотрудников обязанных проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ в ООО «Опс-Нано» ;

копиями платежных поручений, договорами поставок, списками контрагентов ООО «Опс-Нано», а также другими материалами дела.

В соответствии с пунктом 5 информационного письма Росфинмониторинга от <дата> N 63 "О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - информационное письмо Росфинмониторинга от <дата> N 63), режим обязательного контроля, предусмотренный абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ, в равной мере распространяется на операции как с денежными средствами, так и с имуществом.

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения сделки, сведения по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, указанным в статье 6 настоящего закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает сумма, а по своему характеру относится к купле - продаже драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них.

С учетом положений Гражданского кодекса Российской Федерации, а также Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат, с одной стороны - передача товара (операции с имуществом), с другой стороны - платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

Сведения о таких операциях, совершаемых клиентом организации или индивидуального предпринимателя, в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ подлежат документальному фиксированию и представлению в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения.

Согласно подпункту 3 пункта 6 "Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу", утвержденного Указом Президента РФ от <дата> N 808, Росфинмониторинг в целях реализации своих полномочий имеет право давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности.

В соответствии с пунктом 6 информационного письма Росфинмониторинга от <дата> N 63, в случае, если в рамках договора скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий обязательства сторон исполняются путем зачета встречных однородных требований, то соответствующие операции по взаимозачету в целях Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ будут подлежать обязательному контролю, в случае если сумма требований превышает пороговое значение. Одновременно, датой совершения операции с денежными средствами в рамках договоров скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в размере, равном или превышающем пороговое значение, в целях представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ признается дата документа, подтверждающего оплату за поставленные (реализованные) драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий (платежное поручение, приходно-кассовый ордер, кассовый чек и т.д.).

С учетом положений Гражданского кодекса Российской Федерации, а также Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ N 115-ФЗ обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат, с одной стороны - передача товара (операции с имуществом), с другой стороны - платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

Сведения о таких операциях, совершаемых клиентом организации или индивидуального предпринимателя, в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ подлежат документальному фиксированию и представлению в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения.

Согласно пункта 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

ООО «Опс-Нано» обязано было обеспечить соблюдение требований законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, но им не были предприняты необходимые организационные меры, что привело к нарушению требований подпунктов 4 и 7 пункта 1 статьи 7, пункта 2 статьи 7 Федерального закона от <дата> N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Оценив собранные по делу письменные доказательства, суд приходит к выводу, что они соответствуют предъявляемым к ним требованиям, а именно: содержат фактические сведения о событии правонарушения, времени и месте его совершения, в них указано существо правонарушения в соответствии с требованиями Кодекса РФ об административных правонарушениях, каких-либо фактов нарушения определенной законом процедуры сбора и фиксации доказательств не установлено, в связи с чем подвергать сомнению эти письменные доказательства у суда оснований не имеется.

Протокол об административном правонарушении составлен в соответствии с требованиями ст. 28.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях должностным лицом органа, уполномоченного составлять протоколы об административных правонарушениях.

Таким образом, совокупность собранных доказательств позволяет прийти к убедительному выводу о виновности ООО «Опс-Нано» в совершении вменяемого административного правонарушения, в связи с чем действия ООО «Опс-Нано» суд квалифицирует по ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, поскольку Общество не исполнило законодательство в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Оснований для переквалификации действий ООО «Опс-Нано» либо прекращения производства по делу не имеется.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не истек.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, не имеется.

Санкция ч. 2 ст. 15.27Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях носит альтернативный характер и предусматривает несколько видов наказания, в том числе, и административное приостановление деятельности.

В соответствии со ст. 3.12 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное приостановление деятельности назначается судьей только в случаях, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

В данном случае, нет оснований для назначения наказания в виде приостановления деятельности как более строгого.

Учитывая изложенное и конкретные обстоятельства дела, с учетом финансового положения юридического лица ООО «Опс-Нано», вида осуществляемой деятельности, суд считает необходимым назначить ему наказание в виде административного штрафа.

Руководствуясь статьями 29.9-29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд

ПОСТАНОВИЛ :

Признать юридическое лицо ООО «Опс-Нано» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере <данные изъяты>) рублей.

Реквизиты для оплаты штрафа: УФК по <адрес> (( Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по ЦФО л/с <***>), ИНН <***> КПП 770301001 кор.счет 40№ в ГУ Банка России по ЦФО //УФК по <адрес>, р/с 0№, БИК 004525988 КБК 14№ ОКТМО 45380000.

Назначение платежа: административный штраф установленный главой 15 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Платежный документ об оплате штрафа необходимо представить в Пушкинский городской суд <адрес>

В соответствии с ч. 1 ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случая, предусмотренного частью 1.1 или 1.3 настоящей статьи, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

Постановление может быть обжаловано в Московский областной суд через Пушкинский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья: